昝廷全

(中國傳媒大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 中國系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心， 北京 100024)

系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的層級過渡理論

昝廷全

(中國傳媒大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 中國系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心， 北京 100024)

摘要：人類社會是從大自然中演化形成的。由此，人類社會和大自然本質(zhì)上屬于一個大系統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是鑲嵌于社會系統(tǒng)的子系統(tǒng)，且在社會系統(tǒng)中“處處稠密”。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的層級結(jié)構(gòu)蘊含了層級過渡。系統(tǒng)化和大量化(統(tǒng)計規(guī)律)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實現(xiàn)層級過渡的兩個根本途徑。每一個層次的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都有自己特殊的性質(zhì)和規(guī)律。這些性質(zhì)和規(guī)律應(yīng)當(dāng)在不同層次系統(tǒng)的過渡過程中演繹生成。為了描述從一個層次到另一個層次的過渡所產(chǎn)生的新的性質(zhì)和規(guī)律，就需要引進(jìn)新的學(xué)術(shù)概念。一個新的學(xué)術(shù)概念相當(dāng)于一個新的信息通道。高層次系統(tǒng)的行為以低層次系統(tǒng)為載體，高層次系統(tǒng)的任何微小變化都會引起低層次系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性反應(yīng)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)；層級過渡；結(jié)構(gòu)性反應(yīng)

中圖分類號：F092

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：：A

文章編號：：1673-4793(2015)01-0001-04

Abstract：Human society is created in the evolution of the nature. Therefore，the human society and nature belong to the same system. The economic system is a subsystem of the human society，is “dense everywhere “ in the society. The hierarchical structure of the economic system implicates hierarchical transitions. Systematization and statistics are the two fundamental ways for realizing hierarchical transition of the economic systems. The economic system at every level has its own characteristics and rules，which should be formed in the processes of hierarchical transitions. In order to describe the new formed characteristics and rules，some new concepts should be introduced. Every new concept corresponds to a new channel of information. Any tiny change of the economic system at upper level will bring about a structural response of the economic system at lower level.

Keywords：economic systems ；hierarchical transition；structural response

收稿日期：2014-12-10

作者簡介：昝廷全(1962-)，男(漢族)，安徽界首人，中國傳媒大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，E-mail：tingquanzan@cuc.edu.cn。

Systems Economics Research：Hierarchical Transition

Theory of Economic Systems

ZAN Ting-quan

(Chinese center for Systems Economics Research ，Communication University of China ，Beijing 100024)

1經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是社會大系統(tǒng)的子系統(tǒng)

根據(jù)最新的考古發(fā)現(xiàn)，人類至少具有300萬年的歷史。根據(jù)達(dá)爾文進(jìn)化論，人類的出現(xiàn)是整個自然進(jìn)化的結(jié)果。馬歇爾接受達(dá)爾文主義，認(rèn)為人類社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與生物界有著共同之處，支配生物發(fā)展的規(guī)律，同時也支配人類社會。最早的人類以赤手空拳采摘野果為生，被經(jīng)濟(jì)學(xué)家龐巴維克稱為“赤手空拳”的生產(chǎn)，后來人們先做工具然后再用它們生產(chǎn)消費品，生產(chǎn)變成了“迂回”的經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究表明，生產(chǎn)的迂回程度越高，效率越高，這種生產(chǎn)方式的變化決定和影響著社會結(jié)構(gòu)的變化。從歷史發(fā)展的順序上講，當(dāng)然是先有人類社會，然后才有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)活動。從亞當(dāng)??斯密1776年發(fā)表《國富論》算起，經(jīng)濟(jì)學(xué)至今也不過只有300多年的歷史。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是鑲嵌于社會大系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，可以用圖1表示 。嚴(yán)格說來，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在社會系統(tǒng)中“處處稠密”。這里“處處稠密”是一個嚴(yán)格的數(shù)學(xué)概念，我們說集合A在集合B中“處處稠密”的意思是說，集合B的任何元素的任何鄰域內(nèi)必包含集合A 的元素。打一個形象的比喻，在一碗紅豆小米粥中，我們說小米相對于紅棗來說“處處稠密”，即在每顆紅棗的任何鄰域內(nèi)至少可以找到一粒小米，如圖2所示。也就是說，所有的社會活動都有經(jīng)濟(jì)活動的參與，都需要經(jīng)濟(jì)活動的支撐，社會活動無法和經(jīng)濟(jì)活動分離。

圖1　經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是鑲嵌于社會大系統(tǒng)的子系統(tǒng)

圖2　經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在社會系統(tǒng)中“處處稠密”

馬克思認(rèn)為，政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)。也就是說，政治是比經(jīng)濟(jì)高一個層級的系統(tǒng)。政治包括法律和行政兩個子系統(tǒng)。由此，社會現(xiàn)象(包括政治和經(jīng)濟(jì))均由自然界發(fā)展演化產(chǎn)生，都是大自然演化鏈條上的不同環(huán)節(jié)。因此，其規(guī)律只能是自然規(guī)律的特殊表現(xiàn)形式，當(dāng)然可以由自然規(guī)律演繹生成(鐘學(xué)富，2007)，理解社會現(xiàn)象當(dāng)然要通過所有比它低級的社會過程，從物理、化學(xué)、生物直至心理過程的規(guī)律，社會生活的各種準(zhǔn)則和規(guī)章制度是自然演化的產(chǎn)物，絕不僅僅是人與人之間的約定。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的經(jīng)濟(jì)過程主要包括：生產(chǎn)、分配、交換、和消費。由于這四個環(huán)節(jié)無法構(gòu)成閉路循環(huán)，為了滿足可持續(xù)發(fā)展原理，系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)過程拓展為“資源→生產(chǎn)→分配→交換→消費→環(huán)境→資源”這樣一個閉路循環(huán)。由此，可以把可持續(xù)發(fā)展內(nèi)生在經(jīng)濟(jì)理論的內(nèi)核，而不是僅僅將其作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外在約束。在實際操作中，資源和環(huán)境是重疊的，可以用廣義資源來統(tǒng)稱資源和環(huán)境。對于社會發(fā)展和人類進(jìn)步來講，這種意義上的廣義資源是關(guān)鍵因素，系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)為此發(fā)展了一個理論專題：資源位理論。在整個廣義資源系統(tǒng)中最活躍的因素是科學(xué)技術(shù)，鐘學(xué)富(2007)把整個社會系統(tǒng)劃分為三個層次：技術(shù)系統(tǒng)→經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)→政治系統(tǒng)。實際上，技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)劃歸為廣義資源系統(tǒng)的一個子集。

2經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)層級結(jié)構(gòu)的形成機(jī)制

層次性是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的基本特征之一(昝廷全，1988；1996)。在系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，按照組織水平的不同，昝廷全(1996)把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)劃分為個人(最基本的經(jīng)濟(jì)元)、家庭、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家和全球等7個典型的層次，可以依次稱為個人、家庭經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、國家經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和全球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等。如果未來人們在其它星球和星際空間發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動的話，則還有(其它)星球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和星際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。

昝廷全(1996；1997)給出了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個形式化定義：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由一組經(jīng)濟(jì)元及其之間的關(guān)系共同構(gòu)成的有機(jī)整體，可以形式化地表示為：

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)△({經(jīng)濟(jì)元}，{不同經(jīng)濟(jì)元之間的關(guān)系})

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的這個形式化定義較好的兼顧了確切性和普適性：只要精確的定義了一組經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)元，就可以通過遞歸把其外延推得很廣。我們知道，兼顧確切性和普適性是任何一門學(xué)科追求的目標(biāo)。當(dāng)然，在這個外延不斷擴(kuò)張的過程中，自然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的層級躍遷。不同的企業(yè)通過相互聯(lián)系可以形成一個產(chǎn)業(yè)；不同的產(chǎn)業(yè)通過相互聯(lián)系可以構(gòu)成一個國家的國家經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。這里，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)顯然屬于不同的系統(tǒng)層次。

一般來講，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)通過加強(qiáng)和外部的聯(lián)系可以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的層級躍遷，或者說，和外部發(fā)生聯(lián)系是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實現(xiàn)層級躍遷的根本途徑之一。昝廷全(1997)提出，人類社會已經(jīng)進(jìn)入系統(tǒng)時代。驅(qū)動系統(tǒng)時代的根本因素就是連通性的提高。我們知道，客觀世界由物質(zhì)、能量和信息三種基本元素構(gòu)成。昝廷全(2006)把能夠傳遞物質(zhì)、能量和信息的一切中介系統(tǒng)統(tǒng)稱為廣義傳媒。現(xiàn)代社會的一個重要特征就是廣義傳媒特別發(fā)達(dá)，繼互聯(lián)網(wǎng)之后，移動互聯(lián)網(wǎng)蓬勃發(fā)展，論壇、博客、微信、微博等各種新媒體形式風(fēng)起云涌，使得人類社會的連通性水平空前提升，由此使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的層級結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，“你中有我，我中有你”，相互嵌套。

除了系統(tǒng)化之外，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實現(xiàn)層級過渡的另外一個根本途徑就是經(jīng)濟(jì)元(個人、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng))數(shù)量的增加。單個或少數(shù)經(jīng)濟(jì)元服從動力學(xué)規(guī)律，而由“大量”經(jīng)濟(jì)元構(gòu)成的系統(tǒng)服從統(tǒng)計規(guī)律。例如，單一的個人服從動力學(xué)規(guī)律，而由“大量”個人構(gòu)成的社會系統(tǒng)則服從統(tǒng)計規(guī)律。這和統(tǒng)計物理學(xué)中的理想氣體概念有點類似：單個粒子服從動力學(xué)規(guī)律，而由“大量”粒子構(gòu)成的理想氣體服從統(tǒng)計規(guī)律。這里需要“大量”到什么程度，或者經(jīng)濟(jì)元的數(shù)量多少可以被認(rèn)為是“大量”，取決于統(tǒng)計學(xué)中的兩個大M定律，或者說統(tǒng)計學(xué)中的這兩個大M定律是決定“大量”的標(biāo)準(zhǔn)。

綜上所述，系統(tǒng)化和大量化(統(tǒng)計規(guī)律)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實現(xiàn)層級過渡的兩個根本途徑。這里的層級過渡主要是相對于“組織”結(jié)構(gòu)的意義上而言的。這種組織結(jié)構(gòu)意義上的層級過渡包含豐富的內(nèi)容變化和意義。

早在1791年，美國民族經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞歷山大?漢密爾頓在其出版的《制造業(yè)問題報告書》中就指出：“實質(zhì)上，一個國家的財富，而且獨立于安全顯然同制造業(yè)的繁榮相聯(lián)系”。

從層級過渡的角度來看，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特(1789-1846)對亞當(dāng)?斯密和薩伊等古典學(xué)派推行的分工和自由貿(mào)易學(xué)說的批評是中肯的。古典學(xué)說實際上是一種“世界主義”學(xué)說，“它所顧及到的一方面是全人類，另一方面只是單個的個人”，而“并沒有考慮到國家”。由此，李斯特認(rèn)為，要重視民族國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。昝廷全(2014)指出，斯密從個人最優(yōu)直接過渡到全社會最優(yōu)混淆了這其中的不同層次，典型的層次包括：個人、家庭、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家和全球。每個層次，都有自己的特殊性質(zhì)和規(guī)律；不同層次之間的關(guān)系服從系統(tǒng)科學(xué)關(guān)于層級過渡的一般規(guī)律。

個人是社會的縮影?！皞€人的生產(chǎn)力大部分是從他所處的社會制度和環(huán)境中得來的?！?李斯特)。如果沒有國內(nèi)的自由制度，個人的資本、技術(shù)和能力就不可能找到最有利的用途，從而也不能使整個社會經(jīng)濟(jì)得到最大發(fā)展，這是斯密早已闡述了的觀點。

3不同層次經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的關(guān)系

首先，每一個層次的系統(tǒng)都有自己特殊的性質(zhì)和規(guī)律。從宏觀上講，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)遵從經(jīng)濟(jì)規(guī)律；政治系統(tǒng)遵從政治規(guī)律。一種描述政治和經(jīng)濟(jì)遵從不同規(guī)律的典型說法是，經(jīng)濟(jì)規(guī)律效率優(yōu)先，政治規(guī)律“革命不是請客吃飯”。由于每一個層次系統(tǒng)都有自身的性質(zhì)和規(guī)律，這些性質(zhì)和規(guī)律應(yīng)當(dāng)在不同層次系統(tǒng)的過渡過程中演繹生成。為了描述從一個層次到另一個層次的過渡所產(chǎn)生的新的性質(zhì)和規(guī)律，就需要引進(jìn)新的學(xué)術(shù)概念。一個新的學(xué)術(shù)概念相當(dāng)于一個新的信息通道。由此，新的學(xué)術(shù)概念的引進(jìn)具有內(nèi)在的規(guī)定性，這樣引進(jìn)的新概念的內(nèi)涵、適用條件和范圍是十分準(zhǔn)確的。從低層次向高層次過渡時，往往會發(fā)生“自由度歸并”，這往往是新信息產(chǎn)生的根源。

第二，高層次系統(tǒng)的行為以低層次系統(tǒng)為載體，高層次系統(tǒng)的任何微小變化會引起低層次系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性反應(yīng)，即“宏觀少變，微觀多變”。馬克思所說的“政治是經(jīng)濟(jì)的集中反映”就隱含著這種思想。黨的十一屆三中全會做出改革開放的決定之后，引起了中國經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)全面的結(jié)構(gòu)性變化。任何一項宏觀經(jīng)濟(jì)政策的出臺，都會引起企業(yè)層次上的一連串反映。

參考文獻(xiàn)：

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(責(zé)任編輯：龍學(xué)鋒)