■文/孔春紅 李桂軍

一起境外認證機構(gòu)違規(guī)認證案的啟示

■文/孔春紅 李桂軍

【案 情】

2014年3月，T市H區(qū)質(zhì)監(jiān)局根據(jù)國家認監(jiān)委管理體系網(wǎng)格化檢查工作的部署，在轄區(qū)內(nèi)開展管理體系認證執(zhí)法檢查中，發(fā)現(xiàn)T市某刃具有限公司提供的ISO9001: 2008質(zhì)量管理體系認證證書，該證書標明為美國某質(zhì)量認證國際有限公司（以下簡稱“美國Q認證公司”）認證，認證公司地址為美國南卡羅萊納州哥倫比亞市X商業(yè)大道XXX號，發(fā)證日期為2013年4月18日，證書有效期至2016年4月17日。經(jīng)查證，某刃具有限公司并沒有直接與美國Q認證公司簽訂認證合同，而是通過W市的A國際標準認證有限公司（以下簡稱“A認證公司”）進行ISO9001的認證，該公司為美國Q認證公司設(shè)立的代表機構(gòu)。進一步調(diào)查結(jié)果表明，美國總部直接向中國企業(yè)實施了審核并頒發(fā)認證證書，美國Q認證公司提交的說明材料也證實了這一情況。執(zhí)法人員通過國家認監(jiān)委查詢后發(fā)現(xiàn)，美國Q認證公司和A認證公司均不在經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)名錄之中。

【處 理】

根據(jù)我國《認證認可條例》規(guī)定，認證機構(gòu)在我國進行認證活動都需要國家認監(jiān)委的批準，任何單位和個人未經(jīng)國家認監(jiān)委批準，均不得在我國境內(nèi)從事認證活動。國家質(zhì)檢總局2011年發(fā)布的《認證機構(gòu)管理辦法》第33條（2015年質(zhì)檢總局第164號令修改第31條）明確規(guī)定，“境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動”。美國Q認證公司及其在我國設(shè)立的代表機構(gòu)A認證公司未經(jīng)國家認監(jiān)委批準，在我國從事質(zhì)量管理體系認證活動，其行為違反了《認證認可條例》的規(guī)定，應(yīng)當依法承擔法律責任。

本案中，A認證公司作為美國Q認證公司的代表機構(gòu)，與某刃具有限公司簽訂了認證合同，收取了認證費用，其行為明顯違反了《認證認可條例》第13條的規(guī)定，應(yīng)當依據(jù)該條例第58條第二款的規(guī)定實施行政處罰。但在案件審理過程中，對美國Q認證公司向某刃具有限公司出具質(zhì)量體系認證證書的行為如何定性處理，引起了爭議。一種意見認為，美國Q認證公司未獲得國家認監(jiān)委批準，在我國從事認證活動，違反了《認證認可條例》第9條規(guī)定，應(yīng)該依據(jù)該條例第57條規(guī)定予以處罰。另一種意見認為，美國Q認證公司未直接與某刃具有限公司簽訂合同，也未直接收取認證費用，而是應(yīng)A認證公司委托，派出審核員進行認證審核后，依據(jù)其認證規(guī)則出具了認證證書，郵寄給A認證公司后再由A認證公司頒發(fā)給某刃具有限公司（由于A認證公司為新設(shè)代表機構(gòu)，尚未發(fā)生費用結(jié)算）。按我國認證認可法律法規(guī)規(guī)定，美國Q認證公司的行為屬非法認證，其出具的認證證書在我國境內(nèi)屬無效證書。但本案的認證活動均由A認證公司組織實施，且A認證公司已經(jīng)依法承擔了違規(guī)認證的法律責任，對美國Q認證公司涉及違規(guī)認證的行為已由其代表機構(gòu)承擔，不應(yīng)再對美國Q認證公司處罰。而且，美國Q認證公司作為境外機構(gòu)，調(diào)查、取證及查處、送達等程序均難以實現(xiàn)。在案件辦理過程中，美國Q認證公司積極配合，提交了相關(guān)的證據(jù)材料，并主動向國家認監(jiān)委辦理認證機構(gòu)的申請批準工作，依法應(yīng)該從輕處理。案件審理委員會最終采納了第二種意見，向美國Q認證公司發(fā)出了責令改正通知書，向A認證公司作出了行政處罰決定。其后，A認證公司按期履行了行政處罰決定，并重新注冊登記為外商投資的認證機構(gòu)獲得了國家認監(jiān)委的批準。

【啟 示】

根據(jù)我國《認證認可條例》規(guī)定，境外認證機構(gòu)在我國境內(nèi)從事認證活動，需要經(jīng)過國家認監(jiān)委的批準。境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員不得從事認證活動，這是由代表機構(gòu)的性質(zhì)所決定的。代表機構(gòu)不是認證機構(gòu)的分支機構(gòu)，而是辦事機構(gòu)，其工作職能只能是一般的業(yè)務(wù)宣傳和推廣工作，不得從事相關(guān)認證活動。如何判斷是否從事認證活動，《認證機構(gòu)管理辦法》列舉了不得簽訂認證合同、不得組織現(xiàn)場審核、不得出具審核報告、不得實施認證決定、不得收取認證費用、不得直接或變相從事認證培訓、不得直接或變相作認證咨詢等“七個不得”活動，但不局限于這些活動。

對于是否屬于從事其他與認證有關(guān)的活動，要依據(jù)具體活動的事實予以判斷。通常，根據(jù)認證過程的具體安排，從上述“七個不得”派生出來的禁止事項也應(yīng)當包括：（1）不能受理認證申請作合同預評審；（2）不能作審核計劃預安排；（3）不能作審核人員專業(yè)預評定；（4）不能與審核員簽訂勞動/勞務(wù)合同；（5）不能以代表機構(gòu)名義向企業(yè)發(fā)收費或催費通知單；（6）不能保留審核案卷及以上活動的所有記錄。當然，辦法規(guī)定代表機構(gòu)不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動，但對于舉辦大型推介會、標準宣貫、業(yè)務(wù)咨詢等這些活動是否有變相培訓和咨詢的嫌疑，應(yīng)當依據(jù)活動的性質(zhì)和事實加以判斷，不能過于擴大化。認證市場的健康發(fā)展，需要有強力的監(jiān)管、完善的體制，但唯有監(jiān)管顯然不夠，如何使認證市場健康發(fā)展，需要社會、企業(yè)甚至消費者的共同努力。尤其是對認證市場的另一個主角——企業(yè)來說，認清認證機構(gòu)的認證資質(zhì)，而不是盲目地為認證而認證，極其的重要。境外機構(gòu)能夠在我國進行非法認證，暴露出企業(yè)對認證認識不清的事實。部分企業(yè)為獲得認證證書而認證，這是違背認證本質(zhì)的，而“外來的和尚會念經(jīng)”等盲目觀念則助長了這種非法認證存在的可能。對需要認證的企業(yè)來說，委托不具備相應(yīng)資質(zhì)的認證機構(gòu)提供認證服務(wù)，可能還要承擔使用無效證書帶來的風險后果。隨著企業(yè)的認證意識逐漸增強，企業(yè)對認證及認證機構(gòu)的要求越來越高，對認證機構(gòu)的選擇也更加理性。通過查處違規(guī)操作的認證機構(gòu)，可以使得認證市場的宏觀環(huán)境得到一定凈化，也促使認證市場得到進一步規(guī)范，從而保障企業(yè)的合法權(quán)益，促進認證事業(yè)的健康、有序發(fā)展。

（作者單位：江蘇省泰州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）