李大躍， 陳 奎， 楊元明， 李 勇

（1.四川省種子協(xié)會(huì)， 成都610041； 2.四川中豪律師集團(tuán)， 成都610042）

糧食安全關(guān)乎國(guó)家安全，種子安全關(guān)乎糧食安全。在依法治國(guó)、依法治省、依法治種的新常態(tài)下，為進(jìn)一步促進(jìn)四川省種子行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，推動(dòng)種子企業(yè)健康發(fā)展，四川省種子協(xié)會(huì)聯(lián)合中豪律師集團(tuán)于2015年3月對(duì)四川省種業(yè)企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，問卷涉及企業(yè)基本情況、種子生產(chǎn)、管理、合同、用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)6個(gè)方面共87個(gè)問題，向種子企業(yè)發(fā)放問卷71份，收回71份，有效問卷100%。經(jīng)匯總，現(xiàn)將問卷中反映出來的情況和對(duì)相關(guān)問題的分析對(duì)策報(bào)告如下。

1 數(shù)據(jù)反映的基本情況

1.1 合同管理的基本情況

合同是公司治理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和勞務(wù)用工等均要涉及的依法管理企業(yè)和經(jīng)營(yíng)的重要方式。種子企業(yè)在依法經(jīng)營(yíng)和管控交易風(fēng)險(xiǎn)的過程中，合同簽訂在履行抗辯中的作用十分重要。本次調(diào)研的企業(yè)中，有較為規(guī)范的合同審查機(jī)制的26家，占比37%，無規(guī)范的合同審查機(jī)制的企業(yè)45家，占比63%。較為規(guī)范的合同審查機(jī)制，主要是指公司有無專門的部門和人員進(jìn)行合同審查，合同的審查是否由常年法律顧問或律師介入審查，企業(yè)的相關(guān)合同是否有標(biāo)準(zhǔn)文本或樣本供參考參照，合同是否進(jìn)行了統(tǒng)一歸檔留存管理等，其目的在于通過觀察企業(yè)合同審查機(jī)制規(guī)范程度，預(yù)測(cè)企業(yè)合同簽訂期間可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。從數(shù)據(jù)中看到，很多企業(yè)在簽訂合同前對(duì)合同進(jìn)行了內(nèi)部評(píng)審，大一點(diǎn)的企業(yè)在審查合同時(shí)還由律師進(jìn)行了簽字確認(rèn)，但很多企業(yè)在合同簽訂時(shí)有較大的隨意性，甚至就由企業(yè)負(fù)責(zé)人一手經(jīng)辦，使作為重要依據(jù)的合同風(fēng)險(xiǎn)防范和爭(zhēng)議解決的作用發(fā)揮受到一定的限制。又比如在合同履行、違約風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)、議定管轄技巧的使用方面不夠充分等。

1.2 規(guī)范用工情況

勞務(wù)用工是企業(yè)經(jīng)營(yíng)中最為普遍的勞資關(guān)系，也是社會(huì)較為關(guān)注和介入較多的企業(yè)活動(dòng)，同時(shí)也是企業(yè)文化的一部分。本次調(diào)研的企業(yè)中，有較為完善的用工管理制度的39家，占比55%，用工制度存在一定瑕疵的企業(yè)32家，占比45%。從數(shù)據(jù)看，絕大多數(shù)企業(yè)對(duì)勞務(wù)用工的規(guī)范是很重視的，也有相應(yīng)的制度機(jī)制保障。但也有約40%的企業(yè)沒有簽訂勞動(dòng)合同，也沒有和相關(guān)核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)定和競(jìng)業(yè)禁止條款，在勞動(dòng)者的安全培訓(xùn)和落實(shí)方面的工作幾乎沒有開展。此處的較為完善的用工管理制度主要指用人單位在對(duì)員工進(jìn)行管理、工作安排、勞動(dòng)報(bào)酬發(fā)放、合同簽訂等方面手續(xù)完備、資料留存規(guī)范等。當(dāng)前，用工存在流動(dòng)性大，員工企業(yè)歸屬感差，員工運(yùn)用法律手段維權(quán)的頻率高，社會(huì)對(duì)企業(yè)用工關(guān)注度高等特點(diǎn)。企業(yè)用工規(guī)范這些看來與企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力無太大關(guān)系的板塊，在用工風(fēng)險(xiǎn)來臨時(shí)，企業(yè)若無足夠用工規(guī)范應(yīng)對(duì)，會(huì)成為制約企業(yè)發(fā)展和企業(yè)品牌形象的殺手和短板。

1.3 5年來企業(yè)品種權(quán)被侵權(quán)（訴訟）情況

企業(yè)被侵權(quán)情況專指植物品種權(quán)受侵害情況，不涉及前面所講述的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的合同和勞務(wù)糾紛。

1）被侵權(quán)比例和主要侵權(quán)情形。統(tǒng)計(jì)顯示，近5年來遭遇侵權(quán)糾紛的企業(yè)63家，占比89%，未遭受侵權(quán)的企業(yè)8家，占比11%。遭受侵權(quán)情形主要為，被撬搶基地的2家，被套購(gòu)種子的34家，42家企業(yè)被套牌仿冒，還有10家屬于其他侵權(quán)行為，有的企業(yè)還遇到既被套牌仿冒，又被套購(gòu)種子的疊加侵權(quán)情況，這類企業(yè)一般都是育繁推一體企業(yè)，也屬于在當(dāng)?shù)赜休^大影響的大型種子企業(yè)。

2）侵權(quán)主要手段和企業(yè)損失情況。從侵權(quán)的范圍和類型上看，企業(yè)被侵權(quán)的范圍主要集中在市場(chǎng)份額高、品種質(zhì)量穩(wěn)定、附加值高的品種權(quán)上，侵權(quán)的方式主要是采取商標(biāo)仿冒等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段。品種權(quán)被侵權(quán)造成的損失往往難以估量，其中既有取證難的問題，也有侵犯范圍交叉，如企業(yè)在商標(biāo)權(quán)、名稱權(quán)受侵害的同時(shí)，市場(chǎng)份額丟失等。圖示如下：

圖1 侵權(quán)類型

圖2 企業(yè)侵權(quán)總體狀況

3）被侵權(quán)直接經(jīng)濟(jì)損失情況。通過圖3表可以看出，被侵權(quán)企業(yè)遭受的損失金額很多都在50萬元或者100萬元以上，占比高于45%，低于20萬元的僅僅12%左右，從調(diào)查問卷的內(nèi)容看，該損失統(tǒng)計(jì)僅僅涉及直接經(jīng)濟(jì)損失。5年來，各企業(yè)被侵權(quán)直接損失達(dá)4 000萬元。而企業(yè)因?yàn)樵馐芮謾?quán)，在其渠道、商譽(yù)、商標(biāo)權(quán)、名稱權(quán)、包裝裝潢權(quán)等方面的間接損失更難以統(tǒng)計(jì)，但初步預(yù)估，5年來企業(yè)因品種權(quán)受到的間接損失應(yīng)在億元以上。

圖3 侵權(quán)損失情況

1.4 受侵權(quán)企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施及其效果評(píng)價(jià)

1.4.1 企業(yè)受到侵權(quán)時(shí)采取措施情況

企業(yè)發(fā)生侵權(quán)事故后，39%的企業(yè)未對(duì)侵權(quán)行為采取任何措施，12%的企業(yè)通過協(xié)商和解解決爭(zhēng)議，14%的企業(yè)通過法律手段，如發(fā)律師函、仲裁、訴訟等獲得賠償解決，另有35%的企業(yè)雖然采用了法律手段，但未取得任何效果。

通過分析問卷得知，企業(yè)應(yīng)對(duì)侵權(quán)行為的措施主要有內(nèi)向和外向2種，內(nèi)向的方式主要為根據(jù)受侵權(quán)情況加強(qiáng)企業(yè)自身建設(shè)，如不斷加強(qiáng)內(nèi)控，查漏補(bǔ)缺，防止侵權(quán)事故的發(fā)生等；外向型的主要為尋求法律保護(hù)進(jìn)行訴訟等。影響方式選擇的主要原因有：1）內(nèi)控是強(qiáng)企業(yè)內(nèi)功，企業(yè)可控預(yù)防新的侵權(quán)發(fā)生；2）認(rèn)為訴訟無法解決侵權(quán)問題；3）擔(dān)心訴訟耗費(fèi)時(shí)間和精力，成本太高，并不經(jīng)濟(jì)；4）缺乏專業(yè)的律師介入。

1.4.2 維權(quán)效果評(píng)價(jià)

對(duì)維權(quán)效果滿意的企業(yè)8家，占比15%；基本滿意的10家，占比19%；不滿意的15家，占比28%；認(rèn)為無效果的20家，占比38%。從該數(shù)據(jù)分析得知，基本滿意或滿意的總計(jì)34%，不滿意或認(rèn)為無效果的達(dá)66%。本處所指維權(quán)涵蓋一切維權(quán)手段，包括企業(yè)自身解決和尋求司法保護(hù)的方式。

1.5 企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控方式情況

企業(yè)的法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控方式一般有完全內(nèi)控型，即由企業(yè)自己培養(yǎng)的法務(wù)人才管理和處理涉及本公司的法律事務(wù)；有完全外包型，即企業(yè)的法律事務(wù)完全由律師事務(wù)所或聘請(qǐng)的法律顧問辦理；有內(nèi)外結(jié)合型，即有公司人員與外聘律師共同處理涉及公司法律事務(wù)。從調(diào)查數(shù)據(jù)看，46%企業(yè)為企業(yè)事務(wù)聘請(qǐng)了法律顧問，對(duì)依法經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)防控多采取的是員工加法律顧問的工作方式。其他企業(yè)多采取日常工作加強(qiáng)內(nèi)控，涉及法律訟爭(zhēng)時(shí)就單個(gè)事件或案件聘請(qǐng)法律顧問。

2 結(jié)論及對(duì)策建議

2.1 幾點(diǎn)基本結(jié)論

1）企業(yè)風(fēng)控意識(shí)較強(qiáng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控均較為重視和注意。本次調(diào)查發(fā)出71份問卷均得到良好回應(yīng)，71份問卷均認(rèn)真填寫，從一個(gè)側(cè)面反映出企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題的關(guān)心重視和需求。

2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)中普遍存在權(quán)利受侵害情況。

3）企業(yè)的合同、用工、權(quán)利保護(hù)等風(fēng)控形式和措施多樣化。

4）企業(yè)普遍對(duì)訴訟維權(quán)效果不滿意。

5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)體系不盡完善。

2.2 企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)策建議

1）認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹新修訂的《中華人民共和國(guó)種子法》（以下簡(jiǎn)稱《種子法》）。在全省種子行業(yè)掀起學(xué)習(xí)熱潮中，各有關(guān)企業(yè)要帶頭學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，嚴(yán)格按照新《種子法》的精神和要求來審視和安排企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，做執(zhí)行新法的模范。

2）提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。樹立風(fēng)控也是生產(chǎn)力的價(jià)值觀，從源頭抓風(fēng)險(xiǎn)防控。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中始終要依法經(jīng)營(yíng)管理，依法治種的核心是保護(hù)合法，打擊非法，將風(fēng)控從源頭抓起或說風(fēng)控關(guān)口前移。同時(shí)企業(yè)要將自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)作好記錄歸檔備查。很多企業(yè)的訴訟法律體驗(yàn)不佳，除了有贏了官司輸了錢的執(zhí)行難問題和對(duì)訴訟過程不了解導(dǎo)致維權(quán)不利等情況外，也因企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制基礎(chǔ)不好、薄弱環(huán)節(jié)明顯等問題所致。

3）了解訴訟程序，慎用、善用訴訟手段。法院審判的核心是證據(jù)，關(guān)鍵是庭審和法律適用。因此企業(yè)在活動(dòng)中收集好各種活動(dòng)資料是訴訟的重要基礎(chǔ)材料。證據(jù)的價(jià)值如同炊中之米，再高超的律師沒有有力的證據(jù)做查明事實(shí)的基礎(chǔ)，其技術(shù)技巧將一文不值。因?yàn)樵V訟的程序繁雜，時(shí)間精力成本較高。建議在可能情況下，如在有和解機(jī)會(huì)且損失不大情況下，盡量不走訴訟途徑。但風(fēng)控需要訴訟手段配合的，也要根據(jù)前面所述，組織好基礎(chǔ)材料，合理訴訟預(yù)期。

4）建立完善的權(quán)利保護(hù)機(jī)制。如與了解掌握運(yùn)用植物品種權(quán)的員工，在簽訂用工合同時(shí)明確競(jìng)業(yè)限制條款。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要注意登記及保護(hù)期。在侵權(quán)情況發(fā)生時(shí)及時(shí)收集證據(jù)等。

5）適當(dāng)引入法律服務(wù)為企業(yè)風(fēng)控助力。市場(chǎng)化的特征之一是市場(chǎng)細(xì)分程度進(jìn)一步提高，企業(yè)風(fēng)控是企業(yè)內(nèi)部事務(wù)之一，但在依法治國(guó)、依法治種的時(shí)代背景下，任何的內(nèi)部事宜都可能受到外部評(píng)價(jià)，鑒于法律事務(wù)也是一門專門的學(xué)科，其在企業(yè)風(fēng)控中有重大價(jià)值，建議企業(yè)善用法律服務(wù)市場(chǎng)為企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)控助力。

6）做依法治種的典范。企業(yè)應(yīng)在法律框架內(nèi)行事，以依法經(jīng)營(yíng)管理為基礎(chǔ)，保護(hù)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和依法治種是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，其既涉及到依法治國(guó)綱要在社會(huì)各層面的落實(shí)，也涉及到企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制，社會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)和法律服務(wù)一起行動(dòng)起來，為確保糧食安全、規(guī)范市場(chǎng)秩序、助推現(xiàn)代種業(yè)健康發(fā)展做出更新更大的貢獻(xiàn)。