從“走出去”到“一帶一路”
——對中國國際法相關問題研究文獻的定量分析

劉茜

(中央民族大學 法學院， 北京 100081)

[摘要]從“走出去”戰(zhàn)略提出以來，引起了社會學和經(jīng)濟學維度的廣泛討論，在法學領域，學者們也紛紛關注，形成了一系列的研究成果。對現(xiàn)有研究成果的文獻定量分析在法學領域是不常見的方法，這種方法不涉及或基本不涉及文獻內容本身，目的是表現(xiàn)已有的成果體系，但是這對于學者了解目前該命題下的研究現(xiàn)狀、趨勢、主題演變、熱點問題等是有意義的。對外合作戰(zhàn)略及其涉及的法律問題的研究不斷加熱并且漸成體系，在關注的熱點問題上，學者們從中國企業(yè)跨國并購法律規(guī)制和海外經(jīng)營問題又增加了區(qū)域合作問題研究、能源合作問題研究，等等，同時國別研究仍然是傳統(tǒng)熱點。

[關鍵詞]走出去戰(zhàn)略；金磚五國；一帶一路 2.相關法律問題研究現(xiàn)狀。 從以“一帶一路”為的搜索結果來看，目前學者對“一帶一路”戰(zhàn)略下法律問題的研究還較少，尚未形成大規(guī)模的“一帶一路”法律問題研究熱潮,但出現(xiàn)針對特定領域的一些問題研究，例如針對跨境旅游`([14])，針對法律文化的傳播，等等。 表1.不同搜索下“走出去”戰(zhàn)略相關法律問題研究的文獻數(shù)量表 以上選取是基于學術概念，中文文獻作者一般寫作習慣等方面人工選取的。作為分析樣本的文獻范圍可能會因此擴大或縮小，但誤差已經(jīng)盡量縮小。 以“主題”中包含“金磚四國”或“金磚五國”或“金磚國家”中任意一詞或者多詞并含上述多個中任意一個或多個的檢索條件檢索得到文獻47篇，文獻較少；用“全文”中包含金磚國家，“主題”中包含“法律”為條件進行檢索得到文獻321篇。按這種檢索方法得到的結果是并不主要討論金磚國家法律問題，但是其在論述所討論的法律問題時涉及金磚國家。這類文獻不用作主要數(shù)據(jù)源分析，但仍舊可以從其中看出學者認為“金磚國家”所涉入的法律問題是什么，用以輔助分析。 表二可以對照超星發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫下以“走出去戰(zhàn)略”為搜索得到的相關知識點圖。如下圖2，可以發(fā)現(xiàn)有一些重合。

對外開放是我國的基本國策，幾十年間，中國在對外開放的原則基礎上，制定了不同的對外合作戰(zhàn)略。從“走出去”戰(zhàn)略到“金磚國家”到現(xiàn)在的“一帶一路”戰(zhàn)略，中國政府正在進一步的加強對外開放與合作，在這種背景下，對外開放涉及的法律問題是伴之而生的，中國對外開放過程中遭遇的法律問題的研究就顯得越來越重要，所涉及的法律問題不僅僅只包括國際經(jīng)濟法部分，也有國際公法和國際私法視角下的法律問題。學者們的研究雖然都是基于對外合作基礎上，但在不同戰(zhàn)略背景下，這種研究到今天為止經(jīng)歷了什么樣的過程？是圍繞著什么樣的主題進行研究的？學者們關心的熱點問題又是什么？在不同的戰(zhàn)略下是否有不同的熱點表現(xiàn)？這是本文試圖討論的問題。本文試圖通過文獻的分析，表現(xiàn)已有的成果體系，為之后的研究提供基礎型資料來源，提高科研效率。本文運用文獻定量分析的方法，通過設定特定關鍵詞進行檢索，從中國知識基礎設施工程數(shù)據(jù)庫(CNKI數(shù)據(jù)庫)獲取相關中文文獻，對文獻進行定量分析，交叉比較三種對外合作戰(zhàn)略下學術研究的進程和學術熱點，勾勒出一定的學術脈絡[1][2]。

一、研究概況

(一)“走出去”戰(zhàn)略研究概況

1.提出時間和背景。社會科學的研究總是隨著社會現(xiàn)象的變化而發(fā)生變化。“走出去”戰(zhàn)略是對應著“引進來”提出的對外開放戰(zhàn)略，2000年3月的全國人大九屆三次會議期間，“走出去”戰(zhàn)略正式提出。在黨的十五屆五中全會上，“走出去”戰(zhàn)略得到最終明確。

國家提出“走出去”戰(zhàn)略是源于全球化背景，為了適應可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)中國更多地參與國際經(jīng)濟全球化的進程，中國企業(yè)更多地參與國際競爭的目的。通過對外投資、跨國經(jīng)營以適應經(jīng)濟全球化和加入世貿(mào)組織的新形勢 ,更多地參與國際經(jīng)濟技術合作和競爭 , 充分利用國內國外兩種資源和兩個市場,為發(fā)展我國國民經(jīng)濟 , 提高我國經(jīng)濟實力和人民生活水平服務[3]。

有學者將中國“走出去”戰(zhàn)略分為不同的實施階段，可劃分為企業(yè)“走出去”為主階段、行業(yè)“走出去”為主階段和文化“走出去”為主階段的三個階段[4]。盡管中國企業(yè)的對外直接投資與其他發(fā)達國家相比程度低，但發(fā)展速度和增幅都很快，文化“走出去”的戰(zhàn)略階段實施也達到較好的效果，“和諧世界”理念得到積極反響，對外交流形式日益多樣化，對外文化貿(mào)易也取得了良好的成效[5]。

2.相關法律問題研究熱點表現(xiàn)。 盡管關于“走出去”戰(zhàn)略的探討很早就開始了(CNKI數(shù)據(jù)庫中關于“走出去”戰(zhàn)略的文章從80年代就有了)，但是真正結合我國“走出去”實踐深入討論“走出去”相關法律問題是從近十年開始的，本文也只基于近十年的文獻討論問題。直接投資是中國企業(yè)“走出去”的重要方式之一，許多學者從這方面探討“走出去”戰(zhàn)略下的企業(yè)直接投資問題，包括從企業(yè)角度思考對外投資的法律問題[6]，以及從國家角度探討對企業(yè)海外投資的海外監(jiān)管問題等[7][8]。

(二)“金磚五國”研究概況

1.提出的時間和背景。 “金磚四國”概念最早是《美國經(jīng)濟學》2001年在其報告中提出的概念，用以指代巴西、俄羅斯、中國、印度四個新興資本市場。四個國家首字母連在一起“BRCK”與英文“BRICK”相近，且被認為是未來都將成為經(jīng)濟強國，于是被稱作“金磚四國”。2008—2009年，四國進行了相關會談，建立了峰會機制，“金磚四國”從新興資本市場的相互合作戰(zhàn)略變?yōu)楹髧H政治實體，是實在化的區(qū)域合作機制。2010年南非加入，“金磚四國”變成“金磚五國”，又稱“金磚國家”。 “金磚國家”概念的提出是在全球化演變日益激烈，但在全球化背景下的雙多邊合作和國際規(guī)則制定中，發(fā)展中國家往往無法取得話語權背景下提出的。為了打破這一局面，金磚國家機制建立了。不同于一般國際合作組織的特性，即地緣性和地緣特征重合性，金磚國家擁有不同的地緣特征和政治背景，但擁有相同的利益要求，就是在經(jīng)濟政治格局發(fā)生巨大變化的今天，希望世界朝著多極化發(fā)展，在國際新秩序建立的過程中，不僅被動接受，也能主動參與建設，通過成員國協(xié)調立場與采取共同行動，在一些重要國際事務中取得話語權，達到制定國際規(guī)則的效果[9][10]。

2.相關法律問題研究熱點表現(xiàn)。 近十年來學者關于金磚國家的討論基本上在經(jīng)濟和政治合作機制方面，法律方面的探討并不算多，主要是并不針對金磚國家框架下法律問題進行研究，但是所討論的問題中涉及金磚國家的文獻，例如國別研究的文章中涉及金磚國家機制的討論；對金磚五國分別進行的國別研究[11]；對某一個法律問題進行研究時涉及金磚國家等情形[12]。

(三)“一帶一路”戰(zhàn)略研究概況

1.提出時間和背景。 “一帶一路”是習近平主席在2013年9月和10月分別提出建設“新絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構想的簡稱。不同于金磚國家，它并不是一個實體的合作機制，而是一種對外合作的戰(zhàn)略和理念。“一帶一路”戰(zhàn)略的提出和現(xiàn)今國際經(jīng)濟格局的變化相關，在世界多邊合作機制WTO的發(fā)展受到阻滯的時候，雙邊合作及區(qū)域經(jīng)濟一體化開始成為世界經(jīng)濟貿(mào)易格局變化的方向。“一帶一路”戰(zhàn)略制定的背景和展望就是中國為了參與國際新規(guī)則的制定，主動向外尋求合作共贏的機會。 “一帶一路”戰(zhàn)略的內涵不僅僅限制在經(jīng)貿(mào)合作方面，包括促進與沿線國家的基礎設施合作、經(jīng)貿(mào)合作、產(chǎn)業(yè)合作和資源能源合作等[13]，也有政治、文化、安全、宗教等多重意義。

二、研究方法和數(shù)據(jù)來源

(一)研究方法

本文采取科學計量的方法，希望通過某種定量的方式分析學術發(fā)展的現(xiàn)象和趨勢，在本文里，即是分析從“走出去”戰(zhàn)略到“金磚五國”再到“一帶一路”戰(zhàn)略的法學問題研究中，學者們的研究熱點是在哪里，進行到什么程度，發(fā)生了什么樣的研究熱點變化這些問題。具體而言，是通過關鍵詞分析來達到這一目的。首先確定用于分析的文獻，然后對文獻中出現(xiàn)關鍵詞的頻率進行分析，得到該主題學術熱點。更深層的分析是對不同主題的熱點綜述和比較，勾勒出中國對外戰(zhàn)略法律問題研究的學術脈絡。

(二)數(shù)據(jù)來源

在CNKI文獻(包括中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫)范圍內，以“主題”( 主題包括篇名、關鍵詞、中文摘要，可檢索出這三項中任一項或多項滿足指定檢索條件的文獻)中“精確”含有“走出去”并含“法律問題”的文獻，得到文獻97篇；以“主題”中“精確”含有“走出去”并含“法律規(guī)制”得到文獻32篇；以“主題”中“精確”含有“走出去”并含“法律機制” 得到文獻10篇；以“主題”中“精確”含有“走出去”并含“法律制度” 得到文獻157篇；以“主題”中“精確”含有“走出去”并含“法律思考 ” 得到文獻10篇；以“主題”中“精確”含有“走出去”并含“法律保護” 得到文獻31篇；以“主題”中“精確”含有“走出去”并含“法律責任”得到文獻17篇；以“主題”中“精確”含有“走出去”并含“國際法” 得到文獻53篇；以“主題”中“精確”含有“走出去”并含“國際條約”得到文獻21篇*由于本文意在探索的是關于對外戰(zhàn)略法律問題研究的研究主題變化，那么使用揭示研究內容的關鍵詞作為搜索詞，如“直接投資”等，由于無法窮盡無疑會有遺漏，所以采取以范圍廣泛的關鍵詞如“法律問題”作為檢索條件。；利用CNKI文獻導出功能，導入excel去除重復文章，人工除去會訊、征稿、政策通知類文章得到321篇文獻(見表1)。

“主題”中含有并 含文獻數(shù)量走出去法律問題97走出去法律規(guī)制32走出去法律機制10走出去法律制度157走出去法律思考10走出去法律保護31走出去法律責任17走出去國際法53走出去國際條約21

以“主題”中包含“一帶一路”或“絲綢之路經(jīng)濟帶”或“海上絲綢之路”中任意一詞或多詞，并包含上述多個關鍵詞中任意一個或多個的檢索條件，檢索得到文獻58篇。同樣的，按照上面所述，以“全文”中包含“一帶一路”或“絲綢之路經(jīng)濟帶”或“海上絲綢之路”中任意一詞或多詞，“主題”中包含“法律”為檢索條件，得到文獻380篇。

此外，用做輔助分析的還有超星發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫下提供的學術趨勢圖以及相關知識點圖。不納入定量分析范疇，只是用作比較和了解大概趨勢。

三、數(shù)據(jù)分析

不論是“走出去”戰(zhàn)略、“金磚五國”還是“一帶一路”戰(zhàn)略，都是作為國家戰(zhàn)略性指導方針出現(xiàn)在學者面前。對宏觀性的，可能還并沒有具體實質性矛盾產(chǎn)生而只是給予未來發(fā)展方向引導的戰(zhàn)略，學者們的研究更多的也是宏觀性研究或者解讀。從文獻來源可見一斑。以“一帶一路”戰(zhàn)略為例，下圖1.來自學術搜索網(wǎng)站超星發(fā)現(xiàn)提供的學術趨勢圖，體現(xiàn)的是所有有關于“一帶一路”(并非僅是法學研究)近十年在“圖書”“期刊”“學位論文”“會議論文”“報刊理論文章”幾個大類下文獻的增長情況?？梢钥闯?，自2013年“一帶一路”戰(zhàn)略被正式提出后，雖然所有類型的文獻數(shù)量都在增長，但數(shù)量最多、增幅最大的是“報刊理論文章”。報紙是傳統(tǒng)媒體，是大眾傳播的載體，其作用是反映和引導社會輿論。報刊理論文章數(shù)量的增多，說明學者們已經(jīng)捕捉到“一帶一路”作為學術研究對象的價值，將其作為學術熱點進行討論。報紙文章和學術論文相比，其傳播速度更快，可以對“一帶一路”戰(zhàn)略相關問題進行多維度的探討。這說明目前學者們已經(jīng)對“一帶一路”問題進行了大量探討，只是還未形成系統(tǒng)性的學術研究體系。

圖1.一帶一路各類型學術發(fā)展趨勢

在這樣的研究情形之下，探尋由文獻數(shù)量特征體現(xiàn)的對外戰(zhàn)略的法律問題研究特性是有意義的。

(一)學術論文數(shù)量情況

以上文統(tǒng)計數(shù)量來看，“走出去”戰(zhàn)略法律問題研究文獻數(shù)量明顯多于“金磚五國”和“一帶一路”戰(zhàn)略法律問題研究。這和研究年限長短有關。而“金磚五國”和“一帶一路”戰(zhàn)略法律問題在不成為論文主題的情況下會在論文中被提及，一般是作為學者討論問題之后聯(lián)系實際或者啟示實踐部分提及。從時間分布上看，“一帶一路”戰(zhàn)略的相關法律問題研究文獻基本都是2014年后的。2015年雖然還未過半，但文獻數(shù)量在這幾個月中增長迅速。這說明學者們紛紛將“一帶一路”戰(zhàn)略作為熱點問題進行研究，隨著戰(zhàn)略的繼續(xù)深化實施，學者們的關注度也將更為上升，可以預見接下去的圍繞“一帶一路”相關問題的學術研究將會更加豐富。

(二)學術論文研究熱點情況

論文被引情況不僅說明論文認可度，側面也能反映出論文主題的研究熱度*由于作者對統(tǒng)計學專業(yè)統(tǒng)計軟件等并不熟悉，無法做到文獻共引率分析和高頻詞統(tǒng)計，此處將引用率高的文獻的關鍵詞作為體現(xiàn)研究熱點的指標對待。事實上，從邏輯上分析，此種方法也是可以說通的。。

“走出去”戰(zhàn)略相關法律問題研究引用次數(shù)最高的前15篇文章整理出的學術論文主題見表2。

序號論文主題被引頻次1跨國并購法律規(guī)制86+42+32+30=1902對外文化貿(mào)易74+44+35=153

3企業(yè)國際化經(jīng)營法律挑戰(zhàn)884直接投資25+23+23=715海外反商業(yè)賄賂43

表2走出去戰(zhàn)略相關法律問題研究高頻被引文獻主題表

[中圖分類號]D99；D693.09

[文獻標志碼]A

[文章編號]1000-8284(2015)02-0000-06

[收稿日期]2015-09-09

[作者簡介]龍長海(1980-)，男，內蒙古通遼人，副教授，法學博士，從事刑法、俄羅斯法研究。

圖2 走出去戰(zhàn)略相關知識點表文圖

“金磚五國”法律問題研究搜集到的文獻較少，被引次數(shù)也很少，對所有文獻進行分析可知，能源合作法律問題研究是討論較多的話題，其次是金磚國家反壟斷法研究。

“一帶一路”戰(zhàn)略下的法律研究才剛剛起步，文獻數(shù)量較少，對這些文獻主題進行分析，得出表3。

序 號主 題篇 數(shù)1一帶一路的法律思考22一帶一路下的區(qū)域經(jīng)濟合作23公共投資市場準入法律體系比較研究24能源合作法律問題25投融資法律環(huán)境26法律文化傳播27文化遺產(chǎn)的法治保障建設18跨境旅游消費者權益保護19境外投資法律風險1

表3“一帶一路”法律問題研究文獻主題一覽

通過以上分析可以看出，在不同的戰(zhàn)略背景下，學者們關注的熱點問題已經(jīng)不甚相同。 “走出去”戰(zhàn)略下學者們基于實際的思考，順應中國企業(yè)走出去可能遇到的法律問題進行研究。也就是中國企業(yè)的直接投資(主要方式是跨國并購)和國外經(jīng)營問題。到“一帶一路”戰(zhàn)略下，學者關注的問題變成區(qū)域合作法律問題以及跨國法律文化傳播，個人權益保護，跨國文化遺產(chǎn)保護等問題。

四、小結

根據(jù)上文的文獻分析，我們可以知道，對中國對外合作戰(zhàn)略法律問題的相關問題研究從“走出去”戰(zhàn)略以來，漸成體系并逐步深入，“一帶一路”戰(zhàn)略法律問題研究的文獻數(shù)量增長即證明了這個發(fā)展趨勢。在關注的熱點問題上，學者們從“走出去”戰(zhàn)略下的中國企業(yè)跨國并購法律規(guī)制和海外經(jīng)營問題又增加了區(qū)域合作問題研究、能源合作問題研究，等等。

而一直與之并行的則是學者們對國別研究的傳統(tǒng)熱點。“金磚國家”框架下的針對性相關法律問題研究雖然不多，但是關于某個金磚國家法律制度研究或者中國與其他金磚國家之間法律制度的比較研究，我們已經(jīng)存在有比較好的研究結果。以俄羅斯為例，對俄羅斯各個部門法，如民法、刑法、經(jīng)濟法等的研究已經(jīng)有很多，中俄之間的投資貿(mào)易法律機制比較研究，國際公法視角的引渡制度比較研究，國際視角下中俄之間法律沖突的解決等都有了較好的學術積累和成果?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略規(guī)劃下，中國與中亞國家之間的合作也被許多學者注意并加以研究。例如對哈薩克斯坦的基本法律制度，尤其是中哈之間的能源合作法律問題研究，都有了較好的成果。 由此可以預見的是，第一，學者對中國的對外合作戰(zhàn)略施行以來產(chǎn)生的法律問題進一步加以研究之時，國別研究的基礎將會成為很好的研究基礎。同時，隨著戰(zhàn)略的進一步推進，學者們對國別研究的方向也將更具有特定方向，有更明確的研究目標。第二,對于對外合作戰(zhàn)略的國際法研究進一步深入，相伴而生的是對各國法律文化的研究、國家交往之間的規(guī)則變化研究、各國交往產(chǎn)生的法律沖突解決研究，等等。

本文雖然采取定量分析方法進行科學分析，但可能統(tǒng)計數(shù)據(jù)存在誤差。一是因為樣本數(shù)據(jù)來源只限制在CNKI數(shù)據(jù)庫，沒有考慮其他數(shù)據(jù)庫或者中外學者的外文資料，統(tǒng)計數(shù)據(jù)可能有誤差；二是因為選擇關鍵詞進行文獻搜索，大部分是主觀選擇的結果，得來的文獻樣本可能會產(chǎn)生偏差。未來的研究中，作者會繼續(xù)對這些問題進行研究和探討。希望本文的梳理能為各位學者進一步研究略盡綿薄之力。

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〔責任編輯：張毫李彬琳〕

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