王小玉等 董 誠 曾 文

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

英國BBSRC的數(shù)據(jù)共享政策及啟示

王小玉等 董 誠 曾 文

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科研資助機(jī)構(gòu)作為科學(xué)共享領(lǐng)域重要的利益相關(guān)者，其所制定的共享政策對(duì)促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享具有重要作用。為了全面了解科技資助機(jī)構(gòu)制定的數(shù)據(jù)共享政策所應(yīng)涵蓋的內(nèi)容且更有效地促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享，文章以BBSRC的數(shù)據(jù)共享政策為研究對(duì)象，闡述了政策內(nèi)容，與NIH的數(shù)據(jù)共享政策進(jìn)行了對(duì)比分析，對(duì)我國科研資助機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)共享政策提出建議。

英國生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(huì)；美國國立衛(wèi)生研究院；科研資助機(jī)構(gòu)；數(shù)據(jù)共享政策；數(shù)據(jù)管理

1 引言

對(duì)國外科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)共享政策的研究，多以綜合比較各個(gè)科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理和共享政策的主要內(nèi)容和特點(diǎn)為主，并集中在美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）、美國國家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）等機(jī)構(gòu)的研究，例如：司莉等從科研管理機(jī)構(gòu)考察其科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面的政策特點(diǎn)闡述對(duì)我國的啟示[1]，或是從科研機(jī)構(gòu)的角色出發(fā)分析數(shù)據(jù)共享政策，例如：郭春霞根據(jù)科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理的特點(diǎn)、需求和過程，結(jié)合科研活動(dòng)利益相關(guān)者的要求，提出科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理與共享政策的基本內(nèi)容框架[2]。但是，目前的研究較少對(duì)一個(gè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策進(jìn)行完整的調(diào)查和研究。本文認(rèn)為，通過對(duì)一個(gè)典型科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策完整的調(diào)查和研究，可以從數(shù)據(jù)的產(chǎn)生和匯交、數(shù)據(jù)的保存和數(shù)據(jù)的共享利用等方面全面考慮數(shù)據(jù)共享政策的制定。

在國外，科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策的頒布逐漸趨向成熟和體系化，其中醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)領(lǐng)域制定的科學(xué)數(shù)據(jù)政策較為有影響和代表性，例如：美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、英國生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(huì)（Biotechnology and Biological Sciences Research Council，BBSRC）等機(jī)構(gòu)。BBSRC是英國生物技術(shù)與生物科學(xué)發(fā)展的核心咨詢機(jī)構(gòu)，是英國生物技術(shù)與生物科學(xué)的戰(zhàn)略制定者和主要研究資助者，其致力于投資世界級(jí)生物科學(xué)的研究和培訓(xùn)，目的是要進(jìn)一步加深科學(xué)知識(shí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，創(chuàng)造財(cái)富和就業(yè)等[3]。BBSRC資助的研究領(lǐng)域主要包括：（1）動(dòng)物疾病，健康和福利；（2）植物，微生物，食品和可持續(xù)性；（3）基因，以科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)為方法的生物學(xué)；（4）分子，細(xì)胞和工業(yè)生物技術(shù)[4]。據(jù)英國數(shù)字保存中心（Digital Curation Centre，DCC）發(fā)布的科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策報(bào)告顯示，將數(shù)據(jù)管理與共享政策所包含的內(nèi)容劃分為三大類11項(xiàng)元素。對(duì)英國9個(gè)科研資助機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查（表1）可以看到，BBSRC是涵蓋內(nèi)容元素最多的機(jī)構(gòu)之一，其數(shù)據(jù)共享政策具體而全面[5]。本文將對(duì)BBSRC具體政策的闡述與分析，以期幫助科研人員更加全面地理解數(shù)據(jù)管理與共享，幫助政策管理者理解并制定符合相關(guān)的數(shù)據(jù)共享政策，并對(duì)我國科研資助機(jī)構(gòu)推動(dòng)數(shù)據(jù)共享提供參考。

2 BBSRC的數(shù)據(jù)共享

2.1 數(shù)據(jù)的管理、標(biāo)準(zhǔn)與元數(shù)據(jù)

所有申請(qǐng)BBSRC研究基金資助的項(xiàng)目必須提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。這包括數(shù)據(jù)管理和共享的簡明計(jì)劃，或?qū)Σ豢赡艿幕蛘卟贿m當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)共享提供明確的原因。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃需要包含在項(xiàng)目申請(qǐng)中，必須有一個(gè)不超過一頁長的單獨(dú)附錄。申請(qǐng)人不得將該空間利用于任何其他目的，因?yàn)檫@有可能會(huì)導(dǎo)致該申請(qǐng)被拒絕。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃將根據(jù)數(shù)據(jù)種類的不同而發(fā)生變化。數(shù)據(jù)管理應(yīng)由科學(xué)利益驅(qū)動(dòng)，成本有效。

數(shù)據(jù)管理計(jì)劃應(yīng)該包含如下內(nèi)容。數(shù)據(jù)類型：數(shù)據(jù)的量、類型和內(nèi)容，如實(shí)驗(yàn)測(cè)量產(chǎn)生的模型、記錄和圖像；標(biāo)準(zhǔn)和元數(shù)據(jù)：數(shù)據(jù)收集和管理將采用的標(biāo)準(zhǔn)和方法論以及選擇這些標(biāo)準(zhǔn)和方法的原因；與公共庫存在的其他相關(guān)數(shù)據(jù)的關(guān)系；二次利用：預(yù)期或預(yù)見已完成的數(shù)據(jù)集研究用途；數(shù)據(jù)共享的方法：為獲得這些數(shù)據(jù)而制定的計(jì)劃機(jī)制，如現(xiàn)有公共數(shù)據(jù)庫的訪問機(jī)制；專有數(shù)據(jù)：數(shù)據(jù)共享的限制，保護(hù)專有或?qū)＠麛?shù)據(jù)；時(shí)間范圍：數(shù)據(jù)公開發(fā)布的時(shí)間尺度；最終數(shù)據(jù)集的格式。

表1 英國科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理與共享政策的主要內(nèi)容

有效的數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)是不可或缺的。BBSRC規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)包括用于行政過程的標(biāo)準(zhǔn)以及用于與數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)格式相關(guān)的方法。為了最大限度地再利用數(shù)據(jù)，研究人員需要利用現(xiàn)有的廣泛接受的格式和方法管理數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)應(yīng)根據(jù)上下文信息或文檔（元數(shù)據(jù)）以及用戶查找和使用數(shù)據(jù)所依賴數(shù)據(jù)的相關(guān)信息，對(duì)二次使用者提供關(guān)于數(shù)據(jù)的來源或操作細(xì)節(jié)，以防止誤用、誤解和混亂。BBSRC規(guī)定，對(duì)于存在學(xué)科領(lǐng)域通用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)予以堅(jiān)持，對(duì)于元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不存在的學(xué)科領(lǐng)域，BBSRC鼓勵(lì)發(fā)展且提供資金資助。例如：牛津大學(xué)制定的一種將生物學(xué)各領(lǐng)域產(chǎn)生的大量科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理、整合及共享的標(biāo)準(zhǔn)——ISA Commons，就是一種可利用的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 共享數(shù)據(jù)的類型、方法與時(shí)間

共享的數(shù)據(jù)類型包括：（1）由大量實(shí)驗(yàn)而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，即由大量實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的巨大數(shù)據(jù)集，例如：由利用目前技術(shù)而產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)集，包括組學(xué)技術(shù)、測(cè)序等。（2）由長時(shí)間或累積的方法所產(chǎn)生的“低輸量”數(shù)據(jù)。“低輸量”數(shù)據(jù)是研究在一個(gè)復(fù)雜的生物系統(tǒng)隨著時(shí)間的推移對(duì)環(huán)境或其他因素的反映而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，由于其影響非常難以預(yù)測(cè)，數(shù)據(jù)量是持續(xù)產(chǎn)生但是相對(duì)較小的。例如：全歐昆蟲監(jiān)測(cè)網(wǎng)，其持續(xù)時(shí)間特別長，20世紀(jì)60年代就建立了昆蟲監(jiān)測(cè)網(wǎng)，利用誘蟲燈和吸蟲器觀測(cè)昆蟲的遷徙，到20世紀(jì)90年代才有其觀測(cè)價(jià)值，如可以間接地觀測(cè)氣候變化、環(huán)境變化等[6]。（3）產(chǎn)生系統(tǒng)的方法模型。使用綜合系統(tǒng)方法產(chǎn)生和迭代的模型，也是研究的一個(gè)有價(jià)值和可分享的產(chǎn)出，與其產(chǎn)生的數(shù)據(jù)一樣重要。這些模型對(duì)于加強(qiáng)系統(tǒng)生物學(xué)的結(jié)論和實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)是必不可少的，因此，應(yīng)該免費(fèi)提供給希望重現(xiàn)實(shí)驗(yàn)的其他研究人員。BBSRC強(qiáng)調(diào)，只要有可能，這些模型應(yīng)提交給相應(yīng)的資料庫，比如：生物模型數(shù)據(jù)庫（the BioModels Database）。

在不同的情況下需要不同的共享數(shù)據(jù)方法，這需要研究人員能夠確定最適合自己的數(shù)據(jù)共享策略，并在他們的研究項(xiàng)目申請(qǐng)書中概述數(shù)據(jù)共享的方法。申請(qǐng)人應(yīng)該考慮在哪里共享數(shù)據(jù)、怎樣共享數(shù)據(jù)、對(duì)誰共享數(shù)據(jù)。另外，數(shù)據(jù)共享的方法應(yīng)該隨著研究領(lǐng)域的發(fā)展變化而日趨成熟。其主要包含以下兩種方法：一是通過第三方共享數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)可以沉積在現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫、資料庫或其他社區(qū)資源中，同時(shí)鼓勵(lì)研究人員通過共享數(shù)據(jù)機(jī)制使用現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施利用數(shù)據(jù)、共享數(shù)據(jù)。BBSRC將提供資金資助或以其他方式支持這樣的資源共享。如果沒有這樣的資源，申請(qǐng)人可考慮通過其他第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享，比如：雜志網(wǎng)站或開放存取存儲(chǔ)庫，其中有許多是現(xiàn)在能夠?qū)蚕頂?shù)據(jù)提供支撐的出版物。二是數(shù)據(jù)產(chǎn)生者與他人直接進(jìn)行數(shù)據(jù)共享：數(shù)據(jù)共享的這種方法適合第三方機(jī)制不可用的地方。研究人員需要保證在研究項(xiàng)目完成后以合適的訪問格式保存數(shù)據(jù)10年，使數(shù)據(jù)可以與BBSRC科學(xué)實(shí)踐指南中的要求相符。這可能引發(fā)新的數(shù)據(jù)使用者和原始數(shù)據(jù)創(chuàng)作者的合作，同時(shí)明確各方的責(zé)任與權(quán)利。根據(jù)情況使用其他數(shù)據(jù)共享的機(jī)制，如在封閉團(tuán)體內(nèi)共享數(shù)據(jù)或利用不同的數(shù)據(jù)集的方法組合進(jìn)行共享數(shù)據(jù)。在特殊情況下，特定訪問機(jī)制也是適合的，如出于倫理考慮需要保護(hù)的機(jī)密數(shù)據(jù)，或其他原因的限制訪問。

數(shù)據(jù)的價(jià)值往往取決于數(shù)據(jù)公開的及時(shí)性。研究人員對(duì)于他們用自己的時(shí)間和精力所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)有合法權(quán)益，但不能延長獨(dú)占使用這些數(shù)據(jù)的時(shí)間。BBSRC規(guī)定，所有的數(shù)據(jù)（包括元數(shù)據(jù)）一旦被核實(shí)就應(yīng)該及時(shí)共享。及時(shí)公開一般不能晚于發(fā)表主要研究結(jié)論的出版物公開發(fā)行的時(shí)間，且必須與該領(lǐng)域已建立的最佳實(shí)踐相一致。

數(shù)據(jù)公開的時(shí)間會(huì)因以下幾個(gè)原因而發(fā)生變化：在科學(xué)領(lǐng)域方面，研究人員利用相關(guān)研究界的慣例實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。例如：晶體（蛋白質(zhì)數(shù)據(jù)銀行），已同意在發(fā)表第一篇論文與發(fā)表二次使用的論文之間最多有12個(gè)月的延遲期；測(cè)序（EMBL核酸序列數(shù)據(jù)庫），提交的數(shù)據(jù)公開保留時(shí)間不能晚于公布實(shí)驗(yàn)結(jié)果的時(shí)間；代謝組學(xué)（MET-RO），要求最多6個(gè)月的延遲發(fā)布；擬南芥基因芯片數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均有最多一年的保密期。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）問題和潛在的商業(yè)化研究方面：BBSRC也有知識(shí)轉(zhuǎn)移的政策，并大力鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過各種舉措商業(yè)化，在經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)支持時(shí)應(yīng)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題或商業(yè)化計(jì)劃。

2.3 數(shù)據(jù)共享機(jī)制與監(jiān)管

BBSRC采取以下方法促進(jìn)和鼓勵(lì)數(shù)據(jù)共享：（1）資金支持。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)共享的標(biāo)準(zhǔn)和開發(fā)軟件工具。（2）團(tuán)體資源。在特定的團(tuán)體中以促進(jìn)數(shù)據(jù)共享方式發(fā)展團(tuán)體資源。數(shù)據(jù)共享活動(dòng)作為研究項(xiàng)目全部經(jīng)濟(jì)成本的一部分。（3）信息和指導(dǎo)。包括相關(guān)的信息標(biāo)準(zhǔn)、指南、數(shù)據(jù)庫和資源。（4）支持相關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)。而BBSRC著重強(qiáng)調(diào)了資金支持的具體內(nèi)容，在資金的支持方面，由于數(shù)據(jù)共享受時(shí)間和成本的影響，可以用加大資金投入的方法來支持研究數(shù)據(jù)的管理和共享（例如人員配備、物質(zhì)資源等），可以作為研究項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)成本的一部分，同時(shí)還設(shè)立工具和資源開發(fā)基金、生物信息學(xué)和生物資源基金等進(jìn)一步為科學(xué)數(shù)據(jù)共享提供資金支持。

數(shù)據(jù)管理和共享戰(zhàn)略通過最終報(bào)告評(píng)估（Final Report Assessment Procedure）進(jìn)行監(jiān)控。BBSRC堅(jiān)持通過最終報(bào)告的評(píng)估過程，確定所資助的研究項(xiàng)目是否遵守了其提出的數(shù)據(jù)管理和共享政策，并將此評(píng)估結(jié)果作為未來項(xiàng)目申請(qǐng)建議的申請(qǐng)追蹤記錄。

關(guān)于倫理方面，BBSRC要求研究人員必須遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，必須誠信使用數(shù)據(jù)。

BBSRC還支持部分研究機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略研究項(xiàng)目，并要求這些機(jī)構(gòu)的研究人員遵守BBSRC的政策聲明。對(duì)研究機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)共享行為的監(jiān)管將通過對(duì)研究機(jī)構(gòu)的評(píng)估工作展開。BBSRC也會(huì)對(duì)這些研究機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享提供進(jìn)一步的指導(dǎo)[7]。

3 BBSRC與美國NIH數(shù)據(jù)共享政策的對(duì)比分析

美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）是世界上從事生命科學(xué)研究最重要的研究機(jī)構(gòu)之一，NIH是美國典型的科研共享機(jī)構(gòu)并且是最早開展數(shù)據(jù)共享工作的機(jī)構(gòu)之一，其研究資助項(xiàng)目范圍廣泛，從分子、細(xì)胞生物學(xué)研究到新藥開發(fā)等[8]。NIH與BBSRC的資助研究項(xiàng)目有一定程度的交叉，生物與醫(yī)學(xué)的結(jié)合也是目前研究熱點(diǎn)學(xué)科之一。NIH于2003年3月公布了《NIH數(shù)據(jù)共享政策和執(zhí)行規(guī)范》，規(guī)定了項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交的范圍和執(zhí)行細(xì)則，在此后的十幾年間，NIH不斷對(duì)細(xì)則進(jìn)行更新，最近公布了基因組數(shù)據(jù)共享的最終政策。通過與NIH數(shù)據(jù)共享政策的對(duì)比，能夠更好地認(rèn)識(shí)BBSRC的數(shù)據(jù)共享政策，從宏觀上把握數(shù)據(jù)共享政策。兩者比較內(nèi)容和分析結(jié)果如下。

（1）申報(bào)項(xiàng)目的資金規(guī)模：NIH規(guī)定，所有研究者提出的申請(qǐng)?jiān)谌魏螁我荒攴輧?nèi)直接成本達(dá)50萬美元以上（不含財(cái)團(tuán)財(cái)務(wù)成本），需要在申請(qǐng)中包含數(shù)據(jù)共享計(jì)劃。所以，NIH對(duì)于數(shù)據(jù)發(fā)布的要求僅僅針對(duì)那些超過一定規(guī)模的資助項(xiàng)目所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)[9]。而BBSRC并不是針對(duì)超過一定規(guī)模的資助項(xiàng)目，數(shù)據(jù)共享是對(duì)于所有資助項(xiàng)目而言的。

（2）數(shù)據(jù)共享的時(shí)間：NIH為了保證數(shù)據(jù)的時(shí)效性價(jià)值，要求盡快公開和共享數(shù)據(jù)，至少不晚于基于最終數(shù)據(jù)集的主要研究成果被出版物錄用的時(shí)間。具體時(shí)間段將受到數(shù)據(jù)收集特征的影響，小研究項(xiàng)目的數(shù)據(jù)可以更快地分析并提交出版；如果數(shù)據(jù)是有關(guān)大型流行病或追蹤性研究并通過幾個(gè)離散的時(shí)間段搜集而來的，那么數(shù)據(jù)的公開和共享可以推遲，以保證數(shù)據(jù)的可靠性和準(zhǔn)確性[10]。

BBSRC同樣認(rèn)為，數(shù)據(jù)的價(jià)值往往取決于及時(shí)性，及時(shí)地公開一般不能晚于發(fā)表主要研究結(jié)論的出版物公開的時(shí)間，以及根據(jù)不同的原因調(diào)整數(shù)據(jù)共享的時(shí)間。

（3）數(shù)據(jù)隱私：NIH認(rèn)為數(shù)據(jù)共享是復(fù)雜或有限的，在某些情況下，組織政策、當(dāng)?shù)氐赖聜惱硪?guī)則以及地方、州和聯(lián)邦法律和法規(guī)，包括HIPAA（健康保險(xiǎn)攜帶和責(zé)任法案）隱私規(guī)則等，是必須納入考慮范圍的。NIH必須對(duì)資助研究的權(quán)利和個(gè)人隱私進(jìn)行保護(hù)，并且NIH對(duì)于有關(guān)人員的研究和有關(guān)動(dòng)物的研究都分別做了詳細(xì)的政策解釋，研究者要獲取個(gè)人級(jí)別的數(shù)據(jù)需要簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，包括《許可協(xié)議》和《數(shù)據(jù)發(fā)布協(xié)議》，一般要求保護(hù)參與者的隱私和數(shù)據(jù)保密性[11]。BBSRC針對(duì)研究中的動(dòng)物，也給予科研支持，但必須滿足嚴(yán)格的條件[12]。

綜上所述，NIH與BBSRC數(shù)據(jù)共享政策的主要內(nèi)容涉及的方面都比較廣泛，但是，關(guān)于具體細(xì)則或多或少有所差異。兩者主要政策的比較見表2。究其原因，主要在于NIH更加注重對(duì)醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)為主的研究機(jī)構(gòu)所涉及人類、動(dòng)物的大部分?jǐn)?shù)據(jù)隱私及倫理的保護(hù)。由于研究領(lǐng)域的差異及數(shù)據(jù)集特征的差異，NIH與BBSRC在數(shù)據(jù)共享的時(shí)間、方法和隱私保護(hù)方面有不同的規(guī)定，但NIH與BBSRC都規(guī)定申請(qǐng)項(xiàng)目資金需要提供數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，且兩家機(jī)構(gòu)都會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)共享提供資金的支持。

4 對(duì)我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策的啟示和建議

科學(xué)數(shù)據(jù)共享是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從數(shù)據(jù)的產(chǎn)生與匯交、數(shù)據(jù)的保管和使用、數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)和監(jiān)管、數(shù)據(jù)共享的保障等諸多方面，都需要利益各方的配合與支持。我國目前大部分科學(xué)數(shù)據(jù)匯交是伴隨科研項(xiàng)目的評(píng)估而進(jìn)行的。這種方法由于科研項(xiàng)目具有一定的周期性，難以確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)匯交的及時(shí)性，在數(shù)據(jù)匯交的要求上也不是非常嚴(yán)格，這些都不利于科學(xué)數(shù)據(jù)的共享和利用，所以我國的科研資助機(jī)構(gòu)需要建立完備的數(shù)據(jù)共享政策。

（1） 完善政策體系

對(duì)于科研人員而言，科研資助機(jī)構(gòu)制定的數(shù)據(jù)管理政策是否完善對(duì)于他們能不能完整妥善的保存、共享科學(xué)數(shù)據(jù)至關(guān)重要。根據(jù)調(diào)查，BBSRC所涉及的政策范圍相對(duì)來說非常廣泛的，但是關(guān)于元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)隱私和版權(quán)、數(shù)據(jù)共享的監(jiān)管與監(jiān)督等問題的描述較為籠統(tǒng)或是極少涉及。首先，數(shù)據(jù)資源是提供數(shù)據(jù)共享服務(wù)的基礎(chǔ)，元數(shù)據(jù)是基礎(chǔ)的基礎(chǔ)，高質(zhì)量的數(shù)據(jù)源和元數(shù)據(jù)是保證數(shù)據(jù)有效共享的關(guān)鍵，制定統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于促進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的提高非常有利，可以促使科研人員提交數(shù)據(jù)時(shí)自覺附上相應(yīng)的背景信息和元數(shù)據(jù)，也對(duì)數(shù)據(jù)的二次利用者有極大幫助，BBSRC與NIH在對(duì)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)上都沒有明確詳細(xì)的規(guī)定，這會(huì)在一定程度上影響數(shù)據(jù)共享的效率和數(shù)據(jù)的質(zhì)量。其次，數(shù)據(jù)的隱私和保護(hù)也是數(shù)據(jù)共享政策重要的一部分，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)涉及隱私數(shù)據(jù)和保密數(shù)據(jù)制定詳細(xì)的方案，可以為科研人員提供相關(guān)策略。BBSRC與NIH對(duì)數(shù)據(jù)隱私方面的闡述和規(guī)定值得借鑒。最后，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)管理和共享的過程進(jìn)行監(jiān)督，BBSRC通過最終報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，并將此評(píng)估結(jié)果作為未來項(xiàng)目申請(qǐng)建議的申請(qǐng)追蹤記錄?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)還可以制定詳細(xì)的獎(jiǎng)懲制度，將科研人員對(duì)數(shù)據(jù)的貢獻(xiàn)納入科研項(xiàng)目評(píng)估或是職稱評(píng)估的體系中，或是優(yōu)先資助科研數(shù)據(jù)共享工作較優(yōu)秀的科研人員。

表2 NIH與BBSRC數(shù)據(jù)共享主要政策的比較

總體來說，國內(nèi)可以借鑒BBSRC的強(qiáng)制性做法，在規(guī)定上交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的同時(shí)，加入科學(xué)數(shù)據(jù)合法保護(hù)以及合理使用相關(guān)方面的條款，有利于科學(xué)數(shù)據(jù)的集中管理，并且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取保護(hù)措施將鼓勵(lì)研究者提交科學(xué)數(shù)據(jù)，增加他們的積極性，更好地促進(jìn)科學(xué)研究的合作與聯(lián)系，同時(shí)減少不必要的重復(fù)工作，提高科學(xué)研究效益[14]。

（2）加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享的資金支持與培訓(xùn)

首先，科研資助機(jī)構(gòu)須提供資金支持。BBSRC在數(shù)據(jù)共享政策中提出，對(duì)于數(shù)據(jù)管理與共享所產(chǎn)生的成本，例如：人員配備和物質(zhì)資源以及存儲(chǔ)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)功能等，可以要求作為研究項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)成本的一部分。這表明，科學(xué)數(shù)據(jù)的管理、保存、共享需要大量的資金來支持，所以對(duì)于科研人員及其科研項(xiàng)目來說，對(duì)數(shù)據(jù)管理和共享的資金支持是必不可少的。其次，科研資助機(jī)構(gòu)須為科研人員提供關(guān)于數(shù)據(jù)共享的培訓(xùn)和咨詢。BBSRC也有關(guān)于對(duì)數(shù)據(jù)共享的信息指導(dǎo)的描述并支持相關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)，但是，內(nèi)容并不具體，對(duì)于科研數(shù)據(jù)共享這一長期性、基礎(chǔ)性、公益性的工作，可以建立一只穩(wěn)定的人才隊(duì)伍來提供關(guān)于數(shù)據(jù)集特征、數(shù)據(jù)管理方法和模型等方面的咨詢和培訓(xùn)活動(dòng)。

（3） 明確各方職責(zé)

明確參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享各方的權(quán)利與責(zé)任對(duì)于科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享至關(guān)重要。BBSRC并未要求科研人員在制定數(shù)據(jù)管理與共享計(jì)劃時(shí)明確參與數(shù)據(jù)管理的各個(gè)角色的職責(zé)。對(duì)于一個(gè)完整的數(shù)據(jù)共享過程，各個(gè)角色的職責(zé)是不同的，若不能明確各方的職責(zé)，很可能對(duì)數(shù)據(jù)管理和共享活動(dòng)的執(zhí)行產(chǎn)生阻礙，影響其執(zhí)行力度?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)為科研人員提供資金，同時(shí)還有制定數(shù)據(jù)管理和共享政策的職責(zé)，對(duì)科研人員的數(shù)據(jù)共享過程進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)?；鹕暾?qǐng)者其主要職責(zé)是制定并提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，遵循科研資助機(jī)構(gòu)所制定的數(shù)據(jù)管理和共享政策。數(shù)據(jù)服務(wù)商的主要職責(zé)是保證數(shù)據(jù)的長期保存及訪問。數(shù)據(jù)共享政策的實(shí)施是所有角色有機(jī)結(jié)合共同實(shí)現(xiàn)的，明確各方的權(quán)利與責(zé)任，不僅有利于科學(xué)數(shù)據(jù)長期保存和共享，而且出現(xiàn)利益紛爭時(shí)有據(jù)可循[15]，所以科研資助機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)共享政策時(shí)明確各方職責(zé)是必要的。

5 結(jié)語

科學(xué)數(shù)據(jù)的共享是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從數(shù)據(jù)的產(chǎn)生與匯交、數(shù)據(jù)的保管和使用、數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)和監(jiān)管、數(shù)據(jù)共享的保障等多方面，都需要利益各方的配合與支持。相對(duì)來說，BBSRC的數(shù)據(jù)共享政策比較完備，涉及面廣，但也存在一定的不足。從科研資助機(jī)構(gòu)的角度來看，我國科研資助機(jī)構(gòu)可以借鑒BBSRC已取得的成果，加快推進(jìn)我國科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)共享的進(jìn)程，同時(shí)避免BBSRC已經(jīng)出現(xiàn)的一些問題。

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Research on BBSRC’s Data Sharing Policies and Its Reference

Wang Xiaoyu, Dong Cheng, Zeng Wen
(Institute of Scientific & Technical Information of China, Beijing 100038)

Research funding agencies as an important stakeholder in science related fields who make the data sharing polices play an important role in facilitating the sharing of scientific data. In order to get a comprehensive understanding of data sharing policies of funding agencies and more effective to promote scientific data sharing, in this paper, we took BBSRC data sharing policy as the research object, through analyzing the content of policy and making a contrast with the NIH data sharing policy, we analyzed and evaluated BBSRC data sharing policy and made suggestions for Chinese funding agencies to make data sharing polices.

BBSRC, NIH, research funding agencies, data sharing policies, data management

G350

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2015.06.008

王小玉*（1992-），女，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所信息資源管理專業(yè)碩士研究生，研究方向：信息資源管理、信息安全；董誠（1970-），男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，研究方向：科技管理與科技創(chuàng)新；曾文（1973-），女，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，研究方向：智能信息處理，數(shù)據(jù)分析和知識(shí)組織。

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“基于事實(shí)型科技大數(shù)據(jù)的情報(bào)分析方法及集成分析平臺(tái)研究”（14BTQ038）；國家科技支撐計(jì)劃課題“面向科技情報(bào)分析的信息服務(wù)系統(tǒng)研發(fā)與應(yīng)用示范”（2015BAH25F00） 。

2015年7月13日。