□周婷婷方 樂馬曉南劉德海

[1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 大連 116025；2.中國銀行深圳分行 深圳 518000]

地方政府與煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)協(xié)作的互惠博弈模型

□周婷婷1方 樂1馬曉南2劉德海1

[1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 大連 116025；2.中國銀行深圳分行 深圳 518000]

為了擺脫煤礦安全生產(chǎn)面臨的“囚徒困境”，地方政府除了提供公共安全投資、運(yùn)用市場干預(yù)手段等改變成本收益外，還可以完善安全監(jiān)管的策略設(shè)計(jì)，即在囚徒困境的元博弈基礎(chǔ)上，通過二階互惠策略設(shè)計(jì)將囚徒困境元博弈擴(kuò)展為具有16×4策略組合的靜態(tài)博弈模型，建立了地方政府與煤礦企業(yè)在安全生產(chǎn)協(xié)作的互惠博弈模型。納什均衡結(jié)果為煤礦企業(yè)采取安全生產(chǎn)投資的互惠策略（即當(dāng)?shù)胤秸畯?qiáng)監(jiān)管時(shí)加大安全投入，否則減少安全投入），地方政府選擇強(qiáng)監(jiān)管策略，從而達(dá)成安全生產(chǎn)的帕累托協(xié)作結(jié)局。最后，結(jié)合11.10云南師宗礦難事故的案例，討論了政府機(jī)構(gòu)如何通過安全生產(chǎn)互惠策略設(shè)計(jì)，以及改進(jìn)安全監(jiān)管、運(yùn)用稅收和財(cái)政補(bǔ)貼等市場調(diào)節(jié)手段，提高煤礦安全生產(chǎn)水平的途徑。

煤礦生產(chǎn)安全；互惠博弈；靜態(tài)博弈；策略設(shè)計(jì)；政府監(jiān)管

引言

進(jìn)入新世紀(jì)以來，隨著我國以煤炭為主的能源生產(chǎn)和消耗迅速增長，屢屢頻發(fā)的煤礦安全事故引起了社會(huì)和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。2005年，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局采取了重建煤炭安全生產(chǎn)垂直監(jiān)管體系、大規(guī)模關(guān)停并轉(zhuǎn)小煤礦、強(qiáng)制要求煤礦企業(yè)安裝煤礦安全“六大系統(tǒng)”等一系列強(qiáng)有力的監(jiān)管措施，有效地遏制了煤礦生產(chǎn)事故的高發(fā)態(tài)勢。截止2012年全國原煤產(chǎn)量36.5億噸，煤礦百萬噸死亡率下降為0.374。但是，該指標(biāo)不僅大幅落后于美國、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家接近于零死亡率水平，而且仍然落后于南非、印度、波蘭等發(fā)展中國家。我國以煤為主能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，以及復(fù)雜多樣的地質(zhì)條件、采煤工人以缺乏系統(tǒng)安全培訓(xùn)的農(nóng)民工為主等不利條件，造成我國煤炭安全生產(chǎn)仍然面臨著較大的壓力。

我國煤礦生產(chǎn)安全監(jiān)管采取“國家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負(fù)責(zé)”的安全工作體制。從博弈論的角度上看，煤礦生產(chǎn)安全涉及到多方面利益相關(guān)者，包括中央政府（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局等）的監(jiān)管力度和相應(yīng)的財(cái)政稅收配套政策、地方政府監(jiān)管行為和是否存在合謀行為、煤礦企業(yè)的安全投資等主體。一些學(xué)者基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析了某些煤礦安全技術(shù)的應(yīng)用效果[1]、煤礦損傷事故的影響[2～3]，以及進(jìn)行跨國的比較分析[4]。針對(duì)我國煤礦生產(chǎn)安全的政府監(jiān)管和規(guī)制等問題，一些學(xué)者運(yùn)用博弈論分析工具進(jìn)行了大量研究。一些文獻(xiàn)運(yùn)用傳統(tǒng)的靜態(tài)博弈模型和動(dòng)態(tài)博弈模型建立了煤礦生產(chǎn)安全事故模型。其中，陶長琪等建立了礦難事故中煤礦工人、煤礦經(jīng)營者、地方政府官員和中央政府監(jiān)管部門的四方博弈主體的靜態(tài)博弈模型[5]；劉窮志建立監(jiān)管博弈分析煤礦安全事故發(fā)生原因，認(rèn)為地方政府利益保護(hù)和管制官員與礦主的合謀，導(dǎo)致了安全事故的頻繁發(fā)生[6]。考慮政府安全監(jiān)管面臨的信息不對(duì)稱問題，肖興志等構(gòu)建了煤礦安全規(guī)制的中央政府（委托人）、地方政府（監(jiān)管者）和煤礦企業(yè)（代理人）的委托-代理模型[7～8]?？紤]到煤礦安全監(jiān)管部門和煤礦企業(yè)之間的有限理性行為特征，付茂林和劉朝明建立煤礦安全監(jiān)管的演化博弈模型，分析了其演化穩(wěn)定策略[9]。Dehai Liu等運(yùn)用演化博弈理論闡述了我國煤礦安全監(jiān)管的周期性波動(dòng)現(xiàn)象[10]。

盡管個(gè)別地方存在著官煤勾結(jié)，地方政府監(jiān)管不力，忽視安全生產(chǎn)、片面追求GDP產(chǎn)值等不利因素，造成了一段時(shí)期煤礦安全生產(chǎn)事故頻發(fā)態(tài)勢。但是，自從2005年以來我國實(shí)施整治煤礦安全生產(chǎn)“兩個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)”，實(shí)施地方政府政績考核“安全生產(chǎn)一票否決制”，實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)是地方政府和煤礦企業(yè)面臨的共同責(zé)任和愿景。因此，無論地方政府還是煤礦企業(yè)，雙方均存在著煤礦安全生產(chǎn)的互惠行為動(dòng)機(jī)?；セ菔且环N現(xiàn)實(shí)社會(huì)中廣泛存在的心理效用[11～12]，并且很好地解釋了一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)合作現(xiàn)象[13～14]。為了擺脫煤礦安全生產(chǎn)面臨的“囚徒困境”，地方政府除了提供公共安全投資、運(yùn)用市場干預(yù)手段等改變成本收益外，還可以完善安全監(jiān)管的策略設(shè)計(jì)，即通過擴(kuò)展策略集合形成新的靜態(tài)博弈結(jié)構(gòu)，從而達(dá)成安全生產(chǎn)的帕累托協(xié)作結(jié)局（如圖1所示）。最后，本文結(jié)合“11.10”云南師宗礦難事故的案例，討論了政府機(jī)構(gòu)如何通過安全生產(chǎn)互惠策略設(shè)計(jì)，以及改進(jìn)安全監(jiān)管、運(yùn)用稅收和財(cái)政補(bǔ)貼等市場調(diào)節(jié)手段，提高煤礦安全生產(chǎn)水平的途徑。

一、煤礦安全生產(chǎn)協(xié)作的互惠博弈模型

（一）地方政府改進(jìn)煤礦安全生產(chǎn)措施分析

根據(jù)我國煤礦安全生產(chǎn)管理工作體制，地方政府監(jiān)管部門負(fù)責(zé)具體的煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管工作。考慮到我國一些地方政府存在著官煤勾結(jié)的利益輸送問題，造成地方小煤礦安全事故頻發(fā)[15]，因此地方政府監(jiān)管往往會(huì)受到地方政府行政區(qū)域利益的較大影響。為了分析地方政府改進(jìn)煤礦安全生產(chǎn)的措施，本文煤礦安全生產(chǎn)協(xié)作博弈的主要參與者為地方政府（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）和煤礦企業(yè)。

地方政府改進(jìn)煤礦安全生產(chǎn)的主要途徑包括如下三點(diǎn)：

第一，加大并改進(jìn)安全監(jiān)管力度。根據(jù)規(guī)定，地方政府安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：對(duì)本地區(qū)煤礦安全進(jìn)行日常性監(jiān)督檢查，對(duì)煤礦違法行為進(jìn)行處理和處罰；監(jiān)督煤礦企業(yè)整改事故隱患和組織復(fù)查；依法組織關(guān)閉不具備安全條件的礦井；負(fù)責(zé)組織煤礦安全專項(xiàng)整治和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作；參與煤礦事故調(diào)查處理；對(duì)煤礦職工培訓(xùn)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二，政府部門可以采取稅收和財(cái)政補(bǔ)貼等市場干預(yù)手段。在“十一五”期間，我國煤礦安全生產(chǎn)投入持續(xù)加大，進(jìn)一步完善相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策，包括連續(xù)投入國債資金150億元，帶動(dòng)煤礦企業(yè)和地方政府投入安全改造資金880億元，中央財(cái)政投入27億元“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”資金用于煤礦整頓關(guān)閉，提升了煤礦安全生產(chǎn)保障能力。

第三，地方政府可以針對(duì)煤礦企業(yè)的安全投入行為特征，有針對(duì)性地改進(jìn)并完善監(jiān)管策略，通過采取可信的監(jiān)管措施，來有效引導(dǎo)煤礦企業(yè)加以安全生產(chǎn)投資力度。例如，2007年國家煤礦安全監(jiān)察局綜合司公布《煤礦安全監(jiān)察條例(征求意見稿)》，加大了對(duì)違法煤礦的處罰力度。對(duì)于隱瞞存在的事故隱患原來的罰款額在5～10萬元，新條例中將處以10～50萬元的罰款。

無論是地方政府采取加大安全監(jiān)管投入、發(fā)揮市場干預(yù)手段，還是通過設(shè)計(jì)可信的安全監(jiān)管策略，都可以達(dá)成政企雙方在煤礦安全生產(chǎn)上的良性互惠關(guān)系，從而擺脫雙方在煤礦安全投入和監(jiān)管上的“囚徒困境”。上述博弈關(guān)系詳見圖1所示。

圖1 地方政府與煤礦企業(yè)安生生產(chǎn)協(xié)作的博弈關(guān)系

（二）煤礦安全生產(chǎn)協(xié)作的元博弈

當(dāng)煤礦進(jìn)行必要的安全投入（如安裝“六大系統(tǒng)”等）和地方政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行強(qiáng)監(jiān)管的情況下，一般來說此時(shí)不會(huì)發(fā)生煤礦安全事故。地方政府對(duì)煤礦企業(yè)市場調(diào)控途徑包括稅收和財(cái)政補(bǔ)貼兩種手段。設(shè) c1和 c2分別表示煤礦企業(yè)和地方政府安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)在投入和強(qiáng)監(jiān)管下的投入成本； c1′表示煤礦企業(yè)在企業(yè)投入但是政府實(shí)行弱監(jiān)管時(shí)的額外成本； c2′表示地方政府安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)在企業(yè)不投入但是政府實(shí)行強(qiáng)監(jiān)管情況下的投入成本（即上撇號(hào)表示地方政府和煤礦企業(yè)只有一方實(shí)行積極的安全生產(chǎn)策略）；L1和 L2分別表示煤礦發(fā)生安全事故給煤礦企業(yè)和地方政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)帶來的損失； p11表示煤礦企業(yè)不投入的情況下發(fā)生安全事故對(duì)煤礦企業(yè)造成損失的概率，p22表示監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取弱監(jiān)管情況下發(fā)生安全事故對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)造成損失的概率， p12表示因?yàn)槊旱V企業(yè)不投入發(fā)生安全事故給政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)帶來損失的概率，p21表示因?yàn)榘踩O(jiān)管機(jī)構(gòu)沒有及時(shí)履行自己職責(zé)的情況下發(fā)生安全事故從而對(duì)煤礦可能造成損失的概率。當(dāng)政府弱監(jiān)管而企業(yè)投入時(shí)，煤礦企業(yè)的成本是；政府強(qiáng)監(jiān)管但是企業(yè)不投入情況下政府的成本（企業(yè)不配合的情況下政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)還有可能受到因?yàn)槠髽I(yè)不投入而發(fā)生損失的概率）；假設(shè)較小，?？紤]到地方政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入煤礦安全生產(chǎn)的不同程度，引入控制因子γ，δ，μ，其中γ為地方政府對(duì)煤礦企業(yè)安全投入提供稅收和財(cái)政補(bǔ)貼的優(yōu)惠比例，δ為地方政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)放松監(jiān)管的負(fù)面影響系數(shù)，μ為煤礦企業(yè)由于安全投入不足造成額外損失程度。

表1 煤礦安全投入與監(jiān)管元博弈的收益矩陣

根據(jù)表1可知，當(dāng)煤礦安全生產(chǎn)面臨“官煤勾結(jié)”（即地方政府疏于監(jiān)管，煤礦企業(yè)安全投入不足）成為納什均衡結(jié)果時(shí)，需滿足條件：

作為具有可自我實(shí)施特征的納什均衡結(jié)果，不管是煤礦企業(yè)還是政府監(jiān)管部門都沒有動(dòng)機(jī)打破這一穩(wěn)定的均衡結(jié)果，因?yàn)闊o論任何一方嘗試做出改進(jìn)煤礦安全的決策，都將自身獨(dú)自承擔(dān)相應(yīng)的成本，同時(shí)卻無法扭轉(zhuǎn)安全生產(chǎn)惡化的形勢。

在滿足上述納什解的基礎(chǔ)上，如果表1收益矩陣進(jìn)一步滿足以下條件，則該煤礦安全生產(chǎn)階段博弈即為經(jīng)典的囚徒困境博弈，即為典型的犧牲博弈(martyrdom game)模型：

此時(shí)，表1所示博弈的極小極大策略為{不投入，弱監(jiān)管}，并且這兩個(gè)策略分別為煤礦企業(yè)和地方政府的占優(yōu)策略，因此，該問題的博弈均衡結(jié)果為{不投入，弱監(jiān)管}。盡管該博弈存在著一個(gè)帕累托更優(yōu)的結(jié)果{投入，強(qiáng)監(jiān)管}，但是由于該結(jié)果并非納什均衡，即任何一方均有動(dòng)機(jī)背離，從而獲取更大的利益。

在表1所示的煤礦安全生產(chǎn)的元博弈中，如果滿足收益條件（1）～（6），則無論地方政府監(jiān)管部門，還是煤礦企業(yè)，均無動(dòng)機(jī)作出改進(jìn)煤礦安全生產(chǎn)的必需投入和監(jiān)管。為了改進(jìn)這個(gè)結(jié)果，除了地方政府部門作為規(guī)則制定者直接改變博弈收益外，還可以通過有效的策略設(shè)計(jì)，擴(kuò)展雙方的策略集合，促進(jìn)雙方進(jìn)行安全互惠投資的帕累托更優(yōu)均衡結(jié)果。

（三）煤礦安全生產(chǎn)基于元博弈的二階策略擴(kuò)展

為了進(jìn)行更高階的策略設(shè)計(jì)，我們將煤礦安全生產(chǎn)的階段博弈表1定義為元博弈。元博弈理論（meta-game theory）是基于最初博弈的任何更高層博弈的一個(gè)結(jié)構(gòu)，那么一個(gè)局中人被假定從一個(gè)元策略的集合中選擇，每一個(gè)選擇都依賴于其他局中人做出的選擇。

在表1的靜態(tài)博弈中，煤礦企業(yè)有兩個(gè)策略，即分別為{投入}和{不投入}。對(duì)這個(gè)策略中的每一個(gè)，煤礦安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)著四個(gè)元策略：{強(qiáng)監(jiān)管，無論煤礦企業(yè)做出何種選擇}；{弱監(jiān)管，無論煤礦企業(yè)做出何種選擇}；{當(dāng)煤礦企業(yè)投入時(shí)選擇強(qiáng)監(jiān)管，不投入時(shí)選擇弱監(jiān)管}；{當(dāng)煤礦企業(yè)投入時(shí)選擇弱監(jiān)管，不投入時(shí)選擇強(qiáng)監(jiān)管}。表1所示的靜態(tài)元博弈經(jīng)過煤礦企業(yè)策略集合擴(kuò)展后，形成表2所示2×4靜態(tài)博弈。

表2 煤礦企業(yè)第一階策略擴(kuò)展形成2×4靜態(tài)博弈的收益矩陣

繼續(xù)求解表2所示靜態(tài)博弈納什均衡，該一階元博弈矩陣在策略組合（行2，列2）處存在一個(gè)均衡點(diǎn)，即{不投入，無論地方政府是否采取強(qiáng)監(jiān)管；弱監(jiān)管}。顯然，該二階元博弈的策略設(shè)計(jì)結(jié)果并沒有擺脫“囚徒困境”。為此，我們需要建立一個(gè)更高層級(jí)的博弈矩陣。

假設(shè)地方政府選擇一個(gè)元策略依賴于煤礦企業(yè)在表2中選擇四個(gè)一階策略之一，地方政府可以選擇表3所示的16種策略組合，16×4組合構(gòu)成了煤礦安全生產(chǎn)的第二階靜態(tài)元博弈。同樣運(yùn)用劃線法求解該博弈的三個(gè)納什均衡，分別如下：

1．{不投入，無論地方政府是否采取強(qiáng)監(jiān)管；弱監(jiān)管，無論煤礦企業(yè)選擇哪一列}，即（行16，列2）。該均衡結(jié)果仍然為“囚徒困境”博弈結(jié)局；

2．{當(dāng)?shù)胤秸畯?qiáng)監(jiān)管時(shí)企業(yè)投入，弱監(jiān)管時(shí)不投入；政府強(qiáng)監(jiān)管，如果煤礦企業(yè)選取絕對(duì)投入或正互惠策略}，即（行7，列3）。此時(shí)雙方策略均為正互惠策略，從而產(chǎn)生了煤礦安全投資良性互動(dòng)的合作效果；

3．{當(dāng)?shù)胤秸畯?qiáng)監(jiān)管時(shí)企業(yè)投入，弱監(jiān)管時(shí)不投入；政府弱監(jiān)管，除非企業(yè)采取正互惠}，即（行14，列3）。此時(shí)，政府安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了“投桃報(bào)李”正互惠策略。

進(jìn)一步分析上述三個(gè)納什均衡，其中后兩個(gè)結(jié)果均在正互惠策略設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了煤礦安全投入的協(xié)作效果。

結(jié)論1：無論地方政府還是煤礦企業(yè)在煤礦安全生產(chǎn)上，均面臨著安全投入不足的囚徒困境。如果煤礦企業(yè)和地方政府通過設(shè)計(jì)正互惠的安全投資和監(jiān)管策略，則將會(huì)達(dá)成更有效率的安全生產(chǎn)協(xié)作效果。

表3 政府第二階策略擴(kuò)展形成16×4靜態(tài)博弈的收益矩陣

（續(xù)表）

（四）煤礦安全生產(chǎn)的收益調(diào)整措施

根據(jù)圖1所示，地方政府除了設(shè)計(jì)互惠的安全投資策略外，還可以通過調(diào)整稅收和財(cái)政補(bǔ)貼等市場干預(yù)途徑，改變博弈的收益。如果地方政府加大稅收和財(cái)政補(bǔ)貼的優(yōu)惠比例γ值從而滿足下述條件，則表1博弈收益矩陣中{投入，強(qiáng)監(jiān)管}和{不投入，弱監(jiān)管}分別成為兩個(gè)純策略納什均衡，該問題為協(xié)調(diào)博弈。顯然，{投入，強(qiáng)監(jiān)管}為帕累托更優(yōu)的均衡結(jié)果。

為了更加直觀地分析結(jié)論，考慮兩種特例。

結(jié)論2：假設(shè)煤礦企業(yè)安全投入不足造成額外損失μ=0，此時(shí)當(dāng)?shù)胤秸峁┒愂蘸拓?cái)政補(bǔ)貼比例滿足條件，并且放松監(jiān)管的負(fù)面影響系數(shù)較大，此時(shí)雙方將會(huì)選擇加強(qiáng)監(jiān)管和安全投入的帕累托最優(yōu)結(jié)果。

結(jié)論3：假設(shè)地方政府放松監(jiān)管的負(fù)面影響系數(shù)δ=0，當(dāng)?shù)胤秸峁┒愂蘸拓?cái)政補(bǔ)貼比例滿足條件，并且煤礦企業(yè)安全投入不足造成額外損失較大，此時(shí)雙方將會(huì)選擇加強(qiáng)監(jiān)管和安全投入的帕累托最優(yōu)結(jié)果。

二、基于“11.10”云南師宗重大礦難的數(shù)值分析

2011年11月10日，云南省曲靖市師宗縣私莊煤礦發(fā)生特別重大煤與瓦斯突出事故，造成43人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失3970萬元。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2012年8月28日發(fā)布《云南省曲靖市師宗縣私莊煤礦“11?10”特別重大煤與瓦斯突出事故調(diào)查報(bào)告》，分析了造成該起事故的原因。私莊煤礦自2010年11月以來，安全生產(chǎn)許可證、采礦許可證、煤炭生產(chǎn)許可證先后被暫扣或過期，被有關(guān)部門責(zé)令停產(chǎn)，但該礦拒不執(zhí)行省、市、縣政府及相關(guān)部門的指令，擅自違法組織生產(chǎn)，2010年11月29日～2011年11月9日期間，共生產(chǎn)原煤6萬多噸。但除了私莊煤礦非法違法組織生產(chǎn)，未執(zhí)行“兩個(gè)四位一體”綜合防突措施的直接原因外，還包括有關(guān)地方政府監(jiān)管不力和地方政府有關(guān)職能部門不正確履行職責(zé)，一些工作人員失職瀆職，對(duì)私莊煤礦存在的非法違法行為打擊不力的間接原因。

（一）基準(zhǔn)情景分析

根據(jù)事故調(diào)查報(bào)告和有關(guān)數(shù)據(jù)，避難硐室的建設(shè)成本為500萬元左右，安全投入的總成本包括其他安全設(shè)施被假定為c1=10（單位：百萬元），假設(shè)政府監(jiān)管成本等于安全投資成本c2=10百萬元；安全生產(chǎn)監(jiān)管成本；政府強(qiáng)監(jiān)管下發(fā)生事故對(duì)煤企罰L1=15百萬元，包括500萬的罰款和被迫關(guān)閉的損失；由于監(jiān)管不力造成事故直接的經(jīng)濟(jì)損失L2=25百萬元（除去15百萬煤企的罰款）；假設(shè)該事故發(fā)生之后政府開始實(shí)行強(qiáng)監(jiān)管企業(yè)也增加了安全投入，安監(jiān)總局通報(bào)，2012年，全國煤礦事故起數(shù)和死亡人數(shù)同比減少422起、589人，煤礦事故死亡人數(shù)下降到了1500人以內(nèi)，煤礦百萬噸死亡率0.374，這里將每百萬噸死亡率作為刻畫強(qiáng)監(jiān)管和投入下發(fā)生安全事故給煤礦和政府造成損失的概率，即；國家安全監(jiān)管總局總工程師、發(fā)言人黃毅在國新辦發(fā)布會(huì)上表示，中國煤礦百萬噸死亡率由2002年的4.94降至2011年的0.564，假設(shè)該比例為弱監(jiān)管和不投入生安全事故給煤礦和政府造成損失的概率，即。

表4 基準(zhǔn)情境下云南師宗煤礦的元博弈收益矩陣

上述收益值下博弈收益矩陣見表4所示。該問題為囚徒困境博弈，如果地方政府既沒有進(jìn)行改善安全監(jiān)管的有效策略設(shè)計(jì)，也沒有采取稅收和財(cái)政補(bǔ)貼等措施鼓勵(lì)煤礦企業(yè)加大安全投資，博弈雙方最優(yōu)選擇會(huì)選擇{不投入，弱監(jiān)管}的策略集合，造成重大煤礦安全隱患。

（二）互惠策略設(shè)計(jì)和政府市場干預(yù)的情景分析

根據(jù)結(jié)論1，地方政府和煤礦企業(yè)為了達(dá)成安全生產(chǎn)的共同愿景，可以相互進(jìn)行信息溝通，通過二階策略集合擴(kuò)展，可以構(gòu)建出表3所示的16×4靜態(tài)博弈（限于篇幅，此處略去表3的案例應(yīng)用）。雙方設(shè)計(jì)如下互惠的安全策略：一方面，煤礦企業(yè)采取表3中第三列正互惠策略（即在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)監(jiān)管時(shí)進(jìn)行安全投入，弱監(jiān)管時(shí)不投入）；另一方面，地方政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取表3第7行策略（即如果煤礦企業(yè)選擇第三列正互惠策略，則采取強(qiáng)監(jiān)管策略），或者采取第14行策略（即除非煤礦企業(yè)選擇第三列正互惠策略，否則始終采取弱監(jiān)管策略）。在16×4靜態(tài)博弈中，納什均衡結(jié)果為雙方均采取安全防范措施的互惠策略。

除了上述策略設(shè)計(jì)外，地方政府還可以通過積極的財(cái)政手段力度，來改變安全投入的收益，即控制稅收和財(cái)政補(bǔ)貼的市場干預(yù)變量γ大小，使其滿足結(jié)論2的范圍：γ≥0.439，δ≥0.91，此時(shí)博弈將會(huì)出現(xiàn)了新的納什均衡解{投入，強(qiáng)監(jiān)管}，見表5所示。

表5 政府提供稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼情境下博弈收益矩陣

反過來，若政府增加對(duì)煤礦企業(yè)的稅收和違法行為查收力度，根據(jù)《中華人民共和國資源稅暫行條例實(shí)施細(xì)則》，從2011年11月1日起煤炭等資源實(shí)行從量征收資源稅。同時(shí)，加大對(duì)煤企安全投入不足的懲罰力度，使其滿足結(jié)論:3的范圍：γ ≥ 0.07，μ≥ 0.66，見表6所示。

表6 政府增大資源稅情境下博弈收益矩陣

此時(shí)上述博弈結(jié)果與表5中提供優(yōu)惠稅率和財(cái)政補(bǔ)貼手段不同，增大稅收增繳手段出現(xiàn)了兩個(gè)納什均衡解，相比之下{投入，強(qiáng)監(jiān)管}策略更優(yōu)，而且隨著稅收增繳力度的增強(qiáng)，這一策略的優(yōu)勢更加明顯。但是，對(duì)比表5和表6，政府提供優(yōu)惠稅率和財(cái)政補(bǔ)貼等激勵(lì)手段實(shí)施效果更好。

三、結(jié)論與建議

本文建立了地方政府與煤礦企業(yè)在安全生產(chǎn)協(xié)作的互惠博弈模型，從而為我國2005年以來煤礦安全生產(chǎn)形勢顯著好轉(zhuǎn)提供了一種理論解釋。無論地方政府監(jiān)管不力，還是煤礦企業(yè)安生投資不足，都將導(dǎo)致安全生產(chǎn)形勢惡化。為了擺脫煤礦安全生產(chǎn)面臨的“囚徒困境”，地方政府除了提供公共安全投資、運(yùn)用市場干預(yù)手段等改變成本收益外，還可以完善安全監(jiān)管的互惠策略設(shè)計(jì)，達(dá)成政府與企業(yè)在安全生產(chǎn)的帕累托合作結(jié)局。

盡管2005年以來我國煤礦安全生產(chǎn)形勢得到明顯改進(jìn)，但是我國以煤為主能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，以及復(fù)雜多樣的地質(zhì)條件、采煤工人以缺乏系統(tǒng)安全培訓(xùn)的農(nóng)民工為主等不利條件，造成我國煤炭安全生產(chǎn)仍然面臨著較大的壓力。為了降低煤炭安全生產(chǎn)監(jiān)管失敗的概率，提高我國煤炭生產(chǎn)的安全水平，根據(jù)本文的理論研究結(jié)論，可以得出如下政策啟示。

第一，安裝并確保正常運(yùn)營煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，評(píng)估不同情境下煤礦安全事故發(fā)生的概率，從而為煤礦企業(yè)或地方政府提供早期的安全預(yù)警措施。由于煤礦企業(yè)和地方政府對(duì)于互惠安全防范措施的選擇是相輔相成、相互制約的，各方?jīng)Q策的制定都依賴于自己對(duì)對(duì)方?jīng)Q策選擇的預(yù)期以及煤礦事故發(fā)生的概率。根據(jù)本文分析結(jié)論，煤礦企業(yè)只有在地方政府與自己采取一致的互惠安全防范措施時(shí)，才愿意加大互惠安全措施的投入。

第二，中央和地方政府監(jiān)管部門應(yīng)相互協(xié)作，共同加大煤礦安全生產(chǎn)的互惠投資，進(jìn)一步提高煤礦安全生產(chǎn)水平。國家充分利用財(cái)政政策、稅收政策、金融政策積極引導(dǎo)煤礦企業(yè)加大對(duì)安全策略的投入，對(duì)煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違法行為嚴(yán)厲打擊。同時(shí)，針對(duì)不盡責(zé)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大懲罰力度，對(duì)盡責(zé)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，并降低煤礦安全監(jiān)管成本，切斷監(jiān)管機(jī)構(gòu)與地方政府的利益?zhèn)鬏敊C(jī)制，促使監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在煤礦監(jiān)管和處置煤礦事故時(shí)積極履行職責(zé)。

第三，有關(guān)政府監(jiān)管部門需要規(guī)范執(zhí)法環(huán)節(jié)，降低執(zhí)法成本。煤礦企業(yè)安全監(jiān)管過程普遍存在著標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、政令不一致的現(xiàn)象，甚至經(jīng)常出現(xiàn)懲罰的不可置信或者懲罰的力度遠(yuǎn)小于所獲得的非法收益等，反映了執(zhí)法過程中存在著較高的執(zhí)行成本。因此，應(yīng)該致力于執(zhí)法環(huán)節(jié)的規(guī)范，提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)不作為和煤礦企業(yè)不投入的懲罰標(biāo)準(zhǔn)，以加大對(duì)煤礦不法生產(chǎn)行為的威懾，提高煤炭行業(yè)安全水平。

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Reciprocal Game Model of Safety Production Cooperative Relationship between Local Government and Coal Mine

ZHOU Ting-ting1FANG Le1MA Xiao-nan2LIU De-hai1
(1.Dongbei University of Finance and Economics Dalian 116025 China; 2. Bank of China Shenzhen Branch Shenzhen 518000 China)

The paper established the reciprocal game model of collaborative action in production safety between local governments and coalmines. In order to get rid of so-called “prisoner’s dilemma” faced by the coalmine production safety, the local government can design the appropriate strategy to reach the Pareto cooperative outcome, and change the payoffs by providing public security investment and market intervention measures. Taking the martyrdom game as a meta-game and designing two order strategies, the “prisoner’s dilemma” martyrdom game is extended to the static game with 16×4 strategies profiles. The local government can choose the strong regulatory strategy, considering the coalmine takes the reciprocal strategy of safety production investment, i.e., facing the strong supervision the coalmine should increase safety input, and it is in reverse. Finally, based on the case of “11.10” Shizong mine accident, the paper discusses the measures to improve the level of coal mine production safety including strategy design and payoff adjustment such as effective taxation and allowance.

coalmine production safety; reciprocal game; static game; strategy design; government supervision

F424.5

A

10.14071/j.1008-8105(2015)06-0037-07

編輯 何 婧

2015?01?11

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（編號(hào)：71271045，71571033）；東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)科建設(shè)支持計(jì)劃特色學(xué)科項(xiàng)目（編號(hào)：XKT-201411）；東北財(cái)經(jīng)大學(xué)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培育與扶持計(jì)劃項(xiàng)目（編號(hào)：DUFE2015GY03）.

周婷婷（1990? ）女，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)與數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生；方樂（1990? ）女，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)與數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生；馬曉南（1988? ）男，碩士，中國銀行深圳分行職員；劉德海（1974? ）男，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)與數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授.