張 麗 麗

(北京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京　100080)

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農(nóng)業(yè)合作社的經(jīng)濟(jì)均衡
——基于新古典框架的分析

張 麗 麗

(北京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京100080)

摘要：在完備市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)理性人假設(shè)下，采用新古典框架對(duì)合作社進(jìn)行經(jīng)濟(jì)均衡分析，是對(duì)合作社的性質(zhì)及其在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)中所起作用研究的重要方面。在整理已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，將合作社視為追求單一目標(biāo)的特殊企業(yè)組織形式，分別構(gòu)建了傳統(tǒng)購買、銷售合作社及新型深加工合作社的經(jīng)濟(jì)均衡模型。研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)購買銷售合作社為生產(chǎn)資料的賣方壟斷和農(nóng)產(chǎn)品買方壟斷市場(chǎng)增加了競(jìng)爭(zhēng)性因素，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高，均衡產(chǎn)量增加。新型深加工“合作社—農(nóng)戶社員”系統(tǒng)存在一種自我調(diào)節(jié)機(jī)制，使系統(tǒng)在偏離均衡狀態(tài)時(shí)自動(dòng)向均衡方向調(diào)節(jié)。這一模型解釋了“新一代合作社”中“股份—交易份額”同一的規(guī)定，如何使其保持在最大生產(chǎn)效率下經(jīng)營(yíng)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)合作社；經(jīng)濟(jì)均衡；新古典框架

一、文獻(xiàn)綜述

國外有關(guān)合作社的研究是以現(xiàn)實(shí)合作社實(shí)踐為中心展開的,在可查閱到的有關(guān)文獻(xiàn)中,以經(jīng)濟(jì)學(xué)范式對(duì)合作社進(jìn)行研究是以1942年埃米里揚(yáng)諾夫(Ivan V.Emelianoff)發(fā)表的《合作社的經(jīng)濟(jì)理論》為開端的。此時(shí)距現(xiàn)代意義上的合作社成立已近百年之久。19世紀(jì)初,羅奇代爾先鋒社在英國剛剛建立之時(shí),歐洲以歐文、傅立葉和圣西門為代表的空想社會(huì)主義思潮盛行,自此很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)學(xué)者對(duì)合作社問題的研究都從社會(huì)改革的視角展開。但如Emelianoff[1]所說,只有在不受改革思潮的影響,合作社的科學(xué)性分析才能開始,19世紀(jì)40年代到70年代間,國外學(xué)界有關(guān)合作社的研究焦點(diǎn)集中于對(duì)合作社性質(zhì)的討論。即農(nóng)業(yè)合作社僅僅是農(nóng)民進(jìn)行縱向一體化(社員企業(yè)的延伸)的形式,還是具有獨(dú)立于社員決策權(quán)的法人主體。簡(jiǎn)而言之,有關(guān)合作社性質(zhì)的爭(zhēng)論焦點(diǎn)是其是否為“企業(yè)”,這從本質(zhì)上決定了合作社的行為是以社員利益最大化還是以合作社自身利潤(rùn)最大化為目標(biāo)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。

Emelianoff正式將合作社作為縱向一體化形式進(jìn)行研究。他認(rèn)為,只有企業(yè)才產(chǎn)生利潤(rùn)或虧損,合作社經(jīng)營(yíng)中無利潤(rùn)或虧損產(chǎn)生,其從多方面論證了合作社不是企業(yè)。Phillips[2]在前人有關(guān)合作社定性分析的基礎(chǔ)上,建立了合作社模型,將合作社生產(chǎn)銷售等經(jīng)濟(jì)決策行為引入模型進(jìn)行分析。

Stephen Enke[2]首先將合作社視為經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行分析。他以消費(fèi)者合作社為例進(jìn)行研究,認(rèn)為合作社管理者在“經(jīng)濟(jì)利益最大化”的目標(biāo)下進(jìn)行決策。Helmberger and Hoos[4]將合作社作為企業(yè)組織的理論,成為之后視合作社為企業(yè)組織的研究者的標(biāo)準(zhǔn)參考模型。模型的關(guān)鍵在于其假定合作社追求單一的經(jīng)濟(jì)目標(biāo),后來的研究者無論觀點(diǎn)與其是否相同,通過假設(shè)合作社的其他的單一目標(biāo),使得相關(guān)研究在同一經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中展開。

Helmberger[3]分析了不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,合作社如何影響總的市場(chǎng)產(chǎn)出。他認(rèn)為加工合作社在壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下均衡產(chǎn)出和價(jià)格與完備競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相同,而IOF(投資者所有的企業(yè))并不能帶來同一結(jié)果。但若合作社對(duì)社員進(jìn)入不開放,與IOF相比,合作社的均衡產(chǎn)出變小,均衡價(jià)格提高。Cotterill[4]假定合作社成員開放將增加市場(chǎng)份額,研究了在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下合作社對(duì)市場(chǎng)的影響。在壟斷及寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,成員開放的合作社將所有盈余按現(xiàn)金返還,在市場(chǎng)中起到競(jìng)爭(zhēng)性作用,使得市場(chǎng)均衡價(jià)格和產(chǎn)出水平向完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)下的市場(chǎng)均衡靠近。

與國外較系統(tǒng)性的合作社研究相比,我國學(xué)界有關(guān)現(xiàn)代意義上合作社的研究還處于起步階段。有代表性的研究中,杜吟棠[5]對(duì)農(nóng)民營(yíng)銷合作社進(jìn)行了詳細(xì)研究,從經(jīng)理(社長(zhǎng))對(duì)職工(社員)和職工對(duì)經(jīng)理的約束機(jī)制判斷,生產(chǎn)合作社或社區(qū)型集體經(jīng)濟(jì)組織難以形成對(duì)職工的有效監(jiān)督和管理,農(nóng)民營(yíng)銷合作社因社員通常不是合作社的職工,并不影響其內(nèi)部經(jīng)理制治理結(jié)構(gòu)的形成,是符合現(xiàn)代企業(yè)制度的企業(yè)組織形式。張曉山[6]通過對(duì)現(xiàn)實(shí)合作社的案例分析對(duì)我國農(nóng)業(yè)合作化發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了探討,認(rèn)為我國農(nóng)業(yè)合作社呈現(xiàn)多樣化、混合型、異質(zhì)性的經(jīng)營(yíng)形態(tài)將長(zhǎng)期存在,大戶領(lǐng)辦和控制的合作社、“公司+農(nóng)戶”中分化出來的公司領(lǐng)辦或內(nèi)化的合作社、農(nóng)村社區(qū)組織領(lǐng)辦的合作社將成為我國農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展的主要形態(tài)。

可見,國外有關(guān)合作社的研究明顯是沿著一定的體系框架進(jìn)行的,首先通過對(duì)合作社定性確定研究的前提假設(shè),在此基礎(chǔ)上應(yīng)用適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)分析工具進(jìn)行研究。國內(nèi)有關(guān)合作社的研究均從現(xiàn)實(shí)出發(fā),針對(duì)合作社實(shí)踐中的問題直接采用經(jīng)濟(jì)理論對(duì)合作社進(jìn)行分析,國內(nèi)學(xué)者較少探討合作社的性質(zhì),不同研究之間尚未形成一致或各派成體系的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架,這可能導(dǎo)致合作社的研究不能向縱深化進(jìn)行。

沿著國外文獻(xiàn)中將合作社視為追求單一目標(biāo)的特殊企業(yè)形式這一研究框架,本文對(duì)合作社的研究在新古典經(jīng)濟(jì)理論框架下進(jìn)行,主要應(yīng)用價(jià)格—產(chǎn)出均衡理論工具,探究合作社在市場(chǎng)中的作用。首先將完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的經(jīng)濟(jì)均衡視為基準(zhǔn),通過分析購買合作社出現(xiàn)之前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料賣方壟斷的初始市場(chǎng)結(jié)構(gòu),以及銷售合作社出現(xiàn)之前農(nóng)產(chǎn)品買方壟斷的初始市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的均衡,與傳統(tǒng)購銷合作社被引入市場(chǎng)后,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)均衡模型進(jìn)行對(duì)比,得出合作社對(duì)市場(chǎng)均衡變化的影響，并構(gòu)建了以深加工為特征的新型合作社的經(jīng)濟(jì)均衡模型。

二、傳統(tǒng)購銷合作社的經(jīng)濟(jì)均衡

(一)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)未引入合作社下農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)均衡

完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為理論上的完備狀態(tài),在現(xiàn)實(shí)中并不存在。但完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)均衡作為一種標(biāo)尺,為理解其他情況下的市場(chǎng)均衡提供了參照。

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)主體在各種價(jià)格給定下,按照邊際收益=邊際成本原則做出最優(yōu)經(jīng)濟(jì)選擇。作為農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者和提供者,代表性農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)為F(K，X),其中K為農(nóng)戶所有的數(shù)量固定的土地資源,X為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中除土地以外的其他投入要素,如勞動(dòng)力、種子、化學(xué)肥料等。未加入合作社時(shí),市場(chǎng)中存在眾多農(nóng)產(chǎn)品買賣者,形成自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。

在這種結(jié)構(gòu)下,農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)為Y=F(X),生產(chǎn)投入要素即成本為C=XPXo。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格為PY,生產(chǎn)要素價(jià)格為PXo。由廠商理論可知,農(nóng)戶在邊際收益等于邊際成本處實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化,利潤(rùn)最大化條件為F′PY=PX,如圖1(a)中A點(diǎn)所示,在給定的價(jià)格下,可得出代表性農(nóng)戶最優(yōu)要素投入和產(chǎn)出水平(X0,Y0),進(jìn)而得出所有農(nóng)戶對(duì)應(yīng)的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)供給曲線PY(Y)和生產(chǎn)要素需求曲線PX(X),圖1(b)中B點(diǎn)表示農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)在價(jià)格PY下達(dá)到均衡。

圖1　農(nóng)戶最優(yōu)生產(chǎn)決策示意圖

(二)引入生產(chǎn)資料購買合作社后的經(jīng)濟(jì)均衡

1.初始農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。本文所分析的購買合作社是指由農(nóng)戶聯(lián)合起來以相對(duì)低價(jià)購買農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的合作社。首先對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料初始市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)的情況進(jìn)行分析,農(nóng)戶聯(lián)合起來后形成生產(chǎn)資料購買合作社,使生產(chǎn)資料市場(chǎng)在一定范圍和一定程度上向買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)靠近。

生產(chǎn)資料買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,如圖2(a)所示,所有農(nóng)戶聯(lián)合以合作社的方式進(jìn)入市場(chǎng),市場(chǎng)中的產(chǎn)品(即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素)供給曲線即為合作社(即農(nóng)戶聯(lián)合體)的平均成本曲線AC,X總PX為農(nóng)戶聯(lián)合體的總成本,代表性農(nóng)戶的生產(chǎn)成本與其成固定比例,由平均成本曲線可得到農(nóng)戶邊際成本曲線MC。在加入購買合作社后,農(nóng)戶所面臨的農(nóng)產(chǎn)品銷售市場(chǎng)沒有發(fā)生變化,即PY由市場(chǎng)決定,因此,農(nóng)戶利潤(rùn)函數(shù)為π=YPY-XPX(X),利潤(rùn)最大化條件為:

可見,在初始農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料為完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,與未加入購買合作社的情況相比,生產(chǎn)資料買方壟斷均衡分析得出,農(nóng)戶對(duì)生產(chǎn)要素X的需求曲線將向左移動(dòng),均衡情況下,農(nóng)戶將付出更低的要素價(jià)格,使用更少的要素投入數(shù)量,產(chǎn)出降低。

圖2　生產(chǎn)要素買方壟斷及初始賣方壟斷市場(chǎng)情況

完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和合作社引致的買方壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實(shí)中并不存在。但上述分析為理解現(xiàn)實(shí)提供了參考。在生產(chǎn)資料為完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,購買合作社的加入為市場(chǎng)引入了壟斷因素,農(nóng)戶聯(lián)合形成購買合作社后,經(jīng)濟(jì)均衡向買方壟斷的市場(chǎng)均衡狀態(tài)移動(dòng)?，F(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)均衡將介于二者之間,加入購買合作社后,均衡要素價(jià)格降低,農(nóng)戶生產(chǎn)要素投入減少,農(nóng)產(chǎn)品均衡產(chǎn)量減少。

2.初始農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場(chǎng)為賣方壟斷結(jié)構(gòu)。改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的前提假設(shè)。現(xiàn)實(shí)中,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素市場(chǎng)更接近賣方壟斷的結(jié)構(gòu)特征。在未加入購買合作社時(shí),眾多農(nóng)戶面臨的是賣方壟斷的生產(chǎn)資料市場(chǎng)結(jié)構(gòu),賣方壟斷的市場(chǎng)均衡如圖2(b)所示,農(nóng)戶的要素需求曲線(即市場(chǎng)中的需求曲線)構(gòu)成了壟斷廠商的平均收益曲線,與完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)情況相比,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素市場(chǎng)將以更高的價(jià)格實(shí)現(xiàn)更少的均衡交易量,即農(nóng)戶在最優(yōu)經(jīng)濟(jì)決策下,要素投入減少,農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出減少。在這種情況下,農(nóng)戶加入生產(chǎn)資料購買合作社,購買合作社的引入為市場(chǎng)帶來競(jìng)爭(zhēng)因素,改變初始生產(chǎn)要素市場(chǎng)壟斷的狀態(tài),使得農(nóng)產(chǎn)品要素市場(chǎng)向完全競(jìng)爭(zhēng)的均衡狀態(tài)靠近,實(shí)現(xiàn)新的均衡。此時(shí),要素均衡價(jià)格降低,農(nóng)戶將加大生產(chǎn)要素投入量,農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量將提高。表1對(duì)市場(chǎng)中引入購買合作社后,理論上出現(xiàn)的完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷的均衡狀態(tài)進(jìn)行了整理。現(xiàn)實(shí)中合作社存在的市場(chǎng)均衡將介于二者之間。

表1　不同農(nóng)業(yè)要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下購買合作社對(duì)經(jīng)濟(jì)均衡的影響

(三)引入農(nóng)產(chǎn)品銷售合作社后的經(jīng)濟(jì)均衡

1.初始農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。首先考慮農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)初始狀態(tài)為完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),農(nóng)戶若聯(lián)合形成農(nóng)產(chǎn)品銷售合作社,將為市場(chǎng)帶來壟斷因素,使得市場(chǎng)均衡向賣方壟斷市場(chǎng)均衡靠近。同生產(chǎn)要素市場(chǎng)均衡分析相似,在農(nóng)產(chǎn)品賣方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,所有農(nóng)戶將以聯(lián)合方式進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品銷售,農(nóng)產(chǎn)品購買者構(gòu)成的需求曲線即為合作社(即農(nóng)戶聯(lián)合體)的平均收益曲線AR,YPY為全體農(nóng)戶的總收益,代表性農(nóng)戶的產(chǎn)品收益與其成固定比例不變,由平均收益曲線可得邊際收益曲線MR。在加入銷售合作社后,農(nóng)戶所面臨的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)要素市場(chǎng)未發(fā)生變化,即PX由市場(chǎng)外生給定,因此,農(nóng)戶利潤(rùn)函數(shù)為:π=YPY-XPX(X),利潤(rùn)最大化條件為:

可見在初始市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,銷售合作社的引入為市場(chǎng)帶來壟斷因素,現(xiàn)實(shí)中新的經(jīng)濟(jì)均衡將介于完全競(jìng)爭(zhēng)和賣方壟斷之間。農(nóng)戶產(chǎn)品供給曲線將向左移動(dòng)。均衡狀態(tài)下,農(nóng)戶將以更高的價(jià)格出售產(chǎn)品,農(nóng)產(chǎn)品均衡產(chǎn)量即市場(chǎng)均衡交易量將減少。

2.初始農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)為買方壟斷結(jié)構(gòu)。若初始農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)為買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),即存在大量同質(zhì)的農(nóng)戶作為賣者,而農(nóng)產(chǎn)品下游由大廠商所壟斷,構(gòu)成買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。未加入銷售合作社時(shí),市場(chǎng)產(chǎn)品供給曲線即為壟斷廠商的平均成本曲線,可得出邊際成本曲線,與完全競(jìng)爭(zhēng)情況相比,市場(chǎng)均衡條件下,廠商對(duì)農(nóng)產(chǎn)品需求曲線將向左移動(dòng),農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)均衡價(jià)格降低,均衡產(chǎn)量減小,農(nóng)戶最優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量減少。

在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)初始結(jié)構(gòu)為買方壟斷的情況下,合作社的引入為市場(chǎng)帶來競(jìng)爭(zhēng)因素,農(nóng)戶加入產(chǎn)品銷售合作社后,合作社將社員聯(lián)合起來進(jìn)入市場(chǎng),為買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中加入競(jìng)爭(zhēng)因素,使得市場(chǎng)交易向競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的均衡移動(dòng)。此時(shí)產(chǎn)品均衡價(jià)格提高,農(nóng)戶生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增加,市場(chǎng)均衡交易量增加。表2對(duì)銷售合作社的兩種情況進(jìn)行了概括。

表2　不同農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下銷售合作社對(duì)經(jīng)濟(jì)均衡的影響

由此可見,合作社為市場(chǎng)注入了競(jìng)爭(zhēng)性因素。在初始市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在壟斷的情況下,合作社使交易均衡向完全競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)下的均衡發(fā)展,在初始條件為理想的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,合作社使市場(chǎng)向壟斷結(jié)構(gòu)的均衡發(fā)展?，F(xiàn)實(shí)中以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素賣方壟斷及農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)買方壟斷為特征,農(nóng)業(yè)合作社的加入增加了市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)因素,使得經(jīng)濟(jì)均衡朝更有效率的方向調(diào)整,農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增加。

三、新型深加工合作社的經(jīng)濟(jì)均衡

傳統(tǒng)合作社主要表現(xiàn)為個(gè)體聯(lián)合起來依靠集體力量獲得市場(chǎng)中的議價(jià)能力,通過降低購買價(jià)格、提高銷售價(jià)格使農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增加,提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的效率。

20世紀(jì)80年代北美地區(qū)出現(xiàn)了“新一代合作社”,表明合作社向農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)縱向一體化、組織閉合或有限程度開放的公司制方向發(fā)展?！靶乱淮献魃纭钡某霈F(xiàn)是外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的必然結(jié)果。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,資本更加集中,農(nóng)業(yè)產(chǎn)前產(chǎn)后環(huán)節(jié)由資本高度集約的大企業(yè)控制,使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分別呈賣方壟斷和買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。通過前文分析可知,在這一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)未按技術(shù)給定下的最高效率進(jìn)行。合作社的進(jìn)入,為市場(chǎng)帶來競(jìng)爭(zhēng)因素,在新的經(jīng)濟(jì)均衡下,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率得以提高。

與傳統(tǒng)合作社僅將農(nóng)戶聯(lián)合起來,從事簡(jiǎn)單的如包裝、倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng),在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條中某個(gè)小環(huán)節(jié)起“聯(lián)合”的作用不同。新型合作社以追求農(nóng)產(chǎn)品附加值為目標(biāo),在生產(chǎn)、加工、銷售整個(gè)縱向一體化鏈條上的經(jīng)營(yíng)管理與投資者所有的企業(yè)模式更為接近。

(一)主體經(jīng)濟(jì)行為前提假定

對(duì)新型深加工合作社經(jīng)濟(jì)均衡的分析,首先需進(jìn)行以下前提假設(shè):

1.新型合作社資金規(guī)模較大,不再是無固定資產(chǎn)或很少固定資產(chǎn)農(nóng)戶的簡(jiǎn)單聯(lián)合。新型深加工合作社生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與投資者所有的企業(yè)更加接近,合作社以追求社員收益最大化為目標(biāo)。

2.合作社按合同全部收購社員農(nóng)產(chǎn)品。若社員農(nóng)產(chǎn)品全部被收購后,合作社在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中,用于深加工的固定資產(chǎn)未能實(shí)現(xiàn)最大效率使用,合作社將從市場(chǎng)收購非社員農(nóng)產(chǎn)品,直至固定資產(chǎn)有效利用實(shí)現(xiàn)效率最大化。

3.代表性社員農(nóng)戶符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)典假設(shè),以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)從事農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。未加入合作社時(shí),單個(gè)社員面臨生產(chǎn)要素的賣方壟斷和農(nóng)產(chǎn)品的買方壟斷市場(chǎng)。社員全部加入合作社后,合作社的引入改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu),合作社在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中銷售農(nóng)產(chǎn)品并做出一系列經(jīng)濟(jì)行為決策。

4.合作社與農(nóng)戶的生產(chǎn)函數(shù)均符合微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基本假設(shè),即邊際產(chǎn)品遞減和二階凸性假設(shè)。

(二)“合作社—社員”模型建立

首先設(shè)合作社利潤(rùn)函數(shù)為:

π=YPY-MPM-XPX-CPC-F

(1)

其中Y為合作社出售的最終產(chǎn)品,C為合作社對(duì)從社員處收購的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行加工所產(chǎn)生的可變成本,F為由合作社資產(chǎn)規(guī)模決定的固定成本,包括固定資產(chǎn)折舊、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用等,在固定投資不變條件下這部分成本不隨合作社收購、加工、生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量變化而變化。M為合作社收購的來自于社員的農(nóng)產(chǎn)品,X為在市場(chǎng)中從非社員購買的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量。

不同于企業(yè)追求利潤(rùn)最大化,消費(fèi)者追求效用最大化,合作社以社員收益最大化為目標(biāo)。在實(shí)際操作中體現(xiàn)為合作社將盈余返還給社員,合作社本身利潤(rùn)為零。通過公式(1)可知,等式左端為零的條件下,社員總收益為:

MPM=YPY-XPX-CPC-F

(2)

理論上,合作社以社員總收益最大化為目標(biāo)。在現(xiàn)實(shí)操作中,合作社與社員事先規(guī)定收購價(jià)格,并在年終按惠顧(交易)比例向社員返還盈余。在“合作社—社員”模型中，這一過程可被轉(zhuǎn)換為:合作社社員間總交易量M固定條件下,合作社向社員所付收購價(jià)格最大化。由(2)式可知,收購價(jià)格最大化即最大化合作社產(chǎn)出收益與可變成本、非社員處要素成本之差。

可變成本數(shù)量由合作社在生產(chǎn)活動(dòng)中所使用的農(nóng)產(chǎn)品原材料決定。由于新型合作社資產(chǎn)投入規(guī)模較大,為了使固定資產(chǎn)最大化利用,合作社需要通過與非社員的交易來調(diào)節(jié)其最優(yōu)要素投入,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)最優(yōu)目標(biāo)。由此可知,與企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的決策過程相似,合作社只是在保證社員利益最大化的前提下,進(jìn)行生產(chǎn)行為決策。

圖3　合作社最優(yōu)生產(chǎn)決策及分配盈余

在短期生產(chǎn)函數(shù)不變的條件下,由合作社的最優(yōu)生產(chǎn)決策過程的分析,可以得出合作社成本函數(shù)邊際成本曲線,如圖3(b)所示。在不同的市場(chǎng)價(jià)格條件下,社員從合作社獲得的收益不同,合作社向社員提供的最優(yōu)價(jià)格不同,最優(yōu)價(jià)格指的是由最大化盈余返還對(duì)應(yīng)的最大價(jià)格,圖3(b)陰影部分表示合作社向社員進(jìn)行的盈余返還。

作為從事農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)主體,農(nóng)戶社員將合作社所提供的最優(yōu)收購價(jià)格作為給定條件,做出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最優(yōu)選擇。如圖4(a)點(diǎn)所示,在PM(收購價(jià)格)及PO(其他生產(chǎn)要素價(jià)格)給定條件下,在邊際收益=邊際成本處代表性農(nóng)戶做出最優(yōu)生產(chǎn)決策,即F′(O)PM=PO。在PM給定下所有農(nóng)戶社員的產(chǎn)量總和為合作社從社員處收購的產(chǎn)品數(shù)量,如圖4(b)所示,在合作社最大收購價(jià)格PM下,可得出社員總產(chǎn)量供給曲線。

圖4　社員農(nóng)戶最優(yōu)生產(chǎn)決策及農(nóng)產(chǎn)品供給曲線

(三)“合作社—社員”模型經(jīng)濟(jì)均衡分析

上述分別對(duì)合作社、社員的經(jīng)濟(jì)決策過程進(jìn)行的分析可知,“合作社—社員”模型中的內(nèi)在聯(lián)系機(jī)制使合作社、社員的決策不斷向均衡點(diǎn)處進(jìn)行調(diào)整,直至從社員處所收購的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量恰好滿足合作社對(duì)固定資產(chǎn)最大化利用,合作社、社員均達(dá)到最優(yōu)投入、產(chǎn)出的生產(chǎn)水平。即合作社實(shí)現(xiàn)在一定投資規(guī)模下,向社員返還盈余最大,收購價(jià)格最高。社員在此最優(yōu)收購價(jià)下的總產(chǎn)出水平(即與合作社的交易總量)是合作社的最優(yōu)生產(chǎn)要素投入數(shù)量,合作社無需從市場(chǎng)非社員處收購。

在系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)均衡狀態(tài)時(shí)合作社需從非社員處進(jìn)行收購。通過從市場(chǎng)上購買投入要素增加生產(chǎn),合作社可以進(jìn)一步提高社員產(chǎn)品的收購價(jià)格,使得代表性社員農(nóng)戶在更高的價(jià)格下做出提高產(chǎn)量的生產(chǎn)決策,全體社員農(nóng)產(chǎn)品總產(chǎn)出量提高,實(shí)現(xiàn)合作社從社員處收購的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量增加。這一過程直至收購價(jià)提高至均衡狀態(tài)時(shí),社員總產(chǎn)品數(shù)量恰為合作社最優(yōu)“投入—產(chǎn)出”時(shí)的水平,“合作社—社員”系統(tǒng)達(dá)到均衡。若初始狀態(tài)社員總產(chǎn)出已經(jīng)超過合作社生產(chǎn)所需的最優(yōu)投入數(shù)量,合作社向社員所返還的盈余即收購價(jià)格低于最優(yōu)水平,社員農(nóng)戶生產(chǎn)將向生產(chǎn)函數(shù)左端移動(dòng),“投入—產(chǎn)出”水平降低,直至“收購價(jià)格—總產(chǎn)出”達(dá)到上述系統(tǒng)最優(yōu)的均衡狀態(tài)。

除此以外,“合作社—社員”經(jīng)濟(jì)均衡模型也可用于其他情況下的靜態(tài)均衡分析。如市場(chǎng)中的其他要素價(jià)格變化導(dǎo)致系統(tǒng)均衡被打破,合作社及社員農(nóng)戶新的均衡水平將如何變化。

(四)“合作社—社員”模型應(yīng)用:“新一代農(nóng)業(yè)合作社”的分析

“新一代合作社”的“新一代”特征是其通過引入合作社股份(交易額)流轉(zhuǎn)市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)“合作社—社員”系統(tǒng)保持在最優(yōu)經(jīng)濟(jì)均衡水平下經(jīng)營(yíng),核心在于將合作社的股份與交易份額成比例捆綁。通過本文構(gòu)建的“合作社—社員”經(jīng)濟(jì)均衡模型的分析可知,合作社完成大規(guī)模初始投資后,根據(jù)最優(yōu)“投入—產(chǎn)出”水平可確定固定資產(chǎn)所需的農(nóng)產(chǎn)品交易總量M,將全部投資分成n股,向社員以每股M/n的價(jià)格(以交易品重量單位衡量)出售股份。社員每購買t份股份,就意味著合作社將與社員之間發(fā)生了M×t/n的交易數(shù)量,交易份額與股份比例t/n相同。其他非社員農(nóng)戶只能通過購買股份(交易份額)的方式加入合作社,在購買股份的同時(shí)也意味其將與合作社發(fā)生同等份額的交易量。這樣,無論社員如何變化,單個(gè)社員與合作社的交易額如何變化,合作社都能夠?qū)崿F(xiàn)在資產(chǎn)利用最優(yōu)的情況下達(dá)到均衡狀態(tài),能夠保證返還給社員的盈余最大。

“新一代合作社”這種獨(dú)特的機(jī)制關(guān)鍵是以股權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)保證交易份額與股份同步。在這一運(yùn)行機(jī)制下,合作社處于“合作社—社員”模型的最優(yōu)均衡水平下運(yùn)行,返還給社員的盈余最大,在最優(yōu)收購價(jià)格下社員農(nóng)戶處于最大產(chǎn)出水平下生產(chǎn),系統(tǒng)處于最高效率處運(yùn)行。

四、結(jié)語

本文在新古典經(jīng)濟(jì)的理論框架內(nèi),采用微觀經(jīng)濟(jì)分析方法,構(gòu)建了“合作社—社員”的經(jīng)濟(jì)行為模型。在傳統(tǒng)購買、銷售農(nóng)業(yè)合作社的分析中,因未加入合作社時(shí),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素市場(chǎng)為賣方壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu),農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)為買方壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。相對(duì)于僅由追求利潤(rùn)最大化的IOF(投資者所有企業(yè))構(gòu)成的市場(chǎng)的情況,合作社的引入為市場(chǎng)增加了競(jìng)爭(zhēng)因素,具有“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)尺效應(yīng)(Yardstick Effect)”,使新的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素和農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡,都向完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的均衡靠近,使生產(chǎn)要素市場(chǎng)均衡價(jià)格降低,農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)均衡價(jià)格提高,農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量提高。

通過構(gòu)建深加工型“合作社—農(nóng)戶”經(jīng)濟(jì)均衡模型,對(duì)深加工為主的新型合作社系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)進(jìn)行分析,得出“合作社—農(nóng)戶”系統(tǒng)存在向均衡狀態(tài)自我調(diào)節(jié)的機(jī)制。在未實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)均衡的初始狀態(tài),合作社通過最大化利用固定資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整,內(nèi)部關(guān)聯(lián)機(jī)制使農(nóng)戶在生產(chǎn)決策中同時(shí)做出相應(yīng)調(diào)整,使模型向系統(tǒng)均衡水平靠近。新型深加工合作社模型解釋了“新一代農(nóng)業(yè)合作社”的運(yùn)行機(jī)理:通過股權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)保證了“社員股份—交易份額”的同一性,在不受社員進(jìn)出變動(dòng)和社員股份變動(dòng)影響的情況下,合作社長(zhǎng)期處于經(jīng)濟(jì)均衡最優(yōu)水平上的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。

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Economic Equilibrium of Agricultural Cooperatives

——Based on Analysis of Neo-classical Framework

ZHANG Li-li

(SchoolofEconomics,PekingUniversity,Beijing100080,China)

Abstract：Economic equilibrium analysis of agricultural cooperative using neo-classic frame under the assumption of economic rationality and complete market plays an important role in the study of the nature of cooperative and the its role in agricultural product market. On the basis of the existing literature reviewed, this paper establishes an economic equilibrium model of traditional purchasing & sales cooperatives and the new intensive processing cooperative based on the hypothesis that the cooperative is the special form of business organization to pursue the goal of a single hypothesis. The study finds that the traditional purchase & sale cooperatives bring competitive factors to the market characterized by the seller’s monopoly of the means of agricultural production and buyer’s monopoly of agricultural product. There is a self-regulating mechanism in the new deep-processing cooperative-household member system, which makes the system automatically adjust to the equilibrium direction in the deviation from the equilibrium state. The model explains the operation mechanism of “New Generation Cooperatives”.

Key words：agricultural cooperative; economic equilibrium; neo-classical framework

文章編號(hào)：1009-9107(2015)06-0067-07

中圖分類號(hào)：F306.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

作者簡(jiǎn)介:張麗麗(1983-)，女，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策、信用經(jīng)濟(jì)。

收稿日期：(20)2015-03-10