■ 余薇 畢芳（、寧波大紅鷹學院 浙江寧波 3575 、中信銀行唐山分行 河北唐山 063000）

引言

為積極相應(yīng)黨的“十八大”號召，加強我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國提出了“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)這一舉措。這一舉措不僅給中國新一輪對外開放賦予了新的內(nèi)容，更為西北地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和對外開放指明了方向?！靶陆z綢之路”經(jīng)濟帶東牽亞太經(jīng)濟圈，西系歐洲經(jīng)濟圈，連接歐亞40多個國家，覆蓋30多億人口，被認為是“世界上最長、最具有發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)濟大走廊”，西北五省應(yīng)抓住“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)的契機，推動區(qū)域經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，拓展經(jīng)濟開放的深度和廣度。

目前，在對開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的測評上，仍沒有一個統(tǒng)一的評價方法，學者常根據(jù)研究目標選取不同的指標；研究主要集中于沿海、沿邊以及發(fā)達的東部地區(qū)，忽略對西部落后地區(qū)的研究；且研究多專注于某一地區(qū)開放水平的測度或多地區(qū)間的比較研究，忽略了區(qū)域競合開發(fā)對外經(jīng)濟的研究。由此，本文根據(jù)開放型經(jīng)濟的內(nèi)涵，在“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)的大環(huán)境中，采用因子分析法對西北五省開放型經(jīng)濟的發(fā)展水平進行了評價，同時為西北地區(qū)提升區(qū)域開放型經(jīng)濟發(fā)展水平提出了相應(yīng)的戰(zhàn)略構(gòu)想。

指標體系構(gòu)建與評價方法

（一）開放型經(jīng)濟的內(nèi)涵

開放型經(jīng)濟是經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的結(jié)果，關(guān)于開放型經(jīng)濟的內(nèi)涵，國內(nèi)學者從不同的角度出發(fā)，形成了不少獨特的見解；總的來說，開放型經(jīng)濟應(yīng)包括四個方面：一是強調(diào)國家與國家、國家與地區(qū)或地區(qū)與地區(qū)之間的整體開放；二是要充分運用市場經(jīng)濟規(guī)律來優(yōu)化和配置資源；三是與社會發(fā)展相協(xié)調(diào)；四是能促進經(jīng)濟又好又快的發(fā)展。

（二）指標體系的構(gòu)建

本文從開放型經(jīng)濟的內(nèi)涵出發(fā)，基于“新絲綢之路”經(jīng)濟帶的大環(huán)境，分別從開放環(huán)境、開放規(guī)模、開放潛力三個方面選取了23個指標（見表1），對西北五省的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平進行評價。其中，開放環(huán)境作為開放型經(jīng)濟形成和發(fā)展的支撐，主要包括人均GDP、城鎮(zhèn)就業(yè)人員平均工資、貨物周轉(zhuǎn)量、互聯(lián)網(wǎng)普及率等經(jīng)濟環(huán)境指標和社會環(huán)境指標；開放規(guī)模選取外貿(mào)依存度、外資依存度、對外貿(mào)易額、外商投資企業(yè)投資總額等指標，在一定程度上能反映開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的廣度與深度；在“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)的環(huán)境下，現(xiàn)有經(jīng)濟實力的大小則能影響各省份未來的旅游績效，代表今后的發(fā)展?jié)摿?，因而選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D全時當量、教育經(jīng)費這些體現(xiàn)經(jīng)濟實力和科研實力的指標。

（三）評價方法與數(shù)據(jù)來源

開放型經(jīng)濟發(fā)展水平指標體系是多指標綜合評價體系，為了消除自變量之間的相關(guān)性以及指標權(quán)重確定時的隨意性，本文采用因子分析法對指標數(shù)據(jù)進行分析和評價。文章采用 SPSS 20. 0統(tǒng)計軟件進行因子分析，通過計算各因子的特征值、方差貢獻率和累計方差貢獻率，提取主因子，并求出主因子得分，來得到各省份開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的得分。

為了確保數(shù)據(jù)相對準確，西北五省的研究數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒2013》、《中國城市統(tǒng)計年鑒2013》、西北五省的統(tǒng)計年鑒以及西北五省2012年社會經(jīng)濟發(fā)展統(tǒng)計公報；其中部分數(shù)據(jù)根據(jù)公式計算所得，如：外貿(mào)依存度=進出口總額/GDP、外資依存度=實際利用外商直接投資/GDP、旅游開發(fā)度=國際旅游外匯收入/GDP、外商經(jīng)濟貢獻度=外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值、外商企業(yè)外貿(mào)貢獻度＝外商企業(yè)進出口總額/進出口總額。

西北五省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平分析

（一）西北五省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平分項因子分析

1.因子提取。將原有變量提取成少數(shù)幾個公因子是因子分析的核心內(nèi)容，以二級指標為基準將三組原始數(shù)據(jù)分別錄入SPSS20.0軟件，進行因子分析，公因子一般要求特征值大于1，累計方差貢獻率大于85%。對開放環(huán)境、開放規(guī)模、開放潛力三個指標分別提取公因子，所提取公因子矩陣、每個公因子的特征值以及貢獻率如表2所示。旋轉(zhuǎn)后的公因子載荷矩陣如表3所示。

表1 開放型經(jīng)濟發(fā)展水平評價指標體系

2.計算公因子得分。公因子得分是因子分析的最終體現(xiàn)。本文采用回歸法計算出各項的公因子得分，每個指標乘以它在公因子上的載荷求得公因子得分。然后，借助于因子得分矩陣及各個主因子的方差貢獻率，以各公因子的方差貢獻率占總方差貢獻率的百分比作為每個公因子的權(quán)重進行加權(quán)求和，可以得到西北五省開放環(huán)境、開放規(guī)模、開放潛力的得分（見表4）。

表2 公因子特征值與貢獻率

表3 旋轉(zhuǎn)后的公因子載荷矩陣

表4 西北五省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平分項得分

圖1 西北五省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平得分

3.各省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平綜合得分及排名。根據(jù)西北五省開放環(huán)境、開放規(guī)模、開放潛力的得分，再進行因子分析，可以得出各省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的得分及排名（見圖1）。其中，陜西開放型經(jīng)濟綜合得分為1.065，在西北“新絲綢之路”經(jīng)濟帶上經(jīng)濟開放水平最高；其次是甘肅和新疆，但是其得分為負，低于平均水平；區(qū)域最差的是寧夏和青海，并且與新疆和甘肅的得分仍有較大差距，說明西北五省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平總體偏弱，區(qū)域差異較大。

（二）西北五省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平比較分析

為了更好地對西北五省的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平進行一個全面的比較，以明確其在區(qū)域開放型經(jīng)濟發(fā)展中的優(yōu)勢和劣勢。本文根據(jù)西北五省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的綜合得分，將西北五省分為三個層次，分別是開放型經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢型—陜西，即綜合得分大于1，且遠遠超過了甘肅、寧夏、新疆和青海；開放型經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿π汀陆透拭C，即綜合得分排在第二和第三；開放型經(jīng)濟發(fā)展劣勢型—寧夏和青海，其綜合得分最低，與綜合排名第三的省份差距很大。

1.開放型經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢型。從表4開放型經(jīng)濟各發(fā)展因子得分來看，陜西在開放環(huán)境、開放規(guī)模和開放潛力三個方面的得分都是第一，且其開放型經(jīng)濟發(fā)展水平綜合得分又遠高于甘肅、寧夏、新疆和青海，說明陜西與其他四個省份相比，擁有相對的開放優(yōu)勢。從開放環(huán)境來看，2012年陜西人均GDP為38564元，高于其他四個省份；城鎮(zhèn)就業(yè)人員平均工資為43073元，低于青海、寧夏和新疆；且貨物周轉(zhuǎn)量、人均消費品零售總額也遠遠高于青海、寧夏和新疆，可見開放環(huán)境有很大的競爭優(yōu)勢。在開放潛力方面，無論是擁有的規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)個數(shù)、R&D經(jīng)費技術(shù)市場成交量等展示現(xiàn)有經(jīng)濟實力的指標，還是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D全時當量、國內(nèi)專利申請受理量等顯示科研能力的指標都遠遠高于其他四個省份，可見陜西發(fā)展?jié)摿薮?。但是陜?012年的對外貿(mào)易總額為1479903萬美元，遠低于新疆的2517006萬美元；外貿(mào)依存度為6.46%，不但低于甘肅、新疆，更低于西部地區(qū)的平均水平（13.1%）；外資依存度為1.28%，雖高于其他四個省份，仍低于西部地區(qū)的平均水平（1.48%）?？梢?，陜西的開放水平在五省排名中雖然很高，但其對外貿(mào)易水平仍相對低下，在“引進來”和“走出去”時并沒有充分發(fā)揮自身特有的優(yōu)勢。因而，陜西應(yīng)抓住“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)的機遇，利用這次契機，有層次、有規(guī)劃地開發(fā)自身的潛能，積極參與到國內(nèi)、外的合作競爭中去，以此來推動陜西的全面開放，促進其開放型經(jīng)濟的發(fā)展。

2.開放型經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿π汀Ｐ陆透拭C的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平綜合得分相差不大，低于陜西，但也遠高于寧夏和青海，有相對較強的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平。從表4開放型經(jīng)濟各發(fā)展因子來看，在開放環(huán)境方面，開放環(huán)境因子得分為0.291，雖低于陜西的0.961，但也高于西北五省的平均水平，且互聯(lián)網(wǎng)普及率高達43.6%，高于其他四個省份，可見開放環(huán)境擁有相對優(yōu)勢。在開放規(guī)模方面，新疆的得分大于0，高于西北五省的平均水平，2012年新疆對外貿(mào)易總額為2517006萬美元，遠高于其他四個省份，外貿(mào)貢獻度為21.17%，更是高于西部地區(qū)的平均水平，入境旅游創(chuàng)匯收入550.57百萬美元，遠高于另外三個省份，可見新疆的開放水平較高。雖然新疆的開放潛力目前處于相對劣勢，但是新疆與八國接壤，是中國向西開放的橋頭堡，地理區(qū)位優(yōu)勢很明顯，并且作為“新絲綢之路”經(jīng)濟帶上重要的節(jié)點，憑借地緣優(yōu)勢，以及良好的開放條件，有著很強的對外開放潛力。

甘肅的開放環(huán)境位列第五，處于劣勢，但是甘肅的現(xiàn)有經(jīng)濟實力較強，位于西北地區(qū)的第二位，2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位有1735個，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D全時當量11445萬人，國內(nèi)專利申請受理量8261項，技術(shù)市場成交量73.03億元，除了低于陜西外，遠高于寧夏、青海和新疆。這是因為甘肅先后形成了石油化工城蘭州、鎳都金昌、銅城白銀、衛(wèi)星城酒泉等一批工業(yè)基地和現(xiàn)代化城市。另外，甘肅的產(chǎn)業(yè)與中亞、西亞的很多產(chǎn)業(yè)互補性很強，但隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的推進與“新絲綢之路”經(jīng)濟帶的建設(shè)，與中亞、西亞等合作的潛力巨大，可見甘肅的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平有很大的增長空間。

3.開放型經(jīng)濟發(fā)展劣勢型。寧夏和青海劣勢突出，開放型經(jīng)濟發(fā)展水平綜合得分平均在-0.7左右，遠遠低于陜西、甘肅和新疆，為劣勢型競爭力省份。但是寧夏是國家重要的煤電化基地和新能源開發(fā)示范區(qū)，擁有沙坡頭、沙湖等特色鮮明旅游資源，又地處新亞歐大陸橋國內(nèi)段的重要位置，在我國與中東中亞交通聯(lián)系中具有區(qū)位優(yōu)勢，在2012年9月國家又同意在寧夏回族自治區(qū)設(shè)立覆蓋全省的內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)，政策優(yōu)勢明顯。所以，隨著內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)建設(shè)以及“新絲綢之路”經(jīng)濟帶的建設(shè)，寧夏可以利用區(qū)位優(yōu)勢、政策優(yōu)勢、資源優(yōu)勢來加快向西開放的步伐，不斷拓展新的開放領(lǐng)域和空間。

2012年青海的對外貿(mào)易總額115747萬美元、外商投資企業(yè)投資總額2829百萬美元、外貿(mào)依存度3.86%、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有423家、國內(nèi)專利申請受理量844項，這些展現(xiàn)青海經(jīng)濟開放水平、經(jīng)濟實力的指標均居西北五省之末，可見青海經(jīng)濟開放水平低，發(fā)展?jié)摿Σ蛔恪５嗪ＹY源豐富，是我國重要的新能源、新材料基地，更是我國中東部等發(fā)達地區(qū)理想的產(chǎn)業(yè)承接之地；青海又是中西文明的交匯之地，其舉辦的“中國（青海）國際清真食品用品展覽會”、“中國（青海）藏毯國際展覽會”等一系列交流活動，更是加大了與國內(nèi)外交流合作的機會。所以，隨著向西開放戰(zhàn)略的進一步發(fā)展，以及“新絲綢之路”經(jīng)濟帶的建設(shè)，青海憑借自身優(yōu)勢，揚長避短，通過自身定位，可以找突破口來提高開放型經(jīng)濟貿(mào)易水平。

總的來說，西北五省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平總體較弱，區(qū)域差異性較大。因而，西北五省應(yīng)抓住“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)的鍥機，發(fā)揮自身特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，加強與中亞、歐洲等國家的經(jīng)貿(mào)交流；借助有利的區(qū)位優(yōu)勢和政策優(yōu)勢，以及特色的資源優(yōu)勢，積極地承接中東部發(fā)達地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，將西北“新絲綢之路”經(jīng)濟帶打造成為向西開放的主渠道和開放型經(jīng)濟發(fā)展的新平臺，以此來提高西北五省整體的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平，加快形成全方位、寬領(lǐng)域、多層次的對外開放格局。

促進西北開放型經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略構(gòu)想

（一）解放思想并增強合作和開放意識

要抓住“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)的機遇，促進西北開放型經(jīng)濟的發(fā)展，合作是首要解決的問題，只有加強合作，西北五省才能更好地溝通、配合，才能推動要素資源的流動、共享，實現(xiàn)共贏與利益最大化；在開放型經(jīng)濟發(fā)展的過程中，西北五省各級政府、企業(yè)要沖破狹隘的舊觀念，不斷增強合作和開放意識，樹立全球化的戰(zhàn)略觀念和視野，更要敢于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變呆板的行政管理模式和陳舊的企業(yè)運轉(zhuǎn)機制；要進一步提高對“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)和發(fā)展開放型經(jīng)濟重大意義的認識，通過強化人們心中的合作意識、開放意識和機遇意識，來推動對外開放工作的施展，加快開放型經(jīng)濟發(fā)展的步伐。

（二）加快操作層面的體制、機制建設(shè)

“新絲綢之路”經(jīng)濟帶為西北五省參與區(qū)域經(jīng)濟合作、區(qū)域開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的提升提供了一個新的契機和發(fā)展平臺，但西北五省為了地方行政主體的短期利益，而各自為政，導致西北“新絲綢之路”經(jīng)濟帶沿線難以優(yōu)化配置、協(xié)調(diào)發(fā)展，而出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)、資源大戰(zhàn)等惡性競爭等狀況。因而，西北五省應(yīng)從大局出發(fā)，抓住機遇，盡快建設(shè)西北區(qū)域開放型經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略實施的具體合作機制，共同謀劃合作與開放舉措。西北五省可組建“新絲綢之路”經(jīng)濟帶區(qū)域發(fā)展協(xié)調(diào)機構(gòu)，確保五地政府都能相互配合，為共贏做到求同存異，趨利避害；輪流舉行“西北五省區(qū)域開放型經(jīng)濟合作圓桌會議”，來商討省域間的合作問題，以及怎樣才能用優(yōu)勢互補、錯位布局提升整體開放型經(jīng)濟的發(fā)展水平。

（三）加強西北區(qū)域經(jīng)濟一體化建設(shè)

全力打造西北“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)，促進西北區(qū)域經(jīng)濟一體化的形成，是提升西北區(qū)域開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的關(guān)鍵。由于地理、歷史等條件的限制，西北地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平一直很落后，因而在一體化建設(shè)的過程中應(yīng)該由易到難，有層次、有規(guī)劃地進行建設(shè)。首先，應(yīng)打造交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施一體化；其次，打造產(chǎn)業(yè)一體化，根據(jù)西北“新絲綢之路”經(jīng)濟帶沿線的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，逐步打造多條產(chǎn)業(yè)鏈，逐步實現(xiàn)分工明確、發(fā)揮資源稟賦的產(chǎn)業(yè)模式；再次，強化西北“新絲綢之路”經(jīng)濟帶沿線城市一體化戰(zhàn)略，以沿線城市為中心，向四周擴散發(fā)展，形成互聯(lián)互通、以點帶面、從線到片的合作的發(fā)展格局；最后，實現(xiàn)貿(mào)易和金融一體化，使西北成為對外開放的新的增長點。

（四）加強國內(nèi)外合作并承接“兩個轉(zhuǎn)移”

西北地區(qū)要借助“新絲綢之路”經(jīng)濟帶建設(shè)的契機，充分發(fā)揮地緣優(yōu)勢和政策優(yōu)勢，加強與長江三角洲、珠江三角洲、環(huán)渤海等發(fā)達經(jīng)濟區(qū)的經(jīng)濟交流與合作，加大招商引資力度，爭取這些地區(qū)的更多產(chǎn)業(yè)向西北地區(qū)轉(zhuǎn)移。通過擴大對發(fā)達地區(qū)的開放，加強與國內(nèi)發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟合作，來提升對內(nèi)開放經(jīng)濟的發(fā)展。另外，西北還應(yīng)根據(jù)自身特有的市場、資源優(yōu)勢，借助新疆亞歐博覽會、陜西歐亞論壇以及寧夏中阿論壇來吸引外資進入，借助“新絲綢之路”經(jīng)濟帶的建設(shè)與歐亞等地區(qū)建立“新絲綢之路”經(jīng)濟帶相應(yīng)的合作機制來承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以盡快融入國際市場。

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