管 泉 劉 瑾 劉振宇 厲 娜

有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化率的調(diào)研報告

管 泉 劉 瑾 劉振宇 厲 娜

自2010年以來，“科技成果轉(zhuǎn)化率”越來越被人們提及和宣傳報道。我國科技成果轉(zhuǎn)化率問題引發(fā)了各種討論及責問，這引起有關(guān)部門和決策者的高度關(guān)注；但是也有專家、學者認為科技成果轉(zhuǎn)化率是一個偽命題。那么，什么是“科技成果轉(zhuǎn)化率”，我國“科技成果轉(zhuǎn)化率”、“農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率”及“專利轉(zhuǎn)化率”等到底是多少？如何進行計算？有沒有統(tǒng)一的計算口徑？誰在統(tǒng)計和發(fā)布？統(tǒng)計結(jié)果的使用范圍如何？等等，為此，青島市科學技術(shù)信息研究所、青島市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所組織研究團隊，采用實地調(diào)研、網(wǎng)絡調(diào)查以及文獻分析等方法，對“科技成果轉(zhuǎn)化率”統(tǒng)計、測算、結(jié)果使用等內(nèi)容進行了認真研究。研究發(fā)現(xiàn):目前，國內(nèi)開展的“科技成果轉(zhuǎn)化率”研究主要是建立在數(shù)據(jù)可得的行業(yè)、機構(gòu)數(shù)據(jù)樣本基礎(chǔ)上，將小樣本的研究結(jié)果泛指全社會或全行業(yè)的結(jié)論，沒有官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)支撐，現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化率研究結(jié)論不具有科學性和普遍應用性，不能適用于區(qū)域、行業(yè)和全社會。研究人員認為，以建立在統(tǒng)計基礎(chǔ)上的“技術(shù)合同成交額”作為衡量區(qū)域、行業(yè)和全社會科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的指標具有現(xiàn)實意義和可操作性。

概述

自2010年以來，有關(guān)中國科技成果轉(zhuǎn)化率的各種報道持續(xù)見諸媒體，如“發(fā)達國家的科技成果轉(zhuǎn)化率是80%，而我國僅為25%，而真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%”；“‘十一五’期間，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率只有40%左右，遠低于發(fā)達國家80%以上的水平”（農(nóng)業(yè)部科技教育司副司長潘海平）等；然而，上述報道均未涉及科技成果轉(zhuǎn)化率具體的取樣方式、測算評價方法、研究機構(gòu)、數(shù)據(jù)來源等詳細內(nèi)容。但國內(nèi)一些專家、學者和政府官員則對科技成果轉(zhuǎn)化率持有不同觀點，認為科技成果轉(zhuǎn)化率本身就是一個偽命題。那么，我國“科技成果轉(zhuǎn)化率”到底為多少？統(tǒng)計數(shù)據(jù)是如何獲得的？如何計算？適用范圍如何？哪些指標可以反映科技成果轉(zhuǎn)化的情況？這些問題長期困擾著學者、有關(guān)機構(gòu)和決策者，亟待研究解決。

國內(nèi)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化率研究的現(xiàn)狀

目前，我國已頒布的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》及《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》等法律規(guī)定中，均未提及“轉(zhuǎn)化率”這一名詞。雖然有些報道和研究文獻使用了“科技成果轉(zhuǎn)化率”，但只是有關(guān)研究人員或媒體為表征科技成果轉(zhuǎn)化的效果，借用了“轉(zhuǎn)化率”這一概念。

我們利用互聯(lián)網(wǎng)和維普期刊專業(yè)數(shù)據(jù)庫對“科技成果轉(zhuǎn)化率”進行了檢索，并對昆明、太原兩地關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化率的情況進行了調(diào)研，有關(guān)“科技成果轉(zhuǎn)化率”的研究、報道及應用主要有以下幾種情況。

（1）提及的“科技成果轉(zhuǎn)化率”僅為一般的“引用”，而未明確界定科技成果范疇或界定的范疇不全面，故不具有科學性。

自2010年以來全國兩會的人大代表、政協(xié)委員等多次提及“科技成果轉(zhuǎn)化率”一詞多為此種情況。

（2）通常涉及的“科技成果轉(zhuǎn)化率”一般僅為某個領(lǐng)域或某類機構(gòu)（如農(nóng)業(yè)、高校、科研院所等）對應用成果轉(zhuǎn)化情況的統(tǒng)計，計算方法缺乏科學性、全面性，統(tǒng)計標準不統(tǒng)一，不具有普遍性。

黑龍江:“科技成果轉(zhuǎn)化率”是以登記的應用類科技成果為基礎(chǔ)，將轉(zhuǎn)化情況計算為“科技成果轉(zhuǎn)化率”。

太原市:公布了2005至2011年度的“科技成果轉(zhuǎn)化率”，并作為科技工作考核的一項指標加以應用。但經(jīng)與太原市相關(guān)部門調(diào)研發(fā)現(xiàn)，太原市納入科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計的成果僅是市科技部門批準的研究項目和全市獲批的專利，未對全市全部類別科技成果進行全面統(tǒng)計，不具有全局性、科學性。目前，太原市相關(guān)部門已認識到其“科技成果轉(zhuǎn)化率”的片面性，已經(jīng)停止統(tǒng)計和使用“科技成果轉(zhuǎn)化率”。

昆明市:對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化測算采用抽樣定點監(jiān)測的方法，對部分駐昆高等院?？萍汲晒?、科技計劃、創(chuàng)新基金項目科技成果、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)科技成果、各縣（市）區(qū)科技成果、全市專利成果、科研機構(gòu)成果進行了抽樣調(diào)查統(tǒng)計，得出昆明市2006-2010年的科技成果轉(zhuǎn)化率分別為28%、35.2%、37.1%、38.2%、39%，呈穩(wěn)定增長的趨勢。但是在統(tǒng)計過程中，并未對科技成果的成功轉(zhuǎn)化進行明確的界定，也沒有說明所取樣本的轉(zhuǎn)化數(shù)是如何確定的，統(tǒng)計部門非權(quán)威的統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)布機構(gòu)，使得測算結(jié)果不能有效地反映昆明市科技成果轉(zhuǎn)化率，僅用于軟科學研究。據(jù)悉，目前，該市科技成果轉(zhuǎn)化率的統(tǒng)計分析工作已經(jīng)停止。

中國水產(chǎn)科學研究院:采用分層抽樣法，在征求專家意見的基礎(chǔ)上設(shè)計了應用技術(shù)類、基礎(chǔ)研究類和軟科學類三類科技成果轉(zhuǎn)化綜合評價指標體系，并運用層次分析法和德爾菲法分別測算出各項指標權(quán)重，得出應用技術(shù)類成果、基礎(chǔ)研究類成果和軟科學類成果的轉(zhuǎn)化率，該方法并不適合推廣到區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化率的測算。

中國農(nóng)科院:對我國涉農(nóng)科研機構(gòu)、大學和企業(yè)單位在“十一五”期間經(jīng)鑒定、驗收和結(jié)題的涉農(nóng)應用技術(shù)成果進行了統(tǒng)計，但不包括基礎(chǔ)研究成果和軟科學成果，也未體現(xiàn)或明確是否涉及專利等成果，因此，該科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計不夠全面，不適用于其他行業(yè)，具有一定局限性。

（3）部分科技部門、決策者和學者對“科技成果轉(zhuǎn)化率”持否定態(tài)度

2005年，江西省科技廳和江西省知識產(chǎn)權(quán)局認為“科技成果轉(zhuǎn)化率”比較模糊的。

2010年，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院常務副院長王元認為“科技成果轉(zhuǎn)化率不是可統(tǒng)計的指標”。

北京市科委主任閆傲霜在總結(jié)2010年工作時轉(zhuǎn)用“技術(shù)交易”。廣州、長春、成都、大連等13城市科技局局長曾于2011年達共識:不能唯科技成果轉(zhuǎn)化率論成敗。

2012年，浙江科技廳長蔣泰維、上海市科委主任壽子琪認為“科技成果轉(zhuǎn)化率是偽命題”。

2014年，中國科學院大學管理學院副院長柳卸林認為“科技成果轉(zhuǎn)化率”是計劃經(jīng)濟時代的產(chǎn)物，強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化是好的，但本身不科學。

（4）九成文獻是大學和科研機構(gòu)人員發(fā)表的論文

科技成果轉(zhuǎn)化率相關(guān)文獻中的90%是大學、科研機構(gòu)人員發(fā)表的論文，這些文獻偏重于對科技成果轉(zhuǎn)化率問題及對策的研究，多局限于理論層面；采用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)是小樣本統(tǒng)計結(jié)果，論文缺少對具體測算方法的說明，研究內(nèi)容難以支撐其研究結(jié)論。

根據(jù)以上調(diào)研和分析結(jié)果可以看出，目前科技成果轉(zhuǎn)化率的測算沒有官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)支撐，主要是建立在數(shù)據(jù)可得的部分機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)樣本基礎(chǔ)上的，統(tǒng)計分析方法簡單，其統(tǒng)計數(shù)據(jù)不具有全局性，不能適用于區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和全社會科技成果轉(zhuǎn)化率的測算。

科技成果轉(zhuǎn)化率相關(guān)問題研究

目前，對于科技成果轉(zhuǎn)化率計算存在的主要焦點集中在以下三方面，一是科技成果的界定，二是科技成果的全面統(tǒng)計，三是科技成果轉(zhuǎn)化效果。

科技成果轉(zhuǎn)化率計算中的成果范圍界定問題

科學研究理論成果與生產(chǎn)實際和市場需求不相連，相應成果若要產(chǎn)業(yè)化，應對其進行對應的應用研究，確定是否可應用于生產(chǎn)生活；而對于具有一定實用價值的應用基礎(chǔ)理論成果，應再進一步開發(fā)，形成應用技術(shù)成果；該成果進行轉(zhuǎn)化，形成產(chǎn)業(yè)化。

因此，進行計算的成果應為應用技術(shù)成果類。但目前所涉及科技成果轉(zhuǎn)化率，涵蓋著不能直接轉(zhuǎn)化的科學研究成果，具有不科學性。

應用技術(shù)成果全面統(tǒng)計問題

目前，應用技術(shù)開發(fā)涉及的主體不僅有科研院所、高校，還有工廠、企業(yè)等生產(chǎn)性單位，同時還有個人；相應開發(fā)出的成果形式多種多樣，如產(chǎn)品、技術(shù)、專利等等。如果某個人持有應用技術(shù)成果，但其既不轉(zhuǎn)化也未登記，如何統(tǒng)計？而工廠企業(yè)是否會對外公開自己的應用技術(shù)成果？一個項目產(chǎn)生了4個專利，該項目是4個成果還是1個成果，如何確定？等等。因此，應用技術(shù)成果的實際情況使得無法采用統(tǒng)一、規(guī)范的途徑對區(qū)域內(nèi)所有的應用技術(shù)成果進行全面的統(tǒng)計，從而導致了無法對應用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率進行測算。

應用技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化計算標準問題

應用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化計算標準涉及轉(zhuǎn)化周期、轉(zhuǎn)化次數(shù)、轉(zhuǎn)化效果等，存在如何認定上述情況以確定成果的轉(zhuǎn)化問題。

（1）轉(zhuǎn)化周期問題

一項技術(shù)成果從驗收到推廣并達到產(chǎn)業(yè)化的過程，一般不是在一個項目的研究周期就能完成的，如果一項技術(shù)成果中的部分成果或階段成果被轉(zhuǎn)化，或一項成果在很長一段時間后促進了技術(shù)進步，實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，應如何算？

（2）轉(zhuǎn)化次數(shù)問題

應用技術(shù)成果在直至產(chǎn)生產(chǎn)品的各個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)是否均認為是一次轉(zhuǎn)化？還是僅僅計算為1次？若核心技術(shù)被轉(zhuǎn)化，那么其圍繞的技術(shù)以及前期應用技術(shù)基礎(chǔ)研究成果是否認為被轉(zhuǎn)化？

（3）轉(zhuǎn)化效果問題

如果1個成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟效益比其他6個成果產(chǎn)生的更高，那么在計算轉(zhuǎn)化率時怎么計算技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效果？

（4）轉(zhuǎn)化區(qū)域問題

如果本地的技術(shù)成果在外地進行了轉(zhuǎn)化，或者外地的技術(shù)成果在本地進行了轉(zhuǎn)化，是否都應統(tǒng)計在本地的應用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率之中？如果在本地未進行登記，應如何統(tǒng)計？

由此可見，對“轉(zhuǎn)化率”進行測算，既無法全面統(tǒng)計成果，也無法準確計算成果轉(zhuǎn)化的次數(shù)、效果等問題，因此，不能將“轉(zhuǎn)化率”作為成果轉(zhuǎn)化的評價標準。

技術(shù)合同成交額是評價成果轉(zhuǎn)化的一個重要指標

科技成果轉(zhuǎn)化的最直接最重要的效果就是經(jīng)濟效益。

目前，國家科技部門將“技術(shù)合同成交額”作為評價區(qū)域成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的一個重要評價指標。技術(shù)合同成交額包含科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移兩部分，其統(tǒng)計內(nèi)容明確，統(tǒng)計數(shù)字準確，能夠清晰反映一個區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況和脈絡，具有科學性和可操作性。

同時，各省市也出臺多種措施提高技術(shù)合同服務與管理，促進科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易。青島市出臺專門政策——《關(guān)于停止收取技術(shù)合同認定登記服務費的通知》（青科成字［2013］6號），取消技術(shù)合同認定登記服務費，減輕企業(yè)負擔，促進科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。2013年，青島市技術(shù)合同成交額由2012年的23.8億元上升為35.42億元，其中，輸出技術(shù)交易額為31.47億元，在15個副省級城市中排名第十，與排名第九的杭州（48.29億元）僅相差12.87億元。

對策建議

（一）將“技術(shù)合同成交額”作為科技成果轉(zhuǎn)化效果的考評指標

“技術(shù)合同成交額”是國家層面認可且正在使用的關(guān)于區(qū)域內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化效果的評價指標。該指標基于技術(shù)市場和技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的實際技術(shù)交易情況，采用規(guī)范的統(tǒng)計口徑和測算方法進行統(tǒng)計分析，能夠真實反映某區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移效果，具有一定的準確性和科學性。

（二）健全技術(shù)交易市場，完善技術(shù)交易服務體系，促進科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作

建立固定的技術(shù)交易市場，并在各區(qū)市構(gòu)建網(wǎng)絡化技術(shù)交易市場，在各區(qū)市設(shè)立交易網(wǎng)點，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供公共服務；同時采用廣播、網(wǎng)絡等手段加大技術(shù)交易相關(guān)優(yōu)惠政策的宣傳，擴大技術(shù)交易市場的影響度，吸納各類技術(shù)成果進入技術(shù)市場交易；建立科技成果目錄和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務指引，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務平臺或其他方式定期向社會公布，促進技術(shù)交易市場的規(guī)范化管理。

（三）加強技術(shù)交易人才培養(yǎng)，提高科技成果產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務能力

完善培養(yǎng)和引進技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的政策措施，支持高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)之間實行技術(shù)轉(zhuǎn)移人才雙向流動，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)工作；建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓機制，設(shè)立培訓機構(gòu)，開展學歷教育、繼續(xù)教育、職業(yè)教育等多層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系試點，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，加快以技術(shù)經(jīng)紀人為核心的專業(yè)人才隊伍和咨詢專家?guī)旖ㄔO(shè)。

（四）加強科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)計和管理

加強科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)計，全面掌握本區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)和情況；建立統(tǒng)計分析體系，定期進行統(tǒng)計分析，引導科技資源更加合理配置，為科技創(chuàng)新提供方向，促進區(qū)域科技創(chuàng)新不斷發(fā)展。

管 泉 劉 瑾 劉振宇 厲 娜

青島市科學技術(shù)信息研究所

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.07.001