徐元康

(廣東行政職業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，廣東 廣州 510800)

在現(xiàn)實生活中，一些實施比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中經(jīng)常會遇到不完全市場體制、悲劇增長、“荷蘭病”以及缺乏先動優(yōu)勢等問題而難以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和比較優(yōu)勢的動態(tài)升級；而一些實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的發(fā)達(dá)國家卻在經(jīng)濟(jì)上取得了極大的成功。因此，作為后起的發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中可以借鑒戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的合理成分。同時，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與比較優(yōu)勢又是一種非對稱的互補(bǔ)關(guān)系：比較優(yōu)勢是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的要素稟賦基礎(chǔ)，而比較優(yōu)勢在動態(tài)升級中常常會遇到諸多阻礙而需要政府的政策支持。因此，我們在理論研究與政策制定中完全可以把二者放在一個統(tǒng)一的框架之中，只有將二者結(jié)合起來才能得出一個合理的理論結(jié)論與實踐政策。正因如此，筆者在比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的架構(gòu)下探索戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在比較優(yōu)勢動態(tài)升級中的作用。

一、比較優(yōu)勢動態(tài)升級的內(nèi)涵與機(jī)制分析

(一)比較優(yōu)勢的動態(tài)特征

比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，勞動生產(chǎn)率和要素稟賦結(jié)構(gòu)是一個國家比較優(yōu)勢的決定因素。而這兩個因素都始終處于不斷變化的過程中。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，一則勞動生產(chǎn)率會得到提高，二則資本存量會增多，因此要素稟賦結(jié)構(gòu)會得到改善。所以，比較優(yōu)勢也會相應(yīng)發(fā)生變化。這一觀點也得到格羅斯曼、赫爾普曼和默罕默德·易拉赫為代表的學(xué)者們的肯定。[1]

(二)比較優(yōu)勢動態(tài)升級的機(jī)制分析

Widodo.T.[2](2009)認(rèn)為：一個國家比較優(yōu)勢的變化是由國內(nèi)外市場的供給和需求因素引起的。國內(nèi)外學(xué)者主要從以下三個方面來研究比較優(yōu)勢的動態(tài)升級過程。

1.要素稟賦結(jié)構(gòu)的改善。這主要包括兩種情況：一是產(chǎn)品和要素在各國間流動。俄林認(rèn)為，在國際交往中，生產(chǎn)要素的流動直接帶來均等化，而商品的流動間接促使要素均衡化。二是要素稟賦結(jié)構(gòu)自身的動態(tài)變化。根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期理論和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實踐，任何國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)都呈現(xiàn)波動式上升的發(fā)展規(guī)律，而隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，社會積累的資本存量將不斷增加，人均資源擁有量也會相應(yīng)增加，國內(nèi)資本和勞動的比率將會發(fā)生改變，因此，要素稟賦結(jié)構(gòu)也會得到逐步改善。

2.技術(shù)進(jìn)步、要素密集度的改善。學(xué)者們主要從以下兩個方面來對這個問題進(jìn)行研究：一是研究是什么原因?qū)е赂鲊g的技術(shù)差異及其變動。而對這一問題的研究又有兩種不同的方法和態(tài)度：一種是把技術(shù)看成是外生變量，研究國家間技術(shù)創(chuàng)新的先后順序和移動方式對各國比較優(yōu)勢升級的影響。另一種是把技術(shù)看成是通過學(xué)習(xí)、研發(fā)等所形成的一種內(nèi)生變量。在研發(fā)投入基礎(chǔ)上產(chǎn)生的知識和技術(shù)創(chuàng)新在后起的國家中以“干中學(xué)”和技術(shù)外溢的形式來擴(kuò)散，從而促進(jìn)了其比較優(yōu)勢的變化。[3]二是研究技術(shù)差異及其變動對各國比較優(yōu)勢的動態(tài)變化產(chǎn)生什么樣的影響。這方面研究最有代表性的當(dāng)數(shù)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，他發(fā)現(xiàn)了源自于內(nèi)生比較優(yōu)勢變化而引起的產(chǎn)品的要素密集度的改變。

3.政府的政策干預(yù)。在政府的政策支持和鼓勵下，企業(yè)增加了研發(fā)投入，提高了自身的自主創(chuàng)新能力，從而逐步形成了在技術(shù)、人才、知識方面的內(nèi)生比較優(yōu)勢，而這種企業(yè)的內(nèi)生比較優(yōu)勢的培育和提升，是引起或推動一國比較優(yōu)勢動態(tài)升級的關(guān)鍵因素。內(nèi)生增長理論認(rèn)為，發(fā)展中國家應(yīng)該增加對公共基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源等方面的投入，因為這方面的投入能夠提高生產(chǎn)效率。[4]尹翔碩等認(rèn)為發(fā)展中國家只有通過科技政策、制度創(chuàng)新和政策手段來提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，才能根本上改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

可見，比較優(yōu)勢并非是靜止不變的，它始終處于不斷的變動升級之中，這是絕對的；而各國比較優(yōu)勢動態(tài)升級的速度存在快慢之別，這是相對的。因此，比較優(yōu)勢實則為一種動態(tài)的比較優(yōu)勢。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策作為一種政府干預(yù)，對比較優(yōu)勢的動態(tài)升級也起著十分重要的推動作用。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論模型與政策工具

(一)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論模型

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可分為利潤轉(zhuǎn)移與外部經(jīng)濟(jì)。利潤轉(zhuǎn)移又稱為狹義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，主要包括伯蘭德(J·M·Brander)和斯潘塞(B·S·Spencer)提出的“關(guān)稅抽租”與“戰(zhàn)略性補(bǔ)貼”以及克魯格曼(Krugman)提出的“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”的理論模型；外部經(jīng)濟(jì)又稱為廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，由克魯格曼創(chuàng)立。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要觀點是，在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中，對本國存在顯著“租”金或存在巨大外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)進(jìn)行政策扶持和保護(hù)，既可以轉(zhuǎn)移外國壟斷產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的“租”金，又可以通過外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來其他產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的發(fā)展，從而有利于增加本國經(jīng)濟(jì)剩余和國民福利。

(二)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的政策工具

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一個龐大的系統(tǒng)工程，它的成功實施依賴于一系列的政策工具，主要包括兩類：基本工具和輔助措施。[5]

1.基本工具。一是傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)工具。主要有進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口配額和出口補(bǔ)貼等。二是新貿(mào)易壁壘。主要包括質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等。三是貿(mào)易救濟(jì)措施。常見的有特保條款、反傾銷調(diào)查、反補(bǔ)貼調(diào)查等。

2.輔助工具。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本工具主要立足于進(jìn)出口貿(mào)易，且為一種短期行為。而要形成長期的競爭優(yōu)勢，僅靠基本工具還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需與輔助措施相配合。主要包括：產(chǎn)業(yè)政策、收入分配與補(bǔ)償政策、經(jīng)濟(jì)外交和政府采購政策等。

可見，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策已經(jīng)突破傳統(tǒng)意義上的貿(mào)易政策的內(nèi)涵，把經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策等也納入其中。原因是，當(dāng)今世界是一個知識、經(jīng)濟(jì)全球化的時代，是一個極其開放的時代，國家間的經(jīng)濟(jì)滲透到了前所未有的高度，國家間的經(jīng)濟(jì)界限早已退化；一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)直接影響著該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，反之亦然；而任何一個國家都不再可能脫離國際市場而獨立存在，那種夜郎自大、閉關(guān)鎖國的思想和行為早已不合時宜。因此，從這個意義上講，貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)政策已經(jīng)形成高度的融合，很難嚴(yán)格地分開。

三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與比較優(yōu)勢動態(tài)升級研究

(一)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與比較優(yōu)勢動態(tài)升級的理論模型

1.技術(shù)創(chuàng)新是首要因素。因為它能夠促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，能夠真正改善要素稟賦結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)。因此，在此著重研究如何通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來培育技術(shù)創(chuàng)新能力以實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)升級并規(guī)避比較優(yōu)勢陷阱。由于技術(shù)創(chuàng)新和吸收技術(shù)外溢是相輔相成的，因此研究也分為兩大部分：一是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與技術(shù)創(chuàng)新能力的培育。因為要素稟賦結(jié)構(gòu)的改善關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，而技術(shù)創(chuàng)新又存在顯著的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，所以應(yīng)從外部經(jīng)濟(jì)理論著手，結(jié)合內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論來分析戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在技術(shù)創(chuàng)新能力的培育并最終實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)升級中的作用。二是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與技術(shù)擴(kuò)散。后起的發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中只有不斷地引進(jìn)、學(xué)習(xí)、消化、吸收、轉(zhuǎn)化國外的先進(jìn)技術(shù)，才能提升自己的技術(shù)創(chuàng)新能力；而只有自身的技術(shù)創(chuàng)新能力提升了，才有希望最終實現(xiàn)要素稟賦的改善和比較優(yōu)勢的升級轉(zhuǎn)換。而如何采取戰(zhàn)略性政策來促使外國企業(yè)加速擴(kuò)散先進(jìn)技術(shù)、如何利用一切可能的國際合作機(jī)遇為本國企業(yè)創(chuàng)造和提供一個學(xué)習(xí)外國先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗的機(jī)會和平臺，這對于后起的發(fā)展中國家來說尤為重要。

2.技術(shù)創(chuàng)新只有真正運用于具體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，才能促進(jìn)一個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在屬性與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論前提高度一致，為將二者結(jié)合起來研究提供了很好的理論依據(jù)：一是要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新真正促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，關(guān)鍵是如何在WTO的框架下實施合適的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，從而實現(xiàn)技術(shù)成果的順利產(chǎn)業(yè)化。二是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所需要的重要條件，如果適時地對其進(jìn)行支持和保護(hù)，為其提供良好的發(fā)展環(huán)境，可促進(jìn)其快速成長。三是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，如果集中度高，有利于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、提高國際競爭力；但高的集中度又容易導(dǎo)致壟斷而缺乏競爭，不僅會削弱高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，還會造成市場失靈而使經(jīng)濟(jì)受損。如何利用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來保持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)集中度，既促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也避免市場失靈，從而有效地促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會福利增加，是一個亟待解決的問題。

3.技術(shù)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級只是貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善的必要而非充分條件。在國際競爭中，只有比較優(yōu)勢還不夠，還要具備先動優(yōu)勢，只有這樣才能在高新技術(shù)產(chǎn)品的國際市場競爭中處于主導(dǎo)地位，才能真正改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的最終比較優(yōu)勢不是先天的，而是后天創(chuàng)造出來的，誰率先發(fā)展了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，誰就擁有了先動優(yōu)勢,而后起的國家很難追趕和超越。如果一個國家實現(xiàn)了要素稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，那么政府實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策便可以幫助本國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國際市場上贏得先動優(yōu)勢，并形成路徑依賴，從而強(qiáng)化在國際市場上的比較優(yōu)勢，也能夠真正實現(xiàn)本國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的提升和比較優(yōu)勢的升級轉(zhuǎn)換。

我們可以用如下模型來描述戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與比較優(yōu)勢動態(tài)升級的關(guān)聯(lián)機(jī)制：

圖1 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與比較優(yōu)勢動態(tài)升級的關(guān)聯(lián)機(jī)制模型

(二)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與比較優(yōu)勢動態(tài)升級的作用機(jī)制分析

1.戰(zhàn)略性硏發(fā)補(bǔ)貼與外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。由于戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼的效果在很大程度上取決于技術(shù)的吸收能力和產(chǎn)業(yè)集聚的程度，因此，我們在分析戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用時也將考慮技術(shù)的吸收能力和產(chǎn)業(yè)集聚情況。

(1)戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼。由于公共研究(如基礎(chǔ)研究)和私人創(chuàng)新通常成本高、風(fēng)險大，而且大都具有外部效應(yīng)，因此單靠市場行為很難對創(chuàng)新活動構(gòu)成充分的激勵，為了充分滿足社會需求，就需要政府的支持和保護(hù)來彌補(bǔ)市場激勵的不足。[6，7]但在實際生活中，不同的R&D活動其外部效應(yīng)也各不相同，有的R&D活動外部效應(yīng)較大，而有的很小或根本沒有外部效應(yīng)；同時又受到信息不對稱、利益集團(tuán)的干擾和政府的觀念的影響，因此政府的R&D補(bǔ)貼必須分成兩個部分：一部分配置給了外部效應(yīng)很大的R&D項目，而另一部分卻配置給了很小或沒有外部效應(yīng)的R&D項目。如果外部效應(yīng)很大的R&D項目獲得了政府的R&D補(bǔ)貼，則獲得補(bǔ)貼的創(chuàng)新者將會加強(qiáng)創(chuàng)新活動，并通過外部效應(yīng)讓其他相關(guān)創(chuàng)新者從中受益，進(jìn)而激勵更多的創(chuàng)新者加入創(chuàng)新活動之中(或者追加創(chuàng)新投入)。在這種情況下，政府R&D補(bǔ)貼相當(dāng)于對私人R&D起到了很好的激勵杠桿作用，將加快整個社會的創(chuàng)新速度。但如果是很小或根本沒有外部效應(yīng)的R&D項目獲得了政府補(bǔ)貼，便會造成社會創(chuàng)新資源的低效或?qū)λ饺薘&D投資的替代，一方面受補(bǔ)貼的R&D者受益；另一方面由于該項R&D的外部效應(yīng)很小(或沒有)，其他創(chuàng)新者從該項創(chuàng)新的外部效應(yīng)中獲益就很小(或者沒有)，不足以激勵更多的創(chuàng)新者從事創(chuàng)新活動(或者追加創(chuàng)新投入)。因此，在這種情況下，政府R&D補(bǔ)貼就沒有(或者很少)起到對私人R&D的激勵杠桿作用，也就不能加快整個社會的創(chuàng)新速度。

政府戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼的效率除了受到創(chuàng)新活動的外部效應(yīng)大小的影響，技術(shù)擴(kuò)散的速度和效果也會對其產(chǎn)生影響。如果這項創(chuàng)新得以順利而快速的擴(kuò)散，那將對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生最大化的作用，而此時的政府R&D補(bǔ)貼才能達(dá)到最大的效率(于曉媛、陳柳欽[8]，2007)。而技術(shù)的擴(kuò)散又不是免費的、無條件的，它會受到諸多因素的約束(Callon[9]，1994；Pavitt[10]，2001)，其中產(chǎn)業(yè)集聚和企業(yè)的吸收能力是制約技術(shù)擴(kuò)散的兩個非常重要的因素：吸收能力是關(guān)鍵，而產(chǎn)業(yè)集聚又可降低企業(yè)間的學(xué)習(xí)成本而提升企業(yè)的吸收能力。接下來主要分析這兩個因素對政府戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼效率的影響。

(2)政府戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼與企業(yè)吸收能力。1989年，Cohen與Levinthal闡述了“吸收能力”的含義。*企業(yè)的吸收能力，是指企業(yè)在商業(yè)中識別、獲得、消化和應(yīng)用外部知識的能力。張龍、劉洪[11](2003)等學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)要占有特殊資源并贏得競爭優(yōu)勢，其消化、學(xué)習(xí)外部知識的能力是關(guān)鍵。同時，企業(yè)吸收能力水平還直接影響著知識外溢的效果，Globerman (1979)、 Imbriani和Reganati[12](1997)、 Branstetter[13](2001) 發(fā)現(xiàn)：發(fā)生在發(fā)達(dá)國家的直接投資(FDI)所產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)明顯，這主要得益于這些國家的企業(yè)有很強(qiáng)的吸收能力；而Cantwell[14](1989)、Haksar[15](1995)、 Kokko[16]等(1996)、 Sjoholm[17](1999)、 Aitken和Harrison[18](1999) 、Keller[19](2001)、 Griffith[20](2004)等學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)在發(fā)展中國家進(jìn)行的直接投資(FDI)對投資所在國產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)卻不理想，原因是發(fā)展中國家企業(yè)的吸收能力遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)國家企業(yè)強(qiáng)。

吸收能力不僅影響著國家間的技術(shù)外溢效應(yīng)，同時也影響著國家內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)外溢效應(yīng)。吸收能力是企業(yè)自主創(chuàng)新不可或缺的重要條件，它直接決定著企業(yè)獲得外部資源的能力。而吸收能力是企業(yè)通過“干中學(xué)”而逐步形成的，其強(qiáng)弱取決于企業(yè)的研發(fā)投入而形成的自主創(chuàng)新能力。當(dāng)政府的戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼被配置到有較大外溢效應(yīng)的創(chuàng)新項目上時，將發(fā)揮更大的激勵杠桿作用：不僅刺激更多的創(chuàng)新者在更大的范圍進(jìn)行創(chuàng)新，還會提高企業(yè)的吸收能力，推動創(chuàng)新成果的快速擴(kuò)散。但當(dāng)政府的戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼被配置到外溢效應(yīng)較小或者沒有外溢效應(yīng)的創(chuàng)新項目上時，將對企業(yè)的R&D投入、吸收能力、技術(shù)擴(kuò)散和自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)面影響，從而起不到激勵杠桿作用。

(3)政府戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼與產(chǎn)業(yè)集聚。技術(shù)擴(kuò)散除了受企業(yè)吸收能力的影響外，還受到產(chǎn)業(yè)集聚水平的影響。對產(chǎn)業(yè)集聚研究最著名的學(xué)者有馬歇爾和邁克爾.波特。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出，產(chǎn)業(yè)集聚能夠形成豐富的具有專業(yè)優(yōu)勢的勞動力市場，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)生很強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。波特在《競爭優(yōu)勢》中也指出，產(chǎn)業(yè)集聚能夠幫助企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢，能夠更快地積累和傳播專業(yè)知識和技術(shù)，能夠幫助企業(yè)確定創(chuàng)新方向、降低信息成本，從而加快創(chuàng)新并贏得競爭優(yōu)勢?？梢姡瑑晌粚W(xué)者都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚有利于企業(yè)降低學(xué)習(xí)成本、獲得外溢效應(yīng)，從而加快技術(shù)創(chuàng)新。

通過分析，我們可以得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)集聚的程度通過影響技術(shù)擴(kuò)散的快慢進(jìn)而影響著政府戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼效率的大小。如果某個產(chǎn)業(yè)的地域集聚程度高，則技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散效應(yīng)就強(qiáng)，從而政府的R&D補(bǔ)貼效率就大；相反就小。

2.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與技術(shù)創(chuàng)新。進(jìn)入新世紀(jì)以來，世界各個國家都加快了新材料、新能源、新裝備等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而要在這些產(chǎn)業(yè)中形成競爭優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。

(1)技術(shù)創(chuàng)新影響因素。第一，人力資源與經(jīng)費投入。1979年，Griliches在研究知識外溢如何影響生產(chǎn)效率時發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)量的大小取決于創(chuàng)新投入的多少，二者存在函數(shù)關(guān)系，并由此提出了知識生產(chǎn)函數(shù)(Knowledge Production Function)的概念[R&Doutput= f(R&Dinput)]，為后來人們進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和知識生產(chǎn)決定因素的研究提供了重要的理論依據(jù)。1989年，Jaffe[21]提出企業(yè)追求的重要目標(biāo)是新知識經(jīng)濟(jì)，它來源于資本與人力資源投入，于是建立了新的知識生產(chǎn)函數(shù)：Qi= AiKiaLibCi。其中，Q表示產(chǎn)量，K表示資本， L表示勞動，a、b為資本和勞動的彈性系數(shù)， C表示偏差，i表示觀測值。技術(shù)創(chuàng)新除了受到企業(yè)吸收能力、產(chǎn)業(yè)集聚水平、R&D經(jīng)費投入和人力資源投入的影響外，還會受到研發(fā)機(jī)構(gòu)行為、出口貿(mào)易狀況等因素的影響。第二，科研機(jī)構(gòu)?？蒲袡C(jī)構(gòu)(尤其是永久性科研機(jī)構(gòu))是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的有力的組織保障和依托,有利于企業(yè)在研發(fā)中提高吸收、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新的能力。第三，出口貿(mào)易。出口貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新在實踐中表現(xiàn)為相互促進(jìn)的互動關(guān)系。一是出口貿(mào)易促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。這主要表現(xiàn)為出口競爭、“出口中學(xué)”和資本積累。出口競爭：出口企業(yè)要想在激烈的市場競爭中獲得或保持競爭優(yōu)勢地位，就必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新來降低成本和提高產(chǎn)量(李小平等[22]，2008)；激烈的市場競爭將淘汰低效企業(yè)，促進(jìn)資源優(yōu)化配置(Melitz[23]，2002)，從而推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。 “出口中學(xué)”(Learning by Exporting Effect)：如果出口企業(yè)位于相對落后的本國，而出口對象國為相對發(fā)達(dá)的外國，由于外國的消費者比本國的消費者在產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)上更加挑剔，因此外國進(jìn)口企業(yè)通常會在進(jìn)口時為出口企業(yè)提供所需產(chǎn)品的設(shè)計(甚至是技術(shù))。這對于出口企業(yè)來說相當(dāng)于獲得了技術(shù)的外溢效應(yīng)，對提升自身創(chuàng)新能力十分有利。*AwandBatra (1998、Pietrobelli (1998)、Bigsten()et al (1999)、Hallward-Driemeier(2002)等學(xué)者都對“出口中學(xué)”效應(yīng)進(jìn)行過實證研究。資本積累：企業(yè)在出口過程中獲得了經(jīng)濟(jì)收益，增加了資本存量，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也提供了更多的資金保障。二是技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了出口貿(mào)易。技術(shù)創(chuàng)新有利于節(jié)約資源，提高產(chǎn)出和質(zhì)量，增加商品品種。Posner[24](1961)、Hirsch[25](1965)、Vernon[26](1966)等學(xué)者也都證明了技術(shù)創(chuàng)新對一國生產(chǎn)、出口、產(chǎn)品開發(fā)等方面的重要作用。一個國家只有不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，才能提高產(chǎn)品和工藝質(zhì)量，才能提高競爭能力和擴(kuò)大出口。

(2)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與技術(shù)創(chuàng)新。一是企業(yè)在出口貿(mào)易過程中受到出口競爭效應(yīng)和“出口中學(xué)”效應(yīng)的刺激而加快技術(shù)創(chuàng)新，并隨著出口增長與外國技術(shù)水平的提高而提升技術(shù)創(chuàng)新水平?？梢姡髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個伴隨出口增長而不斷積累的動態(tài)過程。在這個過程中，如果政府實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，便能為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新掃清出口障礙而提供一個良好的出口貿(mào)易環(huán)境。二是科研機(jī)構(gòu)、研發(fā)經(jīng)費投入、產(chǎn)業(yè)集聚水平都會對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響，而這些單靠企業(yè)難以(或者不可能)實現(xiàn)。如果政府利用R&D補(bǔ)貼、稅收減免、利息減免、地租減免等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，將會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的形成、科研機(jī)構(gòu)的建立和運行，從而保障和促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三是技術(shù)創(chuàng)新是一個緩慢的不斷積累的長期過程，不是所有的企業(yè)都愿意(或者能夠)堅持下來。如果政府進(jìn)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策干預(yù)，建立一個良好的創(chuàng)新激勵機(jī)制，將有助于企業(yè)不斷提升創(chuàng)新能力。

3.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅通過技術(shù)外溢效應(yīng)帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且也推動著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級，從而有利于整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升和比較優(yōu)勢的升級轉(zhuǎn)換。

(1)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用。如前所述，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論假設(shè)存在高度的一致性。如果得到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的扶持和保護(hù)，便能在國際競爭中贏得先動優(yōu)勢，從而形成并保持長久的比較優(yōu)勢。

(2)一種戰(zhàn)略性貿(mào)易政策手段——官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合開展基礎(chǔ)研究。任何技術(shù)創(chuàng)新都依賴于雄厚而扎實的基礎(chǔ)研究，離開了這個基礎(chǔ)和前提，就不可能有持續(xù)的發(fā)展。但基礎(chǔ)研究又具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，因而缺乏對私人的充分的激勵。如果沒有一個良好的激勵來促進(jìn)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，那么高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會受到極大的制約，進(jìn)而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)也難以得到根本性的改善。要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，采取官產(chǎn)學(xué)相結(jié)合也許是一種很好的組織形式。一方面可以降低基礎(chǔ)研究成果的擴(kuò)散成本；另一方面可以增加人力資本并減少委托—代理問題。在這方面，日本通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來提高共性技術(shù)的研發(fā)效率就是一個成功的典型案例。

(3)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與南北技術(shù)擴(kuò)散。技術(shù)創(chuàng)新可分為自主研發(fā)和國外引進(jìn)。兩種方式相輔相成、優(yōu)勢互補(bǔ)：企業(yè)的自主研發(fā)能力決定著企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)而獲得國外技術(shù)外溢的效果；引進(jìn)國外技術(shù)又能幫助企業(yè)增強(qiáng)自主研發(fā)的能力。因此，在激烈的國際競爭中，作為相對落后的發(fā)展中國家，要善于通過引進(jìn)、合作等多種渠道，學(xué)習(xí)和吸收國外的先進(jìn)技術(shù)成果，并與自主研發(fā)相結(jié)合，真正提高自己的自主創(chuàng)新能力；只有這樣，才能在國際分工與貿(mào)易中獲得更多的利益，才能最終實現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)升級。2007年，Naghavi[27]研究了在南北技術(shù)擴(kuò)散中南方國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的作用。Naghavi研究*Naghavi假設(shè)北方國家的對外直接投資(FDI)是南北技術(shù)擴(kuò)散的唯一渠道，且技術(shù)擴(kuò)散對南方國家有著巨大的促進(jìn)作用。發(fā)現(xiàn)，只有在北方國家進(jìn)行對外直接投資時，南方國家才會實現(xiàn)最大化的社會福利，于是，南方國家最優(yōu)的策略是以適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)政策來吸引北方國家對本國進(jìn)行直接投資(FDI)，而北方國家只有在對南方國家進(jìn)行直接投資(FDI)能夠?qū)崿F(xiàn)利潤最大化時才愿意以直接投資(FDI)的方式進(jìn)入南方國家。

(4)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)集中度。市場結(jié)構(gòu)決定著產(chǎn)業(yè)集中度，也決定著企業(yè)行為和效率。若產(chǎn)業(yè)集中度高，可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，國際競爭力上升；但同時又往往因缺乏競爭(因為容易產(chǎn)生壟斷)而導(dǎo)致國際競爭力下降。如圖2所示：

圖2 產(chǎn)業(yè)的集中與國際競爭

從圖2中可以看出，產(chǎn)業(yè)集中度高，一方面由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)是有限的，國際議價能力也受到諸多因素的制約，因此產(chǎn)業(yè)的邊際收益會呈遞減趨勢；另一方面，缺乏國內(nèi)同業(yè)競爭(因為容易產(chǎn)生壟斷)，經(jīng)濟(jì)效率降低，致使產(chǎn)業(yè)的邊際損失呈遞增趨勢。因此，只有在產(chǎn)業(yè)的邊際損失與產(chǎn)業(yè)的邊際收益相等時產(chǎn)業(yè)的國際競爭力才達(dá)到最大。而要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)國際競爭力最大時的產(chǎn)業(yè)集中度(即最優(yōu)產(chǎn)業(yè)集中度)，僅靠市場力量難以完成，它需要市場以外的力量——政府來進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)。因此，如果政府進(jìn)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策干預(yù)來實現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)集中度，便能幫助企業(yè)獲得最大的國際競爭力。

4.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

(1)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策、技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。如上述分析，技術(shù)創(chuàng)新對一個國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)起著關(guān)鍵的作用，因此，技術(shù)創(chuàng)新能力是一國要素稟賦結(jié)構(gòu)改善和貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵，并通過兩種途徑影響著比較優(yōu)勢的動態(tài)升級： 第一，基于產(chǎn)品生命周期理論的分析。該理論認(rèn)為，產(chǎn)品的要素密集度會隨產(chǎn)品生命周期而變化，由于各國要素稟賦結(jié)構(gòu)不盡相同，擁有產(chǎn)品比較優(yōu)勢的國家也將發(fā)生轉(zhuǎn)移。該理論說明了要素稟賦結(jié)構(gòu)對比較優(yōu)勢的形成和轉(zhuǎn)換有著重要的作用。因此，由技術(shù)創(chuàng)新所帶來的要素稟賦結(jié)構(gòu)的改善有助于吸引處于產(chǎn)業(yè)高位的外國企業(yè)進(jìn)行直接投資(FDI)或?qū)⒓夹g(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移至本國，這對于后起的發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升、貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善和比較優(yōu)勢的動態(tài)升級有著巨大的促進(jìn)作用。第二，基于動態(tài)要素稟賦理論的分析。雷布津斯基定理(Rybcyzynski Theorem)對動態(tài)要素稟賦理論進(jìn)行過很好的總結(jié)：假設(shè)一個國家只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品(X1、X2)，而且這兩種產(chǎn)品的相對價格(Px1/Px2)是固定不變的，那么，只要增加其中某一種生產(chǎn)要素的數(shù)量，那種以該種要素為主要生產(chǎn)投入要素的產(chǎn)品(X1)的絕對產(chǎn)量(Q1)和相對產(chǎn)量[Q1/(Q1+Q2)]都會增加，而另一種產(chǎn)品的絕對產(chǎn)量(Q2)和相對產(chǎn)量[Q2/(Q1+Q2)]都會減少。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新增加時，要素稟賦結(jié)構(gòu)將隨之改善，高級生產(chǎn)要素也將從稀缺變得豐裕，且價格下降，從而使得國內(nèi)更多的企業(yè)選擇高級生產(chǎn)要素來進(jìn)行生產(chǎn)，一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因此而得到優(yōu)化升級；也即一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善的最優(yōu)途徑和最優(yōu)策略是不斷提升該國的要素稟賦結(jié)構(gòu)。

(2)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策、先動優(yōu)勢與貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)不可比擬的進(jìn)入壁壘和經(jīng)濟(jì)特征：規(guī)模報酬遞增、高昂的固定成本、網(wǎng)絡(luò)與反饋效應(yīng)、率先建立產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢等，使得后起的企業(yè)在沒有政府的幫助下很難有機(jī)會進(jìn)行市場滲透。因此，在高新技術(shù)領(lǐng)域，一個國家想要真正實現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善和國際競爭力的提高，除了具有先進(jìn)的要素稟賦結(jié)構(gòu)外，還必須占據(jù)國際市場的先動優(yōu)勢。而政府實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就能清除先行者的累積優(yōu)勢而幫助本國企業(yè)在國際市場上贏得先動優(yōu)勢。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的比較優(yōu)勢不是先天的，而是后天創(chuàng)造出來的，誰率先建立了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，誰就擁有了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)并形成路徑依賴，從而在國際市場上保持該領(lǐng)域的長期比較優(yōu)勢，而后起的國家很難追趕和超越。

四、結(jié) 論

雖然戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論與比較優(yōu)勢理論的假設(shè)前提各不相同，但彼此間卻聯(lián)系緊密。一方面，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論缺乏要素稟賦基礎(chǔ)，需要引入比較優(yōu)勢理論，以彌補(bǔ)其不足。另一方面，一國比較優(yōu)勢在動態(tài)升級中常常面臨諸多阻礙而需要政府的政策支持。因此，二者更多地表現(xiàn)為相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的依存關(guān)系。

首先，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有利于技術(shù)創(chuàng)新。一是為企業(yè)出口創(chuàng)造良好的環(huán)境，幫助企事業(yè)在出口競爭和“出口中學(xué)”中提高技術(shù)創(chuàng)新水平；二是有利于科研機(jī)構(gòu)的建立和產(chǎn)業(yè)空間集聚的形成，而這些對提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力十分重要；三是有利于建立起良好的科研激勵制度，從而鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；四是促進(jìn)企業(yè)與先進(jìn)技術(shù)載體合作，獲得技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，提高技術(shù)創(chuàng)新水平。而技術(shù)創(chuàng)新能力的培育卻是產(chǎn)業(yè)升級和貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善的要素稟賦基礎(chǔ)，只有提升了技術(shù)創(chuàng)新能力，才能避免比較優(yōu)勢陷阱，最終實現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)升級。

其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能夠促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。一是推動基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)技術(shù)的順利產(chǎn)業(yè)化；二是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的空間聚集，充分獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效應(yīng)，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善起著重要作用。因為比較優(yōu)勢升級的根本途徑要依賴產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

最后，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以幫助一個國家在國際市場上贏得先動優(yōu)勢，從而固化國家在高新技術(shù)產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢，讓一國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的提升變得更加現(xiàn)實和穩(wěn)固。

可見，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對一國比較優(yōu)勢的動態(tài)升級有著重要的戰(zhàn)略意義。在我國未來外貿(mào)的發(fā)展中，應(yīng)充分借鑒戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的合理成分，以促進(jìn)我國比較優(yōu)勢的動態(tài)升級和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展。

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