陳建偉

（河南中道電子信息工程監(jiān)理咨詢有限公司，河南 鄭州 450000）

信息系統(tǒng)監(jiān)理方法論探析

陳建偉

（河南中道電子信息工程監(jiān)理咨詢有限公司，河南 鄭州 450000）

本文分析了信息系統(tǒng)監(jiān)理的重點和難點，探討了通過監(jiān)理階段、監(jiān)理內(nèi)容和監(jiān)理對象三大維度構(gòu)建三維模型，使監(jiān)理的六個階段、八大監(jiān)理內(nèi)容與信息系統(tǒng)的各模塊之間形成三位一體化體系，從而達到監(jiān)理目標(biāo)可控之目的。

信息系統(tǒng)；監(jiān)理；咨詢；三維模型

當(dāng)今的世界，云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、無線移動、智能穿戴等新技術(shù)層出不窮，日新月異。信息系統(tǒng)的建設(shè)越來越受到人們的重視。各種新技術(shù)的聚合效應(yīng)促生了一大批新應(yīng)用、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)、和新生產(chǎn)方式和管理方式，也促進了信息系統(tǒng)設(shè)計、建設(shè)、咨詢、監(jiān)理等行業(yè)的發(fā)展。

1 工程建設(shè)監(jiān)理難點

信息系統(tǒng)的建設(shè)特點決定了其工程管理模式與數(shù)字化工程建設(shè)的差異，同時也對監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置、監(jiān)理措施、監(jiān)理手段及人員配備和工程建設(shè)監(jiān)理難點的識別提出了特殊的要求。

1.1 監(jiān)理模式的確立

監(jiān)理模式包括監(jiān)理組織機構(gòu)的設(shè)立，人員團隊配備，監(jiān)理對不同工程建設(shè)內(nèi)容的監(jiān)理方法、監(jiān)理手段措施以及使用到的監(jiān)理工具。對于信息系統(tǒng)建設(shè)而言，其周期相對較長，階段跨度較大，不同階段的建設(shè)任務(wù)差異較大，協(xié)同建設(shè)內(nèi)容多，應(yīng)用目標(biāo)性范圍不明確，子項目多以同期或并行開展為主，存在新技術(shù)應(yīng)用和多專業(yè)領(lǐng)域的覆蓋。因此，對監(jiān)理基于全局控制的要求較高，對于監(jiān)理組織架構(gòu)設(shè)置，人員素養(yǎng)及專業(yè)搭配，工程反饋策略，監(jiān)理工作方式都有不同于尋常項目的要求。故而，監(jiān)理一套適應(yīng)信息系統(tǒng)的方法體系至關(guān)重要。

1.2 項目關(guān)系的梳理

項目關(guān)系梳理與關(guān)聯(lián)監(jiān)理是在啟動階段考察監(jiān)理團隊綜合實力的關(guān)鍵點，在很多投資過億的綜合項目集工程中，每每都會存在因雙方接口、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、架構(gòu)設(shè)計伙食其他制約關(guān)系所引發(fā)的進度延期、工作推諉、投資變更等問題，更有在集成聯(lián)調(diào)階段才發(fā)現(xiàn)建設(shè)任務(wù)缺項的情況發(fā)生。通常情況下，監(jiān)理單位未能按規(guī)定階段進場，階段監(jiān)理的缺失為梳理工作提出了較為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

1.3 協(xié)調(diào)機制建立

信息系統(tǒng)建設(shè)涉及面廣，且受體制和機制方面的約束較強，整個工程實施的推進難度甚大。作為工程管理最直接的組織協(xié)調(diào)者，監(jiān)理單位必須承擔(dān)起協(xié)助建設(shè)管理單位監(jiān)理協(xié)調(diào)機制的重任。協(xié)調(diào)機制體系內(nèi)涉及的內(nèi)容包括協(xié)調(diào)的對象、協(xié)調(diào)的內(nèi)容、協(xié)調(diào)的手段和方式等，對不同協(xié)調(diào)對象間相同的內(nèi)容其手段截然不同。

1.4 質(zhì)量評價的量化

信息系統(tǒng)評估評價體系和方法當(dāng)前流行的種類很多，在信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃指定階段以及工程運行后的評價階段，監(jiān)理單位質(zhì)量控制的設(shè)置及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定的準(zhǔn)確性是監(jiān)理工作能否取得良好成效的，這直接營銷到監(jiān)理對于各類方案評審的標(biāo)準(zhǔn)以及最終驗收的通過條件。

1.5 監(jiān)理模式的確立

監(jiān)理模式包括監(jiān)理組織機構(gòu)的設(shè)立，人員團隊配備，監(jiān)理對不同工程建設(shè)內(nèi)容的監(jiān)理方法、監(jiān)理手段措施以及使用到的監(jiān)理工具。對于信息系統(tǒng)建設(shè)而言，其周期相對較長，階段跨度較大，不同階段的建設(shè)任務(wù)差異較大，協(xié)同建設(shè)內(nèi)容多，應(yīng)用目標(biāo)性范圍不明確，子項目多以同期或并行開展為主，存在新技術(shù)應(yīng)用和多專業(yè)領(lǐng)域的覆蓋，因此對監(jiān)理基于全局控制的要求較高，對于監(jiān)理組織架構(gòu)設(shè)置，人員素養(yǎng)及專業(yè)搭配，工程反饋策略，監(jiān)理工作方式都有不同于尋常項目的要求。因此，監(jiān)理一套適應(yīng)信息系統(tǒng)的方法體系至關(guān)重要。

2 信息系統(tǒng)監(jiān)理三維實施模型的構(gòu)建

通過上述信息系統(tǒng)監(jiān)理的難點分析，研究一套信息化監(jiān)理工作方法體系是非常必要的，而霍爾三維結(jié)構(gòu)（三維模型）就是一種很好的系統(tǒng)工程方法論。

三維模型即基于模型的工程定義，是一個用集成的三維實體模型來完整表達產(chǎn)品定義信息的方法體。常常應(yīng)用于各行各業(yè)，比如醫(yī)療行業(yè)用于、影視、建筑、科學(xué)領(lǐng)域等等，在生活中已變得司空見慣。比如，購房不用到小區(qū)，就可以看到小區(qū)內(nèi)三維虛擬影像；在科技館，跨上一輛自行車，隨著雙腳的踏動與控制車把的方向，就可以看到城市的“景象”；電腦游戲更是將三維技術(shù)表現(xiàn)得淋漓盡致……

鑒于信息系統(tǒng)建設(shè)項目子系統(tǒng)較多，涵蓋專業(yè)復(fù)雜，技術(shù)更新快等特點，研究主要通過監(jiān)理階段、監(jiān)理內(nèi)容和監(jiān)理支撐要素三大維度構(gòu)建監(jiān)理工作模型，使監(jiān)理的5個階段（設(shè)計規(guī)劃階段、招投標(biāo)階段、實施階段、驗收階段、運維階段）、8大監(jiān)理內(nèi)容（質(zhì)量、進度、投資、變更、合同、信息、安全、協(xié)調(diào)）與監(jiān)理支撐要素（監(jiān)理依據(jù)、監(jiān)理人員、監(jiān)理技術(shù)、監(jiān)理資源）之間形成三位一體的體系，從而達到監(jiān)理目標(biāo)可控之目的。

以下將依據(jù)在信息系統(tǒng)監(jiān)理咨詢工作實踐中的經(jīng)驗，總結(jié)出利用三維模型對監(jiān)理對象進行三位一體的全方位把控。

3 信息系統(tǒng)三維監(jiān)理實施模型

三維監(jiān)理實施模型中，三大維度相互聯(lián)系，組成了一個個虛擬的空間。在每個空間里，所配置的人力，所采取的措施和手段，所用到的資源等都不一樣。譬如，對智慧城市方案設(shè)計階段的質(zhì)量控制，應(yīng)該采用“會審、評審、整改”的主要監(jiān)理措施；對智慧城市建設(shè)實施階段的質(zhì)量控制，則應(yīng)采取“旁站、指令文件、抽查”等監(jiān)理措施；而對實施階段的進度控制，則應(yīng)采取“支付手段、指令文件、專題會議”等監(jiān)理措施。

監(jiān)理機構(gòu)利用構(gòu)建的三維監(jiān)理實施模型，以監(jiān)理支撐體系為基礎(chǔ)，在監(jiān)理各個階段，對工程項目進行控制、管理以及組織協(xié)調(diào)，能對工程項目進行更科學(xué)的監(jiān)理咨詢工作。

3.1 監(jiān)理階段

監(jiān)理的5個階段包括設(shè)計規(guī)劃階段、招投標(biāo)階段、實施階段、驗收階段、運維階段，以項目實施時間節(jié)點又可以劃分為3個階段實施前階段、實施階段、驗收與運維階段。

3.1.1 實施前階段

實施前階段包括規(guī)劃設(shè)計階段、招投標(biāo)階段。

在規(guī)劃設(shè)計階段，一般沒有監(jiān)理方參與，建設(shè)方覺得可有可無。但研究認為，監(jiān)理機構(gòu)有參與的必要，他們可以利用自身的資源對設(shè)計招標(biāo)階段、設(shè)計階段、設(shè)計成果、專家評審以及整改工作發(fā)揮自己的專業(yè)作用。

招投標(biāo)階段監(jiān)理內(nèi)容包括需求認定、招標(biāo)準(zhǔn)備階段監(jiān)理、招標(biāo)過程的監(jiān)理、合同準(zhǔn)備與簽訂合同監(jiān)理，監(jiān)理需要在每個環(huán)節(jié)給出監(jiān)理審核意見。

3.1.2 實施階段

信息系統(tǒng)包括信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與信息應(yīng)用系統(tǒng)。下面主要以信息應(yīng)用系統(tǒng)予以說明。

如圖1，信息應(yīng)用系統(tǒng)軟件開發(fā)主要包括4階段:需求分析階段、設(shè)計階段、編碼、測試階段。

通過里程碑階段成果報告審核整改、需求評審整改、原型會審整改、第三方測試整改、合同驗收前核對功能項整改，逐步使軟件的功能、性能、安全完善。

3.1.3 驗收運維階段

信息系統(tǒng)項目完成后的階段包括驗收階段、運維階段。

驗收階段包括驗收前準(zhǔn)備工作、驗收內(nèi)容、驗收程序和驗收結(jié)論。

運維監(jiān)理階段是監(jiān)理階段維度中重要的環(huán)節(jié)，包括運行維護的規(guī)劃咨詢、運維監(jiān)理、運維評估。目前，國內(nèi)的信息系統(tǒng)運維監(jiān)理也是最近幾年才受重視，尚處于研究與實踐初期。

3.2 監(jiān)理內(nèi)容

監(jiān)理的8個內(nèi)容主要包括質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、變更控制；合同管理、信息管理、安全管理；組織協(xié)調(diào)。這8個內(nèi)容即信息系統(tǒng)監(jiān)理行業(yè)常說的“四控三管一協(xié)調(diào)”，又可以歸納為:控制、管理、協(xié)調(diào)。

3.2.1 控制

監(jiān)理內(nèi)容控制部分包括質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、變更控制。

質(zhì)量控制按項目合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和等級要求從嚴(yán)控制，使業(yè)主對使用功能的要求得到落實，確保工程質(zhì)量達到目標(biāo)。質(zhì)量控制的監(jiān)理措施有旁站、指令文件、支付手段、抽查、測試。

進度控制:對工程項目各階段的工作內(nèi)容、工作程序、持續(xù)時間和銜接關(guān)系編制計劃，將計劃付諸實施，在實施過程中經(jīng)常檢查實際進度是否按要求進行，對出現(xiàn)的偏差分析原因，采取補救措施或調(diào)整、修改原計劃直至竣工、交付使用。監(jiān)理采取的措施主要有組織措施、技術(shù)措施、合同措施、經(jīng)濟措施、信息管理措施。

投資控制:在批準(zhǔn)的預(yù)算條件下確保項目的保質(zhì)按期完成。嚴(yán)格遵照招投標(biāo)文件及工程合同執(zhí)行。原則上盡量減少變更。即使需要變更，由變更方提出申請，業(yè)主方、施工方和監(jiān)理討論變更是否必要。變更原則是質(zhì)量上就高不就低，價錢上就低不就高。

變更在信息系統(tǒng)工程實際的建設(shè)中是經(jīng)常發(fā)生的，在IT行業(yè)，很多失敗的先例都是由于項目的變化沒有及時的確定和處理，導(dǎo)致項目后期變更太多，成本和進度壓力過大而造成的。因此，做好變更控制可以更好地為質(zhì)量控制，進度控制和成本控制服務(wù)。變更階段監(jiān)理應(yīng)在三方面把好關(guān):變更理由是否充分、合理；變更后的技術(shù)參數(shù)指標(biāo)是否滿足合同要求；金額是否有變化。

3.2.2 管理

監(jiān)理內(nèi)容管理部分包括合同管理、信息管理、安全管理。其中合同管理包括合同的簽訂管理、合同的檔案管理和合同的履行管理；信息管理包括投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同管理、組織協(xié)調(diào)等方面的信息。安全管理指網(wǎng)絡(luò)化和非網(wǎng)絡(luò)化的信息系統(tǒng)安全，泛指一切以聲、光、電信號、磁信號、語音以及約定形式為載體的信息安全。

3.2.3 協(xié)調(diào)

監(jiān)理工作中的組織協(xié)調(diào)工作包括監(jiān)理單位與承建單位、建設(shè)單位之間的協(xié)調(diào)等以及組織項目組織與外部環(huán)境組織之間的組織協(xié)調(diào)，掌握良好的協(xié)調(diào)方法和技巧，如會議協(xié)調(diào)、交談協(xié)調(diào)、書面協(xié)調(diào)等，也是監(jiān)理人員必備的素質(zhì)之一。

3.3 監(jiān)理支撐因素

3.3.1 監(jiān)理依據(jù)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之分。它是建立和維護正常的生產(chǎn)和工程秩序的準(zhǔn)則，也是衡量設(shè)備工程質(zhì)量的尺度。

第一，監(jiān)理基本依據(jù)。委托監(jiān)理合同；采購招、投標(biāo)文件；監(jiān)理合同；采購供貨合同、設(shè)計合同、安裝調(diào)試合同有關(guān)的技術(shù)和質(zhì)量條款；設(shè)計變更等。

第二，監(jiān)理行業(yè)行政法規(guī)與部門規(guī)章。主要有《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》《信息化工程監(jiān)理規(guī)范》《設(shè)備監(jiān)理管理暫行辦法》《設(shè)備監(jiān)理規(guī)范》等。

第三，監(jiān)理依據(jù)的國家法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

第四，監(jiān)理對象相關(guān)規(guī)范規(guī)定。

3.3.2 監(jiān)理人員

監(jiān)理人員是監(jiān)理活動的最基本支撐要素，一般在合同簽訂后，在監(jiān)理規(guī)劃里確定。監(jiān)理人員包括總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、現(xiàn)場監(jiān)理人員。針對特殊項目或較大項目，根據(jù)需要還會配置巡視組、應(yīng)急指揮小組、專家咨詢組、客服熱線支持及技術(shù)支持組。

3.3.3 監(jiān)理技術(shù)

監(jiān)理技術(shù)是監(jiān)理的保障。包括監(jiān)理機構(gòu)的技術(shù)規(guī)劃、技術(shù)規(guī)范、監(jiān)理工作體系、監(jiān)理制度、監(jiān)理的措施、監(jiān)理業(yè)務(wù)流程、監(jiān)理技術(shù)交底資料（監(jiān)理用表）、檢測和鑒定手段。

3.3.4 監(jiān)理資源

監(jiān)理資源是指監(jiān)理機構(gòu)除人力資源外的軟硬件資源，如案例庫、知識庫、監(jiān)理信息管理系統(tǒng)、監(jiān)理工具設(shè)備等。監(jiān)理資源是衡量監(jiān)理機構(gòu)軟實力的一大標(biāo)志。

本文是信息系統(tǒng)監(jiān)理咨詢工作實踐中的經(jīng)驗總結(jié)，旨在探討利用三維模型對信息系統(tǒng)監(jiān)理對象進行三位一體的全方位把控。以此類推，三維模型可以推廣到多個項目、多個子系統(tǒng)項目監(jiān)理中的應(yīng)用。

［1］柳純錄.信息系統(tǒng)監(jiān)理師教程［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2005.

［2］吳紫丹，李永忠.信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的三維實施模型［J］.情報雜志，2006（4）.

［3］徐全平，賈卓生.信息系統(tǒng)工程監(jiān)理技術(shù)參考模型研究［J］.計算機科學(xué)，2012（10）.

On theM ethodology of Information System Supervision

Chen Jianwei
（Henan Zhongdao Electronic Information Engineering Supervision Consulting Co.Ltd.Zhengzhou Henan 450000）

This paper analyzes the emphasisand difficulty of supervision andmanagement information system，to build a three-dimensionalmodel through the three dimensions of supervision stage，supervision content and supervision object，the trinity system between the six stages of the supervision，eight supervision and each moduleof the information system is formed，soas toachieve the purposeof controllablesupervision goal.

information system；supervision；consultation；3Dmodel

TU986

A

1671-0037（2015）12-50-3

2015-9-30

陳建偉（1976.11-），男，本科，高級工程師，研究方向：信息工程管理。

·科技人力資源管理·