李超顯

(中共長(zhǎng)沙市委黨校，湖南 長(zhǎng)沙 410004)

在流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償和治理中，流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定是一個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)問題。自上世紀(jì)80年代以來，國(guó)外很多學(xué)者側(cè)重于從流域生態(tài)補(bǔ)償支付意愿(WTP)、接受意愿(WTA)和時(shí)空配置等方面進(jìn)行研究[1-5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從生態(tài)環(huán)境保護(hù)成本、外部性、WTP、WTA、水質(zhì)、水量、排污權(quán)價(jià)格、公平公正等方面進(jìn)行探討[6-11]。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，目前采用CVM 探討流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償量化標(biāo)準(zhǔn)的研究較少，從條件估值法(CVM)的WTP 和WTA 兩方面來分析湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償量化標(biāo)準(zhǔn)的成果尚未發(fā)現(xiàn)，而該研究對(duì)于制定湘江流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及其實(shí)施政策，全面深入地推進(jìn)“兩型社會(huì)”建設(shè)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文以湘江流域?yàn)槔捎肅VM 調(diào)查湘江流域上游區(qū)域?qū)ι鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)慕邮芤庠负拖掠螀^(qū)域?qū)ι鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)闹Ц兑庠?，測(cè)量湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其外部性，并以此為基礎(chǔ)綜合測(cè)算湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償量和生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶鷺?biāo)準(zhǔn)、基本標(biāo)準(zhǔn)和具體標(biāo)準(zhǔn)，為有關(guān)部門決策和政策制定提供依據(jù)和參考。

一、研究方法與樣本信息

本文主要采用條件估值法(CVM)進(jìn)行調(diào)查和測(cè)算。CVM 是條件估值法的英文簡(jiǎn)稱，全稱是“contingent valuation method”，是最典型的、最成熟的、最常用的一種偏好陳述法。相對(duì)于傳統(tǒng)測(cè)量方法，CVM 在環(huán)境非使用價(jià)值測(cè)量方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，被認(rèn)為是“環(huán)境物品和服務(wù)非使用價(jià)值評(píng)估的唯一方法”[12-15]，特別“適合評(píng)估區(qū)域性的環(huán)境問題”[16]，已成為流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值測(cè)量和生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的重要方法。根據(jù)湘江流域的實(shí)際情況，并參考國(guó)外有關(guān)做法，本文以開放式(OE)與支付卡式(PC)問卷結(jié)構(gòu)來設(shè)計(jì)本次調(diào)查問卷，問卷包括CVM 調(diào)查的背景信息、被調(diào)查者的經(jīng)濟(jì)社會(huì)信息、核心估值問題和其他有關(guān)信息等內(nèi)容。為提高被調(diào)查者對(duì)信息的敏感性，更真實(shí)地調(diào)查其支付意愿和接受意愿，本文以每戶每月作為支付或接受單位。

借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果，并結(jié)合湘江流域?qū)嶋H情況，課題組在湘江流域下游的衡陽、湘潭、株洲、長(zhǎng)沙、岳陽等地發(fā)放了1000 份支付卡(PC)問卷，回收903 份，去除信息矛盾、缺失、支付意愿與其工資水平明顯不符等無效問卷后，最終獲得887 份有效問卷。與此同時(shí)，課題組在湘江流域上游的湖南永州、廣西興安和全州等地發(fā)放了500 份支付卡(PC)問卷，回收437 份。去除信息矛盾、缺失、接受意愿明顯超出下游區(qū)域支付能力等無效問卷后，最終獲得426 份有效問卷。WTP 和WTA 調(diào)查統(tǒng)計(jì)基本信息如表1。

表1 WTP 和WTA 調(diào)查統(tǒng)計(jì)基本信息表

社區(qū)工作人員、社會(huì)組織工作人員 6.3 4.7職業(yè)城市居民、待業(yè)人員 9.2 8.7環(huán)境工作者、環(huán)保專家 4.1 5.2湘江航運(yùn)人員、湘江流域運(yùn)營(yíng)和管理者 1.9 3.5其他 6.1 4.7居住地與湘江的間距(KM)≤1 24.4 32.6 1.1-3 19.6 15.5 3.1-5 14.8 11.7 5.1-10 10.6 4.7≥10.1 30.7 0 1家庭人數(shù)(人)0.5 0.2 2 20.3 3.8 3 58.4 63.1 4 12.7 10.6 5 6.8 17.4 6 1.4 3.3 7 0 0.5 8 0 0.9 9 0 0.2家庭月收入(元)≤1000 0.3 0.5 1001-2000 3.8 6.3 2001-4000 23 47.9 4001-7000 47.9 35.2 7001-10000 18.9 6.6≥10001 6 3.5家庭月支出(元)≤500 0.7 1.2 501-1000 4.4 5.2 1001-2000 19.4 39.4 2001-5000 62.7 50.9 5001-10000 12 3.1≥10001 0.9 0.2

二、WTP 與WTA 的非參數(shù)分析

(一)WTP 的非參數(shù)分析

在887 份有效問卷中，631 位調(diào)查對(duì)象有正支付意愿，占71.1%。256 位調(diào)查對(duì)象支付意愿為0，占28.9%。運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS 分析顯示，非負(fù)WTP的分布曲線不光滑，也不呈正態(tài)分布，但正WTP大致呈單調(diào)遞減分布(如圖1)。

圖1 在不同投標(biāo)值的正WTP 頻率、總頻率、累積頻率分布

流域下游區(qū)域的平均WTP 可以采用離散型變量的數(shù)學(xué)期望公式來進(jìn)行非參數(shù)測(cè)算，測(cè)算公式及結(jié)果如下：

公式(1)中的Ai為投標(biāo)數(shù)額，Pi為選擇概率，n為可選擇的投標(biāo)數(shù)，公式(1)中的n 為16。

由于樣本中有28.9%調(diào)查對(duì)象的WTP 為0，為更精確地計(jì)算下游區(qū)域的平均WTP，需要對(duì)公式進(jìn)行計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)處理。借鑒國(guó)外的Spike 模型[17]，公式(1)的調(diào)整和測(cè)算結(jié)果如下：

公式(2)中的零WTPR 表示調(diào)查對(duì)象的支付意愿為0。經(jīng)公式(2)計(jì)算，下游區(qū)域平均E(非負(fù)WTP)為44.94 元/(月·戶)。

(二)WTA 的非參數(shù)分析

在426 份有效問卷中，405 位調(diào)查對(duì)象有正接受意愿，占95.1%。有21位調(diào)查對(duì)象接受意愿為0，占4.9%。運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS 分析顯示，正WTA 既反映了上游的調(diào)查對(duì)象有趨向較高投標(biāo)數(shù)額的心理，同時(shí)在選擇投標(biāo)數(shù)額時(shí)也考慮了補(bǔ)償金額的合理性和可行性(如圖2)。

圖2 在不同投標(biāo)值的正WTA 頻率、總頻率、累積頻率分布

流域下游區(qū)域的平均WTA 可以采用離散型變量的數(shù)學(xué)期望公式來進(jìn)行非參數(shù)測(cè)算，測(cè)算公式及結(jié)果如下：

公式(3)中的Ai為投標(biāo)數(shù)額，Pi為選擇概率，n為可選擇的投標(biāo)數(shù)，公式(3)中的n 為16。

由于樣本中有4.9%調(diào)查對(duì)象的WTA 為0，為更精確地計(jì)算下游區(qū)域的平均WTP，需要對(duì)公式進(jìn)行計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)處理。借鑒國(guó)外的Spike 模型[18]，公式(3)的調(diào)整和測(cè)算結(jié)果如下：

公式(4)中的零WTAR 表示調(diào)查對(duì)象的支付意愿為0。經(jīng)公式(4)計(jì)算，上游區(qū)域平均E(非負(fù)WTA)為404.53 元/(月·戶)。

三、生態(tài)補(bǔ)償量與生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)證分析

(一)生態(tài)補(bǔ)償量測(cè)算

流域區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其外部性和流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償量也可采用WTP 和WTA 兩種方法來測(cè)算。如前所算，湘江流域下游區(qū)域每戶每月平均支付意愿44.94 元。根據(jù)湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，結(jié)合湘江流域下游區(qū)域情況，我們綜合測(cè)算出該區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其外部性和區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償量，即64.39×108 元。同理，湘江流域上游區(qū)域每戶每月平均接受意愿404.53 元。根據(jù)湖南統(tǒng)計(jì)年鑒和廣西統(tǒng)計(jì)年鑒的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并結(jié)合湘江流域上游區(qū)域情況，經(jīng)模擬推演和綜合測(cè)算，我們測(cè)算出該區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其外部性和區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償量為22.82×109 元。

關(guān)于WTA 和WTP 測(cè)算結(jié)果的問題，根據(jù)國(guó)外研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，常見的WTA/WTP 的比值為2~10 左右[18-20]，換言之，通常WTA 是WTP 的2~10 倍。只要在這個(gè)范圍，就是正常和可以接受的。如前所算，本文測(cè)算出來湘江流域上游區(qū)域的WTA 約為下游區(qū)域WTP 的4 倍，與國(guó)外研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相吻合，因此本研究結(jié)果具有合理性和可行性，可作為湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的實(shí)證依據(jù)。

(二)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定

流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不僅受到上下游區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其外部性的影響，還受到上下游區(qū)域居民的文化教育、生態(tài)環(huán)境意識(shí)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、支付能力、風(fēng)俗習(xí)慣以及上下游區(qū)域生態(tài)承載能力等眾多因素的影響。在制定流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候既要考慮標(biāo)準(zhǔn)的客觀性，也要考慮標(biāo)準(zhǔn)的可行性。既要考慮標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)性，也要考慮標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展性。由于每個(gè)地區(qū)的實(shí)際情況都有所不同，因此流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不是單一、固定的，需要根據(jù)不同地區(qū)、不同階段制定多層次的標(biāo)準(zhǔn)體系。一是根據(jù)流域上下游區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其外部性，制定上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶鷺?biāo)準(zhǔn)。根據(jù)前面計(jì)算的上游地區(qū)平均WTA和下游地區(qū)平均WTP 非參數(shù)測(cè)算結(jié)果，可把上游地區(qū)和下游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量分別作為流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳舷孪蓿瑯?gòu)建流域上下游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶鷺?biāo)準(zhǔn)。如前所算，湘江流域上游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量為22.82×109，下游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量為64.39×108，這樣湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶鷺?biāo)準(zhǔn)為[64.39×108元，22.82×109元]。二是在湘江流域上下游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶鷺?biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建湘江流域上下游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕緲?biāo)準(zhǔn)。依據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)有關(guān)原理，并根據(jù)簡(jiǎn)約性等原則進(jìn)行測(cè)算，湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕緲?biāo)準(zhǔn)為14.63×109元。三是根據(jù)前面的范圍標(biāo)準(zhǔn)和基本標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合流域上下游地區(qū)的實(shí)際情況，構(gòu)建上下游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)。測(cè)算出湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶鷺?biāo)準(zhǔn)和基本標(biāo)準(zhǔn)后，我們大致可以推測(cè)和評(píng)估出湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)拇笾路秶⒓汹厔?shì)和基本重心，但還不能作為湘江流域下游區(qū)域向上游區(qū)域進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵趯?shí)際補(bǔ)償中，上、下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償主體是不同的利益主體和行為主體，它們往往代表不同的區(qū)域利益，為不同的區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償主體在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)方面進(jìn)行博弈和妥協(xié)，具體標(biāo)準(zhǔn)的確定正是不同補(bǔ)償主體相互博弈和妥協(xié)的結(jié)果，這里面必然涉及到上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償主體的博弈地位、談判能力、外部條件等多種因素。因此，流域上下游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)不是固定的，而是一種動(dòng)態(tài)的博弈模型。假設(shè)湘江流域下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償支付意愿為WTP，上游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償接受意愿為WTA，那么相當(dāng)于市場(chǎng)交易中的合作剩余，可以在補(bǔ)償方和被補(bǔ)償方之間分配，分配的比例取決于各自的談判能力。假設(shè)被補(bǔ)償方的談判能力為λ(λ 與政治體制機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)和程度、生態(tài)補(bǔ)償各方地位等有關(guān))，則補(bǔ)償方的談判能力為1-λ。經(jīng)過博弈，被補(bǔ)償方得到其中收益，那么湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)即為。補(bǔ)償，補(bǔ)償方獲得

四、結(jié)論與討論

在流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償和治理中，流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定是一個(gè)國(guó)內(nèi)外公認(rèn)的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題，目前國(guó)內(nèi)外尚未構(gòu)建出一套公認(rèn)、成熟的標(biāo)準(zhǔn)體系。本文以湘江流域?yàn)槔捎肅VM對(duì)湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了實(shí)證研究。在對(duì)下游平均支付意愿和上游平均接受意愿的非參數(shù)分析后顯示，湘江流域下游區(qū)域每戶每月平均支付意愿44.94 元，該區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其外部性為64.39×108元。上游區(qū)域每戶每月平均支付意愿404.53 元，該區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其外部性為22.82×109元。湘江流域下游區(qū)域向上游區(qū)域進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶鷺?biāo)準(zhǔn)為[64.39×108元，22.82×109元]，基本標(biāo)準(zhǔn)為14.63×109元，并構(gòu)建了具體標(biāo)準(zhǔn)的博弈測(cè)算模型，可為流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定提供依據(jù)和參考。

在流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究方面，有以下幾方面值得注意和探討：

(一)關(guān)于流域區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值與流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的概念區(qū)分問題

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)部分研究得出的流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)過高，現(xiàn)實(shí)中難以實(shí)施，究其因，主要是不少研究沒有把流域區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值與流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)區(qū)分，直接把流域區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值等同于流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，因此補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)往往過高，難以實(shí)施。盡管流域區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值是流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確立的重要基礎(chǔ)和參考依據(jù)，但卻是不同的概念，是不能等同的，不能簡(jiǎn)單、直接把流域區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值直接作為流域區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。至于二者的具體概念，可以查閱相關(guān)文獻(xiàn)，囿于篇幅限制，本文就不贅述了。

(二)關(guān)于流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其區(qū)域外部性的測(cè)算技術(shù)方法問題

本文主要采取CVM 作為測(cè)算技術(shù)方法，這是流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其區(qū)域外部性測(cè)算使用最廣泛的、最成熟的一種方法，也是其它方法的基礎(chǔ)，因?yàn)榱饔蛏鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其區(qū)域外部性的重要構(gòu)成是非使用價(jià)值，無法直接通過市場(chǎng)交易價(jià)格或替代市場(chǎng)觀察來測(cè)算，只能通過模擬市場(chǎng)進(jìn)行間接測(cè)算和評(píng)估。而國(guó)內(nèi)外研究實(shí)踐證明，CVM是目前測(cè)算環(huán)境物品和服務(wù)非使用價(jià)值評(píng)估的唯一方法。如果條件允許，還可進(jìn)一步嘗試環(huán)境保護(hù)成本和機(jī)會(huì)成本、水質(zhì)水量?jī)r(jià)值測(cè)量、水權(quán)交易等其它方法，并對(duì)各種方法測(cè)算結(jié)果進(jìn)行比較和檢驗(yàn)，相互修正和補(bǔ)充。此外，在CVM 引導(dǎo)技術(shù)方面，本文采用的是簡(jiǎn)易、可行的開放式問卷格式和支付卡式問卷結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，如果條件允許，還可采用二分式(包括單邊界二分式、雙邊界二分式、三邊界二分式、1.5 邊界二分式等)等引導(dǎo)技術(shù)，然后相互進(jìn)行比較和檢驗(yàn)等。

(三)關(guān)于流域上下游區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算問題

由于具體標(biāo)準(zhǔn)很大程度取決于利益相關(guān)方的談判、協(xié)商和博弈地位和能力，因此要具體情況具體分析。因受論文篇幅限制，本文沒有提出具體的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，只構(gòu)建了一個(gè)簡(jiǎn)要的測(cè)算模型，這方面的研究還可繼續(xù)深化和細(xì)化。比如，可以借鑒博弈論有關(guān)知識(shí)和方法對(duì)模型進(jìn)行細(xì)分，提出不同條件下的博弈模型等。

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