程 晨

（中航工業(yè)南京機(jī)電液壓工程研究中心，江蘇 南京 211106）

軍工企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況分析

程 晨

（中航工業(yè)南京機(jī)電液壓工程研究中心，江蘇 南京 211106）

對(duì)某軍工企業(yè)年度內(nèi)、外審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，找出企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程和管理層面的薄弱環(huán)節(jié)，基于此在制度建設(shè)和管理工作方法上提出相應(yīng)對(duì)策。

質(zhì)量管理體系；審核；軍工企業(yè)

近年來(lái)，我國(guó)軍工企業(yè)的發(fā)展日新月異，從承擔(dān)一般性的配套零部件和元器件的任務(wù)，逐步走向承擔(dān)大系統(tǒng)、大配套件以及技術(shù)含量高的尖端產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)質(zhì)量管理提出了更高的要求。我國(guó)軍工行業(yè)較早的引入了質(zhì)量管理體系的思想，各軍工企業(yè)逐步建立并運(yùn)行質(zhì)量管理體系，用質(zhì)量管理體系的思路和方法對(duì)軍品的研制、生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行管理。

開(kāi)展審核是控制質(zhì)量管理體系運(yùn)行和改進(jìn)的有效手段，審核員深入現(xiàn)場(chǎng)，能夠掌握第一手信息，深入挖掘體系運(yùn)行過(guò)程中的問(wèn)題。審核員開(kāi)出的不符合項(xiàng)真實(shí)反映出企業(yè)在質(zhì)量管理方面存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)其進(jìn)行分析、研究，找出蘊(yùn)含的共性和規(guī)律性問(wèn)題，可以為軍工企業(yè)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系提供依據(jù)。筆者作為GJB 9001B-2009《質(zhì)量管理體系要求》國(guó)家審核員，將以某軍工企業(yè)年度內(nèi)的3次質(zhì)量管理體系審核為例，通過(guò)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，找出軍工企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)，并基于此提出相應(yīng)對(duì)策，為軍工企業(yè)質(zhì)量管理提供借鑒。

1 質(zhì)量管理體系審核

按照年度內(nèi)部審核計(jì)劃，某軍工企業(yè)審核室于本年度內(nèi)組織了3次軍品內(nèi)審。6個(gè)審核小組依據(jù)GJB 9001B-2009、國(guó)標(biāo)、航標(biāo)、企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等標(biāo)準(zhǔn)，共審核了領(lǐng)導(dǎo)層及29個(gè)部門(mén)和相關(guān)人員。審核覆蓋了GJB 9001B-2009 的4“質(zhì)量管理體系”、5“管理職責(zé)”、6“資源管理”、7“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”、8“測(cè)量、分析和改進(jìn)”幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)條款，涉及全部產(chǎn)品、過(guò)程和區(qū)域。審核步驟：確定任務(wù)；審核準(zhǔn)備；現(xiàn)場(chǎng)審核；開(kāi)出不符合項(xiàng)；編寫(xiě)審核報(bào)告。審核重點(diǎn)：體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；組織結(jié)構(gòu)能否滿足體系運(yùn)行的需要，各部門(mén)、各崗位的職責(zé)是否明確；各項(xiàng)工作資源是否滿足；各項(xiàng)工作開(kāi)展是否按照體系文件或者操作規(guī)范要求進(jìn)行。

2 不符合項(xiàng)分布情況

按照審核計(jì)劃完成了所有部門(mén)、所有要素的審核后，對(duì)整體審核情況進(jìn)行分析。

2.1 不符合項(xiàng)的數(shù)量分布情況

不符合項(xiàng)的數(shù)量分布情況見(jiàn)圖1。

圖1 不符合項(xiàng)條款分布圖

圖1中，從不符合項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)條款分布特征可以看出企業(yè)的質(zhì)量管理體系在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題覆蓋面較廣，共發(fā)現(xiàn)45項(xiàng)不符合項(xiàng)，分布于GJB 9001B-2009的15個(gè)二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)條款，主要涉及4.2“文件要求”、5.4“策劃”、6.2“人力資源”、6.3“基礎(chǔ)設(shè)施”、6.4“工作環(huán)境”、7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”、7.4“采購(gòu)”、7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”、7.6“監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制”、7.7“技術(shù)狀態(tài)管理”、8.3“不合格品控制”、8.5“改進(jìn)”幾個(gè)方面。從不符合項(xiàng)條款所占比例情況可以看出，4.2“文件要求”、7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”涉及條款較多，分別占到總數(shù)的18%，其次是7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”，占總數(shù)16%。

2.2 按標(biāo)準(zhǔn)的4個(gè)方面分析

從圖2中可以看出，在GJB 9001B-2009的4個(gè)方面，針對(duì)7“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”開(kāi)具的不符合項(xiàng)所占比重最大，共25項(xiàng)，占56%，表明目前中心質(zhì)量管理體系主要問(wèn)題集中在產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。其次是5“管理職責(zé)”，開(kāi)具了10項(xiàng)不符合項(xiàng)，占22%，其中與4.2“文件要求”相關(guān)的共8項(xiàng)，占管理職責(zé)這一部分不符合項(xiàng)的80%，覆蓋7個(gè)部門(mén)，充分說(shuō)明了企業(yè)文件管理的薄弱，制度和過(guò)程控制上存在漏洞。

圖2 不符合項(xiàng)按質(zhì)量管理體系4個(gè)方面要求的分布

3 需改進(jìn)的薄弱環(huán)節(jié)

針對(duì)7“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”和5“管理職責(zé)”兩個(gè)方面開(kāi)具的不符合項(xiàng)分析，找出以下3項(xiàng)需改進(jìn)的薄弱環(huán)節(jié)。

3.1 生產(chǎn)和服務(wù)控制不到位

GJB 9001B-2009的7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”相關(guān)不符合內(nèi)容主要有：某產(chǎn)品在工序加工時(shí)，產(chǎn)品防護(hù)措施差，容易產(chǎn)生磕碰傷；某批產(chǎn)品未檢驗(yàn)確認(rèn)就轉(zhuǎn)入下道工序進(jìn)行；某重要件的工序流程卡上特性欄內(nèi)無(wú)“重要件”標(biāo)識(shí)；某關(guān)鍵工序質(zhì)量控制卡的三定人員與實(shí)際操作者不符。這些問(wèn)題的產(chǎn)生源于生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品管理不嚴(yán)、指導(dǎo)性文件可操作性不強(qiáng)、參照制度執(zhí)行力不夠。審核中發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)和服務(wù)控制是企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，生產(chǎn)加工過(guò)程不受控，具有隨意性，不遵章辦事的現(xiàn)象嚴(yán)重。

3.2 研制策劃不足

GJB 9001B-2009的7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”相關(guān)不符合內(nèi)容主要有：某產(chǎn)品的工藝評(píng)審報(bào)告的評(píng)審意見(jiàn)無(wú)結(jié)論；某產(chǎn)品的歸檔資料中無(wú)產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告；設(shè)計(jì)更改單未落實(shí)；某產(chǎn)品的《試驗(yàn)大綱》中條款與《技術(shù)規(guī)范》不符；某型產(chǎn)品的裝機(jī)評(píng)審未按計(jì)劃節(jié)點(diǎn)完成。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是將要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、過(guò)程或體系規(guī)定的特性或規(guī)范的一組過(guò)程，設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是否受控關(guān)系到產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的要求。如果設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制不到位，產(chǎn)品的研制將承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量指標(biāo)的可靠程度受到很大的影響。策劃階段決定了設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的質(zhì)量，研制策劃不足會(huì)帶來(lái)后續(xù)工作中的一系列問(wèn)題，如各階段評(píng)審不按時(shí)開(kāi)展、設(shè)計(jì)的輸入和輸出不符。在內(nèi)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，設(shè)計(jì)部門(mén)的研制策劃存在接口要求不明確、職責(zé)分工不到位、活動(dòng)項(xiàng)目不具體等不符合，這些都是導(dǎo)致上述問(wèn)題出現(xiàn)的淵源。

3.3 文件管理薄弱

在GJB 9001B-2009的4.2“文件要求”上開(kāi)出的不符合項(xiàng)主要有：《某產(chǎn)品的硫酸陽(yáng)極化臨時(shí)工藝卡片》沒(méi)有編號(hào)，使得文件無(wú)法得到識(shí)別和有效控制；《某型號(hào)產(chǎn)品裝置設(shè)計(jì)計(jì)算報(bào)告》中簽署欄中沒(méi)有批準(zhǔn)，違反了標(biāo)準(zhǔn)里規(guī)定的“為使文件時(shí)充分適宜的，文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)”；未建立文件收發(fā)臺(tái)帳，無(wú)法確保在需要使用文件的場(chǎng)所得到有關(guān)文件的適用版本，也無(wú)法防止作廢文件的非預(yù)期使用。這些現(xiàn)象反映了兩個(gè)問(wèn)題：首先是對(duì)文件控制關(guān)注度不夠，記錄控制控制不到位，再則人為疏忽成為此項(xiàng)不符合的要因。在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，各部門(mén)的文件管理混亂，沒(méi)有統(tǒng)一的制度要求，也不設(shè)專人管理，致使文件的簽署不完整、發(fā)放不到位、回收不及時(shí)；由于沒(méi)有將職責(zé)落實(shí)到人，無(wú)法追溯，也無(wú)從問(wèn)責(zé)，在執(zhí)行過(guò)程中帶來(lái)人為錯(cuò)誤的漏洞。

4 改進(jìn)對(duì)策和措施

針對(duì)以上內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量管理體系薄弱環(huán)節(jié)，本文制定了以下幾點(diǎn)改進(jìn)措施和對(duì)策。

4.1 “以獎(jiǎng)代懲”，發(fā)揮考核激勵(lì)作用

上文所述“生產(chǎn)加工過(guò)程不受控”、“具有隨意性”、“人為錯(cuò)誤泛濫”等問(wèn)題都可以通過(guò)構(gòu)建有效的管理機(jī)制加以解決。以往的管理機(jī)制偏重于事后考核和加強(qiáng)處罰力度。這樣不僅不利于發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，無(wú)法調(diào)動(dòng)員工的積極性，反而容易造成員工不滿意，降低工作士氣。可以實(shí)施以目標(biāo)引導(dǎo)代替事后把關(guān)、以考核激勵(lì)代替處理處罰的目標(biāo)管理模式，例如制定《質(zhì)量考核、質(zhì)量獎(jiǎng)懲管理辦法》，實(shí)現(xiàn)“獎(jiǎng)勵(lì)”+“考核”雙激勵(lì)，以獎(jiǎng)勵(lì)為主，構(gòu)建適當(dāng)?shù)拿庳?zé)制度，以考核手段引領(lǐng)工作開(kāi)展方向；構(gòu)建“自檢自分信得過(guò)基金”，以提高實(shí)物質(zhì)量和效率，節(jié)約成本，盡量減少?gòu)?fù)雜的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在企業(yè)中建立誠(chéng)信機(jī)制，從而構(gòu)建誠(chéng)信的企業(yè)文化。

4.2 質(zhì)量工作從定性向定量轉(zhuǎn)變

研制階段的質(zhì)量工作以定性為主，型號(hào)多，質(zhì)量工作內(nèi)容繁冗，“眉毛胡子一把抓”的工作方式無(wú)法有效落實(shí)一些制度要求。在審核中發(fā)現(xiàn)，有些設(shè)計(jì)部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)是工作目標(biāo)，不能體現(xiàn)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)工作的質(zhì)量，也不具備可測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，因此對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)實(shí)施過(guò)程和完成情況都無(wú)從監(jiān)控和考核。質(zhì)量目標(biāo)不合理導(dǎo)致研制策劃不足，進(jìn)而發(fā)生設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中設(shè)計(jì)評(píng)審未按計(jì)劃節(jié)點(diǎn)完成、歸檔資料缺報(bào)告、設(shè)計(jì)更改單未落實(shí)、設(shè)計(jì)輸入和輸出不符等問(wèn)題。質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)當(dāng)與實(shí)際工作關(guān)聯(lián)，并對(duì)工作完成情況的考核有實(shí)用性，例如，設(shè)計(jì)相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)有“設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃完成率”、“設(shè)計(jì)文件正確率”、“設(shè)計(jì)評(píng)審驗(yàn)證確認(rèn)通過(guò)率”等。應(yīng)有頻次的對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分析，針對(duì)分析得出的薄弱環(huán)節(jié)制定改進(jìn)措施，可以有的放矢的開(kāi)展工作，相應(yīng)的規(guī)章制度也能深入、徹底的貫徹落實(shí)。4.3 加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)視與測(cè)量

由于產(chǎn)品的特殊性，軍工企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量做的較好，對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)有文件確定檢驗(yàn)項(xiàng)目和要求，對(duì)于準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品，都必須進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，經(jīng)質(zhì)量部的檢驗(yàn)合格后才會(huì)提交給客戶。但是在生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中的監(jiān)視和測(cè)量就不到位，存在工藝文件執(zhí)行不力、工藝規(guī)程不夠詳細(xì)，產(chǎn)品防護(hù)措施差等問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)建立過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量機(jī)制，使得加工過(guò)程嚴(yán)格受控，產(chǎn)品生產(chǎn)流程遵照規(guī)章制度進(jìn)行。過(guò)程不同，所采取的監(jiān)視或測(cè)量的方法也不同，應(yīng)根據(jù)過(guò)程的實(shí)際特點(diǎn)定期或不定期地采取調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析、評(píng)審和測(cè)試、狀態(tài)檢查等方法進(jìn)行監(jiān)視與測(cè)量，并保持監(jiān)視與測(cè)量的證據(jù)和記錄。一般說(shuō)來(lái)，研制全過(guò)程都能實(shí)施監(jiān)視，大部分過(guò)程能被測(cè)量。項(xiàng)目研制的各個(gè)階段應(yīng)采用適宜的方法實(shí)施監(jiān)視測(cè)量， 評(píng)價(jià)過(guò)程的績(jī)效，以驗(yàn)證該過(guò)程是否有能力實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。例如為提高評(píng)審有效性、杜絕研制評(píng)審隨意性，在評(píng)審環(huán)節(jié)設(shè)置檢查項(xiàng)，明確評(píng)審目的和要求，形成設(shè)計(jì)評(píng)審檢查表、質(zhì)量評(píng)審檢查表；為保證設(shè)計(jì)文件質(zhì)量、杜絕技術(shù)文件審簽形式化，嚴(yán)格技術(shù)責(zé)任制的檢查，細(xì)化簽署責(zé)任制；為保證設(shè)計(jì)更改的及時(shí)貫徹、實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)更改的可追溯性，在研發(fā)信息系統(tǒng)中納入設(shè)計(jì)更改紀(jì)實(shí)環(huán)節(jié)。

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（編輯：勞邊）

F273.1

C

1003–6660（2015）02–0031–03

10.13237/j.cnki.asq.2015.02.008

[收修訂稿日期] 2014-12-15