吳永嬌，周　杰，洛書林，董鎖成( .桂林理工大學管理學院，廣西桂林　54004; .中國科學院昆明分院，昆明　65004; .中國科學院地理科學與資源研究所，北京　000)

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流域生態(tài)資源管理制度的績效及生態(tài)價值
——以黑河流域為例

吳永嬌1，周杰2，洛書林1，董鎖成3
( 1.桂林理工大學管理學院，廣西桂林541004; 2.中國科學院昆明分院，昆明650204; 3.中國科學院地理科學與資源研究所，北京100101)

摘要:以生態(tài)經(jīng)濟學和制度經(jīng)濟學基本理論為基礎，運用狀態(tài)－結(jié)構－行為－績效( SSCP)模型，從流域管理的角度系統(tǒng)分析黑河流域資源管理的歷史演變過程。通過對黑河流域水資源與水環(huán)境的生態(tài)價值分析，得到以下結(jié)論: ( 1)黑河流域水資源排他性產(chǎn)權的界定，極大地提高了黑河流域水資源的使用效率，但是，黑河流域目前的管理制度安排是低效的，上下游居民因排他性產(chǎn)權制度的界定而遭受著經(jīng)濟的損失; ( 2)排他性產(chǎn)權制度安排下采用絕對保護的形式并未從根本上解決水資源的污染問題，且水資源污染依然因上下游居民行為選擇而遭受脅迫; ( 3)解決公共資源的問題，只有建立消除排他性產(chǎn)權結(jié)構與分散化利益群體之間矛盾制度的安排，給予利益群體一定的生態(tài)補償，且其生態(tài)補償額須直接與黑河流域生態(tài)資源環(huán)境狀況聯(lián)系起來，只有這樣，流域居民才能在經(jīng)濟激勵的制度安排下，自愿地選擇保護黑河流域生態(tài)環(huán)境行為，進而從根本上解決流域資源的負外部性問題。

關鍵詞:流域管理;制度; SSCP模型;黑河

0　前言

自然資源與生態(tài)環(huán)境是人類賴以生存和發(fā)展的基礎。隨著生態(tài)環(huán)境資源資本價值的不斷提高，人們越來越認識到生態(tài)資源環(huán)境的重要性［1－3］。流域生態(tài)資源屬于公共資源，具有很強的外部性，加之流域資源市場機制失靈，導致目前流域生態(tài)環(huán)境隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展遭受著不同程度的破壞。為此，基于流域生態(tài)資源的公共資源屬性及其價值體現(xiàn)，國內(nèi)外研究學者主要是從流域生態(tài)補償?shù)慕嵌妊芯苛饔颦h(huán)境資源外部性內(nèi)在化的問題［4］。如:王軍鋒等［5］認為流域生態(tài)補償面臨的重要問題是沒有建立一個切實有效調(diào)整利益相關方關系的機制體制; Zhang等［3］認為流域生態(tài)補償主體較難確定、生態(tài)價值評估難，從而補償難以落實;部分學者認為生態(tài)補償機制是一種有效的流域生態(tài)管理措施［6－7］。同時，許多學者從定量的角度研究分析生態(tài)價值補償額度的方法和模式［8－12］。

現(xiàn)有的研究為流域生態(tài)價值和管理的進一步研究提供了寶貴的理論依據(jù)和技術支持，但是，目前的研究主要是側(cè)重于認證流域生態(tài)資源遭受破壞的原因，流域生態(tài)環(huán)境資源補償制度的缺失與難以實施，以及如何定量化流域生態(tài)補償額度，而缺乏對于現(xiàn)有的流域管理制度－生態(tài)價值體現(xiàn)的分析。本文主要是基于流域生態(tài)環(huán)境公共資源產(chǎn)品的特性，引入了新制度經(jīng)濟學理論和SSCP分析模型，以黑河流域生態(tài)環(huán)境管理為例，評估其制度績效和生態(tài)價值的體現(xiàn)，從而為其向有效率的制度改進提供一定的理論依據(jù)和對策建議，實現(xiàn)流域生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。

1　理論與分析方法

1. 1理論分析

新制度經(jīng)濟學的研究中心是產(chǎn)權制度和治理產(chǎn)權制度的獲取或轉(zhuǎn)讓的規(guī)范體系［13］。流域生態(tài)資源屬于公共資源，即具有非排他性和非競爭性等特性，公共資源的這些特性，使得人們在行為選擇時容易陷入“囚徒困境”。從而，人們建立了各種排他性的產(chǎn)權制度，產(chǎn)權制度的一個主要功能就在于引導人們將外部性較大地內(nèi)在化。但是，由于不同的產(chǎn)權締約存在著不同的交易成本，使得想要充分界定產(chǎn)權的成本相當高昂，沒有被界定產(chǎn)權的那些經(jīng)濟資源就留在了公共領域(圖1)。也就是說，更明確地界定產(chǎn)權是否會帶來社會效益，取決于公共資源損失的大小、締約成本的性質(zhì)以及確定和鞏固產(chǎn)權的成本。

圖1　產(chǎn)權界定的公共領域Fig. 61Property right definition of public field

流域生態(tài)補償機制是以水質(zhì)、水量及生態(tài)服務功能價值為核心目標，以流域生態(tài)系統(tǒng)服務價值增量和保護成本為依據(jù)，運用財政、市場等手段，協(xié)調(diào)流域相關主體的利益關系，并實現(xiàn)流域內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的一種制度安排［14］。

1. 2 SSCP模型

SCP模式是由以梅森和貝恩等為主要代表的哈佛學派于20世紀30年代提出來的，認為市場的結(jié)構( Structure)、行為( Conduct)與績效( Performance)之間存在著因果聯(lián)系。同時一些經(jīng)濟學家指出SCP分析模式的局限性，認為沒有考慮到體制因素對產(chǎn)業(yè)組織的影響，從而將其擴展為SSCP分析模式(圖2)，即狀態(tài)( State)—結(jié)構( Structure)—行為( Conduct)—績效( Performance)［15］。狀態(tài)(外生變量)，包括物品的特性、自然環(huán)境和人文環(huán)境、社會個體和利益集團構成的社會政治力量，它是人們作出制度選擇的基礎。不同狀態(tài)下，人們會對制度結(jié)構作出不同的選擇。結(jié)構(內(nèi)生變量)，是指制度變革后暫時均衡狀態(tài)下的權利集合，它代表人們的行為規(guī)則、利益分配格局和產(chǎn)權配置狀況等，是相關各方根據(jù)現(xiàn)實狀況所作選擇的結(jié)果。行為(內(nèi)生變量)，在現(xiàn)存的制度下，不同利益主體會有不同的行為選擇和反應，而各行為主體的博弈結(jié)構會改變制度變革的預期收益規(guī)模，從而影響制度的績效?？冃?是制度結(jié)構與相關主體行為反映的函數(shù))，是相關主體對現(xiàn)有制度的評價，相對于整個社會來說，主要體現(xiàn)為公平與效率目標的實現(xiàn)程度，相對于某一具體的產(chǎn)權主體而言，則是產(chǎn)權制度為其帶來的成本與收益的比較。人們結(jié)構和行為的選擇，決定了制度的績效。

圖2　SCP分析模型Fig. 62SSCP analysis model

2　研究內(nèi)容

2. 1研究區(qū)概況

黑河流域位于秦嶺以北、渭河以南的陜西省周至縣境內(nèi)，介于N33°42'—N34°13'、E107° 43'—E108°24'，總流域面積2 258 km2。黑河為渭河一級支流，發(fā)源于秦嶺太白山主峰，由西南流向東北。在周至縣尚村鄉(xiāng)注入渭河。黑河干流總長125. 8 km，河床平均比降約8. 77‰。河流總的特點是流程短、比降陡。這些河流接受山區(qū)降水、高山冰雪融水和地下水的補給，河川徑流量沿程增加。

黑河水庫是西安市重點引水工程之一，投入使用后的黑河水庫獲得了巨大的社會生態(tài)經(jīng)濟效益。水庫總庫容2. 0億m3，有效庫容1. 77億m3，年供水量4. 28億m3，日平均供水量76萬m3，其中，向西安市區(qū)年供水3. 05×108m3，日平均供水76×104m3，緩解了西安市用水緊張的問題，促進西安城市的經(jīng)濟發(fā)展及生態(tài)環(huán)境保護。

2. 2黑河流域管理制度演變分析

黑河水庫的建立，標志著以往開放性的的流域資源將進入排他性的產(chǎn)權管理制度之下。為此，可將黑河流域管理劃分為兩個階段，即黑河水庫投入使用前和投入使用后。

第1階段:黑河水庫建成前階段，即2000年以前，放任自由階段。此階段是一個自發(fā)的進入階段，整個流域資源產(chǎn)品使用效率低下，其真正的流域資源價值并未體現(xiàn)出來。整個流域城鎮(zhèn)化率較低，經(jīng)濟發(fā)展主要是以農(nóng)業(yè)為主，流域資源的利用附加值低，且耕地開發(fā)多以外延式的發(fā)展模式不斷加劇著流域生態(tài)環(huán)境的壓力。如生活在黑河流域的農(nóng)戶，長期以來山區(qū)群眾生活取暖用柴沿用“老虎灶”，多以砍伐林木為主，據(jù)1992年調(diào)查的數(shù)據(jù)表明，流域內(nèi)每年僅做飯燒柴一項，毀了近66 617 hm2的森林，加之生產(chǎn)木耳、香菇等，也要消耗森林資源，使該區(qū)域的水源涵養(yǎng)林保護受到了嚴重的威脅［16］;同時，西安市的社會經(jīng)濟發(fā)展與水資源之間的矛盾日益突出。

第2階段:黑河水庫建成投入使用后，即2000年后到現(xiàn)在，使用的是排他性產(chǎn)權締約的嚴格管制階段。投入使用后的黑河水庫，從根本上解決了西安市社會經(jīng)濟發(fā)展與水資源的矛盾。黑河水庫每年可向西安市供水3. 05×109m3，占西安市供水量的70%以上。隨著流域資源分配給西安市，黑河資源利用價值得到了極大的提高;同時，政府為保證水庫水質(zhì)，采用了絕對的流域管制方式。一方面，采用了嚴格的政策限制農(nóng)戶的經(jīng)濟活動以保護流域生態(tài)環(huán)境資源，在《西安市黑河引水工程保護條例》中明確規(guī)定，黑河水庫準保護區(qū)內(nèi)嚴禁生產(chǎn)生活中可能對黑河水庫造成污染的各種行為，而準保護區(qū)包含了整個匯流區(qū)的面積;另一方面，為杜絕居民任何可能對流域產(chǎn)生影響的社會經(jīng)濟活動，采用分批遷移上游地區(qū)人口的策略以保護流域環(huán)境，但由于生態(tài)遷移成本過高，導致近期難以實現(xiàn)。

理論上，在政府絕對的保護制度安排之下，流域生態(tài)資源環(huán)境，特別是黑河水庫的資源，應呈現(xiàn)理想的狀態(tài)。但是，黑河水庫的水質(zhì)隨著時間的推移呈現(xiàn)出不同程度的污染，庫區(qū)水體逐步呈現(xiàn)富氧化狀態(tài)，水質(zhì)不斷惡化，部分指標已超過了飲用水源的標準限值，且主要是非由點源污染所致。

2. 3流域環(huán)境資源保護:博弈過程與行為選擇

假如流域資源產(chǎn)權的締約和保護是無成本的，那么，流域生態(tài)環(huán)境資源管理就會出現(xiàn)人們所期望的理想結(jié)果。但是，產(chǎn)權的締約和保護存在著交易成本，因此，世界上幾乎沒有一個產(chǎn)權曾被完整地界定過，而且，要完全地保護產(chǎn)權，其成本也會很高。在目前這種旨在解決西安用水緊張問題，采用絕對的保護制度安排形式之下，所涉及的利益集團也就更多。

首先，黑河流域的上游(以水庫劃分)居民。本研究按流域與水庫上下游的位置關系，分為黑河水庫匯流區(qū)和黑河水庫下游區(qū)。匯流區(qū)處于黑河水庫的上游，約1 481 km，108國道貫穿而過。境內(nèi)包含厚畛子、馬召、陳河、王家河和板房子等兩鎮(zhèn)三鄉(xiāng)的大部分區(qū)域。由于自然經(jīng)濟社會基礎發(fā)展薄弱，該區(qū)域的社會經(jīng)濟發(fā)展比較落后，加之保護水源的政策限制，使其喪失了一定的發(fā)展機會成本，導致該區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展一直處于滯后狀態(tài)，從而在既定的制度安排和自有資源條件下，上游居民選擇了最有利于自己的行為方式，以期實現(xiàn)效益最大化，并沿用傳統(tǒng)的生產(chǎn)(粗放的農(nóng)業(yè)耕種方式)和生活方式(生火柴薪是免費的資源)，導致黑河流域因生產(chǎn)和生活所致的非點源污染不斷加劇。2008年，庫區(qū)水體的總氮( TN)含量超過了1. 0 mg/L，總磷( TP)含量也已超過或接近0. 05 mg/L的標準限值; 2009年黑河水庫的水質(zhì)已達到富營養(yǎng)狀態(tài)，全年的TN含量為1. 29 mg/L，超標29%，TP的含量達0. 031 mg/L［17］。同時，黑河的下游居民，包括由西安市水務局文件中統(tǒng)計的18. 1萬下游受水位下降影響的居民( 1. 8萬城鎮(zhèn)居民和16. 3萬農(nóng)業(yè)人口)。由于水庫建成后，下游水位嚴重下降，加大了下游居民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，下游居民為了讓自己的經(jīng)濟受損程度減少，采用打井方式加大地下用水，不僅自身成本加大，還加劇了生態(tài)環(huán)境惡化，并影響整個西安市可持續(xù)發(fā)展。

其次，水庫建成后，西安市從黑河流域獲取了巨大的社會經(jīng)濟生態(tài)效益。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，黑河水庫每年可向西安市供水3. 05×109m3，而2008年，西安市生活用水水價為2. 9元/m3，工業(yè)用水水價為3. 46元/m3，經(jīng)營類用水4. 36元/m3，特殊行業(yè)用水17元/m3。暫且不核算其間接的賦予流域資源的那部分經(jīng)濟效益，僅直接的經(jīng)濟效益就為88. 45億元/a (以最低價格的生活用水水價計算)。此外，政府部門為保護水源，一直采用絕對的保護方式，在與上下游居民的博弈過程中，監(jiān)督成本不斷加大?？紤]成本，目前對于生態(tài)移民策略實施力度不大。

2. 4黑河流域管理制度的SSCP分析

為了從理論上分析黑河流域資源管理制度解決公共資源外部性的問題，以避免“公地的悲劇”。從理論上看，實行了絕對的保護措施，流域生態(tài)環(huán)境應呈現(xiàn)出如人所愿的現(xiàn)狀;但是，政府部門在不斷加大投入保護成本的同時，黑河流域的非點源污染也在不斷遭受脅迫，上下游居民也因此而承受著發(fā)展機會成本的喪失和生活生產(chǎn)成本的增加。因此，本研究為發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有管理存在的問題，采用了SSCP分析模式，進行“狀態(tài)－結(jié)構－行為－績效”的分析，從而為有效促進流域管理制度的完善和流域生態(tài)資源的可持續(xù)發(fā)展提供一定的理論依據(jù)和對策。

2. 4. 1構建黑河流域管理制度的SSCP模型黑河流域水庫的構建和采用絕對的保護制度安排，主要的動力在于過去西安一直處于水資源與經(jīng)濟發(fā)展矛盾日益突出的狀態(tài)下，建立排他性的產(chǎn)權制度安排，即大部分的流域資源賦予給西安市可帶來巨大的社會和生態(tài)效益;同時，過去的流域資源完全處于公共領域，流域資源的利用附加值低。有效的制度創(chuàng)新收益是不包含資源財富轉(zhuǎn)移，從而作為共有資源建立排他性的產(chǎn)權制度安排。首先，它不能是單純地把各個利益主體分散占有的利益集中配置給某個或幾個利益主體;其次，產(chǎn)權締約和保護存在著一定的交易成本。因此，須進一步分析博弈各方的目標收益函數(shù)，研究建立排他性產(chǎn)權制度的經(jīng)濟動力和各方的博弈行為選擇過程。

2. 4. 2黑河流域管理制度的SSCP模型分析以下將對各方在現(xiàn)有制度安排之下的博弈過程進行系統(tǒng)分析。

( 1)狀態(tài)分析:自然資源特征。黑河流域位于秦嶺北麓，流域面積1 481 km2。流域內(nèi)徑流主要由降雨形成，徑流年季變化較大，年內(nèi)分配亦不均勻。區(qū)內(nèi)地貌類型大體可分為:低山陡坡型，海拔600～1 000 m;中山陡坡型，海拔1 000～ 3 500 m;高山陡坡型，海拔3 500 m以上。區(qū)域內(nèi)土壤比較貧瘠且耕地少，人均耕地僅為0. 267～0. 333 hm2。

社會經(jīng)濟環(huán)境特征。黑河流域人口稀少、人口素質(zhì)低，農(nóng)村經(jīng)濟以種植業(yè)為主，經(jīng)濟結(jié)構極為單一。隨著近年來特產(chǎn)種植、牛羊養(yǎng)殖以及采礦、旅游業(yè)的發(fā)展，外部資金、技術等不斷輸入，區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟結(jié)構有所好轉(zhuǎn)，但由于自然條件的制約和歷史發(fā)展原因，經(jīng)濟條件仍然很低。下游居民為了不影響彌猴桃、蔬菜產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加大投入開采地下用水。同時，在黑河水庫建成之前，西安市社會經(jīng)濟發(fā)展與水資源的矛盾日益突出;建成后，西安市社會經(jīng)濟發(fā)展得到了極大的提高。

制度環(huán)境特點。黑河水庫建成以前，黑河流域資源完全處于開放的狀態(tài)，黑河流域資源利用的附加值低;黑河水庫建成后，實行了排他性產(chǎn)權制度安排。水庫建成后(即排他性產(chǎn)權制度安排之后)，這里的矛盾主要體現(xiàn)在得到了排他性產(chǎn)權與沒有得到排他性產(chǎn)權主體之間的利益矛盾。

( 2)結(jié)構分析:基于以上狀態(tài)分析可知，為了避免資源共有的損失、解決西安水資源的問題，并從中獲取社會經(jīng)濟效益，通過各方的努力，黑河水庫得以建成。因此，在政府主導之下，黑河流域資源產(chǎn)權制度結(jié)構演進可劃分為:從自由進入完全分散的結(jié)構，再到資源相對集中的結(jié)構。在相對集中的排他性產(chǎn)權制度安排下，據(jù)《西安市黑河引水工程保護條例》中規(guī)定“黑河水庫準保護區(qū)內(nèi)嚴禁生產(chǎn)生活中可能對黑河水庫造成污染的各種行為，準保護區(qū)包含整個匯流區(qū)的面積”，從而使上游居民的經(jīng)濟活動受到一定的限制，喪失一定的發(fā)展機會成本;同時，下游居民在排他性產(chǎn)權制度安排之下，水位嚴重下降，以前的人工井出現(xiàn)吊空或干枯，給下游地區(qū)農(nóng)民生產(chǎn)灌溉帶來困難，加大了生活和生產(chǎn)成本。

目前，各方的利益矛盾依然存在，公共資源的外部性問題依然沒有解決，流域生態(tài)環(huán)境污染依然存在且有加大的趨勢。因此，為了減少共有資源的損失，促使各方利益集團都能從中獲益，實現(xiàn)制度變遷的帕累托改進，需要一個合理制度安排來平衡各方的利益，以求更有利于解決流域生態(tài)資源公共產(chǎn)品的外部性問題的制度安排。

( 3)行為分析:排他性的產(chǎn)權制度建立以后，在既定的產(chǎn)權結(jié)構下，相關各方圍繞著產(chǎn)權的掠奪和保護進行博弈。博弈各方的行為選擇直接影響了產(chǎn)權擁有者的預期收益和規(guī)模。在自由進入狀態(tài)下，各方的理性選擇是在既定的技術條件下，充分地利用流域資源，最大化其收益;在流域資源產(chǎn)權界定之下，為了不讓自己的情況變壞，人們的行為表現(xiàn)為過度地使用其所能擁有的資源;同時，下游的居民為了避免收益的損失而過度開采地下水;政府為保護流域資源，采用了絕對的保護方式，同時不斷加大監(jiān)督成本和污染治理成本。假設西安市政府和上下游居民都是理性的經(jīng)濟人，西安政府除了保護流域生態(tài)環(huán)境資源，同時遵循追求利益最大化，則由各方利益群體選擇行為可知，在現(xiàn)有的制度安排下，其行為選擇的目標函數(shù)可簡化為

其中: Rci為西安市第i期凈收益; fi( Xi)為西安市第i期利用水資源的產(chǎn)出; Si為建造水庫后每期分攤的固定成本; Di為對上下游居民因水資源排他性制度安排所導致的資源損失進行的補償; Rri為下游流域居民第i期總的收益; f( X0－Xi，Ci)是排他性產(chǎn)權制度安排后，上下游居民在所被賦予的流域資源下進行的產(chǎn)出函數(shù); X0－Xi為水庫建立后，賦予給上下游居民的流域資源; X0為水庫建立前，上下游居民所擁有的流域資源; Ci為下游居民在水庫建成后增加其他投入，如化肥、勞動力等以盡量使自己的效益減少的更少; G( Ci)為政府為保護流域資源所付出的監(jiān)督管理成本，會隨著居民的博弈行為選擇，而改變其投入; F( Ci)為下游居民的社會經(jīng)濟活動對黑河流域生態(tài)資源帶來的負外部效益，全部轉(zhuǎn)移給西安市。

由現(xiàn)有的制度安排可知，目前，政府并未實行生態(tài)補償策略，即Di= 0。在這樣的情景下，即在水庫投入使用后，上下游居民不但沒有因資源損失而得到補償，反而在西安政府絕對的保護策略下遭受著發(fā)展機會成本的喪失?；谶@樣的現(xiàn)狀之下，與其各自的目標函數(shù)可知，流域居民為了盡量減少因資源轉(zhuǎn)移和限值因素引起的收益減少( Xi賦予給西安市)，其博弈行為就是不斷增加其他資源的投入(即Ci)，主要包括如勞動力、化肥農(nóng)藥等以增加收益，則由邊際效益可知，在既定的情況之下，過度使用資源直接導致的結(jié)果是f( Ci)在開始一段時間內(nèi)會隨著Ci增大而提高，但是到一定時間段后，反而會隨著投入的增加而減少;同時，由于流域內(nèi)資源環(huán)境的特性，如大部分的耕地為坡度25°以上的耕地，加大化肥等資源的過度使用，會直接導致流域的非點源污染加劇，上下游居民的行為選擇所導致的負外部效益和政府為保護流域環(huán)境所投入的監(jiān)督成本和治理成本同樣會隨著Ci的投入加大，邊際負外部效益和政府的邊際投入以及其增長的速率都會隨著C 投入的提高不斷加大(圖3)，即

圖3　各方利益主體的行為選擇函數(shù)Fig. 63Behavior choice function of all interest groups

在政府未對流域居民進行生態(tài)補償?shù)呐潘援a(chǎn)權制度安排下，由圖3可知:上下游居民為不讓自己的情況變得更差，不斷加大Ci的投入，流域居民的行為選擇導致流域的負外部性不斷加劇，而其產(chǎn)生的成本全部轉(zhuǎn)移給了西安市，主要包括西安市政府加大的水庫水質(zhì)的污染處理成本，以及流域水資源遭受破壞的生態(tài)成本;政府基于上下游居民這樣的博弈行為，以確保fi( Xi)不變壞的情況下只有不斷加大監(jiān)督成本。結(jié)果，相對于政府制度制定者和博弈的參與方來說，盡管上下游居民在對抗政府絕對的管理保護博弈中因受到懲罰而退出博弈的概率高于官方;但是，由于缺失流域生態(tài)資源收益損失補償，上下游居民為了不讓自己的情況變得更壞，只有加大其他資源要素的投入以減少損失。加之本研究區(qū)域流域生態(tài)資源的特殊性，特別是上游區(qū)域的自然資源特性，如耕地基本上為坡耕地，人類活動易導致水土流失，加劇流域非點源污染，而流域資源生態(tài)環(huán)境公共產(chǎn)品屬性，對于流域生態(tài)資源產(chǎn)權的完整界定及其保護的成本極高。從理論上，最終首先從現(xiàn)有的對抗性博弈中退出來的應該是西安市政府，應引入新的制度安排，減少負外部效益或是避免負外部效益的發(fā)生。

( 4)績效分析:各利益群體選擇的制度結(jié)構和博弈行為決定了管理制度的績效。隨著社會的發(fā)展，公共資源的各種潛在的有用性被人們發(fā)現(xiàn)，并通過產(chǎn)權的界定和交換實現(xiàn)其有用性的最大價值，每一次交換都改變著產(chǎn)權的界定。從以上制度安排結(jié)構和博弈行為選擇分析可知:黑河水庫投入使用，建立分配性的流域資源產(chǎn)權安排，即把大部分的流域生態(tài)資源賦予給了西安市，極大地解決了公共資源利用低效的特點;但是，在現(xiàn)有的制度安排下，并未對上下游居民進行一定的資源生態(tài)補償。黑河水庫投入使用后，在未進行補償?shù)那闆r下，上下游居民遭受了資源損失和發(fā)展機會成本喪失(圖4)和投入成本的不斷加大，如上下游居民每年損失的發(fā)展機會成本和下游居民生產(chǎn)成本投入的增加每年的額度至少為3 999萬和170萬［18］。對于整個陜西來說，由于其自然資源和經(jīng)濟基礎比較薄弱，一直處于滯后發(fā)展狀態(tài)。在2000年前，周至縣的發(fā)展一直高于與其情況相似的眉縣;但是，在2000年后，即水庫建成后，周至縣人均GDP出現(xiàn)了下降的現(xiàn)象，此后，其發(fā)展一直滯后于眉縣，且增長速率變得更低( 2008年周至縣農(nóng)民人均純收入僅為4 248元，2009年，周至縣的城鎮(zhèn)化率只有9. 08%)。西安市在流域水資源排他性產(chǎn)權界定后帶了巨大的經(jīng)濟效益和經(jīng)濟剩余:首先，解決了用水與經(jīng)濟發(fā)展的矛盾;其次，西安水資源的利用效率不斷提高，帶來更大的水資源利用經(jīng)濟剩余，如工業(yè)用水效率由以前的萬元消耗125 t下降到98 t;另外，西安市為保護流域資源的生態(tài)環(huán)境、保護水庫水質(zhì)，所投入的成本目前也在不斷地加大。

圖4　黑河流域(周至縣)與其他相關地區(qū)人均GDP(注:數(shù)據(jù)來源于陜西省統(tǒng)計年鑒)Fig. 64Per capita GDP of the Heihe river basin ( Zhouzhi county) and the related regions

有效的制度即在既定的信息條件下，人們雖然沒達到最可能大的邊界，但做到了每個人所意愿做到的最大邊界，即實現(xiàn)了帕累托改進［19］。帕累托改進是指一種變化，在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個人變得更好。由其帕累托改進原則可知，為了減少制度變遷的摩擦成本，實行分配式的排他性產(chǎn)權制度安排以后，應對各方利益主體的損失進行完全的補償。綜合以上分析可知，目前黑河流域資源管理的制度安排是低效率的。原因如下:

首先，從狀態(tài)因素分析上看，黑河流域資源的特點和上游自然環(huán)境特征決定著在黑河流域上建立分配性的產(chǎn)權制度安排，產(chǎn)權保護難度本身就很大。因此，客觀上，在這樣的制度安排下，其排他性成本必然很高，因而更需要一個完善的制度安排結(jié)構，引導或規(guī)范利益群體的博弈行為。

其次，從結(jié)構因素上看，這樣的制度安排，可以極大地提高資源的利用效率;但是，從其結(jié)構安排下的人們的博弈行為選擇來看，這樣的制度安排是低效率的。因為現(xiàn)有的黑河流域資源利用分配機制并未消除利益群體各方的摩擦成本，且其成本隨著時間的推移越來越高。因此，應該從結(jié)構上進行重新安排，真正實現(xiàn)帕累托改進。按帕累托改進原則，對于利益受損的主體應該進行相應的補償，同時基于流域生態(tài)環(huán)境資源的特性，可以設定為一個這樣的補償，即其補償額是跟影響流域資源生態(tài)環(huán)境的因子直接掛鉤。而由以上分析可知，上下游居民的博弈行為，即加大其他資源的投入Ci直接影響著黑河流域生態(tài)環(huán)境，則西安市政府進行的補償額度函數(shù)可設為Di= g( Ci)，則最終各利益群體的目標函數(shù)變成為在這樣新的制度結(jié)構安排下，各方又會重新建立新的博弈行為選擇。

制度結(jié)構直接影響行為選擇，首先要重新架構制度。假如重新設置的制度結(jié)構引入了生態(tài)補償機制，包括資源轉(zhuǎn)移引起的財富損失和保護生態(tài)環(huán)境喪失的發(fā)展機會成本等，即補償額度的設置應直接跟流域資源環(huán)境的質(zhì)量直接聯(lián)系起來;同時，政府制定的補償函數(shù)是基于流域生態(tài)的自然資源環(huán)境的質(zhì)量，即補償額度會隨著對黑河流域資源生態(tài)環(huán)境行為影響強度的降低而降低，同時設置一個閾值，即假如黑河流域的水質(zhì)低于某一水平，則給予一定的懲罰;最后，資源生態(tài)補償額度要體現(xiàn)黑河流域資源轉(zhuǎn)移給西安市這塊資源的損失補償和資源利用效率提高的經(jīng)濟獲益體現(xiàn)。

制度變遷產(chǎn)生新的博弈行為均衡點。在以上重新的制度安排下，居民的博弈行為選擇則為:首先，假設上下游居民剛開始的行為選擇C1點(即沒有補償下的行為選擇)，政府為建立排他性的產(chǎn)權制度安排所需付的摩擦性成本等于G( C1) + F( C1)之和，而上下游居民的收益僅為f( X0－X1，C1) ;引入生態(tài)資源補償機制之后，上下游居民最終的博弈行為選擇必然會尋找一個最有利于自身的新的均衡點，即－Di' = f( X0－Xi，Ci) '。此時，每增加一個單位的投入所獲得的收益剛好與減少的補償額度相抵消，因生態(tài)補償額度與其經(jīng)濟活動即流域生態(tài)環(huán)境直接掛鉤。假設重新博弈后的均衡點為C2，由圖5可知，在新的均衡點上下游居民減少了C投入，得到最后的總的收益是補償加產(chǎn)出，即g( C2) + f( X0－X1，C2)＞f( X0－X1，C1)，情況變得更好;所帶來的負外部效益為F( C2)＜F( C1) ;西安市政府為負外部效益買單的成本、補償成本以及監(jiān)督成本之和為F( C2) + G( C2) + g( C2)＜G( C1) + F( C1)。

圖5　補償下各利益主體的行為選擇函數(shù)Fig. 65Behaviour choice function of interest groups under compensation

基于結(jié)構的重新締約，以及重新締約制度下的行為分析可知: ( 1)在引入補償制度的安排設置下，上下游居民得到了資源損失的補償，同時分享了部分西安市資源利用效率提高帶來的經(jīng)濟效益; ( 2)政府部門的污染治理費用和管理費用會相應地降低，加上生態(tài)補償，其總付出成本比在不實施生態(tài)補償情況下的低; ( 3)引入補償機制的制度安排可實現(xiàn)真正的帕累托改進，體現(xiàn)了有效的制度變遷和政府部門有效的管理流域資源，因為流域的上下游居民都得到了實際的利益補償，且這種利益直接與流域生態(tài)資源保護有關，在利益的驅(qū)動下，必然會自愿地保護流域生態(tài)資源環(huán)境，真正實現(xiàn)帕累托改進。

3　結(jié)論

綜合對黑河流域生態(tài)資源管理制度的狀態(tài)、結(jié)構、行為和績效分析，得出以下結(jié)論:

( 1)流域資源建立排他性的產(chǎn)權制度安排有利于提高公共資源使用的效率，為了解決公共資源低效率問題并從中獲利，促使各方去締結(jié)排他性產(chǎn)權制度。

( 2)對有價值的公共資源作排他性的產(chǎn)權制度安排，往往會導致一部分人獲益一部分人受損，因此，必須制定一個合理的產(chǎn)權結(jié)構來平衡各方的利益，是管理制度有效的關鍵。

( 3)目前，黑河流域的管理制度安排并未實現(xiàn)帕累托改進，也就是說管理制度安排低效，因為上下游居民情況比以前變的更壞，解決公共資源的問題，需建立消除排他性產(chǎn)權結(jié)構與分散化利益群體之間矛盾的制度安排，才能取得良好的績效。

( 4)黑河流域公共資源的特性，以及黑河流域自然資源的環(huán)境特征，給予利益群體的補償額度須直接跟黑河流域生態(tài)資源環(huán)境狀況聯(lián)系起來，只有這樣，流域居民才能在經(jīng)濟激勵的制度安排下，自愿地選擇保護黑河流域生態(tài)環(huán)境資源的行為，從而從根本上解決流域的負外部性問題。

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Eco-environment management institutional performance and eco-value of river basin

—A case from Heihe River basin

WU Yong-jiao1，ZHOU Jie2，LUO Shu-lin1，DONG Suo-cheng3

( 1. College of Management，Guilin University of Technology，Guilin 541004，China; 2. Kunming Branch，Chinese Academy of Sciences，Kunming 650204，China; 3. Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100101，China)

Abstract:In this study institutional changes of water resource management in Heihe River basin are investigated through State-Structure-Conduct-Performance ( SSCP) model simulation on the basis of theories of ecological economics and institutional economics．Ecological values of water resources and water quality in the Heihe River basin are analyzed，F(xiàn)ollowing findings are achieved: ( 1) The current water resource management system of Heihe River basin is partly positive to improve economic efficiency in water resources．However，such management institution appears to be inefficiency，it cannot effectively achieve Pareto improvement，without sufficient compensation for the downstream residents economic loss．( 2) The residents can not be motivated to protect environment，thus the Heihe River basin resource suffers from non-point source pollution stress and even exacerbated．( 3) To protect water resources and ecological environment，there must introduce ecological compensation mechanism，to eliminate the contradiction between the structure of exclusive rights and interest of decentralized groups，and to fundamentally solve negative externalities issues．In this way，with interosculate ecological compensation and ecological resources protection，the residents would protect the ecological environment voluntarily in the stimulation of economic incentives．

Key words:management of river basin; institution; SSCP model; Heihe River basin

作者簡介:吳永嬌( 1978—)，女，博士，副教授，研究方向:土地管理和資源經(jīng)濟，moonsun0403@163. com。

基金項目:中央補助地方科技基礎條件專項資金項目( 2013K－01)

收稿日期:2014－01－14

doi:10. 3969/j．issn. 1674－9057. 2015. 01. 027

文章編號:1674－9057( 2015) 01－0166－08

文獻標志碼:A

中圖分類號:F062; X37

引文格式:吳永嬌，周杰，洛書林，等．流域生態(tài)資源管理制度的績效及生態(tài)價值——以黑河流域為例［J］．桂林理工大學學報，2015，35 ( 1) : 166－173．