【摘要】1815年維也納會(huì)議，瑞士永久中立國(guó)地位得到歐洲各國(guó)承認(rèn)。之后的200年，瑞士以永久中立國(guó)身份在兩次世界大戰(zhàn)中免遭侵略聞名于世，也因此成為中立國(guó)的典范。本文從兩次世界大戰(zhàn)中同為中立國(guó)的比利時(shí)，和瑞士在是否遭受德國(guó)侵略這一結(jié)果的事實(shí)對(duì)事實(shí)反差出發(fā)，探究二戰(zhàn)期間瑞士免遭德國(guó)侵略原因。

【關(guān)鍵詞】中立國(guó)；相互依賴(lài)；經(jīng)濟(jì)封鎖；成本收益；戰(zhàn)略互信

一、中立國(guó)與兩次世界大戰(zhàn)

反法戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后，在1815年維也納會(huì)議中，為了防止法國(guó)東山再起，法、奧、德、意四國(guó)大國(guó)博弈后，瑞士永久中立國(guó)地位得到歐洲各國(guó)承認(rèn)。在之后的200年，瑞士以永久中立國(guó)身份在兩次世界大戰(zhàn)中免遭侵略聞名于世，瑞士也因此成為中立國(guó)的典范。然而，永久中立制度卻并非瑞士獨(dú)有?，F(xiàn)有的永久中立國(guó)包括：瑞士、奧地利、土庫(kù)曼斯坦，歷史上還有第一次世界大戰(zhàn)前的比利時(shí)、盧森堡、瑞典等國(guó)。①

作為法國(guó)大革命和拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)果自由思想在歐洲大陸廣為傳播。瑞士確立的永久中立國(guó)后二十幾年，比利時(shí)的永久中立國(guó)地位在1839年《倫敦條約》正式生效后被英國(guó)、奧地利、法國(guó)、普魯士、俄國(guó)、荷蘭正式承認(rèn)。雖然比利時(shí)的永久中立國(guó)獲得歐洲各大國(guó)的承認(rèn)，但沒(méi)有瑞士那樣幸運(yùn)。② 本文將從瑞士和比利時(shí)在兩次世界大戰(zhàn)期間是否遭受德國(guó)侵略這一結(jié)果的事實(shí)對(duì)事實(shí)對(duì)比出發(fā)，通過(guò)文獻(xiàn)批判、案例對(duì)比，得出結(jié)論。

二、現(xiàn)有解釋及不足

（一）大國(guó)博弈說(shuō)及其不足

周方銀在《小國(guó)為何長(zhǎng)期存在》一文中提出大國(guó)博弈模型達(dá)到納什均衡，瑞士中立國(guó)的實(shí)行是大國(guó)博弈達(dá)成共識(shí)。這種說(shuō)法可以較好地說(shuō)明瑞士永久中立國(guó)形成這一問(wèn)題，卻無(wú)法解釋瑞士在兩次世界大戰(zhàn)期間，在德國(guó)已經(jīng)不是現(xiàn)狀國(guó)家、歐洲大國(guó)的實(shí)力均衡被打破的情況下免于侵略這一問(wèn)題。

（二）國(guó)際規(guī)范說(shuō)及其不足

學(xué)術(shù)界大多認(rèn)為由來(lái)已久瑞士的永久中立國(guó)制度是瑞士幾百年來(lái)免遭侵略的最主要原因。除其嚴(yán)格恪守中立原則外，武裝中立和頑強(qiáng)的抗戰(zhàn)意志也被認(rèn)為是瑞士免于兩次世界大戰(zhàn)的重要原因。③若從中立國(guó)制度的確立須大國(guó)承認(rèn)層面分析，比利時(shí)與瑞士的永久中立國(guó)地位幾乎在同一時(shí)代，國(guó)際規(guī)范形成的時(shí)長(zhǎng)基本一致。

二戰(zhàn)前，當(dāng)?shù)聡?guó)宣布不再受《洛迦諾公約》約束派兵進(jìn)駐萊茵非軍事區(qū)后，為了免遭納粹德國(guó)的再次侵略，比利時(shí)宣布實(shí)行戰(zhàn)時(shí)中立，解除《洛迦諾公約》和在國(guó)聯(lián)中承擔(dān)的對(duì)侵略者采取制裁的義務(wù)。1938年慕尼黑危機(jī)時(shí)期，比利時(shí)正式聲明，如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，比國(guó)不允許任何國(guó)家的軍隊(duì)過(guò)境，即便面臨失去法國(guó)的保護(hù)，以保持中立。④

同樣，比利時(shí)也具有頑強(qiáng)抵抗的意志并實(shí)行武裝中立。二戰(zhàn)前夕，在德國(guó)占領(lǐng)布拉格時(shí)，比利時(shí)國(guó)內(nèi)正面臨競(jìng)選。德國(guó)吞并捷克斯洛伐克直接導(dǎo)致比利時(shí)國(guó)內(nèi)的黨派之爭(zhēng)減弱，強(qiáng)調(diào)國(guó)家統(tǒng)一的重要性，成立聯(lián)合陣線。國(guó)王在致內(nèi)閣以及致民眾的講話(huà)中都強(qiáng)調(diào)重新武裝做好打一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的準(zhǔn)備以及嚴(yán)格執(zhí)行中立、拒絕一切聯(lián)盟政策；還專(zhuān)門(mén)成立了情報(bào)部，推動(dòng)立法：防止外國(guó)人及本國(guó)的境外顛覆；加強(qiáng)國(guó)防，將士兵動(dòng)員等級(jí)進(jìn)行到C級(jí)；在波蘭戰(zhàn)敗德軍迅速調(diào)往西線后，更是增加到幾乎處于戰(zhàn)時(shí)編制；加緊防御共識(shí)的構(gòu)筑等，采取了所有瑞士采取的措施來(lái)防止戰(zhàn)爭(zhēng)的到來(lái)。

（三）地理決定說(shuō)

另一種對(duì)于德國(guó)最終沒(méi)有對(duì)瑞士發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的解釋是瑞士特殊的地理位置和地理環(huán)境：認(rèn)為瑞士多山，不利于德國(guó)大機(jī)械陸軍占領(lǐng)。如果此種解釋確實(shí)成立，那么德軍就不會(huì)在二戰(zhàn)期間對(duì)瑞士做出詳細(xì)的作戰(zhàn)計(jì)劃——冷杉計(jì)劃。由此也可以得出，二戰(zhàn)時(shí)期的納粹德國(guó)對(duì)瑞士是有戰(zhàn)略意圖的。假設(shè)德國(guó)陸軍對(duì)瑞士作戰(zhàn)存在困難，德國(guó)空軍同樣也可以通過(guò)閃電戰(zhàn)實(shí)現(xiàn)對(duì)其征服。

（四）民族情感說(shuō)

除以上幾種主要解釋外，還有一種解釋?zhuān)赫J(rèn)為瑞士日耳曼民族占大多數(shù)，從民族情感出發(fā)，沒(méi)必要對(duì)瑞士發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。這一解釋有悖于希特勒渴望建立大德意志帝國(guó)的愿望。事實(shí)是，為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)納粹德國(guó)不僅吞并了捷克斯洛伐克還占領(lǐng)了奧地利。

三、從相互依賴(lài)、成本—收益角度解釋

（一）瑞士與比利時(shí)案例對(duì)比

兩次世界大戰(zhàn)期間，由于一戰(zhàn)中協(xié)約國(guó)、二戰(zhàn)中盟國(guó)的經(jīng)濟(jì)封鎖，德國(guó)在貿(mào)易上對(duì)中立國(guó)的依賴(lài)水平非常高，德國(guó)須經(jīng)由作為中立國(guó)的鄰國(guó)進(jìn)口必需品以維系國(guó)民生活及戰(zhàn)爭(zhēng)需求。法國(guó)淪陷后，軸心國(guó)實(shí)際上控制了瑞士所有的商品進(jìn)出口通道，為了保障政權(quán)不被顛覆，瑞士在政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)Φ聡?guó)進(jìn)行很大程度上的妥協(xié)。在1940年8月9日達(dá)成的一項(xiàng)貿(mào)易協(xié)議中，德國(guó)同意供應(yīng)瑞士一定數(shù)量的原料，其中最重要的是煤和鐵。作為交換條件，瑞士工業(yè)必須供應(yīng)德國(guó)在其作戰(zhàn)中所需要的貨物，并保障德國(guó)和意大利交換貨物的隧道暢通。另外，瑞士政府被迫締結(jié)了一項(xiàng)匯劃結(jié)算協(xié)定，允許給德國(guó)貸款一億五千萬(wàn)瑞士法郎及由德國(guó)控制它的出口物資。只有在一張經(jīng)嚴(yán)格限制的貨單上的貨物才可以不需要德國(guó)的通行證出口。

根據(jù)復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚?，相互依?lài)指的是彼此為對(duì)方所支配或受對(duì)方巨大影響的一種狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)是指各國(guó)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國(guó)際交往對(duì)他國(guó)所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而產(chǎn)生可以影響他國(guó)政策的能力的情形。⑤德國(guó)對(duì)瑞士不僅在貿(mào)易領(lǐng)域高度依賴(lài)，在瑞士享譽(yù)世界的銀行業(yè)、金融領(lǐng)域同樣有重要利益。從瑞士的商品在戰(zhàn)時(shí)德國(guó)進(jìn)口所占的比例、從瑞士進(jìn)口商品類(lèi)型所具備戰(zhàn)略意義、對(duì)瑞士商品的出口所占德國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的比例均高于比利時(shí)及其他歐洲中立國(guó)。二戰(zhàn)期間瑞士銀行還被迫充當(dāng)?shù)聡?guó)的金融中轉(zhuǎn)中心、并且將在德國(guó)居住的猶太人的存款交給納粹。德國(guó)在瑞士的資產(chǎn)所在海外資產(chǎn)的比例、瑞士銀行可提供給德國(guó)結(jié)算信貸的額度高得驚人。

德國(guó)對(duì)瑞士水平高的相互依賴(lài)決定，一旦對(duì)瑞士發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，德國(guó)首先就將面臨戰(zhàn)需物資的緊張；出兵瑞士，從成本收益角度戰(zhàn)爭(zhēng)成本高，得不償失。因此，瑞士遭受侵略的危險(xiǎn)系數(shù)低；同瑞士相比，德國(guó)對(duì)比利時(shí)和其他歐洲中立國(guó)經(jīng)濟(jì)依賴(lài)水平低，對(duì)其發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的成本低，因此比利時(shí)遭受侵略的危險(xiǎn)系數(shù)高。德國(guó)在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)θ鹗康拿舾行砸蕾?lài)強(qiáng)、脆弱性依賴(lài)均高于比利時(shí)，因此在選擇經(jīng)由兩國(guó)中的哪國(guó)進(jìn)攻法國(guó)時(shí)，德國(guó)選擇成本更低的比利時(shí)。

（二）不同時(shí)期的瑞士與德國(guó)關(guān)系對(duì)比

1943年9月，意大利向盟國(guó)投降前后的歷史充分批判戰(zhàn)略互信緩沖地帶說(shuō)。假設(shè)1943年9月意大利投降前，瑞士作為德國(guó)、意大利之間的緩沖國(guó)，其不被侵略被視為同盟國(guó)之間戰(zhàn)略互信的標(biāo)志；但意大利向盟國(guó)投降后，已成為盟國(guó)對(duì)德作戰(zhàn)的戰(zhàn)場(chǎng)，德國(guó)不再需要保留瑞士作為緩沖國(guó)爭(zhēng)取意大利的戰(zhàn)略互信，對(duì)瑞士快速占領(lǐng)則可獲得戰(zhàn)略縱深。但事實(shí)與之相反，意大利投降后，瑞士不僅未遭侵略，德國(guó)對(duì)其在經(jīng)濟(jì)上對(duì)其的依賴(lài)反而更強(qiáng)。

雖然德國(guó)一直未對(duì)瑞士發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)和實(shí)現(xiàn)占領(lǐng)，但對(duì)瑞士的政治、經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響。瑞士在第二次世界大戰(zhàn)期間，國(guó)內(nèi)也曾試圖擺脫德國(guó)控制、降低德國(guó)在其經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域話(huà)語(yǔ)權(quán)，其結(jié)果是兩國(guó)的相互依賴(lài)水平降低，戰(zhàn)爭(zhēng)成本隨之降低，瑞士的邊境壓力增大，危險(xiǎn)系數(shù)增加；而當(dāng)瑞士選擇對(duì)德忍受時(shí)，邊境壓力反而變小。

結(jié)語(yǔ)

以上分析的案例表明，德國(guó)對(duì)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴(lài)水平的高低決定德國(guó)是否對(duì)其發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，而不是永久中立國(guó)地位和武裝中立政策。第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前夕，比利時(shí)宣布戰(zhàn)時(shí)中立得到德國(guó)承認(rèn)。德國(guó)是從理性角度出發(fā)，通過(guò)判斷對(duì)瑞士戰(zhàn)爭(zhēng)成本過(guò)高，未對(duì)瑞士發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)?？梢哉f(shuō)，兩次世界大戰(zhàn)期間的瑞士免于戰(zhàn)爭(zhēng)，僅僅依靠中立國(guó)的身份是不夠的，更重要的是其對(duì)德國(guó)充當(dāng)?shù)馁Q(mào)易、金融中轉(zhuǎn)中心角色。國(guó)際規(guī)范和國(guó)際法雖然一定程度上對(duì)小國(guó)在安全上有所保障，仍然不能轉(zhuǎn)變國(guó)際社會(huì)無(wú)政府狀態(tài)下國(guó)家安全需要自助的事實(shí)。這種“自助”，不僅是安全上的武裝，同樣包括發(fā)展其經(jīng)濟(jì)，將經(jīng)濟(jì)實(shí)力轉(zhuǎn)化為別國(guó)經(jīng)濟(jì)上的相互依賴(lài)進(jìn)而轉(zhuǎn)化為權(quán)力。

注釋

①唐高略：《小國(guó)安全模式研究》，華中師范大學(xué)碩士論文，2011年5月，第15頁(yè)。

②King of the Belgians Leopold III Biography （Columbia Electronic Encyclopedia， 6th Edition，2014）， p.1-11.

③上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)2008屆碩士李云飛、2011屆碩士畢業(yè)段鑫佳在其畢業(yè)論文、2012屆碩士畢業(yè)生何俊瑩外交學(xué)院2011屆碩士畢業(yè)段鑫佳在其畢業(yè)論文中均有提出。

④【英】阿諾德·湯因比主編：《國(guó)際事務(wù)概覽·第二次世界大戰(zhàn)·第三卷：軸心國(guó)的初期勝利》，上海：上海譯文出版社，2007年版，第198頁(yè)-201頁(yè)。

⑤羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈：《權(quán)力與相互依賴(lài)》（門(mén)洪華譯），北京：北京大學(xué)出版社，2002年版，第12頁(yè)。

參考文獻(xiàn)

【英】阿諾德·湯因比主編：《國(guó)際事務(wù)概覽·第二次世界大戰(zhàn)·第四卷、第七卷》，上海：上海譯文出版社，2007年版。

Isabel Vicent， Hitler’s Silent Partners： Swiss Banks， Nazi Gold， And The Pursuit of Justice（ New York： William Morrow and Company，Inc，1997）.

作者簡(jiǎn)介

毛綠萱，女，北京語(yǔ)言大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)部國(guó)際關(guān)系學(xué)院14級(jí)國(guó)際政治碩士研究生，研究方向?yàn)楫?dāng)代國(guó)際關(guān)系。

北京語(yǔ)言大學(xué)研究生創(chuàng)新基金（中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金資助）項(xiàng)目成果。項(xiàng)目編號(hào)：15YCX015。