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中小企業(yè)成為西方國防科技創(chuàng)新的生力軍

不同國家和地區(qū)對于中小企業(yè)的界定標準并不統(tǒng)一，但其原則大體一致，依據(jù)年銷售額和人員數(shù)量劃分，并兼顧不同行業(yè)的特點?？傮w上看，中小企業(yè)從事的技術(shù)領(lǐng)域窄而零雜，系統(tǒng)性差。因此，在市場競爭中，中小企業(yè)更多的是依附于大企業(yè)，為武器裝備系統(tǒng)提供配套，這也是美歐中小企業(yè)當前參與國防市場的現(xiàn)狀。但它們技術(shù)劃分更細、專業(yè)性強、機制靈活，加上市場競爭中的弱勢地位所帶來的壓力，使它們更能專注新技術(shù)發(fā)展和應用，因此，龐大的中小企業(yè)群體，就組成一個創(chuàng)新生力軍。正是基于這樣的認識和歷史事實，美同和歐洲國家十分重視扶持中小企業(yè)，注重發(fā)揮它們在同防科技和武器裝備發(fā)展中的作用。

與此同時，中小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品越來越多地向武器裝備中滲透，正在形成一股強大浪潮，對國防工業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了不可忽視的影響，已引起世界各國國防工業(yè)部門和軍方的關(guān)注。美國、歐盟都得出類似的結(jié)論，即中小企業(yè)是軍事技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。美國國防部認為“軍事技術(shù)的革命性創(chuàng)新歷來都來自次級公司或者小型公司，這些公司常常能主導市場。一些歷史性的巨大的躍遷很少出自當時的頂級公司?！庇鴩啦空J識到技術(shù)創(chuàng)新是軍事能力持續(xù)發(fā)展的保證，調(diào)整當前和未來的軍事能力，要把作為創(chuàng)新主要力量的中小企業(yè)作為同防部直接供應商的重要核心。法國國防部武器裝備總署明確提出，鼓勵中小企業(yè)參加武器裝備采辦的競爭，特別是在分系統(tǒng)和設(shè)備一級。

大量數(shù)據(jù)表明，在網(wǎng)絡與通信、電子元器件、傳感器、模擬與仿真、材料及工藝、計算機軟件、無人系統(tǒng)、核應用技術(shù)、電推進配套技術(shù)等國防基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域中，更多新技術(shù)產(chǎn)品來源于中小企業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計，在美國國防材料應用研發(fā)領(lǐng)域中，中小型企業(yè)占了60‰在目前已經(jīng)進入實施階段的國際熱核實驗堆項目中，僅英國就有多達100個中小企業(yè)參加。

同時，高技術(shù)中小企業(yè)作為一種知識、技術(shù)和人才密集型并以追求創(chuàng)新為核心的企業(yè)實體，它們依靠較強的專業(yè)化研發(fā)資源，掌握核心技術(shù)，獨創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品，有的成為國防相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的世界領(lǐng)先供應商。

國外推動中小企業(yè)參與國防工業(yè)發(fā)展的主要措施

國外推動中小企業(yè)參與國防工業(yè)建設(shè)發(fā)展工作主要從法律保護、政策扶持、政府引導和服務三個方面展開，突出表現(xiàn)為十分注重市場競爭規(guī)則的建設(shè)與規(guī)范，通過限制市場壟斷和解除制約中小企業(yè)發(fā)展的法規(guī)與體制因素來維護公平、自由的市場競爭。同時，在對中小企業(yè)采取必要的扶持政策中，也強調(diào)必須順應市場經(jīng)濟規(guī)律，一般不直接介入到企業(yè)具體的管理和運營事務。

通過法律保障中小企業(yè)基本的生存環(huán)境。反壟斷是中小企業(yè)生存發(fā)展和參與國防工業(yè)建設(shè)發(fā)展的基礎(chǔ)。十九世紀末期第二次工業(yè)革命引發(fā)了自由競爭資本主義向壟斷資本主義的過度，大企業(yè)兼并小企業(yè)態(tài)勢愈演愈烈。當時普遍認為只有大企業(yè)才能適應現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展的需要。因此，那時的歐美政府對小企業(yè)漠不關(guān)心，放任自流，任其自生自滅，甚罕采取歧視態(tài)度，鼓勵并組織大企業(yè)奮并、改組小企業(yè)，造成中小企業(yè)的大面積消失。

二戰(zhàn)后，美國政府認識到壟斷限制、扭曲甚罕破壞了市場機制，是造成20世紀30年代世界性經(jīng)濟危機的重要原因。于是，美同政府相繼制定并實施諸如《謝爾曼法》、《反壟斷法》、《反卡特爾法》等，目的在于保護競爭，限制壟斷，推動經(jīng)濟發(fā)展，在一定程度上改善了小企業(yè)的生存環(huán)境，客觀上起到了保護小企業(yè)的作用。

從技術(shù)、資金和采購三個方面促進中小企業(yè)參與同防工業(yè)建設(shè)發(fā)展。

一是技術(shù)創(chuàng)新支持計劃。美國國防部、能源部等政府部門通過向中小企業(yè)提供資金來幫助其進行研究和開發(fā)工作。其中，規(guī)模和影響最大的是小企業(yè)投資創(chuàng)新研究計劃（SmallBusiness Innovation Research.SBIR）。SBIR項目由美國國家科學基金會于1977年開始進行實驗，選擇在技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟增長和就業(yè)等方面極具潛力的小型企業(yè)，通過設(shè)立項目為其提供概念研究和示范階段的研究開發(fā)資金，幫助其創(chuàng)新?！缎⌒推髽I(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》明確規(guī)定，每年研究與發(fā)展經(jīng)費超過1億美元的聯(lián)邦機構(gòu)（如同防部、能源部）必須撥出其研究與開發(fā)活動經(jīng)費的2.5%，用于支持小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)活動。

二是政府貸款或擔保。美同小企業(yè)管理局最初成立時的職能定位就是向小企業(yè)提供貸款和貸款擔保。早期以直接貸款為主，提供擔保的比例并不大。直接貸款受聯(lián)邦政府財政預算的限制，很難有較大規(guī)模的增長，同時為了避免與商業(yè)金融機構(gòu)形成競爭關(guān)系，從20世紀80年代開始，直接貸款逐漸萎縮，擔保貸款比例有較大上升。

三是完善國防采購政策，建立軍工企業(yè)與中小企業(yè)的協(xié)作關(guān)系。美國主要通過《聯(lián)邦政府采購法》和《購買美國貨法案》促進中小企業(yè)參與國防工業(yè)發(fā)展。美國國防部通過制定同防采購合同逐步提升在中小企業(yè)的采購份額。2012年，法國發(fā)布《中小企業(yè)國防協(xié)定》計劃，鞏同中小企業(yè)在國防工業(yè)領(lǐng)域的地位，恢復法同公司的工業(yè)競爭力。2013年3月，英同公布《國防部中小企業(yè)行動計劃》，要求同防部分階段實施采辦流程改進，為中小企業(yè)提供便利。

完善同防需求信息發(fā)布制度。一是建立信息法律規(guī)制。完善的法律規(guī)制是保障軍工需求信息制度高效運行的重要前提，為信息發(fā)布工作提供了依據(jù)，使得各環(huán)節(jié)工作有章可循。美同《政府合同法案》、《聯(lián)邦采辦條例》、《聯(lián)邦采辦條例國防部補充條例》和《國防部合同管理指南》等規(guī)定，從宏觀和微觀兩個方面對國防采辦信息屬性、類別、信息發(fā)布的范圍、發(fā)布媒體、發(fā)布格式、發(fā)布內(nèi)容及違規(guī)責任等內(nèi)容。法同在2006年1月10日實施了新的《公共采購法》，該法對采辦信息發(fā)布管理作了詳細而嚴格的規(guī)定。

二是統(tǒng)一信息發(fā)布機構(gòu)及媒介。采辦制度比較成熟的同家?guī)缀醵奸_通了多種信息發(fā)布媒介，組建了專門的發(fā)布機構(gòu)，保證無論軍方選擇哪一種方式，都須滿足透明度的要求，保證采辦信息最大限度地傳達到潛在的供貨商那里去，為實現(xiàn)充分競爭創(chuàng)造條件。美同規(guī)定同防采辦合同的招標書等必須向所有符合條件的投標者分發(fā)，國防采辦信息主要通過聯(lián)邦采辦計算機網(wǎng)（FACNET）、每日聯(lián)邦商業(yè)機會（FBO）網(wǎng)絡、《商務日報》等媒介發(fā)布。英國國防采辦信息主要通過國防部國防合同公告（MoDDefence Contracts Bulletin.DCB） 發(fā)布。法同則根據(jù)采購涉及的金額等級的不同，將發(fā)布媒介分為三個層次：地方范圍內(nèi)的、全國范圍內(nèi)的以及歐盟范圍內(nèi)的。

三是規(guī)范信息發(fā)布格式及內(nèi)容。美國在每日聯(lián)邦商業(yè)機會網(wǎng)的每一個網(wǎng)貝上，都列出了當日的政府采辦合同情況，包括將尋求承包商項目的信息、合同更改信息、合同授予信息、要約信息、存檔和特別提不信息等六類。而且每類信息都規(guī)定了具體的格式和內(nèi)容。

歐盟《政府采購法》規(guī)定，采購預告、招標公告、授予合同等采辦信息必須在《歐盟官方公報》或《電子標訊日報》上發(fā)布，使所有感興趣的歐盟內(nèi)部的供應商都可以參與投標。DCB的內(nèi)容及時詳細，包括國防部合同和國防部官員所關(guān)心的項目。DCB不僅提供詳細的聯(lián)系方式、聯(lián)系人員，而且還包括未來可能的采辦信息，包括邀請投標商授予的競爭性合同、授予的單一來源合同、分承包商能力說明或要求、附加的各種聲明、國防部相關(guān)的報告等。

法國《公共采購法》規(guī)定，軍方應按照規(guī)定的采辦信息排版格式填寫23項內(nèi)容，如采用的采購方式、軍方的基本資料（包括名稱、地址、電話、傳真、電子郵址等）、標的描述（包括工程/貨物/服務的選擇、采購標的的具體文字描述、“政府采購詞匯目錄”號碼、工程/設(shè)備安裝的具體地址）、標的的主要特點（包括性質(zhì)、質(zhì)量、特點等）。

正是因為比較規(guī)范的格式和內(nèi)容要求，不僅提高了國防采辦信息發(fā)布的效率，還提高了信息發(fā)布工作的規(guī)范化和法治化水平。

四是嚴格責任追究制度。一方面，完善的法律規(guī)定明確界定了違規(guī)行為的責任，從而有效增加了軍方違規(guī)采辦行為的法律風險和機會成本。如法國《公共采購法》的第一條明確表示：軍方對于小額的采購，“不管金額是多少，哪怕是一歐元，軍方都必須遵守公共采購的基本原則”，必須保證不違反公共采購的基本原則和規(guī)定，否則將承擔損害賠償、撤銷合同等責任。

另一方面，提供了較為成熟的監(jiān)督和申訴途徑和渠道。信息發(fā)布過程中，承包商或社會公眾認為軍方?jīng)]有按照規(guī)定進行信息公告時，可以向同防采辦合同簽訂官提出申訴，合同簽訂官應就信息發(fā)布工作申訴案件依法作出書面處理決定。承包商或社會公眾對書面處理決定不服的，可以向國防部部局或總審計局提出書面異議，國防部部局應在受理異議申請后35天內(nèi)解決合同異議問題，排除信息發(fā)布工作中的問題；總審計局受理有關(guān)異議后，應向相關(guān)部局發(fā)布收到異議書的書面通知，并及時裁決信息發(fā)布糾紛案件。承包商或社會公眾對部局處理決定不服的，還可以向軍事機構(gòu)合同上訴委員會提出上訴，也可在收到合同簽訂官處理決定后12個月內(nèi)直接向聯(lián)邦賠償法院提出訴訟。因此，多種追究責任的渠道，構(gòu)建了立體的監(jiān)督和檢查體系，保證了國防采辦信息發(fā)布工作的良好運行。

對我國經(jīng)驗啟示及政策建議

豐富和完善的中小企業(yè)參軍投融資渠道。軍品軍工產(chǎn)品研制和列裝周期比較長，民營企業(yè)難于承擔跟蹤項目所帶來的風險和代價，建議軍方拿出一部分資金，成立一個軍用技術(shù)研發(fā)基金。研發(fā)的項目包括現(xiàn)在部隊急需解決的技術(shù)難題以及未米軍事需要的技術(shù)難關(guān)。這樣很多有想法、有科研能力的公司就可以提前在這些領(lǐng)域做技術(shù)發(fā)展和儲備。國家應對已進入且有優(yōu)勢的民營企業(yè)加大投資力度，尤其是科研、生產(chǎn)、質(zhì)量可靠性等條件保障上的支持，盡快出臺具體辦法和實施細則，進一步強化優(yōu)勢民營企業(yè)的優(yōu)勢，拓展夯實國防工業(yè)的基礎(chǔ)和能力。

改革軍品采購制度。要從法律上確保中小企業(yè)獲得一定的軍品訂單的份額與比例。同時，要從制度上保障基層設(shè)計師在新型號立項時選用配套技術(shù)與產(chǎn)品的自主權(quán)，基層設(shè)計師對配套產(chǎn)品是最了解、最有發(fā)言權(quán)的群體，只有在采購中發(fā)揮他們的作用，才能使更多的中小企業(yè)創(chuàng)新成果及時有效地應用在軍事裝備中。有關(guān)部門應對基層設(shè)計師的選型權(quán)加以制度保障并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督考核。

科學界定涉密信息，建立暢通的信息發(fā)布渠道。除軍隊部門信息（如采辦單位、交付單位等）外，其他信息均可按非保密信息處理，可進行公開發(fā)布，以吸引更多的企事業(yè)單位參加。對于軍隊專用裝備，涉及裝備總體、主要分系統(tǒng)及含涉密技術(shù)的配套件等產(chǎn)品信息為保密信息，可以只向符合相應保密資質(zhì)的企事業(yè)單位發(fā)布。此外，還可以根據(jù)采辦信息密級程度積極進行去密和降密處理，降低信息的獲取成本，最大程度地吸引廣大潛在企事業(yè)單位參與到同防采辦市場中來。建立裝備采購信息發(fā)布制度，在保證不泄密的情況下，盡可能地使更多的擬進入軍品市場的單位特別是高新技術(shù)企業(yè)了解到軍方的現(xiàn)實需求。通過專業(yè)媒體，定期發(fā)布經(jīng)解密處理的裝備需求信息和相關(guān)準入政策信息。根據(jù)項目的重要程度和密級，將裝備需求信息分類，根據(jù)信息類別的不同按照不同渠道和形式發(fā)布。

搭建軍工企業(yè)與中小企業(yè)的協(xié)作平臺。中小企業(yè)規(guī)模小、抗風險能力脆弱。政府要積極推動鼓勵中小企業(yè)之間，中小企業(yè)與十一大軍工集團之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和協(xié)作創(chuàng)新。由軍工集團對外發(fā)布技術(shù)需求信息，吸引中小企業(yè)參與，通過大型企業(yè)與中小企業(yè)間的合作，為其提供參與國防項目的機會，引導中小企業(yè)與軍工企業(yè)進行合作，在資金、設(shè)備、技術(shù)、管理等方面得到大企業(yè)的支持。還應該鼓勵中小企業(yè)與大學以及科研機構(gòu)形成合作機制。