李 強(qiáng)，李 克

（1.西南交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 610000；2.日本大學(xué) 商學(xué)院，東京 1020075）

一、引言與文獻(xiàn)回顧

第一個(gè)把企業(yè)家精神引入經(jīng)濟(jì)理論的是Cantillon（1755），他認(rèn)為從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人或個(gè)體就是企業(yè)家，企業(yè)家是以確定的價(jià)格購(gòu)買、以不確定的價(jià)格出售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。然而，第一個(gè)對(duì)企業(yè)家的作用進(jìn)行分析的卻是Say（1803），他區(qū)分了通過組織生產(chǎn)活動(dòng)獲取收益的企業(yè)家與通過資本所有權(quán)獲取收益的資本家。19世紀(jì)后期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步發(fā)展了這種觀點(diǎn)，他們認(rèn)為企業(yè)家的重要性在于能夠把生產(chǎn)要素組合在一起（Menger，1871；Marshall，1920）。馬歇爾在其分配理論的四位一體公式中，將利潤(rùn)歸結(jié)為企業(yè)家經(jīng)營(yíng)管理所帶來的收益。在后期的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，瓦爾拉斯的一般均衡模型成了研究核心，雖然瓦爾拉斯已認(rèn)識(shí)到企業(yè)家精神的存在，但是他仍然把企業(yè)家的作用從新古典經(jīng)濟(jì)理論的分析模型中剔除了。在占據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論主流地位的廠商理論看來，企業(yè)家根據(jù)邊際收益等于邊際成本來確定均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)變成了一個(gè)計(jì)算過程，企業(yè)家的職能是不需要的。

雖然企業(yè)家精神退出了新古典理論，但是它卻成為現(xiàn)代奧地利學(xué)派和熊彼特的研究重點(diǎn)。奧地利學(xué)派關(guān)注的是市場(chǎng)過程本身，他們認(rèn)為，企業(yè)家精神的基本功能就是通過引入新的手段改變手段與結(jié)果之間相互連接的現(xiàn)存框架。而新古典學(xué)派則認(rèn)為手段與結(jié)果的框架是給定的，只需要解決在給定約束條件下的最優(yōu)問題。在新古典理論看來，正如Kirzner（1980）指出的那樣：“非企業(yè)家意義上的正確決策意味著正確的計(jì)算；錯(cuò)誤的決策等同于錯(cuò)誤的計(jì)算”。此外，Langlois（1994）指出，新古典理論關(guān)注“參數(shù)的不確定性，缺乏對(duì)在事后會(huì)發(fā)生的給定問題結(jié)構(gòu)中特定變量值的事前的完整認(rèn)識(shí)”。而奧地利學(xué)派則強(qiáng)調(diào)“結(jié)構(gòu)性的不確定性，缺乏對(duì)代理人面臨經(jīng)濟(jì)問題的確切結(jié)構(gòu)的完整認(rèn)識(shí)”。因此，對(duì)奧地利學(xué)派來說，企業(yè)家精神的本質(zhì)在于“走出現(xiàn)存的認(rèn)知框架”（Langlois，1994）。根據(jù)奧地利學(xué)派米塞斯－柯茲納的關(guān)于企業(yè)家使用了“人類行為”的概念，企業(yè)家關(guān)注以前沒注意到的機(jī)會(huì)從而以套利者的行為行事；而熊彼特的企業(yè)家則是通過創(chuàng)新來改變現(xiàn)有框架的。

Schumpeter（1911）明確認(rèn)識(shí)并定義了企業(yè)家對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所做貢獻(xiàn)的作用，他認(rèn)為從17世紀(jì)后期以來，現(xiàn)代世界快速發(fā)展并且產(chǎn)生了具有新的社會(huì)行為特征的個(gè)體，即企業(yè)家。在商業(yè)企業(yè)理論中，Schumpeter（1912）認(rèn)為企業(yè)家關(guān)注的是金錢，并且在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，所有的參與者都關(guān)注金錢。如果資本主義市場(chǎng)體制中的所有參與者都是拜金主義者，那么熊彼特關(guān)于企業(yè)家的描述對(duì)資本主義市場(chǎng)體系來說就是明確的。在1908年德國(guó)出版的熊彼特的第一本著作中延續(xù)了這個(gè)觀點(diǎn)，企業(yè)家被描述為既不是享樂主義者也不是功利主義者，而且企業(yè)家能夠超越傳統(tǒng)體系產(chǎn)生一個(gè)新的體系。如果這是一個(gè)事實(shí)，那么企業(yè)家是一個(gè)具有創(chuàng)造性的天才，而不是特定體制下的產(chǎn)品或結(jié)果。企業(yè)家?guī)韯?chuàng)新的努力、活動(dòng)和結(jié)果在不同的體制中是不一樣的。

目前，“企業(yè)家精神”專指在不確定條件下企業(yè)家或企業(yè)實(shí)施的創(chuàng)新活動(dòng)。Baumol（1993）根據(jù)這些活動(dòng)是否增加、重新分配或減少了凈產(chǎn)出，區(qū)分了有成效的、沒有成效的和破壞性的企業(yè)家精神。然而，由于Baumol的定義是僅根據(jù)對(duì)凈產(chǎn)出的傳統(tǒng)測(cè)度而得到的，因此還可以通過考慮更廣泛的社會(huì)效益來拓展這一定義。一個(gè)強(qiáng)調(diào)持續(xù)生活質(zhì)量、可行的地方社團(tuán)、社會(huì)的穩(wěn)定以及考慮公平重要性的價(jià)值系統(tǒng)會(huì)評(píng)估不同的企業(yè)家活動(dòng)和改革，這和強(qiáng)調(diào)凈產(chǎn)出貢獻(xiàn)的價(jià)值系統(tǒng)明顯不同（Devine，2002）。在世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的環(huán)境下，企業(yè)家使得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生了改變。這些改變不是一個(gè)給定的體系的必然結(jié)果，而是給予企業(yè)家足夠的自由來生產(chǎn)滿足社會(huì)需要和期望的活動(dòng)和產(chǎn)品（Waters，1994）。Mondal（2002）將企業(yè)家定義為一個(gè)國(guó)家中的路徑破壞者，在這樣的國(guó)家中新產(chǎn)品的開發(fā)和市場(chǎng)存在顯著障礙。更進(jìn)一步說，在一個(gè)給定的體系中，企業(yè)家受一種創(chuàng)造性欲望的驅(qū)使來引入新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)過程、新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟(jì)體系，從而提高社會(huì)成員的物質(zhì)滿足。

因此，不管新古典學(xué)派還是奧地利學(xué)派，在微觀和宏觀層面上都沒有討論企業(yè)家功能如何嵌入不同經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式這一問題，從而使得經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和企業(yè)家精神的關(guān)系沒有被理論化。很多關(guān)于企業(yè)家精神的文獻(xiàn)幾乎都沒有從交易費(fèi)用、勞動(dòng)分工和專業(yè)化的角度來關(guān)注經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或商業(yè)模式與企業(yè)家精神的關(guān)系。近年來，楊小凱－黃有光（Yang－Ng，1993）的理論提供了一個(gè)復(fù)興“企業(yè)家精神”的框架，該框架分析了企業(yè)家活動(dòng)以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或商業(yè)模式。

從20世紀(jì)末開始，國(guó)內(nèi)也有學(xué)者開始討論企業(yè)家精神的含義以及企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。在對(duì)企業(yè)家精神內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)方面，不同學(xué)者的觀點(diǎn)也不同。時(shí)鵬程和許磊（2006）在對(duì)國(guó)外企業(yè)家精神研究進(jìn)行回顧和總結(jié)的基礎(chǔ)上，全面系統(tǒng)地提出了個(gè)體、組織和社會(huì)三個(gè)層次企業(yè)家精神的內(nèi)涵，為了解、掌握、研究和開發(fā)企業(yè)家精神提供了一個(gè)有用的視角或認(rèn)識(shí)工具。靳衛(wèi)東等（2008）認(rèn)為，對(duì)企業(yè)家精神的不同理解嚴(yán)重阻礙了企業(yè)家精神研究的發(fā)展，也使其至今不能融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇，企業(yè)家精神的含義具有廣泛性、不穩(wěn)定性和多層次性的特點(diǎn)，再加上分析視角和研究方法的不同，對(duì)企業(yè)家精神的度量指標(biāo)就會(huì)出現(xiàn)多樣性，但主要還是從創(chuàng)新性和競(jìng)爭(zhēng)性的角度來度量的。錢海燕等（2009）認(rèn)為企業(yè)家精神的內(nèi)涵包括承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力、對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的洞察力和創(chuàng)新的精神等，企業(yè)家精神決定了企業(yè)家發(fā)現(xiàn)新機(jī)會(huì)的特質(zhì)、敢為人先的膽識(shí)和在把握機(jī)會(huì)過程中克服種種不確定性的能力，因此能夠?qū)?guó)際化方向的選擇和進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的程度產(chǎn)生影響。實(shí)際上，這種對(duì)企業(yè)家精神的解釋與熊彼特的觀點(diǎn)具有一定的相似性。

魯傳一和李子奈（2000）在回顧企業(yè)家理論發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，提出了企業(yè)家和企業(yè)家精神的概念，分析了企業(yè)家在新古典經(jīng)濟(jì)理論中消失的過程和原因，分析了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和微觀經(jīng)濟(jì)理論的新進(jìn)展以及將企業(yè)家精神引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的可能性。他們把企業(yè)家的創(chuàng)新看作了企業(yè)家精神。莊子銀（2005）認(rèn)為企業(yè)家精神的核心是持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和模仿，在對(duì)資本主義精神研究思路進(jìn)行擴(kuò)展的基礎(chǔ)上，其研究表明在長(zhǎng)期中具有強(qiáng)烈企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)比企業(yè)家精神微弱的經(jīng)濟(jì)有更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入，解釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉以及跨國(guó)間人均收入差距的原因。張曄（2005）使用2000年我國(guó)大陸除西藏以外的30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）的截面數(shù)據(jù)，運(yùn)用SEM方法考察了政府干預(yù)、經(jīng)濟(jì)自由和企業(yè)家精神之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)直接推動(dòng)了企業(yè)家精神的增加，但會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)自由，進(jìn)而阻礙企業(yè)家精神的成長(zhǎng)。蔣春燕和趙曙明（2006）探討了企業(yè)家精神與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，以江蘇和廣東的600多家新興企業(yè)為被試對(duì)象，實(shí)證分析了企業(yè)家精神是否以及如何通過組織學(xué)習(xí)影響組織的績(jī)效。研究表明，組織學(xué)習(xí)是通過企業(yè)家精神提升組織績(jī)效的瓶頸。李宏彬等（2009）在增長(zhǎng)回歸框架下，利用中國(guó)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了企業(yè)家精神對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。他們把企業(yè)家精神分成創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)新精神，從定量分析的角度說明了在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功與否的重要性。龐長(zhǎng)偉和李垣（2011）基于資源與能力的視角，分析了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下，所有制結(jié)構(gòu)與企業(yè)規(guī)模的差異會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家精神特征的不同。陳忠衛(wèi)和郝喜玲（2008）針對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)過程中創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)企業(yè)家精神的有效傳承對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響，提出了評(píng)價(jià)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)企業(yè)家精神的4個(gè)維度，通過訪談200多位企業(yè)高管成員和數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)企業(yè)家精神與團(tuán)隊(duì)績(jī)效和公司績(jī)效具有正相關(guān)關(guān)系。李杏（2011）把企業(yè)家精神分為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家精神和創(chuàng)新企業(yè)家精神，并運(yùn)用SYS－GMM方法結(jié)合1996－2006年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析了企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神主要通過建立新企業(yè)以及進(jìn)入新市場(chǎng)的行為和創(chuàng)新行為來對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用。李后建（2013）的研究則另辟蹊徑，探究了腐敗與企業(yè)家精神的關(guān)聯(lián)性，通過對(duì)我國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域1998－2009年的面板數(shù)據(jù)運(yùn)用Hansen模型進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，隨著市場(chǎng)化改革進(jìn)程的推進(jìn)，腐敗對(duì)企業(yè)家精神的負(fù)面影響會(huì)有所弱化，特別是當(dāng)市場(chǎng)化改革進(jìn)程突破某個(gè)門檻時(shí)，腐敗對(duì)企業(yè)家精神的負(fù)面影響會(huì)消失。

盡管國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)了不少關(guān)于企業(yè)家精神的研究文獻(xiàn)，有的文獻(xiàn)解釋了企業(yè)家精神的含義，有的是把企業(yè)家精神看作為一種創(chuàng)新活動(dòng)來分析其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響，但幾乎都沒有從專業(yè)化和交易效率的角度來分析企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用。

本文中“全球化條件下的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”被定義為市場(chǎng)和生產(chǎn)資源能夠在國(guó)家和地區(qū)之間公平地流動(dòng)，在這個(gè)過程中一般市場(chǎng)機(jī)制和規(guī)則起約束作用。本文試圖分析能夠反映企業(yè)家精神的企業(yè)家活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及商業(yè)模式類型的關(guān)系，特別強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)分工的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、專業(yè)化水平以及交易效率。本文的目的在于闡述全球化條件下競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的不同經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或商業(yè)模式類型與企業(yè)家精神的關(guān)系。本文認(rèn)為，在勞動(dòng)分工和專業(yè)化水平的決定方面，企業(yè)家精神和交易費(fèi)用是密切相關(guān)的，并且分析了兩者共同演進(jìn)的關(guān)鍵機(jī)制。特別提出，在一個(gè)給定的體制下，企業(yè)家精神被一種生產(chǎn)新產(chǎn)品，創(chuàng)造新的生產(chǎn)過程、新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟(jì)體制來改進(jìn)社會(huì)成員的物質(zhì)水平的欲望所驅(qū)使。另外，隨著時(shí)間的推移，存在體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演化機(jī)制。商業(yè)行為的根本轉(zhuǎn)變、現(xiàn)有商業(yè)模式的基本重構(gòu)和運(yùn)作是企業(yè)家精神的不同方面。

二、考慮企業(yè)家精神的交易費(fèi)用、專業(yè)化和勞動(dòng)分工的一般均衡模型框架

根據(jù)超邊際分析（Yang－Ng，1993），假定消費(fèi)者－生產(chǎn)者集合是一個(gè)數(shù)量為M的連續(xù)統(tǒng)，這意味著人口規(guī)模足夠大，從而可以避免不同消費(fèi)者或生產(chǎn)者數(shù)量的整數(shù)問題，否則不存在勞動(dòng)分工均衡。每一消費(fèi)者－生產(chǎn)者都有同一、非飽和和連續(xù)理性的偏好，用以下的效用函數(shù)表示：

其中：xc≡x＋（e＋ed）xd以及yc≡y＋（e＋ed）yd是兩種被消費(fèi)的最終產(chǎn)品的數(shù)量，x和y是自給的兩種商品的數(shù)量，xd和yd是從市場(chǎng)上購(gòu)買到的兩種商品的數(shù)量。f（·）是連續(xù)遞增和準(zhǔn)凹函數(shù)，更進(jìn)一步簡(jiǎn)化之后，可以假設(shè)：f（xc，yc）＝（xc）α（yc）1－α，并假定α＝1／2。另外，（e＋ed）代表來自自給的管理知識(shí)和技能的企業(yè)家精神提供服務(wù)的水平或努力，或者從市場(chǎng)上購(gòu)買到的企業(yè)家精神提供的服務(wù)，比如咨詢服務(wù)或雇傭到的職業(yè)企業(yè)家。企業(yè)家精神提供服務(wù)的數(shù)量為：

其中：ep是提供的企業(yè)家精神服務(wù)總量；es是在市場(chǎng)上出售的企業(yè)家精神服務(wù)總量；b是企業(yè)家精神服務(wù)的固定學(xué)習(xí)成本，與經(jīng)濟(jì)專業(yè)化程度有關(guān)。每一消費(fèi)者－生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)是：

其中：xp和yp是兩種最終產(chǎn)品的產(chǎn)量；xs和ys是兩種最終產(chǎn)品售出的數(shù)量；a是在生產(chǎn)最終產(chǎn)品過程中的固定學(xué)習(xí)和培訓(xùn)成本，與經(jīng)濟(jì)專業(yè)化程度有關(guān)。

每一個(gè)人的稟賦約束假定為單位工作時(shí)間，表示如下：

其中：lx、ly和le是分配到生產(chǎn)這些產(chǎn)品和服務(wù)的勞動(dòng)數(shù)量。這一生產(chǎn)系統(tǒng)意味著每一個(gè)人的勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著生產(chǎn)活動(dòng)范圍的減少而增加。正如楊小凱（2001）所指出的那樣，當(dāng)每一個(gè)人從生產(chǎn)三種產(chǎn)品跳到每個(gè)人只生產(chǎn)唯一一種產(chǎn)品的生產(chǎn)模式（專業(yè)化）時(shí)，三個(gè)個(gè)體的總的生產(chǎn)計(jì)劃會(huì)從一個(gè)較低形態(tài)非連續(xù)跳躍至一個(gè)較高形態(tài)。這兩種生產(chǎn)形態(tài)的差異就是勞動(dòng)分工對(duì)總生產(chǎn)率所產(chǎn)生的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，該網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)意味著每一個(gè)人的專業(yè)化水平的決策，或者從專業(yè)化中獲取的收益，取決于勞動(dòng)分工網(wǎng)絡(luò)中參與者的數(shù)量，而這一數(shù)量是由所有個(gè)體選擇他們專業(yè)化水平的決策來決定，即楊格定理（Young，1928）。既然專業(yè)化經(jīng)濟(jì)具有個(gè)體特性（“干中學(xué)”通過個(gè)體的獨(dú)特實(shí)踐來完成，不能在個(gè)體之間傳遞），勞動(dòng)稟賦約束被指定用于每一個(gè)個(gè)體，因此報(bào)酬遞增是局部的。每一個(gè)體的預(yù)算約束是：

其中：px和py是商品x和y的價(jià)格，pe是購(gòu)買企業(yè)家精神服務(wù)的價(jià)格。K是總交易效率系數(shù)，K與運(yùn)輸條件以及影響交易效率的總體制度環(huán)境有關(guān)。銷售商品的（1－K）部分在運(yùn)輸途中由于“冰山交易成本”而損失掉了。同時(shí)，假設(shè)g為當(dāng)前的全球化水平系數(shù)，可以通過商品和生產(chǎn)資源的流動(dòng)性、市場(chǎng)機(jī)制和規(guī)則的規(guī)范化以及總體水平估計(jì)出來；g的數(shù)值越大，表明當(dāng)前全球化的水平越高。t代表全球化水平的變動(dòng)系數(shù)，體現(xiàn)為貿(mào)易和投資等方面的國(guó)際性和地區(qū)性合作模式的變動(dòng)情況；t的數(shù)值越大，體現(xiàn)出全球化水平在向好的方向發(fā)展。k是考慮到全球化水平及其變動(dòng)的交易效率系數(shù)。

由于個(gè)體數(shù)量的連續(xù)統(tǒng)以及在經(jīng)濟(jì)中的局部報(bào)酬遞增假設(shè)，瓦爾拉斯方法在模型中處于主流地位。模型的設(shè)定需要在勞動(dòng)分工和交易費(fèi)用之間進(jìn)行權(quán)衡。個(gè)體的決策問題包括為自我消費(fèi)生產(chǎn)和出售以及從市場(chǎng)上購(gòu)買什么和購(gòu)買多少。換言之，個(gè)體需要選擇9個(gè)變量xi、xis、xdi、yi、ysi、ydi、ei、esi、edi≥0。因此，存在29＝512個(gè)可能的角點(diǎn)解和內(nèi)點(diǎn)解。

既然模型中允許角點(diǎn)解，內(nèi)點(diǎn)解的標(biāo)準(zhǔn)邊際分析就不起作用了。這里需要一個(gè)三步的超邊際分析：第一步，通過剔除所有無效的內(nèi)點(diǎn)解和角點(diǎn)解，識(shí)別出個(gè)體最優(yōu)決策所需要的可能解，然后對(duì)這些角點(diǎn)解的組合可以排列出勞動(dòng)分工和相關(guān)交易的可能網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；第二步是使用邊際分析來解決所有可能的角點(diǎn)解和每一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)里的局部均衡，每一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是相互兼容的角點(diǎn)解的一個(gè)組合；最后可以用總成本效益分析來找到在什么條件下，哪一種局部均衡是一般均衡。

每一個(gè)體最優(yōu)決策的可能解集包括很多角點(diǎn)解和內(nèi)點(diǎn)解。為了減少可能解的范圍，楊小凱和黃有光（1993）以及楊小凱（Yang 2001）利用庫(kù)恩塔克條件建立了如下引理：

引理1：每一個(gè)體最多賣一種產(chǎn)品，不會(huì)同時(shí)買和賣同一種產(chǎn)品，也不會(huì)同時(shí)買和自給同一種產(chǎn)品。

現(xiàn)在把“模式”定義為滿足引理1的0和正變量的組合。當(dāng)允許勞動(dòng)貿(mào)易和勞動(dòng)束存在時(shí)，個(gè)體能夠選擇六種模式，所有個(gè)體模式的組合構(gòu)成了一個(gè)“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)”（或者短期的“結(jié)構(gòu)”）。通過檢查可能處于均衡狀態(tài)的所有結(jié)構(gòu)以后，發(fā)現(xiàn)存在三種情況：（1）結(jié)構(gòu)A，自給自足；（2）結(jié)構(gòu)PD，具有專業(yè)企業(yè)家服務(wù)的勞動(dòng)局部分工；（3）結(jié)構(gòu)CD，具有專業(yè)企業(yè)家服務(wù)的勞動(dòng)完全分工（見圖1）。

根據(jù)楊小凱（2001）的做法，假定個(gè)體集合是連續(xù)統(tǒng)，在偏好嚴(yán)格遞增和理性的條件下存在一般均衡，并且局部報(bào)酬遞增和固定收益也存在于生產(chǎn)和交易中。模型中的一般均衡被定義為一系列產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格和所有個(gè)體的勞動(dòng)分配以及貿(mào)易計(jì)劃，因此，（1）每一個(gè)體都使其自身的效用最大化，也即在給定價(jià)格下，通過個(gè)體的勞動(dòng)分配和貿(mào)易計(jì)劃所產(chǎn)生的消費(fèi)束可以使個(gè)體效用函數(shù)最大化；（2）所有市場(chǎng)出清。

根據(jù)引理1，既然最優(yōu)決策一直是角點(diǎn)解，內(nèi)點(diǎn)解不會(huì)是最優(yōu)的，就不能使用標(biāo)準(zhǔn)的邊際分析來求解一般均衡。我們采用三步方法來解決這個(gè)問題：第一步，縮小最優(yōu)決策的可能解的集合并識(shí)別出必須考慮到的模式，這樣能夠從模式的相容組合中識(shí)別出結(jié)構(gòu)。第二步，求解一個(gè)給定結(jié)構(gòu)下個(gè)體效用最大化的決策。個(gè)體選擇不同模式的效用相等條件和市場(chǎng)出清條件用于求解貿(mào)易產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格和選擇不同模式的個(gè)體的數(shù)目。相對(duì)價(jià)格和數(shù)目以及相關(guān)的資源分配就是這種結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡。

一般均衡產(chǎn)生于這樣的結(jié)構(gòu)中，如果給定這種結(jié)構(gòu)中的角點(diǎn)均衡相對(duì)價(jià)格，那么就沒有個(gè)體有動(dòng)機(jī)偏離他們?cè)谶@種結(jié)構(gòu)中所選擇的模式。第三步，將角點(diǎn)均衡相對(duì)價(jià)格代入給定結(jié)構(gòu)中每個(gè)組成模式的效用函數(shù)，用于比較這種模式和任何可替代模式之間的效用，這種比較叫做總成本收益分析。其分析結(jié)果就是這種結(jié)構(gòu)中每一組成模式的效用不再比其他任何可替代模式的效用小。根據(jù)楊小凱（2001）證明的一般均衡的“存在性定理”，我們可以把所有參數(shù)空間劃分為子空間，每一子空間中的角點(diǎn)均衡就是一般均衡。當(dāng)參數(shù)值在子空間中轉(zhuǎn)化時(shí)，一般均衡就在結(jié)構(gòu)間進(jìn)行非連續(xù)跳躍。結(jié)構(gòu)和所有內(nèi)生變量的非連續(xù)跳躍被稱為一般均衡的超邊際比較靜態(tài)分析。這三個(gè)步驟就構(gòu)成了一個(gè)超邊際分析。下面用一個(gè)例子來說明超邊際分析如何求解每個(gè)模式的角點(diǎn)解和每個(gè)結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡，也就是結(jié)構(gòu)CD的角點(diǎn)均衡，這種均衡包括在模式（x／ye）、（y／xe）和（e／xy）之間的分工。

圖1 分工模式與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

結(jié)構(gòu)CD中，選擇模式（x／ye）的個(gè)體的決策問題是：

約束條件是：

類似地，選擇模式（y／xe）的個(gè)體的決策問題是：

約束條件是：

提供企業(yè)家精神服務(wù)的消費(fèi)者或生產(chǎn)者用模式（e／xy）表示，有決策問題為：

約束條件是：

三種模式的兩個(gè)效用均等化條件得到了產(chǎn)品x、y對(duì)服務(wù)e的相對(duì)價(jià)格的角點(diǎn)均衡：

產(chǎn)品x和y的兩個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)出清條件得到了生產(chǎn)產(chǎn)品x、y和e的消費(fèi)者或生產(chǎn)者數(shù)量的角點(diǎn)均衡：

這里，Mx是選擇（x／ye）的產(chǎn)品x的消費(fèi)者或生產(chǎn)者雇主的數(shù)量，My是選擇（y／xe）的產(chǎn)品y的消費(fèi)者或生產(chǎn)者的數(shù)量，Me是提供企業(yè)家精神服務(wù)的人的數(shù)量，這一數(shù)量能夠表明市場(chǎng)所需要的企業(yè)家精神服務(wù)的規(guī)模。由消費(fèi)者或生產(chǎn)者的相對(duì)數(shù)以及人口數(shù)量等式Mx＋My＋Me＝M，可以得到不同消費(fèi)者或生產(chǎn)者數(shù)量的角點(diǎn)均衡。將相對(duì)價(jià)格代入三種模式的任一間接效用函數(shù)得到結(jié)構(gòu)CD中每人的實(shí)際收入：

按照以上步驟，可以求解所有三種結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡。從這三種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所得到的角點(diǎn)均衡的求解如表1所示。

表1 三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡

三、一般均衡與超邊際的比較靜態(tài)分析

現(xiàn)在考慮超邊際分析的第三步，在超邊際分析前兩個(gè)步驟的基礎(chǔ)上，把參數(shù)空間分成幾個(gè)子空間，每一子空間中有一個(gè)特定結(jié)構(gòu)處于均衡態(tài)。

對(duì)任一給定結(jié)構(gòu)，每個(gè)個(gè)體將角點(diǎn)均衡價(jià)格代入所有模式的間接效用函數(shù)，包括不在這個(gè)結(jié)構(gòu)中的模式。如果這個(gè)結(jié)構(gòu)的組成模式產(chǎn)生的效用值不低于在這個(gè)價(jià)格的角點(diǎn)均衡值下的其他任何可替代模式，那么個(gè)體就沒有動(dòng)機(jī)從該模式中偏離出來。每個(gè)個(gè)體會(huì)對(duì)模式進(jìn)行總成本效益分析。假定每一個(gè)組成模式中的間接效用不會(huì)小于這種結(jié)構(gòu)中角點(diǎn)均衡價(jià)格下任一可替代模式，這樣就得到了一個(gè)只包括參數(shù)的不等式組系統(tǒng)，這個(gè)不等式組定義了一個(gè)參數(shù)空間，在這個(gè)空間中該結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡是一般均衡。這種總成本效益分析非常乏味，幸好 “姚定理”（楊小凱，2001）簡(jiǎn)化了這種總成本效益分析。姚定理認(rèn)為，在一個(gè)具有事前同一的消費(fèi)者－生產(chǎn)者連續(xù)統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)中，消費(fèi)者－生產(chǎn)者具有理性的和凸的偏好和生產(chǎn)函數(shù)，這意味著個(gè)體獨(dú)特的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，這樣的經(jīng)濟(jì)中存在瓦爾拉斯一般均衡并且是帕累托最優(yōu)的角點(diǎn)均衡。該帕累托最優(yōu)角點(diǎn)均衡是一個(gè)能讓每個(gè)人都實(shí)現(xiàn)最高實(shí)際收入的角點(diǎn)均衡。本文中的模型是以上提到的總體模型的一個(gè)特例，因此個(gè)體沒有動(dòng)機(jī)偏離一個(gè)結(jié)構(gòu)中他們選擇的組成模式，當(dāng)且僅當(dāng)這個(gè)結(jié)構(gòu)中個(gè)體的角點(diǎn)均衡效用值不會(huì)比其他任何角點(diǎn)均衡低。根據(jù)姚定理，可以比較所有結(jié)構(gòu)角點(diǎn)均衡的每個(gè)人的實(shí)際收入，這種比較把參數(shù)空間（a，b，K，g，t）劃分成幾個(gè)子空間，在每一子空間中，一個(gè)角點(diǎn)均衡就是一個(gè)一般均衡。當(dāng)參數(shù)值在不同子空間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，一般均衡在角點(diǎn)均衡之間非連續(xù)跳躍，這就是超邊際比較靜態(tài)一般均衡分析。結(jié)果見表2。

表2 當(dāng)b→0、g→1和t→∞時(shí)一般均衡及其超邊際比較靜態(tài)分析

其中：K1≡27（1－2a）2／4（1－a－b）3，，K3≡256（1－a－b）9／27（1－a）6（1－b）4，以及a1≡f（b）可以由等式K3－K1＝0得到。

表3 當(dāng)K→1、g→1和t→∞時(shí)一般均衡及其超邊際靜態(tài)比較分析

接下來檢查每個(gè)人實(shí)際收入所對(duì)應(yīng)的交易效率、固定學(xué)習(xí)成本以及企業(yè)家精神功效的改變而引起的變化，從而有以下不等式：

這就意味著，為了提高每個(gè)人的實(shí)際收入水平，可以通過增加交易效率或者減少最終產(chǎn)品以及企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本來實(shí)現(xiàn)。而且，由表2、表3和不等式（16）可見，如果從商業(yè)模式PD到CD，企業(yè)家精神服務(wù)的交易效率提高了，那么當(dāng)轉(zhuǎn)換完成時(shí)，人們的實(shí)際收入水平將會(huì)提高。如果最終產(chǎn)品的固定學(xué)習(xí)成本或企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本太高，人們會(huì)選擇自己提供企業(yè)家精神服務(wù)來代替從市場(chǎng)上購(gòu)買，此時(shí)勞動(dòng)分工的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和專業(yè)化水平也會(huì)保持在一個(gè)較低水平。另外，全球化水平和變動(dòng)系數(shù)以及總交易效率系數(shù)的提高會(huì)促進(jìn)勞動(dòng)分工水平和每個(gè)人的實(shí)際收入水平的提升。

同樣，可以檢查隨著交易效率、最終產(chǎn)品的固定學(xué)習(xí)成本和企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本的改變而改變的相對(duì)價(jià)格，那么有以下結(jié)果：

這些不等式意味著相對(duì)價(jià)格pe／px或pe／py與最終產(chǎn)品的固定學(xué)習(xí)成本、交易效率、當(dāng)前的全球化水平系數(shù)和全球化水平的變動(dòng)系數(shù)之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，但是與企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本之間存在正相關(guān)關(guān)系。因此，如果交易效率提高、全球化水平提高和企業(yè)家精神服務(wù)的學(xué)習(xí)成本下降，那么企業(yè)家精神服務(wù)的價(jià)格就會(huì)比較便宜。

根據(jù)楊小凱（2001）的分析，可以發(fā)現(xiàn)本文模型中的一般均衡一直為帕累托最優(yōu)，由于沒有人能夠限制任何區(qū)域的自由進(jìn)入，也沒有人能夠操縱相對(duì)價(jià)格和消費(fèi)者或生產(chǎn)者數(shù)量。在具有企業(yè)家精神和勞動(dòng)分工內(nèi)生網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的模型中，第一福利定理意味著市場(chǎng)的確切功能是在重構(gòu)現(xiàn)存商業(yè)模式中協(xié)調(diào)個(gè)人的網(wǎng)絡(luò)決策和充分使用對(duì)總生產(chǎn)率勞動(dòng)分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。在全球化條件下，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的企業(yè)家精神是促進(jìn)勞動(dòng)分工和生產(chǎn)力進(jìn)程的有效方式。由以上分析可以得到以下的推論。

推論1：（1）當(dāng)交易效率提高時(shí)，勞動(dòng)分工的均衡水平提高，因此實(shí)際收入水平也增加，交易效率與企業(yè)家精神和最終產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格具有負(fù)相關(guān)關(guān)系；（2）如果企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本變得越來越低，那么會(huì)同時(shí)提高實(shí)際收入水平、勞動(dòng)分工水平和生產(chǎn)力發(fā)展進(jìn)程，以及可以為企業(yè)家精神支付更便宜的費(fèi)用；（3）最終產(chǎn)品的固定學(xué)習(xí)成本對(duì)每個(gè)人的實(shí)際收入水平有負(fù)影響，并且與企業(yè)家精神和最終產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格負(fù)相關(guān)；（4）全球化水平和總交易效率系數(shù)的提高會(huì)增加勞動(dòng)分工水平和每個(gè)人的實(shí)際收入水平；（5）全球化水平變動(dòng)系數(shù)提高，向好的方面發(fā)展，也會(huì)提升勞動(dòng)分工水平和每個(gè)人的實(shí)際收入水平。

推論1意味著，當(dāng)企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本下降時(shí)，會(huì)存在更多的柔性和空間來為這種服務(wù)支付更便宜的價(jià)格，不過實(shí)際收入水平仍然在增加。這進(jìn)一步證明了熊彼特的描述，他把企業(yè)家看成創(chuàng)造性的改革者，而且所作出的革新是商業(yè)化的。在給定一個(gè)經(jīng)常性的系統(tǒng)中，這些企業(yè)家將會(huì)被創(chuàng)造性地生產(chǎn)新產(chǎn)品以及通過新的生產(chǎn)過程、新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟(jì)體系來增加人均實(shí)際收入的愿望所驅(qū)動(dòng)。這也有助于解釋為何隨著人類社會(huì)商業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，會(huì)有越來越多的專業(yè)企業(yè)家精神為商業(yè)社會(huì)所利用，而且對(duì)更多的商業(yè)企業(yè)來說也能支付得起。另外，推論1也意味著，隨著交易效率的增加，專業(yè)化的企業(yè)家精神越來越成為首要的和有利的選擇，這也可能是為何很多公司熱衷于從咨詢企業(yè)購(gòu)買專業(yè)的企業(yè)家精神或雇傭?qū)I(yè)企業(yè)家的原因。而且，隨著交易效率和商業(yè)化程度的提升，專業(yè)化的企業(yè)家精神會(huì)產(chǎn)生新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟(jì)體系來增加社會(huì)成員的福利。另外，全球化水平和變動(dòng)系數(shù)以及總交易效率系數(shù)的提高也將會(huì)增加勞動(dòng)分工水平和人均實(shí)際收入水平。

既然模型中的一般均衡一直為帕累托最優(yōu)，那么其政策含義可表述為：如果全球化條件下競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的企業(yè)家精神是有效的，當(dāng)從勞動(dòng)分工獲取的收益超過有不同的固定學(xué)習(xí)成本的不同專業(yè)化模式的個(gè)體之間的交易成本時(shí)，那么勞動(dòng)分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將會(huì)被充分利用。因此，全球化條件下競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的企業(yè)家精神通過勞動(dòng)分工對(duì)總生產(chǎn)率的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與交易成本的比較來擴(kuò)大范圍，從而提升總生產(chǎn)率。

四、典型案例：?jiǎn)滩妓沟钠髽I(yè)家精神對(duì)全球資源的整合

在全球化背景下，企業(yè)的專業(yè)化程度越來越高，分工越來越細(xì)，商業(yè)模式也發(fā)生了很大變化，出現(xiàn)了以完美產(chǎn)品為中心、吸引不同行業(yè)的各有所專的企業(yè)匯聚一起，各方資源被整合在一起，共同創(chuàng)造價(jià)值，實(shí)現(xiàn)多方共贏的模式。21世紀(jì)以來，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和移動(dòng)終端技術(shù)高速發(fā)展，商品和資源的流動(dòng)性越來越強(qiáng)，世界各國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制也越來越完善，全球化背景下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征一方面是企業(yè)高度專業(yè)化和分工所引致的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)被充分應(yīng)用，另一方面是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、企業(yè)績(jī)效的提高和企業(yè)的成長(zhǎng)越來越依賴于由企業(yè)家精神所驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新。企業(yè)家是一種稀缺資源，特別是具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家可以通過產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造市場(chǎng)，同時(shí)立足全球整合資源，創(chuàng)造全新的商業(yè)模式。本文以蘋果公司為例，結(jié)合前面提出的理論線索，分析喬布斯的企業(yè)家精神如何驅(qū)動(dòng)了蘋果公司進(jìn)行創(chuàng)新并得以成功的邏輯。

蘋果公司于1976年由喬布斯創(chuàng)立，是一家生產(chǎn)計(jì)算機(jī)和手機(jī)的企業(yè)，并一度推崇技術(shù)至上，由于制式的不兼容，結(jié)果使得1997年喬布斯回歸蘋果以前，其股價(jià)跌落至歷史谷底，身處破產(chǎn)邊緣。1997年以后喬布斯帶來了屬于全球的企業(yè)家精神，停止追求以先進(jìn)的技術(shù)來滿足少部分消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品新功能需求的策略模式，通過挖掘消費(fèi)者對(duì)電子產(chǎn)品的使用體驗(yàn)來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，以致在研發(fā)和產(chǎn)品應(yīng)用方面都跨越了多重領(lǐng)域，帶動(dòng)了全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和發(fā)展。經(jīng)過多年的發(fā)展，蘋果公司的產(chǎn)品已經(jīng)具有全球性產(chǎn)品的特點(diǎn)，受到各國(guó)不同文化人群的歡迎。在全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷的情況下，蘋果公司在全球市場(chǎng)獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷。在美國(guó)《商業(yè)周刊》所評(píng)選的全球最具創(chuàng)新力企業(yè)50強(qiáng)中，蘋果連續(xù)多年蟬聯(lián)冠軍，它不僅創(chuàng)造了巨大的全球新市場(chǎng)，掀起了人們對(duì)這種具有革命性數(shù)字技術(shù)產(chǎn)品的熱捧，還改變了包括IT產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的許多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的命運(yùn)。

喬布斯一生所干的事情只有一樣，那就是以非凡的勇氣去創(chuàng)造與眾不同的事物，并以大無畏的精神改變這個(gè)世界。喬布斯憑借其擁有的特殊能力去創(chuàng)造和維持一個(gè)以利潤(rùn)為價(jià)值取向的企業(yè)，他富于創(chuàng)新精神，能夠發(fā)現(xiàn)新興的擴(kuò)展機(jī)會(huì)，并用全新的方式整合現(xiàn)有資源，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。熊彼特指出，創(chuàng)新包括采用新的生產(chǎn)方式、創(chuàng)造新產(chǎn)品、使用新材料、開拓新市場(chǎng)和開發(fā)新的組織結(jié)構(gòu)。

喬布斯是一名天生的企業(yè)家，執(zhí)著而富有創(chuàng)業(yè)激情。他不僅是一個(gè)電腦天才，也是經(jīng)營(yíng)天才，他身上的創(chuàng)造力體現(xiàn)了人文科學(xué)和科學(xué)技術(shù)的天賦。他能夠預(yù)見未來的技術(shù)趨向，并能夠創(chuàng)造和引導(dǎo)用戶自己都不了解的需求，還能成功地將概念、技術(shù)和設(shè)計(jì)等一一實(shí)現(xiàn)，做出讓人們驚嘆的產(chǎn)品。蘋果公司的產(chǎn)品并非都是針對(duì)目標(biāo)客戶，而是消費(fèi)者沒有意識(shí)到的全新設(shè)備和服務(wù)的體驗(yàn)，喬布斯通過產(chǎn)品體驗(yàn)創(chuàng)造并引導(dǎo)市場(chǎng)。不僅如此，蘋果公司的產(chǎn)品研發(fā)跨越了多重技術(shù)領(lǐng)域，它的應(yīng)用也跨越了多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，當(dāng)然這種跨越的基礎(chǔ)在于數(shù)字化技術(shù)、通信、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展以及與之相關(guān)的技術(shù)融合。產(chǎn)業(yè)融合使得資源在很大范圍內(nèi)得到了合理配置，這能夠在很大程度上降低產(chǎn)品和服務(wù)的成本，同時(shí)也擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用范圍，使各種資源加入網(wǎng)絡(luò)的可能性增大，產(chǎn)生了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，對(duì)沖了交易費(fèi)用，為企業(yè)帶來了巨大的收益遞增的機(jī)會(huì)。喬布斯時(shí)代的蘋果公司，產(chǎn)品的使用功能就已經(jīng)跨越了傳統(tǒng)的通信和計(jì)算機(jī)應(yīng)用，延伸到了文化、傳媒、娛樂、證券和物流等領(lǐng)域，從產(chǎn)品研發(fā)來看，跨越了觸屏顯示器、無線天線、使用界面、傳感技術(shù)和閃存等傳統(tǒng)的制造、IT及文化創(chuàng)意等多重領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了跨產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

更為重要的是，蘋果公司立足全球整合資源，創(chuàng)新了商業(yè)模式?？鐕?guó)公司正是通過優(yōu)勢(shì)資源的跨國(guó)界轉(zhuǎn)移和在全球范圍內(nèi)對(duì)資源進(jìn)行的有效整合而實(shí)現(xiàn)發(fā)展的，實(shí)際上，蘋果跨產(chǎn)業(yè)升級(jí)的本質(zhì)也在于此。蘋果公司在產(chǎn)品的生產(chǎn)上并非通過在東道國(guó)設(shè)立工廠進(jìn)行生產(chǎn)，而是在全球范圍內(nèi)尋找最具生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)的工廠進(jìn)行代工，以獲得最低成本和最高效率。幾乎所有的蘋果硬件都由外包合作廠商負(fù)責(zé)制作，零部件是從韓國(guó)、日本和中國(guó)臺(tái)灣等地的供應(yīng)商處采購(gòu)，然后交給代工企業(yè)，由這些企業(yè)在中國(guó)的工廠制造出iphone和ipad等產(chǎn)品再運(yùn)往全球。蘋果的IC和分立器件供應(yīng)商主要集中在美國(guó)，部分分布在歐洲，少數(shù)在韓國(guó)和日本等亞洲國(guó)家和地區(qū)；存儲(chǔ)器、硬盤和光驅(qū)的供應(yīng)商相對(duì)集中；被動(dòng)器件的高端領(lǐng)域被日本廠商壟斷，中國(guó)臺(tái)灣廠商主要提供片式器件等相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化和成熟化的產(chǎn)品；PCB供應(yīng)商主要集中在臺(tái)灣和日本；連接器、結(jié)構(gòu)件和功能件廠商主要是歐美、日本和中國(guó)臺(tái)灣公司；顯示器件主要由日本、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣廠商提供；ODM、OEM主要由中國(guó)臺(tái)灣廠商承擔(dān)。通過對(duì)全球各種資源的整合和利用，蘋果不斷提升自身能力，建立了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?？梢园l(fā)現(xiàn)，蘋果整合利用全球資源，構(gòu)建獨(dú)特的全球價(jià)值鏈，集中聚焦創(chuàng)造利潤(rùn)最大的兩個(gè)環(huán)節(jié)，一是產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)，二是最終實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)和回收現(xiàn)金流的市場(chǎng)銷售環(huán)節(jié)全部由蘋果自己完成。開發(fā)設(shè)計(jì)是整個(gè)蘋果產(chǎn)業(yè)鏈順暢運(yùn)行的基礎(chǔ)，喬布斯的企業(yè)家精神和員工的開發(fā)是核心，硬件投入很少，價(jià)值創(chuàng)造很高。一方面，蘋果公司通過全球資源整合，搭建了巨大的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用平臺(tái)，能夠獲取新的和更高的附加價(jià)值，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性，對(duì)沖了管理費(fèi)用和交易費(fèi)用；另一方面，蘋果憑借其對(duì)價(jià)值鏈的有力掌控，對(duì)代工廠商提出了嚴(yán)格的成本要求，蘋果自己指定原料供應(yīng)商，代工廠商在原材料成本的控制上沒有運(yùn)作空間，只能在人力和管理方面節(jié)約成本。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，越來越多的產(chǎn)品成為全球性產(chǎn)品，生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品的國(guó)界越來越不重要，全球性標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品在文化各異的國(guó)家和地區(qū)受到歡迎。蘋果的成功實(shí)踐充分說明了支撐企業(yè)產(chǎn)品品牌價(jià)值的主要?jiǎng)恿κ瞧髽I(yè)家精神，企業(yè)家精神對(duì)提升企業(yè)績(jī)效起了重要作用。在全球化條件下，資源和商品的流動(dòng)性越來越強(qiáng)，企業(yè)分工越來越細(xì)，專業(yè)化的代工工廠也越來越多、越來越專業(yè)，由核心企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行資源整合的可能性也越大，從而可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步降低交易成本。

五、結(jié)論與建議

本文基于交易成本和專業(yè)化的視角構(gòu)建了一個(gè)瓦爾拉斯一般均衡模型，討論了全球化條件下競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中企業(yè)家精神的演化和作用。模型提出，在人類活動(dòng)發(fā)生的重要轉(zhuǎn)型時(shí)期，企業(yè)家精神是商業(yè)生存力的關(guān)鍵因素。全球化水平和變動(dòng)系數(shù)以及總交易效率系數(shù)的提升會(huì)促進(jìn)勞動(dòng)分工水平、人均實(shí)際收入水平和參與者福利水平的提高。只要沒有人能夠限制自由進(jìn)入，任何部門也沒有人能夠操縱相對(duì)價(jià)格和參與者數(shù)量，那么模型中的一般均衡總是帕累托最優(yōu)。這進(jìn)一步證明了熊彼特的觀點(diǎn)，那就是企業(yè)家精神會(huì)被一種動(dòng)機(jī)所驅(qū)動(dòng)來生產(chǎn)新產(chǎn)品，創(chuàng)造新的生產(chǎn)過程、新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟(jì)體系以增加人均實(shí)際收入。這也解釋了為什么隨著人類社會(huì)商業(yè)化和現(xiàn)代化的不斷發(fā)展，會(huì)有越來越多的專業(yè)的企業(yè)家精神被商業(yè)社會(huì)所使用，也使越來越多的商業(yè)公司能支付得起。模型分析認(rèn)為，在全球化條件下，競(jìng)爭(zhēng)性加劇的情況下，從交易費(fèi)用、專業(yè)化和勞動(dòng)分工的角度來看，企業(yè)家精神對(duì)提升企業(yè)績(jī)效具有關(guān)鍵作用。隨著交易效率的提升，專業(yè)企業(yè)家精神越來越便宜和劃算，并且會(huì)帶來新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟(jì)體系來提高社會(huì)成員的福利。如果全球化背景下競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)家精神是有效的，那么當(dāng)從勞動(dòng)分工中所獲得的收益超過不同專業(yè)模式下個(gè)體的交易成本時(shí)，勞動(dòng)分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)會(huì)被充分利用。因此，全球化背景下競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的企業(yè)家精神通過以勞動(dòng)分工對(duì)總生產(chǎn)率的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)來替換交易成本，從而提升總生產(chǎn)率。

早在公元前380年，柏拉圖就論述過分工專業(yè)化對(duì)增進(jìn)社會(huì)福利的意義，威廉·配第也認(rèn)識(shí)到專業(yè)化對(duì)生產(chǎn)力的促進(jìn)作用，亞當(dāng)·斯密也闡述過勞動(dòng)分工對(duì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、提升國(guó)民財(cái)富的作用。在斯密所處時(shí)代的英國(guó)，社會(huì)分工大量存在，企業(yè)內(nèi)部分工表現(xiàn)為手工業(yè)工場(chǎng)內(nèi)部分工的形式，專業(yè)化基本處于產(chǎn)品專業(yè)化水平。19世紀(jì)下半葉的美國(guó)把勞動(dòng)分工和專業(yè)化水平推到了新的高度，20世紀(jì)后半期日本更是異軍突起，其勞動(dòng)分工和專業(yè)化程度達(dá)到了比美國(guó)更高的水平和層次。由于勞動(dòng)分工和專業(yè)化，越來越多的人可以從繁雜的事務(wù)中分離出來，能夠節(jié)省在沒有分工時(shí)的重復(fù)學(xué)習(xí)費(fèi)用，集中精力進(jìn)行知識(shí)的獲取和積累。實(shí)際上，機(jī)器和大工業(yè)代替工場(chǎng)手工業(yè)的原因在于機(jī)械化和工業(yè)化帶來的物質(zhì)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，使得邊際收益與生產(chǎn)規(guī)模成正比，當(dāng)企業(yè)的分工和專業(yè)化達(dá)到一定程度，就會(huì)有利于降低交易費(fèi)用，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

新技術(shù)革命以來，現(xiàn)代社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)方式發(fā)生了極大的變化：產(chǎn)品的需求變化很快，產(chǎn)品的知識(shí)和技術(shù)含量高，產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命越來越短，最典型的代表就是手機(jī)和電腦產(chǎn)品以及數(shù)碼產(chǎn)品。這些特點(diǎn)為社會(huì)分工和專業(yè)化生產(chǎn)向縱深發(fā)展創(chuàng)造了條件。蘋果公司的創(chuàng)始人之一喬布斯一生專注于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，而產(chǎn)品配件的生產(chǎn)以及組裝等工作由專業(yè)的供應(yīng)商來進(jìn)行，高度的專業(yè)化使得大量的企業(yè)能夠利用分工的優(yōu)越性迅速擴(kuò)大其生產(chǎn)和市場(chǎng)規(guī)模，因此蘋果和微軟等企業(yè)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中迅速成長(zhǎng)起來。以計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)為例，隨著集成電路的產(chǎn)生，以計(jì)算機(jī)研制和市場(chǎng)化為焦點(diǎn)形成了巨大的全球電子計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)，圍繞計(jì)算機(jī)硬件和軟件的生產(chǎn)和應(yīng)用，技術(shù)之間的關(guān)系更加精密化，由此要求一大批高度專業(yè)化的人員或公司來承擔(dān)每一個(gè)甚至是十分微小的技術(shù)單元的研究與開發(fā)，因此有了越來越多的企業(yè)家專注于該產(chǎn)業(yè)每一個(gè)細(xì)小單元的新產(chǎn)品或新技術(shù)的生產(chǎn)，也有了類似淘寶、阿里巴巴和騰訊等專業(yè)化互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的產(chǎn)生，帶來了越來越多的新商業(yè)模式，并由此帶來了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和企業(yè)績(jī)效的改善。在全球化條件下的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，由于交易效率的提高，專業(yè)化程度也越來越高，涌現(xiàn)了大量的專業(yè)從事以創(chuàng)意或創(chuàng)新為主的企業(yè)家，從而越來越多的新產(chǎn)品、新技術(shù)甚至新的商業(yè)模式出現(xiàn)，這將是今后全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的常態(tài)。

如前所述，企業(yè)家精神的本質(zhì)就是由像蘋果的喬布斯及聯(lián)想的柳傳志等這些專業(yè)化的企業(yè)家來進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)或創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。如果市場(chǎng)的交易效率越來越高，企業(yè)家會(huì)集中更多的精力去創(chuàng)造性地生產(chǎn)新產(chǎn)品、創(chuàng)造新的生產(chǎn)過程或發(fā)現(xiàn)新的商業(yè)模式，這樣所獲得的好處遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于企業(yè)之間的交易費(fèi)用。但是，在不同的公司治理結(jié)構(gòu)形式中，企業(yè)家精神的發(fā)揮是不一樣的，企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)績(jī)效的貢獻(xiàn)也是不一樣的。需要注意的是，企業(yè)家精神提供的服務(wù)會(huì)越來越專業(yè)化，專業(yè)化的職業(yè)經(jīng)理人就是其表現(xiàn)形式之一。因此，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的改革應(yīng)該朝著股份制方向繼續(xù)深化，并考慮其公司治理結(jié)構(gòu)形式。國(guó)有企業(yè)的股權(quán)越分散越好，允許非國(guó)有資本的加入是改變國(guó)有資本一股獨(dú)大狀況的有利手段。只有在股權(quán)充分分散的企業(yè)制度中，企業(yè)家精神展示的服務(wù)效率才能發(fā)揮得最好。所以，黨的十八大三中全會(huì)提出，允許民間資本進(jìn)入國(guó)有企業(yè)成為混合所有制企業(yè)，并充分發(fā)揮企業(yè)家精神的創(chuàng)新作用。

首先，建立國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，在改制后的國(guó)有企業(yè)中，除董事長(zhǎng)和少數(shù)董事會(huì)成員可以依然屬于國(guó)企或國(guó)有控股企業(yè)的國(guó)家工作人員外，其他凡是在改制后的國(guó)企擔(dān)任經(jīng)營(yíng)職務(wù)者，一律和國(guó)資管理部門或組織人事部門脫離關(guān)系，成為真正由改制企業(yè)董事會(huì)聘請(qǐng)的經(jīng)營(yíng)管理人員，通過簽訂聘任合同享受薪酬和相應(yīng)的社會(huì)保障。根據(jù)改制企業(yè)的特點(diǎn)和條件，制定經(jīng)營(yíng)者參股和股權(quán)激勵(lì)方案，可以有一定的優(yōu)惠和延長(zhǎng)認(rèn)繳期限，同時(shí)也要確定對(duì)經(jīng)營(yíng)者的考核和離職時(shí)股權(quán)回轉(zhuǎn)的限制條件。

其次，建立和完善國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)。建立完全的職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的前提條件就是去職務(wù)化，經(jīng)理人的職務(wù)化導(dǎo)致了經(jīng)理人行為的官本位，造成經(jīng)營(yíng)者的行為扭曲和專業(yè)化人才的喪失。通過去職務(wù)化可以減少經(jīng)理人的角色沖突，提高管理效率，更為重要的是，有利于經(jīng)理人的市場(chǎng)流動(dòng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性需求的引導(dǎo)下，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)理人的選拔、任命和考核標(biāo)準(zhǔn)，職業(yè)經(jīng)理人在企業(yè)間的自由流動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)自身的價(jià)值，同時(shí)可以促進(jìn)管理資源在市場(chǎng)中的自由流動(dòng)。因此，通過經(jīng)理人的職業(yè)化發(fā)展，最終建立起國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)。

再次，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的全球化發(fā)展。全球化是職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)與國(guó)際接軌的必要途徑，也是提升職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營(yíng)管理能力的助推器，可以進(jìn)一步改善職業(yè)經(jīng)理企業(yè)家精神的交易效率。隨著全球化水平和商業(yè)化進(jìn)程的提高，專業(yè)化的職業(yè)經(jīng)理人會(huì)被越來越多的企業(yè)所運(yùn)用，也會(huì)帶來更多的新商業(yè)模式，新商業(yè)模式又會(huì)進(jìn)一步降低交易費(fèi)用，反過來促進(jìn)勞動(dòng)分工的發(fā)展，帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化，增加整體收入水平。

最后，創(chuàng)造寬松的行政管制的市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)發(fā)展靠創(chuàng)新，尤其是在經(jīng)濟(jì)增速放緩、高能耗、高污染的條件下，如何保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)增長(zhǎng)是政府需要解決的實(shí)際問題。政府要敢于自我革命，簡(jiǎn)政放權(quán)，給市場(chǎng)和社會(huì)留有足夠空間，為公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造條件。個(gè)人和企業(yè)在市場(chǎng)交易費(fèi)用降低的情況下，要勇于創(chuàng)新，全社會(huì)要厚植創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化，讓人民在創(chuàng)造財(cái)富的過程中，更好地實(shí)現(xiàn)精神追求和自身價(jià)值。

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