程煜華，張秀梅，劉俊麗

（1.北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司，北京 100038；2.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；3. 中國人民大學(xué)，北京 100872）

國內(nèi)外STM信息資源行業(yè)相關(guān)政策對比分析*

程煜華1，張秀梅2,3，劉俊麗1

（1.北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司，北京 100038；2.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；3. 中國人民大學(xué)，北京 100872）

世界各國普遍比較重視科技信息資源的建設(shè)和服務(wù)，為了全面了解國內(nèi)外在STM信息資源行業(yè)的政策情況，文章以科技信息資源的產(chǎn)生流程為依據(jù)，分別針對國內(nèi)外在科技中介結(jié)構(gòu)、科研項目申報和管理、科技成果交流與服務(wù)中的相關(guān)政策等多個維度進(jìn)行逐一對比分析，最后提出了我國STM信息資源行業(yè)政策發(fā)展的幾點建議。

STM信息資源；科技政策；對比分析

美國政府一貫重視科技信息資源建設(shè)與服務(wù)。1984年，美國以總統(tǒng)法令的形式發(fā)布的“美國科學(xué)技術(shù)信息綱領(lǐng)”（STIP）其宗旨和目標(biāo)為：對國家的科技信息及由政府和國會撥款完成的各類科研和工程項目所取得的成果進(jìn)行有效地收集、分析、管理、加工和傳播，以提高國家科學(xué)技術(shù)研究項目的效益，最大可能地促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，避免不必要的重復(fù)勞動和資源浪費，并及時、有效地指導(dǎo)和管理各項工程及科研項目[1]。我國將STM信息資源服務(wù)作為科技基礎(chǔ)條件建設(shè)的重要部分，持續(xù)給予關(guān)注和支持。例如《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，“要充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，建設(shè)基于科技條件資源信息化的數(shù)字科技平臺，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)資源的共享，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)科研環(huán)境，面向全社會提供服務(wù)，推動科學(xué)研究手段、方式的變革[2]?！?/p>

從信息資源產(chǎn)業(yè)鏈的角度看，STM信息資源行業(yè)涉及科研管理和交流的多個方面。為全面了解國內(nèi)外在科技信息資源產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的政策情況，本文針對STM信息資源服務(wù)涉及的相關(guān)政策進(jìn)行國內(nèi)外對比，從科技中介機(jī)構(gòu)的管理、科研申報管理、科技信息交流與產(chǎn)品服務(wù)等多個維度對具體環(huán)節(jié)的政策進(jìn)行逐一對比分析。

1 科技中介機(jī)構(gòu)相關(guān)政策

科技中介機(jī)構(gòu)作為高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的橋梁和紐帶，對科技成果轉(zhuǎn)化、科技信息交流、決策咨詢、資源有效配置、技術(shù)服務(wù)，以及對政府、不同創(chuàng)新主體與市場之間的知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮著重要作用，能夠有效降低創(chuàng)新成本、化解創(chuàng)新風(fēng)險、加快科技成果轉(zhuǎn)化，提高整體創(chuàng)新能力[3,4]。

自1980年以來，美國政府相繼出臺了一系列的政策法規(guī)，與科技中介服務(wù)相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化政策，如《貝爾-多爾法案》、《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》、《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃》、《合作研究開發(fā)計劃》、《先進(jìn)技術(shù)計劃》等，為中介服務(wù)提供了良好的政策環(huán)境[5]，明確了技術(shù)成果的所屬權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移流程、技術(shù)轉(zhuǎn)讓職責(zé)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用等，去除制約技術(shù)轉(zhuǎn)讓的不合理障礙，通過加速聯(lián)邦資助的技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移，提高美國經(jīng)濟(jì)的競爭力[6,7]。此外，美國還采取直接資助和稅收優(yōu)惠政策刺激中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

我國科技中介機(jī)構(gòu)相關(guān)政策在起步時間、體系完善和市場運(yùn)作方面都與美國存在一定差距。1987年6月23日頒布的《中華人民共和國技術(shù)合同法》，正式把科技中介列入受國家法律保護(hù)的活動；此后的《中華人民共和國合同法實施條件》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，進(jìn)一步奠定并完善了科技中介的法律地位[8]?！蛾P(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、《關(guān)于大力發(fā)展科技中介機(jī)構(gòu)的意見》的頒布進(jìn)一步促進(jìn)了科技中介機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展。在稅收支持方面，部分采取技術(shù)性收入暫免征所得稅；免征所得稅；免征營業(yè)稅。

2 科研項目管理相關(guān)政策

2.1 科研項目管理中的決策支撐

專業(yè)信息支撐是在科研項目管理和科研獎勵等環(huán)節(jié)中必不可缺的工作，特別是新穎性審查是在項目申請、成果鑒定、申報獎勵、專利申請等環(huán)節(jié)，是相關(guān)管理部門的重要決策參考。

美國的科技項目申報中的評審看重同行評議，以同行評議作為審核依據(jù)[9]。德國的國家和政府重大項目評估，一般由聯(lián)邦教研部和州政府主管部門共同做出決定，委托科學(xué)委員會（馬普學(xué)會的核心機(jī)構(gòu)）來承擔(dān)，政府和科學(xué)界達(dá)成了共識：科學(xué)研究的質(zhì)量只能由科學(xué)界通過同行評議來承擔(dān)[10]。我國的科技項目申報具有科技查新的需求，科技查新是我國在實踐中從專利查新發(fā)展出來的新穎性審查管理制度，是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》進(jìn)行操作，并做出結(jié)論（查新報告）[11]。

2.2 科研成果信息的管理政策

由表1可以看出，我國目前對于政府資助成果的管理政策較不完善，并相對較為滯后，對科研項目形成的學(xué)術(shù)論文、專著的管理還不完善，沒有關(guān)于科學(xué)項目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)管理的相關(guān)規(guī)定?？萍紙蟾娴墓芾砟壳霸谧匀豢茖W(xué)基金和國家科技計劃方面已經(jīng)頒布了一些政策要求，并開始組織實施，從開始管理建設(shè)到正式形成一套有效穩(wěn)定的管理、控制與服務(wù)體系還需要持續(xù)給予政策支持。

表1 國內(nèi)外科研成果信息的管理政策

3 科技成果交流與服務(wù)政策

3.1 科技出版政策

美國出版行業(yè)里程碑性的政策為1790年通過的第一部聯(lián)邦版權(quán)法《版權(quán)法》和1998年生效的《新千年數(shù)字版權(quán)法案》，其典型特點為從保護(hù)版權(quán)人的利益出發(fā)，而不是從保護(hù)作者權(quán)出發(fā)。美國對創(chuàng)辦出版社的管理比較松散，在各地都可以登記成立出版社、出版公司，只要到經(jīng)濟(jì)管理部門登記，遵守稅務(wù)及工商管理方面的有關(guān)規(guī)定即可。對于期刊，只需要申請一個國際標(biāo)準(zhǔn)刊號即可，申請手續(xù)可以在網(wǎng)上進(jìn)行，而且是免費的，注冊商業(yè)公司一般三天可以拿到執(zhí)照。有刊號，就可以出版期刊；有營業(yè)執(zhí)照，就可以經(jīng)營期刊[17]。稅收是美國政府管理出版業(yè)的重要手段，政府對出版業(yè)實行稅收鼓勵政策，沒有征收增值稅，此外，對于非營利性出版機(jī)構(gòu)，美國政府有關(guān)部門會采取直接撥款進(jìn)行資助，對于商業(yè)出版機(jī)構(gòu)具有間接資助補(bǔ)貼。

目前，我國與科技出版相關(guān)的法規(guī)政策有全國人大制定并頒布的《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》，國務(wù)院頒布的《出版管理條例（2011修訂）》等[18]。2005年9月，新聞出版總署頒布《報紙出版管理規(guī)定》和《期刊出版管理規(guī)定》，明確規(guī)定了報刊出版管理的四項重要制度：報刊出版事后審讀制度、報刊出版質(zhì)量評估制度、報刊出版年度核驗制度和從業(yè)人員資格管理制度。我國對科技出版通常沒有特別的稅收鼓勵政策。但是，對于個別特殊領(lǐng)域的報紙和期刊實行一定的稅收優(yōu)惠政策[19]。

3.2 科技報告政策

美國政府科技報告工作是從1945年美國總統(tǒng)的開始有組織進(jìn)行的，并逐步形成相對完善的政策法規(guī)體系。而我國的科技報告制度的建立相對滯后，2012年7月，黨中央、國務(wù)院在《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)[2012]6號）中，才明確提出加快建立統(tǒng)一的科技報告制度?？萍疾坑?013年10月11日印發(fā)《國家科技計劃科技報告管理辦法》。迄今為止，也只有科技部出臺了這一正式政策性的文件。其他政府部門尚未有相關(guān)具體政策。而美國政府的多個部門也制定了各部門具體的規(guī)章制度，如國防部、能源部、航空航天局等。

從科技報告的傳播和利用來看，美國政府和我國的科技報告都在一定程度上實行分類分級共享服務(wù)模式，只是具體分類上略有不同。美國的科技報告分為公開科技報告、受限科技報告和保密科技報告。我國的科技報告分為公開、延期公開、涉密報告。在公開科技報告上的服務(wù)方式是一致的，向社會公眾提供共享服務(wù)。保密科技報告則都是通過專門的渠道進(jìn)行集中管理和服務(wù)，受限科技報告是只對本部門和其他政府機(jī)構(gòu)人員及其合同戶提供服務(wù)。我國的延期公開科技報告實行專門管理和受控使用，達(dá)到延期公開時限之后再向公眾開放。

表2 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫相關(guān)政策

3.3 科技信息資源的開放獲取政策

開放獲取政策最早是由歐美發(fā)達(dá)國家制定并實施的，美國、英國、加拿大、印度、法國、芬蘭、澳大利亞等國相繼制定了開放獲取政策。從已有的開放獲取政策來看，制定者有政府部門、科研機(jī)構(gòu)、科研資助與管理機(jī)構(gòu)、基金會以及大學(xué)，他們分別根據(jù)自己的實際情況制定了開放獲取政策。除了各國政府及各國相關(guān)組織的政策，一些國際性聯(lián)盟組織也制定對其所屬國的政策意見。

與發(fā)達(dá)國家相比，我國的開放存取活動才剛剛起步，雖然有相關(guān)的政府活動和學(xué)術(shù)活動，但沒有國家層面的政策。目前國外的大部分政策具有強(qiáng)制性，少部分建議性的政策；大都要求受資助的人員將科研成果自存儲到知識庫中，或在開放期刊上發(fā)表，以供公眾免費獲取，并且對開放時滯也做了相關(guān)規(guī)定；大部分政策都涉及到了最終論文版本的同行評審；政策的內(nèi)容基本從開始的請求和要求過渡到強(qiáng)制性的規(guī)定，而我國可以說仍處在非正式政策的建議層面，更缺少相應(yīng)的開放存取政策的支持，中外開放存取政策還存在著很大差距。

3.4 數(shù)據(jù)庫相關(guān)的政策

由上表可以看出，在國家數(shù)據(jù)庫發(fā)展的宏觀政策方面，國內(nèi)外都提出了促進(jìn)發(fā)展的具體政策，也足以看出各國對數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)的重視。在數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)方面，國際上形成了版權(quán)保護(hù)、競爭法保護(hù)、合同法保護(hù)以及特殊權(quán)利保護(hù)的法律體系，我國并沒有在數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的明文法律規(guī)定，在版權(quán)保護(hù)方面也缺少對不同類型數(shù)據(jù)庫的相關(guān)條款。

3.5 其他科技成果交流政策

在專利信息的利用方面，歐洲專利局2011年推出EPO開放數(shù)據(jù)平臺，強(qiáng)調(diào)專利數(shù)據(jù)完整、更新及時、機(jī)器可讀、免授權(quán)和來自原始數(shù)據(jù)的同時，突出無障礙獲取專利數(shù)據(jù)的理念。美國專利商標(biāo)局（USPTO）通過專利商標(biāo)資源中心（PTRC）的各圖書館提供專利商標(biāo)數(shù)據(jù)、給予財政支持及人員培訓(xùn)服務(wù)等。日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館（JPO）向社會公眾提供專利信息服務(wù)的主要信息服務(wù)平臺，包含7000余萬條知識產(chǎn)權(quán)信息，供公眾免費檢索[23]。我國開展專利信息公共服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)平臺主要是國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站，提供專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)（公眾部分），雖然系統(tǒng)收錄了103個國家、地區(qū)和組織的專利數(shù)據(jù)，但是在服務(wù)深度方面仍存不足。

從表3學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬、匯交和服務(wù)方式的對比中可以發(fā)現(xiàn)，目前國外的學(xué)位論文公開程度明顯高于國內(nèi)，多數(shù)國家高校自行提供了學(xué)位論文公開傳播，英美等國還都建立了國家級學(xué)位論文聯(lián)合目錄平臺，大部分實施開放共享。我國在法定館藏單位共享服務(wù)、學(xué)位授予單位自身的共享服務(wù)方面相對較弱，商業(yè)性數(shù)據(jù)庫收錄的范圍和服務(wù)范圍也明顯較強(qiáng)。

表3 學(xué)位論文相關(guān)政策

會議論文也是科技成果交流的一種重要載體，國外會議論文集本身可以作為圖書或期刊進(jìn)行出版，進(jìn)一步由商業(yè)數(shù)據(jù)庫匯總；在開放獲取方面，主要的開放出版系統(tǒng)有BMC Proceedings、JPCS、EPTCS、EPJ Web of Conferences、PoS、ATLANTIS press等，論文版權(quán)多數(shù)傾向于作者本人所有，如EPTCS規(guī)定版權(quán)歸作者所有，可選擇CC協(xié)議（知識共享協(xié)議）中的不同條款。我國由于出版單位須經(jīng)過行政審批方能設(shè)立，會議論文正式出版成本較高，少部分以圖書形式或者精選后以期刊論文形式出版，大部分作為內(nèi)部資料進(jìn)行傳播。同時，這類非正式出版的會議論文同行評議控制不嚴(yán)格，往往無法被認(rèn)定為正式的學(xué)術(shù)成果，會議論文的質(zhì)量參差不齊。

4 結(jié)論與建議

我國目前政府資助的科研項目分為科技部、教育部、國家自然科學(xué)基金委、全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室等多個機(jī)構(gòu)，財政資金資助項目形成的科技成果匯交管理政策、匯交服務(wù)機(jī)構(gòu)等方面各自為政，匯交標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，多數(shù)未能提供全面的開放服務(wù)。具體政策方面，科學(xué)數(shù)據(jù)、STM出版、科技報告以及其他灰色文獻(xiàn)（未公開出版的內(nèi)部刊物、政府文獻(xiàn)等）方面的政策也均有不足，對開放獲取的系列問題也未能在政策層面確定引導(dǎo)意見，促進(jìn)STM信息服務(wù)、信息咨詢行業(yè)市場化發(fā)展的力度不足，整個行業(yè)規(guī)模依然較小、服務(wù)層次較低。

基于上述觀點，本文提出以下幾點建議：

（1）高度重視我國STM信息資源服務(wù)體系建設(shè)

建議制定國家級的STM信息資源服務(wù)體系指導(dǎo)綱領(lǐng)，確定我國STM信息資源服務(wù)體系整體框架，明確各政府部門、公益性信息機(jī)構(gòu)、高等院校與研究機(jī)構(gòu)、STM信息資源從業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的角色和職能。

（2）充分實現(xiàn)政府STM信息資源的公開共享

在行政管理過程中，充分實現(xiàn)政府部門產(chǎn)生的STM信息資源及由財政資金支持所產(chǎn)生的STM信息資源的公開共享，明確以公開為原則，不公開為例外的基本指導(dǎo)思想，對信息的產(chǎn)生與匯交方式、公開方式等提出明確要求，滿足公眾的基本查詢和行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步整合分析的數(shù)據(jù)需求。

（3）持續(xù)完善相關(guān)領(lǐng)域政策法規(guī)，創(chuàng)造有利發(fā)展條件

針對當(dāng)前影響和制約STM信息資源行業(yè)發(fā)展的各類問題，不斷制定、完善相關(guān)的法律法規(guī)，推進(jìn)專業(yè)人才培養(yǎng)、公眾科技素養(yǎng)與信息素養(yǎng)教育，提升全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

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程煜華，男，北京大學(xué)信息管理系博士生。

張秀梅，女，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副編審，中國人民大學(xué)博士生，研究方向：數(shù)字出版、醫(yī)學(xué)信息服務(wù)，E-mail: xiumei@wanfangdata.com.cn。

劉俊麗，女，1989年生，情報學(xué)碩士。

編輯：王立學(xué)

Comparative Analysis on STM Policy Between Domestic and Overseas

CHENG YuHua1, ZHANG XiuMei2,3, LIU JunLi1
（1. WanfangData CO., LTD. Beijing 100038, China; 2. Institute of Scientific and Technical Information of China, Beijing 100038, China; 3. Renmin University of China, Beijing 100872, China）

The paper first explains the different orientation of scientific and technical information resources service at home and abroad. Based on the process of scientific and technical information, science and technology policies are introduced in science and technology intermediary institutions, scientific research project application and management, scientific and technological achievements in exchanges and services. Finally, it is reported some suggestions of STM policies.

STM information; Science and technology policy; Comparative analysis

F202

10.3772/j.issn.1673—2286.2015.01.002

2015-01-20）

* 本研究得到國家自然科學(xué)基金項目“我國信息資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及管理研究”（編號：71133006）資助。