陳聯(lián)村，張?zhí)靷ィǜ＝ㄊ‘a(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院，福建 福州 350002 ）

產(chǎn)品質(zhì)量鑒定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理研究

陳聯(lián)村，張?zhí)靷?br/>（福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院，福建 福州 350002 ）

文中采用情景分析法、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，并結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展同行調(diào)研交流，建立了適合產(chǎn)品質(zhì)量鑒定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管理模型，將鑒定工作面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)定性化和定量化，有效預(yù)測(cè)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

產(chǎn)品質(zhì)量鑒定；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)；風(fēng)險(xiǎn)管理

產(chǎn)品質(zhì)量鑒定是指具有專門技術(shù)和專門經(jīng)驗(yàn)的人對(duì)涉及產(chǎn)品質(zhì)量的專門性問(wèn)題進(jìn)行鑒別與判斷并提供鑒定意見(jiàn)的活動(dòng)，是解決產(chǎn)品質(zhì)量糾紛極其重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)也是觀察產(chǎn)品質(zhì)量狀況的一個(gè)窗口[1]。由于產(chǎn)品質(zhì)量糾紛中往往存在激烈的矛盾和復(fù)雜的情況，鑒定過(guò)程中存在各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。目前國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量鑒定進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理研究尚屬空白，文中通過(guò)調(diào)研和借鑒其他行業(yè)已發(fā)展成熟的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系[2]，結(jié)合工作中所面臨的實(shí)際問(wèn)題和經(jīng)驗(yàn)，探索性地建立了適合產(chǎn)品質(zhì)量鑒定工作實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管理模型，將鑒定工作面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)定性化和定量化，以期有效預(yù)測(cè)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理的相關(guān)概念

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理是一種基于數(shù)據(jù)資料、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)、直觀認(rèn)識(shí)的科學(xué)方法，通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)量化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析、比較，為風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)決策提供可靠的依據(jù)，從而能夠使管理者合理運(yùn)用有限的人力、財(cái)力和物力等資源條件，采取最為合理的措施，達(dá)到最為有效的減少風(fēng)險(xiǎn)的目的。

根據(jù)GB/T 23694《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》定義，風(fēng)險(xiǎn)是某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合[3]。從風(fēng)險(xiǎn)的定義可以看出，風(fēng)險(xiǎn)是由兩部分組成的，一是危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（或失效概率），二是危險(xiǎn)一旦發(fā)生，其后果嚴(yán)重程度和損失的大小。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程可通過(guò)明確環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查這幾項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行（見(jiàn)圖1）。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖

2 . 質(zhì)量技術(shù)鑒定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理體系的建立

2.1 明確環(huán)境信息

鑒定工作的客戶群體主要為法院、行政機(jī)關(guān)以及涉及質(zhì)量糾紛的企業(yè)團(tuán)體或當(dāng)事人等，所涉及的鑒定物品都有質(zhì)量爭(zhēng)議，絕大多數(shù)業(yè)務(wù)中當(dāng)事方都會(huì)存在矛盾，風(fēng)險(xiǎn)的存在不可避免。因此，對(duì)鑒定工作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并加以管控，將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降至最小是非常重要的一項(xiàng)工作。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

產(chǎn)品質(zhì)量鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理與一般的項(xiàng)目管理和產(chǎn)品管理相比，具有風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源廣泛，影響因素多，風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果不確定等諸多特點(diǎn)，因此文中擬選用情景分析法、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行綜合分析。

2.2.1 情景分析法分類

情景分析法是通過(guò)假設(shè)、預(yù)測(cè)、模擬等手段，對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的各種情景以及各種情景可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析的方法。文中將鑒定工作中存在風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)來(lái)源的不同歸為鑒定內(nèi)容（A類）、鑒定材料（B類）和鑒定方法（C類）三個(gè)大類，并對(duì)其中常見(jiàn)的一些項(xiàng)目進(jìn)行分類，詳見(jiàn)表1～表3。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法計(jì)算

風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的半定量測(cè)評(píng)，利用順序尺度的記分法得出的估算值。風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)可以用來(lái)對(duì)使用相似原則的一系列風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。盡管可以獲得量化的結(jié)果，但風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)本質(zhì)上還是一種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)和比較的定性方法，使用數(shù)字僅為了直觀和便于操作。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（P，取值0～1）以及造成的結(jié)果（I,取值0～5）對(duì)羅列出的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)分，風(fēng)險(xiǎn)可能性越大、造成的結(jié)果越難以接受，分值越大。詳見(jiàn)表1～表3。

風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算公式為：

表1 風(fēng)險(xiǎn)分類及評(píng)價(jià)：鑒定內(nèi)容

表2 風(fēng)險(xiǎn)分類及評(píng)估：鑒定材料

表3 風(fēng)險(xiǎn)分類及評(píng)估：鑒定方法

2.2.3 建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣

風(fēng)險(xiǎn)矩陣是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)其進(jìn)行優(yōu)先排序的有效工具。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算可知，風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)越大，則鑒定工作中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性就越大，風(fēng)險(xiǎn)造成的后果也越難以承受，文中根據(jù)部分案例進(jìn)行模擬計(jì)算，初步擬定風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣表，詳見(jiàn)表4。其中：

Ⅰ級(jí)表示基本不會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，或發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)對(duì)鑒定工作不會(huì)造成太大影響；

Ⅱ級(jí)表示有可能出現(xiàn)可接受的風(fēng)險(xiǎn)或不太可能出現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)，鑒定工作可照常受理開(kāi)展；

Ⅲ級(jí)表示該項(xiàng)鑒定業(yè)務(wù)很可能存在風(fēng)險(xiǎn)或一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)其后果難以接受，應(yīng)采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)；

Ⅳ級(jí)表示該項(xiàng)鑒定業(yè)務(wù)存在不能承受的風(fēng)險(xiǎn)，如不能降低則應(yīng)考慮放棄該業(yè)務(wù)。

2.2.4 模擬案例分析

案例1：

某鑒定業(yè)務(wù)由法院直接進(jìn)行委托，當(dāng)事人均為大型企業(yè)，要求對(duì)涉案樣品的性能根據(jù)雙方約定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行鑒定。該案鑒定材料齊全，且樣品性能可由多家有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。

將該案相關(guān)參數(shù)輸入風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)表進(jìn)行計(jì)算，可得：

P總=P（A）+ P（B）+P（C）=0.7+0.3+0.1=1.0

I總=I（A）+ I（B）+I（C）=6+2+1=9

對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣表可見(jiàn)，該項(xiàng)鑒定業(yè)務(wù)在矩陣中屬于Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，可受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。從實(shí)際案例來(lái)看，此類案件一般都可順利按司法鑒定程序完成案件受理、現(xiàn)場(chǎng)勘查、檢驗(yàn)分析及出具鑒定意見(jiàn)的過(guò)程，即使當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)存在爭(zhēng)議，也能理性的通過(guò)合法程序要求質(zhì)證，由鑒定專家進(jìn)行解答，基本不會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)后果。

案例2：

某鑒定業(yè)務(wù)由當(dāng)事人單方面委托，要求對(duì)發(fā)生交通事故造成人員死亡的車輛質(zhì)量進(jìn)行鑒定，該種鑒定無(wú)法進(jìn)行檢驗(yàn)，只能通過(guò)專家進(jìn)行判斷，該所具有多名專家。

將該案相關(guān)參數(shù)輸入風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)表進(jìn)行計(jì)算，可得：

P總=P（A）+ P（B）+P（C）=2.7+2.9+1.6=7.2

I總=I（A）+ I（B）+I（C）=15+20+8=43

對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣表可見(jiàn)，該項(xiàng)鑒定業(yè)務(wù)在矩陣中屬于Ⅳ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)得到有效降低之前不應(yīng)受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。從實(shí)際案例來(lái)看，此類案件即使可以出具客觀公正的鑒定意見(jiàn)書(shū)，但因委托人既非行政機(jī)關(guān)也非雙方當(dāng)事人，報(bào)告有可能不被采用，致使委托人白花鑒定費(fèi)用，會(huì)造成不滿。另一方面，如鑒定意見(jiàn)對(duì)某方不利，該方有可能不按司法程序辦理，而通過(guò)其他方法對(duì)鑒定工作造成干擾甚至破壞，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的措施。

對(duì)鑒定工作來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)貫穿了鑒定的全過(guò)程，從鑒定業(yè)務(wù)的受理到實(shí)施乃至出具鑒定報(bào)告，都需要實(shí)時(shí)考察其中存在的風(fēng)險(xiǎn)，使其降至最低，進(jìn)而將風(fēng)險(xiǎn)在發(fā)生前就進(jìn)行規(guī)避。根據(jù)鑒定工作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合鑒定工作總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)際鑒定工作中應(yīng)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。

3 結(jié)束語(yǔ)

經(jīng)過(guò)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量鑒定中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性以及造成后果的程度進(jìn)行探討分析，文中通過(guò)情景分析法、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法初步建立風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)模型，一方面對(duì)鑒定工作中風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)后果進(jìn)行了識(shí)別，在工作中更加注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，另一方面通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源和后果進(jìn)行綜合評(píng)判，對(duì)業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié)的委托方主體資格進(jìn)行了嚴(yán)格的管控，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品質(zhì)量鑒定的風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估方法，能有效提高實(shí)際鑒定工作中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和規(guī)避。

[1]杜志淳,閔銀龍. 司法鑒定概論[M]. 北京：法律出版社,2010,3.

[2]李小海. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制[M]. 北京：法律出版社, 2009，6.

[3]GB/T 23694《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》[S].

Research of Risk Evaluation and Management Product Quality Identification

CHEN Lian-Cun, ZHANG Tian-Wei
(Fujian Inspection and Research Institute for Product Quality, Fuzhou 350002, Fujian, China)

Risk index evaluation model by scenario analysis, risk index and risk matrix methods adapting to actual work, were built in this paper preliminarily. Practical experiences was considered in this model, and the suveying and studying with the associate organizations were made. This model made risks qualitative and quantify, and can predict and prevent risk effectively.

Product quality identification; Risk evaluation; Risk prediction; Risk management

2015-01-21

陳聯(lián)村，男，福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院，福建東南產(chǎn)品質(zhì)量司法鑒定所，所長(zhǎng)，高級(jí)工程師，碩士張?zhí)靷?，男，福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院，福建東南產(chǎn)品質(zhì)量司法鑒定所，鑒定工程師，工程師，碩士