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        國外推動中小企業(yè)參與國防工業(yè)發(fā)展的主要措施和典型做法

        2015-12-04 13:41:13安家康
        軍工文化 2015年7期
        關(guān)鍵詞:軍方國防信息

        安家康

        中小企業(yè)成為西方國防科技創(chuàng)新的生力軍

        不同國家和地區(qū)對于中小企業(yè)的界定標準并不統(tǒng)一,但其原則大體一致,依據(jù)年銷售額和人員數(shù)量劃分,并兼顧不同行業(yè)的特點??傮w上看,中小企業(yè)從事的技術(shù)領(lǐng)域窄而零雜,系統(tǒng)性差。因此,在市場競爭中,中小企業(yè)更多的是依附于大企業(yè),為武器裝備系統(tǒng)提供配套,這也是美歐中小企業(yè)當前參與國防市場的現(xiàn)狀。但它們技術(shù)劃分更細、專業(yè)性強、機制靈活,加上市場競爭中的弱勢地位所帶來的壓力,使它們更能專注新技術(shù)發(fā)展和應用,因此,龐大的中小企業(yè)群體,就組成一個創(chuàng)新生力軍。正是基于這樣的認識和歷史事實,美同和歐洲國家十分重視扶持中小企業(yè),注重發(fā)揮它們在同防科技和武器裝備發(fā)展中的作用。

        與此同時,中小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品越來越多地向武器裝備中滲透,正在形成一股強大浪潮,對國防工業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了不可忽視的影響,已引起世界各國國防工業(yè)部門和軍方的關(guān)注。美國、歐盟都得出類似的結(jié)論,即中小企業(yè)是軍事技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。美國國防部認為“軍事技術(shù)的革命性創(chuàng)新歷來都來自次級公司或者小型公司,這些公司常常能主導市場。一些歷史性的巨大的躍遷很少出自當時的頂級公司?!庇鴩啦空J識到技術(shù)創(chuàng)新是軍事能力持續(xù)發(fā)展的保證,調(diào)整當前和未來的軍事能力,要把作為創(chuàng)新主要力量的中小企業(yè)作為同防部直接供應商的重要核心。法國國防部武器裝備總署明確提出,鼓勵中小企業(yè)參加武器裝備采辦的競爭,特別是在分系統(tǒng)和設(shè)備一級。

        大量數(shù)據(jù)表明,在網(wǎng)絡與通信、電子元器件、傳感器、模擬與仿真、材料及工藝、計算機軟件、無人系統(tǒng)、核應用技術(shù)、電推進配套技術(shù)等國防基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域中,更多新技術(shù)產(chǎn)品來源于中小企業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計,在美國國防材料應用研發(fā)領(lǐng)域中,中小型企業(yè)占了60‰在目前已經(jīng)進入實施階段的國際熱核實驗堆項目中,僅英國就有多達100個中小企業(yè)參加。

        同時,高技術(shù)中小企業(yè)作為一種知識、技術(shù)和人才密集型并以追求創(chuàng)新為核心的企業(yè)實體,它們依靠較強的專業(yè)化研發(fā)資源,掌握核心技術(shù),獨創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品,有的成為國防相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的世界領(lǐng)先供應商。

        國外推動中小企業(yè)參與國防工業(yè)發(fā)展的主要措施

        國外推動中小企業(yè)參與國防工業(yè)建設(shè)發(fā)展工作主要從法律保護、政策扶持、政府引導和服務三個方面展開,突出表現(xiàn)為十分注重市場競爭規(guī)則的建設(shè)與規(guī)范,通過限制市場壟斷和解除制約中小企業(yè)發(fā)展的法規(guī)與體制因素來維護公平、自由的市場競爭。同時,在對中小企業(yè)采取必要的扶持政策中,也強調(diào)必須順應市場經(jīng)濟規(guī)律,一般不直接介入到企業(yè)具體的管理和運營事務。

        通過法律保障中小企業(yè)基本的生存環(huán)境。反壟斷是中小企業(yè)生存發(fā)展和參與國防工業(yè)建設(shè)發(fā)展的基礎(chǔ)。十九世紀末期第二次工業(yè)革命引發(fā)了自由競爭資本主義向壟斷資本主義的過度,大企業(yè)兼并小企業(yè)態(tài)勢愈演愈烈。當時普遍認為只有大企業(yè)才能適應現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展的需要。因此,那時的歐美政府對小企業(yè)漠不關(guān)心,放任自流,任其自生自滅,甚罕采取歧視態(tài)度,鼓勵并組織大企業(yè)奮并、改組小企業(yè),造成中小企業(yè)的大面積消失。

        二戰(zhàn)后,美國政府認識到壟斷限制、扭曲甚罕破壞了市場機制,是造成20世紀30年代世界性經(jīng)濟危機的重要原因。于是,美同政府相繼制定并實施諸如《謝爾曼法》、《反壟斷法》、《反卡特爾法》等,目的在于保護競爭,限制壟斷,推動經(jīng)濟發(fā)展,在一定程度上改善了小企業(yè)的生存環(huán)境,客觀上起到了保護小企業(yè)的作用。

        從技術(shù)、資金和采購三個方面促進中小企業(yè)參與同防工業(yè)建設(shè)發(fā)展。

        一是技術(shù)創(chuàng)新支持計劃。美國國防部、能源部等政府部門通過向中小企業(yè)提供資金來幫助其進行研究和開發(fā)工作。其中,規(guī)模和影響最大的是小企業(yè)投資創(chuàng)新研究計劃(SmallBusiness Innovation Research.SBIR)。SBIR項目由美國國家科學基金會于1977年開始進行實驗,選擇在技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟增長和就業(yè)等方面極具潛力的小型企業(yè),通過設(shè)立項目為其提供概念研究和示范階段的研究開發(fā)資金,幫助其創(chuàng)新?!缎⌒推髽I(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》明確規(guī)定,每年研究與發(fā)展經(jīng)費超過1億美元的聯(lián)邦機構(gòu)(如同防部、能源部)必須撥出其研究與開發(fā)活動經(jīng)費的2.5%,用于支持小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)活動。

        二是政府貸款或擔保。美同小企業(yè)管理局最初成立時的職能定位就是向小企業(yè)提供貸款和貸款擔保。早期以直接貸款為主,提供擔保的比例并不大。直接貸款受聯(lián)邦政府財政預算的限制,很難有較大規(guī)模的增長,同時為了避免與商業(yè)金融機構(gòu)形成競爭關(guān)系,從20世紀80年代開始,直接貸款逐漸萎縮,擔保貸款比例有較大上升。

        三是完善國防采購政策,建立軍工企業(yè)與中小企業(yè)的協(xié)作關(guān)系。美國主要通過《聯(lián)邦政府采購法》和《購買美國貨法案》促進中小企業(yè)參與國防工業(yè)發(fā)展。美國國防部通過制定同防采購合同逐步提升在中小企業(yè)的采購份額。2012年,法國發(fā)布《中小企業(yè)國防協(xié)定》計劃,鞏同中小企業(yè)在國防工業(yè)領(lǐng)域的地位,恢復法同公司的工業(yè)競爭力。2013年3月,英同公布《國防部中小企業(yè)行動計劃》,要求同防部分階段實施采辦流程改進,為中小企業(yè)提供便利。

        完善同防需求信息發(fā)布制度。一是建立信息法律規(guī)制。完善的法律規(guī)制是保障軍工需求信息制度高效運行的重要前提,為信息發(fā)布工作提供了依據(jù),使得各環(huán)節(jié)工作有章可循。美同《政府合同法案》、《聯(lián)邦采辦條例》、《聯(lián)邦采辦條例國防部補充條例》和《國防部合同管理指南》等規(guī)定,從宏觀和微觀兩個方面對國防采辦信息屬性、類別、信息發(fā)布的范圍、發(fā)布媒體、發(fā)布格式、發(fā)布內(nèi)容及違規(guī)責任等內(nèi)容。法同在2006年1月10日實施了新的《公共采購法》,該法對采辦信息發(fā)布管理作了詳細而嚴格的規(guī)定。

        二是統(tǒng)一信息發(fā)布機構(gòu)及媒介。采辦制度比較成熟的同家?guī)缀醵奸_通了多種信息發(fā)布媒介,組建了專門的發(fā)布機構(gòu),保證無論軍方選擇哪一種方式,都須滿足透明度的要求,保證采辦信息最大限度地傳達到潛在的供貨商那里去,為實現(xiàn)充分競爭創(chuàng)造條件。美同規(guī)定同防采辦合同的招標書等必須向所有符合條件的投標者分發(fā),國防采辦信息主要通過聯(lián)邦采辦計算機網(wǎng)(FACNET)、每日聯(lián)邦商業(yè)機會(FBO)網(wǎng)絡、《商務日報》等媒介發(fā)布。英國國防采辦信息主要通過國防部國防合同公告(MoDDefence Contracts Bulletin.DCB) 發(fā)布。法同則根據(jù)采購涉及的金額等級的不同,將發(fā)布媒介分為三個層次:地方范圍內(nèi)的、全國范圍內(nèi)的以及歐盟范圍內(nèi)的。

        三是規(guī)范信息發(fā)布格式及內(nèi)容。美國在每日聯(lián)邦商業(yè)機會網(wǎng)的每一個網(wǎng)貝上,都列出了當日的政府采辦合同情況,包括將尋求承包商項目的信息、合同更改信息、合同授予信息、要約信息、存檔和特別提不信息等六類。而且每類信息都規(guī)定了具體的格式和內(nèi)容。

        歐盟《政府采購法》規(guī)定,采購預告、招標公告、授予合同等采辦信息必須在《歐盟官方公報》或《電子標訊日報》上發(fā)布,使所有感興趣的歐盟內(nèi)部的供應商都可以參與投標。DCB的內(nèi)容及時詳細,包括國防部合同和國防部官員所關(guān)心的項目。DCB不僅提供詳細的聯(lián)系方式、聯(lián)系人員,而且還包括未來可能的采辦信息,包括邀請投標商授予的競爭性合同、授予的單一來源合同、分承包商能力說明或要求、附加的各種聲明、國防部相關(guān)的報告等。

        法國《公共采購法》規(guī)定,軍方應按照規(guī)定的采辦信息排版格式填寫23項內(nèi)容,如采用的采購方式、軍方的基本資料(包括名稱、地址、電話、傳真、電子郵址等)、標的描述(包括工程/貨物/服務的選擇、采購標的的具體文字描述、“政府采購詞匯目錄”號碼、工程/設(shè)備安裝的具體地址)、標的的主要特點(包括性質(zhì)、質(zhì)量、特點等)。

        正是因為比較規(guī)范的格式和內(nèi)容要求,不僅提高了國防采辦信息發(fā)布的效率,還提高了信息發(fā)布工作的規(guī)范化和法治化水平。

        四是嚴格責任追究制度。一方面,完善的法律規(guī)定明確界定了違規(guī)行為的責任,從而有效增加了軍方違規(guī)采辦行為的法律風險和機會成本。如法國《公共采購法》的第一條明確表示:軍方對于小額的采購,“不管金額是多少,哪怕是一歐元,軍方都必須遵守公共采購的基本原則”,必須保證不違反公共采購的基本原則和規(guī)定,否則將承擔損害賠償、撤銷合同等責任。

        另一方面,提供了較為成熟的監(jiān)督和申訴途徑和渠道。信息發(fā)布過程中,承包商或社會公眾認為軍方?jīng)]有按照規(guī)定進行信息公告時,可以向同防采辦合同簽訂官提出申訴,合同簽訂官應就信息發(fā)布工作申訴案件依法作出書面處理決定。承包商或社會公眾對書面處理決定不服的,可以向國防部部局或總審計局提出書面異議,國防部部局應在受理異議申請后35天內(nèi)解決合同異議問題,排除信息發(fā)布工作中的問題;總審計局受理有關(guān)異議后,應向相關(guān)部局發(fā)布收到異議書的書面通知,并及時裁決信息發(fā)布糾紛案件。承包商或社會公眾對部局處理決定不服的,還可以向軍事機構(gòu)合同上訴委員會提出上訴,也可在收到合同簽訂官處理決定后12個月內(nèi)直接向聯(lián)邦賠償法院提出訴訟。因此,多種追究責任的渠道,構(gòu)建了立體的監(jiān)督和檢查體系,保證了國防采辦信息發(fā)布工作的良好運行。

        對我國經(jīng)驗啟示及政策建議

        豐富和完善的中小企業(yè)參軍投融資渠道。軍品軍工產(chǎn)品研制和列裝周期比較長,民營企業(yè)難于承擔跟蹤項目所帶來的風險和代價,建議軍方拿出一部分資金,成立一個軍用技術(shù)研發(fā)基金。研發(fā)的項目包括現(xiàn)在部隊急需解決的技術(shù)難題以及未米軍事需要的技術(shù)難關(guān)。這樣很多有想法、有科研能力的公司就可以提前在這些領(lǐng)域做技術(shù)發(fā)展和儲備。國家應對已進入且有優(yōu)勢的民營企業(yè)加大投資力度,尤其是科研、生產(chǎn)、質(zhì)量可靠性等條件保障上的支持,盡快出臺具體辦法和實施細則,進一步強化優(yōu)勢民營企業(yè)的優(yōu)勢,拓展夯實國防工業(yè)的基礎(chǔ)和能力。

        改革軍品采購制度。要從法律上確保中小企業(yè)獲得一定的軍品訂單的份額與比例。同時,要從制度上保障基層設(shè)計師在新型號立項時選用配套技術(shù)與產(chǎn)品的自主權(quán),基層設(shè)計師對配套產(chǎn)品是最了解、最有發(fā)言權(quán)的群體,只有在采購中發(fā)揮他們的作用,才能使更多的中小企業(yè)創(chuàng)新成果及時有效地應用在軍事裝備中。有關(guān)部門應對基層設(shè)計師的選型權(quán)加以制度保障并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督考核。

        科學界定涉密信息,建立暢通的信息發(fā)布渠道。除軍隊部門信息(如采辦單位、交付單位等)外,其他信息均可按非保密信息處理,可進行公開發(fā)布,以吸引更多的企事業(yè)單位參加。對于軍隊專用裝備,涉及裝備總體、主要分系統(tǒng)及含涉密技術(shù)的配套件等產(chǎn)品信息為保密信息,可以只向符合相應保密資質(zhì)的企事業(yè)單位發(fā)布。此外,還可以根據(jù)采辦信息密級程度積極進行去密和降密處理,降低信息的獲取成本,最大程度地吸引廣大潛在企事業(yè)單位參與到同防采辦市場中來。建立裝備采購信息發(fā)布制度,在保證不泄密的情況下,盡可能地使更多的擬進入軍品市場的單位特別是高新技術(shù)企業(yè)了解到軍方的現(xiàn)實需求。通過專業(yè)媒體,定期發(fā)布經(jīng)解密處理的裝備需求信息和相關(guān)準入政策信息。根據(jù)項目的重要程度和密級,將裝備需求信息分類,根據(jù)信息類別的不同按照不同渠道和形式發(fā)布。

        搭建軍工企業(yè)與中小企業(yè)的協(xié)作平臺。中小企業(yè)規(guī)模小、抗風險能力脆弱。政府要積極推動鼓勵中小企業(yè)之間,中小企業(yè)與十一大軍工集團之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和協(xié)作創(chuàng)新。由軍工集團對外發(fā)布技術(shù)需求信息,吸引中小企業(yè)參與,通過大型企業(yè)與中小企業(yè)間的合作,為其提供參與國防項目的機會,引導中小企業(yè)與軍工企業(yè)進行合作,在資金、設(shè)備、技術(shù)、管理等方面得到大企業(yè)的支持。還應該鼓勵中小企業(yè)與大學以及科研機構(gòu)形成合作機制。

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