周肖肖+豐超+胡瑩+魏曉平

摘要：為從根本上緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境和能源壓力，反思中國(guó)現(xiàn)行具有明顯偏向性的環(huán)境政策能否在促進(jìn)減排的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)節(jié)能。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論體系框架下，梳理環(huán)境規(guī)制與化石能源消耗的關(guān)系，從直接和間接兩方面分析其非線性關(guān)系，指出環(huán)境規(guī)制節(jié)能的直接效應(yīng)是綠色悖論和成本效應(yīng)博弈的結(jié)果，間接效應(yīng)則主要來自技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)效應(yīng)兩個(gè)方面。在此基礎(chǔ)上，引入生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、治污技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素投入結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)作為中介變量，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制的節(jié)能路徑模型，并基于2003-2012年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)-GMM和門檻回歸方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制與人均能源消費(fèi)呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，即只有超越一定門檻，環(huán)境規(guī)制的節(jié)能效用才能凸顯。然而，由于環(huán)保投資增速低于工業(yè)化速度，中國(guó)大部分省份都未能跨過這一道“門檻”，仍處在環(huán)境規(guī)制的節(jié)能悖論時(shí)期，一定程度上反映出中國(guó)環(huán)境規(guī)制政策存在水平較低、執(zhí)行力不足等問題。環(huán)境規(guī)制的間接節(jié)能路徑中技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著，因技術(shù)進(jìn)步的遵循成本效應(yīng)與波特假說效應(yīng)的不確定性，導(dǎo)致中國(guó)環(huán)境規(guī)制的節(jié)能作用中未能享受技術(shù)溢出的福利；而結(jié)構(gòu)效應(yīng)中僅能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)交叉項(xiàng)顯著為負(fù)，表明當(dāng)前中國(guó)環(huán)境規(guī)制不僅未能倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能，反而因產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)逆淘汰現(xiàn)象加速了化石能源耗竭；高耗能產(chǎn)業(yè)的資本密集型特征導(dǎo)致要素投入結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境規(guī)制節(jié)能效果的強(qiáng)化作用不明顯；中國(guó)特殊的資源稟賦現(xiàn)狀決定了以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，環(huán)境規(guī)制通過調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)能源節(jié)約效果顯著，未來持續(xù)發(fā)展的潛力巨大。同時(shí)證實(shí)存在中介變量的門檻效應(yīng)，反映了不同技術(shù)水平和結(jié)構(gòu)條件下，環(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的影響不同。為此，建議未來環(huán)境政策因地制宜，充分利用對(duì)技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)變遷的引導(dǎo)作用，迫使能源峰值提前到來，實(shí)現(xiàn)其節(jié)能的政策目的。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；化石能源消耗；技術(shù)效應(yīng)；結(jié)構(gòu)效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F205

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-2104（2015）12-0035-10

以資源密集開采和快速消耗實(shí)現(xiàn)城市化和工業(yè)化的中國(guó)經(jīng)濟(jì)隨著環(huán)境容量和資源承載力的急速下降正面臨著前所未有的壓力，“黑色困惑”成為困擾中國(guó)經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展的首要問題。自深刻認(rèn)識(shí)到環(huán)境和能源成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸以來，社會(huì)各界一直在探索實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和節(jié)能減排博弈均衡的方法。由于節(jié)能減排的公益性、外部性和動(dòng)力缺乏性等導(dǎo)致了市場(chǎng)機(jī)制失靈，制度成為節(jié)能減排的突破口。其中，作為調(diào)控手段的環(huán)境規(guī)制制度是“十六大”以來中國(guó)政府一直積極推行的政策制度之一，近年來不斷得到強(qiáng)化和正規(guī)化，在節(jié)能減排領(lǐng)域初見成效。然而，基于減排導(dǎo)向的環(huán)境規(guī)制更加關(guān)注對(duì)中國(guó)環(huán)境壓力的緩解，強(qiáng)調(diào)治污在環(huán)境政策決策中的重要性，一定程度上弱化了節(jié)能的政策功能。節(jié)能和減排是一個(gè)問題的兩個(gè)方面，不同行業(yè)能耗和排放存在非對(duì)稱性，兩者不能混為一談。解決排放問題，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中減少能耗，而不是能耗之后再去解決減排問題，因此，節(jié)能減排的根源是降低具有可耗竭性和環(huán)境負(fù)外部性的化石能源的消耗。我們不得不反思現(xiàn)行的具有明顯偏向性的環(huán)境政策能否在促進(jìn)減排的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)節(jié)能，從根本上緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境和能源壓力?；诖耍疚闹饕接懎h(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的約束作用是否顯著、作用的強(qiáng)度及其影響路徑和內(nèi)在機(jī)理，以期糾正環(huán)境政策實(shí)踐的偏差，引導(dǎo)后續(xù)環(huán)境政策的調(diào)整和完善。

1文獻(xiàn)綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制和化石能源消耗的理論研究基本上都是放在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論體系下，構(gòu)建能源-環(huán)境-經(jīng)濟(jì)三元系統(tǒng)。不同假設(shè)（市場(chǎng)類型、效用函數(shù)、資源儲(chǔ)量、污染類型等）和均衡條件下環(huán)境約束對(duì)化石能源消耗的影響莫衷一是，相關(guān)文獻(xiàn)的結(jié)論可以歸納為以下三類：第一類研究結(jié)論認(rèn)為，考慮環(huán)境約束下的化石能源最優(yōu)消耗路徑會(huì)放緩[1-3]；第二類則認(rèn)為，環(huán)境約束先抑制化石能源消耗，后加速其開采速度[4]；此外，還有研究表明由于外部因素不確定性，環(huán)境約束對(duì)化石能源的消耗的影響亦具有不確定性[5-7]。

當(dāng)前，部分學(xué)者以能源效率為研究對(duì)象，就環(huán)境規(guī)制和化石能源消耗（或節(jié)能潛力）的關(guān)系做了大量實(shí)證研究。實(shí)證結(jié)果基本上亦可以劃分為三類：①環(huán)境規(guī)制提高能源效率，促進(jìn)節(jié)能潛力提升。如：Sabuj[8]根據(jù)對(duì)印度水泥工業(yè)的實(shí)證研究證明環(huán)境規(guī)制具有雙重紅利：降低污染、提升能源利用效率。Bi et al.[9]通過比較考慮環(huán)境約束前后火力發(fā)電行業(yè)全要素能源效率變化，證明控制主要污染物排放能夠同時(shí)提升環(huán)境效率和能源效率。②環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率具有“波特假說”效應(yīng)。Valeria & Francesco[10]的研究表明在國(guó)際貿(mào)易背景下，環(huán)境規(guī)制對(duì)能源技術(shù)的出口動(dòng)態(tài)影響符合波特假說。余永澤、杜曉芬[11]考察了我國(guó)政府采取的“胡蘿卜加大棒”的激勵(lì)約束機(jī)制成效，發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展飛越過某一拐點(diǎn)后，環(huán)境規(guī)制的節(jié)能減排效應(yīng)才能充分發(fā)揮積極作用。③環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率的影響具有不確定性，因經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-能源系統(tǒng)的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，環(huán)境政策的節(jié)能效果取決于政策執(zhí)行力和偏誤程度。

已有文獻(xiàn)將能源效率的改進(jìn)情況作為評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)制對(duì)能源消耗約束效果的標(biāo)準(zhǔn)，忽略了能源效率和能源消耗之間的回彈效應(yīng)，在能源消費(fèi)基數(shù)較大的情況下，降低能耗并非易事。然而，文獻(xiàn)中很少?gòu)摹傲俊鄙蠈?duì)節(jié)能效果進(jìn)行評(píng)估，未能與理論研究相對(duì)應(yīng)。環(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的約束是多條影響路徑綜合作用的結(jié)果。本文將從技術(shù)和結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面探討環(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的作用機(jī)理和影響效果。

2環(huán)境規(guī)制的節(jié)能路徑分析及模型構(gòu)建

2.1環(huán)境規(guī)制節(jié)能機(jī)理分析

環(huán)境規(guī)制節(jié)能機(jī)理的最直接體現(xiàn)是“成本效應(yīng)”，即通過一系列政策和措施將生產(chǎn)生活過程中產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)外部性內(nèi)生化，構(gòu)成廠商的完全成本，從而提升均衡價(jià)格降低消耗量。然而，Sinn[12]的“綠色悖論”理論指出，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的漸增，在可預(yù)見到未來更高的化石能源消耗成本情況下，廠商會(huì)提前開采能源，并在新的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前出售完能源資產(chǎn)，造成短時(shí)間內(nèi)環(huán)境和資源的迅速破壞。針對(duì)中國(guó)的實(shí)證研究中也同樣發(fā)現(xiàn)“綠色悖論”現(xiàn)象[13-14]。因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的直接效應(yīng)體現(xiàn)為“成本效應(yīng)”和“綠色悖論”拉鋸的結(jié)果。

技術(shù)進(jìn)步（技術(shù)效應(yīng)）、結(jié)構(gòu)優(yōu)化（結(jié)構(gòu)效應(yīng)）等是節(jié)能減排的根本方法。環(huán)境規(guī)制通過自身政策導(dǎo)向功能引導(dǎo)不同類型的效應(yīng)偏向。換句話說，環(huán)境約束機(jī)制的節(jié)能作用機(jī)理是通過引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步方向和結(jié)構(gòu)變革趨勢(shì)從而實(shí)現(xiàn)能源資源節(jié)約（見圖1）。有學(xué)者認(rèn)為能源價(jià)格與技術(shù)發(fā)展是降低中國(guó)工業(yè)行業(yè)能耗強(qiáng)度的重要因素，不同類型技術(shù)的能耗不同[14]。若將能源以一種投入要素加入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，環(huán)境規(guī)制即是強(qiáng)制企業(yè)將能源資源的外部成本內(nèi)部化，引致要素市場(chǎng)相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，一方面導(dǎo)致相對(duì)昂貴要素生產(chǎn)下降，即降低化石能源消耗；另一方面必然激發(fā)傾向于節(jié)約相對(duì)昂貴要素的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生[15]，相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步有三類：能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步主要降低稀缺性成本；污染治理型技術(shù)進(jìn)步主要針對(duì)環(huán)境負(fù)外部性成本；后備技術(shù)進(jìn)步主要是通過替代效應(yīng)降低能源資源的使用價(jià)值。能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步的節(jié)能效果由于需求市場(chǎng)對(duì)能源密集型產(chǎn)品價(jià)格彈性的大小而最終表現(xiàn)為回彈效應(yīng)或者技術(shù)溢出效應(yīng)，因此，能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步與能源消耗的關(guān)系不確定。由于能源密集型產(chǎn)品往往都是污染密集型產(chǎn)品，治污技術(shù)進(jìn)步降低了能源密集型產(chǎn)品的成本，形成較低的均衡價(jià)格（或抵消遵循成本導(dǎo)致的價(jià)格上升），最終促進(jìn)化石能源的消耗。新能源的替代會(huì)擠占化石能源的一部分市場(chǎng)，但新能源技術(shù)的突破性進(jìn)展會(huì)使資源開發(fā)者對(duì)未來悲觀預(yù)期降低化石燃料的影子價(jià)格導(dǎo)致提前開采和消耗[16]，因此，后備技術(shù)進(jìn)步對(duì)當(dāng)前化石能源消耗的影響取決于替代規(guī)模。然而，由于替代能源所占比重較低，且后備技術(shù)進(jìn)步難以衡量，同時(shí)考慮到新能源和化石能源較強(qiáng)的替代性，本文以全要素能源效率代替生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，一定程度上涵蓋了后備技術(shù)的作用，因此，在后文實(shí)證檢驗(yàn)中不再考察后備技術(shù)進(jìn)步的作用。

環(huán)境規(guī)制的結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要從要素投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)三個(gè)方面予以解釋：要素稟賦假說認(rèn)為能源（污染）密集型產(chǎn)品往往都是資本密集型產(chǎn)品，一般發(fā)達(dá)地區(qū)具有生產(chǎn)能源密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，但是較高的環(huán)境規(guī)制水平一定程度上抵消了這種優(yōu)勢(shì)，因此，環(huán)境規(guī)制通過調(diào)整要素稟賦從而實(shí)現(xiàn)化石能源節(jié)約。隨著中國(guó)工業(yè)化（特別是重化工業(yè)的興起）的推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為節(jié)能減排的一條途徑呈現(xiàn)嚴(yán)重的方向性偏誤（一產(chǎn)不穩(wěn)、二產(chǎn)不強(qiáng)、三產(chǎn)不大），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的節(jié)能減排效果甚微，在穩(wěn)增長(zhǎng)的前提下，環(huán)境政策能否促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能還有待考量。此外，能源消耗從自身內(nèi)部特征出發(fā)，還受到能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的制約，中國(guó)能源需求具有兩大基本特征，即增長(zhǎng)較快和以煤為主的一次能源結(jié)構(gòu)，不同能源具有不同熱值和排放系數(shù)，煤炭作為中國(guó)主要能源在熱值和排放都不具優(yōu)勢(shì)，若環(huán)境規(guī)制通過改變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，降低煤炭消耗比重，則在一定程度上緩解能源需求的增長(zhǎng)。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的影響有直接和間接兩條路徑：直接效應(yīng)是環(huán)境規(guī)制通過內(nèi)部化環(huán)境負(fù)外部提升開采使用成本降低化石能源消耗與主導(dǎo)廠商對(duì)未來的悲觀預(yù)期致使化石能源提前消耗兩者博弈的結(jié)果。間接路徑是指環(huán)境規(guī)制通過引導(dǎo)結(jié)構(gòu)調(diào)整偏向和技術(shù)進(jìn)步偏向從而實(shí)現(xiàn)節(jié)能的政策目標(biāo)。不論是直接或間接影響，環(huán)境規(guī)制的節(jié)能效應(yīng)都受到規(guī)制強(qiáng)度的影響，即當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到合適強(qiáng)度時(shí)，環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能發(fā)揮積極作用，實(shí)現(xiàn)節(jié)能的目標(biāo)。因此，本文首先利用面板數(shù)據(jù)判斷環(huán)境規(guī)制和化石能源消耗的非線性關(guān)系存在與否及其類型，進(jìn)而利用門檻面板模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制節(jié)能的“門檻效應(yīng)”，為不同地區(qū)制定最佳環(huán)境規(guī)制水平提供參考。

2.2計(jì)量模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的直接效應(yīng)，借鑒環(huán)境庫茲涅茨曲線在分析環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)采用的二次曲線分析方法，同時(shí)考慮被解釋變量可能存在自相關(guān)，將其滯后一期納入到解釋變量中，構(gòu)建如下動(dòng)態(tài)模型：

3變量選擇與數(shù)據(jù)說明

3.1變量選擇

化石能源消耗（fec）：化石能源主要包括煤、石油、天然氣等。各省能源消耗總量中扣除非化石能源消費(fèi)量作為化石能源消耗總量，并以人均能源消耗（各省化石能源消耗總量/總?cè)丝冢┳鳛楸唤忉屪兞康奶娲笜?biāo)。

環(huán)境規(guī)制（er1、er2）：借鑒張成等的方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)er1和er2，即：er1=各省工業(yè)污染治理投資完成額/工業(yè)增加值，er2=各省工業(yè)污染治理投資完成額/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)成本。

技術(shù)進(jìn)步變量：生產(chǎn)型技術(shù)進(jìn)步（enve）和污染治理型技術(shù)進(jìn)步（enve）分別以能源效率和環(huán)境效率作為其替代指標(biāo)。本文秉承并拓展Wang et al.[17]的思路，考慮各年份省際間效率值的可比性，借鑒Wang et al.[18]的思想，結(jié)合超效率DEA和“能源-環(huán)境”效率評(píng)估模型測(cè)算中國(guó)30省份2003-2012年能源和環(huán)境效率。結(jié)構(gòu)變量：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（is），以第二產(chǎn)業(yè)增加值/GDP表示；要素投入結(jié)構(gòu)（ins）以資本-勞動(dòng)比表示；能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ecs）以煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重衡量。

其他控制變量：人均收入（pgdp）以地方生產(chǎn)總值與總?cè)丝诘谋戎乇硎荆蝗司芙逃剑╤l）將不同受教育等級(jí)分類并賦值，通過加權(quán)平均獲得；外商直接投資（fdi）以實(shí)際利用外商直接投資占地方生產(chǎn)總值的比重表示；貿(mào)易開放程度（open）：以按境內(nèi)目的地和貨源地分進(jìn)出口總額與地方生產(chǎn)總值的比重衡量。

3.2數(shù)據(jù)說明

數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及高校財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫。樣本期為2003-2012年。為保證數(shù)量級(jí)一致，對(duì)部分變量取對(duì)數(shù)，下文數(shù)據(jù)操作均在軟件Stata12.0上完成。

4環(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的直接和間接效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)

Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明固定效應(yīng)模型較優(yōu)，考慮變量之間可能存在互為因果的內(nèi)生性問題，且在影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各項(xiàng)因素中必然存在不可觀測(cè)的個(gè)體效應(yīng)，故采用系統(tǒng)廣義矩陣法（GMM），加入解釋變量的滯后項(xiàng)，進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板模型估計(jì)。

4.1直接效應(yīng)分析

首先對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)化石能源消耗的直接效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果如表1所示，可知模型通過檢驗(yàn)，可有效用于下文分析。模型I中環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)人均化石能源消耗的影響系數(shù)為正，說明環(huán)境規(guī)制不僅沒有降低化石能源消耗，反而促進(jìn)其消耗，呈現(xiàn)“綠色悖論”現(xiàn)象。可能原因在于中國(guó)環(huán)境規(guī)制相關(guān)政策一直處在摸索階段，環(huán)境規(guī)制政策尚未形成完善的系統(tǒng)化制度體系，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度水平與國(guó)際水平相比較低，加之逐漸惡化的生態(tài)環(huán)境壓力及不斷升級(jí)的國(guó)際輿論壓力，在可以預(yù)見的未來，國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制必將更加嚴(yán)格，廠商在短期內(nèi)加速化石能源的開采，并在新的環(huán)境規(guī)制實(shí)施和新技術(shù)開發(fā)之前，快速銷售完化石能源資源是符合理性選擇的。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制的效果還與規(guī)制政策的穩(wěn)定性和形式密切相關(guān)，穩(wěn)定、形式合理的環(huán)境規(guī)制政策規(guī)制效果越好[1]。因此，當(dāng)前還處在“摸著石頭過河”探索發(fā)展階段的中國(guó)環(huán)境規(guī)制政策未能實(shí)現(xiàn)節(jié)能反而促進(jìn)化石能源的快速消耗是中國(guó)節(jié)能減排這一長(zhǎng)期過程中不可避免的短期“綠色悖論”現(xiàn)象。

模型II中環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變量的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)分別為正數(shù)和負(fù)數(shù)，且在統(tǒng)計(jì)上顯著，而模型III中環(huán)境規(guī)制的三次項(xiàng)系數(shù)不顯著，說明環(huán)境規(guī)制與人均化石能源消耗之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，拐點(diǎn)大約在1.212E-02。與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的均值4.2044E-03和中位數(shù)3.3231E-03相比，說明大部分地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平處在拐點(diǎn)水平之下，類似于“EKC”曲線，在普遍較低的環(huán)境規(guī)制水平下，中國(guó)大部分省份的人均化石能源消耗仍處在“爬坡”階段。

整體上環(huán)境規(guī)制與人均化石能源消耗呈倒“U”型關(guān)系的原因在于：環(huán)境規(guī)制的直接節(jié)能效應(yīng)是成本效應(yīng)和“綠色

悖論”綜合作用的結(jié)果，在規(guī)制水平較低的初期，綠色悖論現(xiàn)象占據(jù)主要角色，較低的環(huán)境規(guī)制雖然在一定程度上增加了化石能源的開采和消耗成本，但是由于環(huán)境規(guī)制水平較低，制度涵蓋范圍不夠全面，并不能糾正中國(guó)資源市場(chǎng)長(zhǎng)期以來的價(jià)格扭曲現(xiàn)象，加之，廠商由于對(duì)未來的悲觀預(yù)期必然提前開采和銷售更多的化石能源，導(dǎo)致化石能源

與非化石能源相比仍具有一定的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。此外，能源消費(fèi)本身具有技術(shù)上的路徑依賴性，技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)長(zhǎng)期過程，短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)新能源技術(shù)大規(guī)模替代，化石能源仍繼續(xù)占據(jù)主流能源地位。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的逐漸提高，“成本效應(yīng)”凸顯，較高的化石能源成本逼迫部分廠商不得不突破行業(yè)壁壘退出市場(chǎng)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制倒逼留下來的廠商努力尋找降低成本的方法，環(huán)境規(guī)制的節(jié)能效果最終隨著技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整顯現(xiàn)出來。

模型I-III的回歸結(jié)果中人均化石能源消耗的一階滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明動(dòng)態(tài)效應(yīng)顯著，上一期化石能源消耗對(duì)當(dāng)期化石能源消耗具有顯著的正向驅(qū)動(dòng)作用。除生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)顯著為負(fù)外，治污技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、要素投入結(jié)構(gòu)及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)人均化石能源消耗的回歸系數(shù)在10%的水平上均顯著為正。說明生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)能源利用率的提高并未呈現(xiàn)“回彈效應(yīng)”，切實(shí)促進(jìn)了化石能源的節(jié)約。治污技術(shù)進(jìn)步作為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的手段之一，促進(jìn)了化石能源的消耗，說明當(dāng)前環(huán)境規(guī)制水平下，企業(yè)通過末端治污的邊際績(jī)效較高，一定程度上緩解了環(huán)境規(guī)制帶來的成本壓力，在“綠色生產(chǎn)”的庇護(hù)下加速了化石能源的耗竭。第二產(chǎn)業(yè)包括工業(yè)和建筑業(yè)，均屬能源密集型產(chǎn)業(yè)，反應(yīng)了中國(guó)以第二產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是化石能源快速消耗的主要因素之一。要素稟賦假說認(rèn)為能源密集型產(chǎn)品一般都是資本密集型產(chǎn)品，要素投入結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正說明中國(guó)尚未超越資源型產(chǎn)業(yè)攀升到工業(yè)階梯之上。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與人均化石能源消耗正相關(guān)，一定程度上說明了中國(guó)“富煤貧油少氣”的資源稟賦現(xiàn)狀誘導(dǎo)部分地區(qū)過渡依賴煤炭發(fā)展資源型經(jīng)濟(jì)，以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)必將成為減少化石能源消耗的瓶頸之一，能源資源富集地區(qū)應(yīng)警惕“資源詛咒”現(xiàn)象的發(fā)生。

其他控制變量的回歸結(jié)果呈現(xiàn)以下特征：人均收入顯

著地與人均化石能源消耗正相關(guān)，說明中國(guó)傳統(tǒng)的高能耗、高污染的生產(chǎn)方式并未徹底改變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立在能源資源的過渡開發(fā)利用之上。人均受教育水平反映的是人力資本的質(zhì)量，體現(xiàn)一國(guó)對(duì)未來生產(chǎn)性投資的重視程度，一定程度上反映節(jié)能意識(shí)的高低，人均受教育水平的回歸系數(shù)顯著為正，反映了我國(guó)較低的人力資本質(zhì)量加速了資源浪費(fèi)，間接說明中國(guó)較低的教育投資以及極端不平衡的人力資本分布結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為阻礙節(jié)能減排的潛在因素之一。外商直接投資與人均化石能源消耗在10%的水平上呈顯著正相關(guān)關(guān)系，說明中國(guó)在外資利用上缺乏科學(xué)的引導(dǎo)機(jī)制，導(dǎo)致FDI更多流向“兩高一資”產(chǎn)業(yè)成為“壞”的資本，未能發(fā)揮其作為技術(shù)溢出載體的光環(huán)效應(yīng)。貿(mào)易開放程度與被解釋變量的顯著正相關(guān)關(guān)系一定程度上反映了中國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品以資源型產(chǎn)品為主的結(jié)構(gòu)。

為了考察環(huán)境規(guī)制的節(jié)能效果的穩(wěn)健性，以er2作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)進(jìn)行了類似的回歸，下文中各個(gè)模型均進(jìn)行了基于er2的類似回歸，回歸結(jié)果均與基于er1回歸的結(jié)果相一致，限于篇幅，相應(yīng)回歸結(jié)果不再給出。

4.2間接效應(yīng)分析

表2是環(huán)境規(guī)制的間接節(jié)能效應(yīng)動(dòng)態(tài)面板回歸結(jié)果。本文以環(huán)境規(guī)制變量與技術(shù)進(jìn)步變量和結(jié)構(gòu)變量的交叉項(xiàng)分別體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制影響化石能源消耗的間接途徑。模型IV-XI均通過過渡識(shí)別檢驗(yàn)，同時(shí)擾動(dòng)項(xiàng)不存在自相關(guān)說明工具變量選擇合理，模型回歸結(jié)果有效。

由模型IV-VIII的回歸結(jié)果可知在控制單獨(dú)間接路徑條件下，僅環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的交叉項(xiàng)在10%的水平上顯著，說明在未能完全刻畫環(huán)境規(guī)制的間接節(jié)能路徑的情況下，環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步協(xié)同作用的結(jié)果反而促進(jìn)了化石能源的消耗，與直接效應(yīng)結(jié)果相比，生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)發(fā)生變化，說明在不存在生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步回彈效應(yīng)的情況下，環(huán)境規(guī)制抑制了生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，表現(xiàn)為“遵循成本”效應(yīng)，并最終導(dǎo)致化石能源消耗高居不下。同理，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的交叉項(xiàng)系數(shù)在10%的水平上顯著為正，結(jié)合直接效應(yīng)的回歸結(jié)果，說明環(huán)境規(guī)制在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面并沒有像理論預(yù)期一樣，通過較高的成本擠出競(jìng)爭(zhēng)力弱的企業(yè)，提高行業(yè)集中度的同時(shí)降低化石能源消耗。究其原因在于在環(huán)境規(guī)制政策開展初期，規(guī)制水平整體偏低，在較高的行業(yè)壁壘和技術(shù)鎖定效應(yīng)的作用下，加之，中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的過度依賴以及中國(guó)階梯發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，參差不齊的環(huán)境規(guī)制政策給自東向西轉(zhuǎn)移“兩高一資”產(chǎn)業(yè)的權(quán)宜之計(jì)提供了保護(hù)傘，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型策略的現(xiàn)實(shí)績(jī)效差強(qiáng)人意（特別是資源稟賦型產(chǎn)業(yè)），通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)實(shí)現(xiàn)間接節(jié)能的期望破滅。其他變量的交叉項(xiàng)回歸結(jié)果均不顯著，說明其作為單一間接路徑的影響力較小，難以與環(huán)境規(guī)制制度產(chǎn)生共振的節(jié)能效應(yīng)。