李嘯凌

（上海市普陀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局 上海 200333）

特種設(shè)備使用單位落實(shí)安全主體責(zé)任構(gòu)成及申報(bào)檢驗(yàn)措施探討

李嘯凌

（上海市普陀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局 上海 200333）

特種設(shè)備使用單位的安全主體責(zé)任地位，是通過(guò)多年來(lái)屢屢發(fā)生的特種設(shè)備安全事故血的教訓(xùn)中總結(jié)得出的重要經(jīng)驗(yàn)。安全主體責(zé)任落實(shí)是否到位，直接關(guān)乎使用環(huán)節(jié)的特種設(shè)備安全。申報(bào)檢驗(yàn)不僅是特種設(shè)備使用單位落實(shí)安全主體責(zé)任的一項(xiàng)重要內(nèi)容，更是驗(yàn)證安全主體責(zé)任是否落實(shí)的重要指標(biāo)。當(dāng)前特種設(shè)備使用單位落實(shí)安全主體責(zé)任還不夠深入、全面，通過(guò)分析現(xiàn)狀，從申報(bào)檢驗(yàn)環(huán)節(jié)入手，引導(dǎo)企業(yè)切實(shí)有效地強(qiáng)化特種設(shè)備安全主體責(zé)任意識(shí)。

特種設(shè)備使用單位 安全主體責(zé)任 申報(bào)檢驗(yàn)

《特種設(shè)備安全法》從立法角度明確了“四位一體”的特種設(shè)備安全工作模式，即“企業(yè)承擔(dān)安全主體責(zé)任、政府履行安全監(jiān)管職責(zé)、專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)技術(shù)監(jiān)督職能、社會(huì)力量發(fā)揮監(jiān)督作用”，其中企業(yè)承擔(dān)安全主體責(zé)任被擺在了首要位置，充分凸顯其重要性。

特種設(shè)備使用單位在特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用、檢驗(yàn)檢測(cè)單位數(shù)量中占據(jù)了絕對(duì)多數(shù)，且近年來(lái)特種設(shè)備事故主要發(fā)生在使用環(huán)節(jié)，事故責(zé)任單位的安全主體責(zé)任基本沒(méi)有得到有效落實(shí)。因此，這里我們有必要探討一下特種設(shè)備使用單位安全主體責(zé)任的構(gòu)成，找出幫助企業(yè)落實(shí)安全主體責(zé)任的切入點(diǎn)，分析研究對(duì)策。

1 特種設(shè)備使用單位主體責(zé)任構(gòu)成分析及切入點(diǎn)

使用單位主體責(zé)任涉及內(nèi)容較廣，大致可分為“三落實(shí)、兩有證、一檢驗(yàn)”，即“落實(shí)安全管理機(jī)構(gòu)，落實(shí)安全責(zé)任人員，落實(shí)安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案”；“設(shè)備有使用登記證，人員有特種設(shè)備作業(yè)人員證”；“設(shè)備及安全附件在檢驗(yàn)有效期內(nèi)”。通過(guò)分析不難發(fā)現(xiàn)，上述內(nèi)容主要具備以下特點(diǎn)：

1.1 面對(duì)客體不同

三類主體責(zé)任的主體均為特種設(shè)備使用單位，但涉及的客體卻有明顯差異，分別為使用單位內(nèi)部、監(jiān)管部門(mén)、考試機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)?！叭鋵?shí)”主要由使用單位根據(jù)本單位實(shí)際情況進(jìn)行內(nèi)部落實(shí)，“兩有證”分別為使用單位向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)辦理使用登記，安排員工向考試機(jī)構(gòu)申請(qǐng)考試并取證，“一檢驗(yàn)”則為使用單位按照要求向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申報(bào)檢驗(yàn)。

1.2 實(shí)施頻率不同

三類主體責(zé)任具體落實(shí)的頻率各有不同?！叭鋵?shí)”頻率最高，需要使用單位在日常管理中頻繁實(shí)施?！皟捎凶C”頻率最低，設(shè)備在投入使用前后須有一次使用登記辦理過(guò)程，人員上崗前須有一次考試取證過(guò)程，且4年復(fù)審一次。“一檢驗(yàn)”頻率居中，按照法律和安全技術(shù)規(guī)范的要求，設(shè)備的檢驗(yàn)周期均為法定，比如鍋爐、電梯、游樂(lè)設(shè)施、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛一般為1年，起重機(jī)械一般為2年，壓力容器、壓力管道一般為3年，具體視安全狀況等級(jí)而定。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)程度不同

三類主體責(zé)任落實(shí)不到位，都會(huì)給使用單位帶來(lái)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)，但產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)程度不盡相同，大致可分為直接風(fēng)險(xiǎn)和間接風(fēng)險(xiǎn)。直接風(fēng)險(xiǎn)，是指直接引起特種設(shè)備事故發(fā)生的兩大因素：設(shè)備的不安全狀態(tài)或者人員的不安全行為。如人員無(wú)證操作、違章操作、設(shè)備未經(jīng)檢驗(yàn)合格繼續(xù)投入使用是近期多數(shù)特種設(shè)備事故發(fā)生的直接原因，也是“兩有證、一檢驗(yàn)”主體責(zé)任落實(shí)不到位的具體表現(xiàn)。間接風(fēng)險(xiǎn)，是指能導(dǎo)致特種設(shè)備處于非受控狀態(tài)或者積累到一定程度有可能轉(zhuǎn)化成事故直接風(fēng)險(xiǎn)的集合，與“三落實(shí)”主體責(zé)任是否落實(shí)、落實(shí)是否到位有著密不可分的聯(lián)系。

1.4 監(jiān)管效率不同

三類主體責(zé)任內(nèi)容的復(fù)雜性直接決定了監(jiān)管效率的較大差異?！叭鋵?shí)”主要是使用單位內(nèi)部落實(shí)，只有監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，才能清楚該部分主體責(zé)任的落實(shí)程度，監(jiān)管面太廣，做到全面監(jiān)管不僅效率不高，而且有“保姆式”監(jiān)管嫌疑，不符合建立以企業(yè)為主體的安全責(zé)任體系。“兩有證”中特別是辦理使用登記環(huán)節(jié)，監(jiān)管部門(mén)能夠通過(guò)材料審核，有一些初步了解，但此時(shí)特種設(shè)備還未投入使用，或者僅投入使用30日，不能充分體現(xiàn)主體責(zé)任的真正落實(shí)情況，監(jiān)管效率有限?！耙粰z驗(yàn)”作為使用單位履行法定職責(zé)的一項(xiàng)內(nèi)容，有一個(gè)定期的特點(diǎn)，法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管職能的延伸，實(shí)施定期檢驗(yàn)時(shí)，有條件掌握特種設(shè)備歷年使用過(guò)程中“三落實(shí)、兩有證”的執(zhí)行情況，監(jiān)管效率較高。

綜合上述分析，“三落實(shí)、兩有證、一檢驗(yàn)”都是使用單位落實(shí)主體責(zé)任的重要內(nèi)容，都需要長(zhǎng)期堅(jiān)持不懈的做好，具體匯總見(jiàn)表1。

表1 特種設(shè)備使用單位主體責(zé)任構(gòu)成分析匯總表

綜上所述，監(jiān)管部門(mén)除了抓好使用單位定期抽查以外，“一檢驗(yàn)”是上述三項(xiàng)監(jiān)管內(nèi)容中監(jiān)管效率最高、最具可執(zhí)行性、最能直接發(fā)現(xiàn)安全隱患、最能實(shí)現(xiàn)“橫向到邊、縱向到底”監(jiān)管的有效途徑，對(duì)促進(jìn)使用單位安全主體責(zé)任的落實(shí)，具有非常重要的實(shí)踐意義。

同時(shí)，必須在此充分明確，此處提到的“一檢驗(yàn)”是指按照《特種設(shè)備安全法》第40條的規(guī)定，使用單位主動(dòng)申報(bào)檢驗(yàn)，而不是指檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的催檢、約檢等方式。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)可以采用催檢、約檢等方式作為使用單位未及時(shí)履行申報(bào)檢驗(yàn)職責(zé)的補(bǔ)充手段，但絕不可以替而代之。作為監(jiān)管部門(mén)來(lái)講，不妨將使用單位履行申報(bào)檢驗(yàn)職責(zé)情況作為特種設(shè)備安全主體責(zé)任是否落實(shí)的一項(xiàng)參考指標(biāo)，來(lái)指導(dǎo)推動(dòng)特種設(shè)備安全的總體發(fā)展。

2 目前使用單位申報(bào)檢驗(yàn)的現(xiàn)狀及分析

近幾年，全社會(huì)對(duì)特種設(shè)備的關(guān)注程度逐年提高，從2003版、09版《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》到2014年《特種設(shè)備安全法》的不斷修訂升級(jí)，地方政府、監(jiān)管部門(mén)、社會(huì)機(jī)構(gòu)、各類特種設(shè)備企業(yè)對(duì)特種設(shè)備安全的認(rèn)識(shí)有了長(zhǎng)足進(jìn)步，取得了令人矚目的成就，特種設(shè)備安全形勢(shì)始終處于總體可控的狀態(tài)。但由于歷史局限性，企業(yè)安全主體責(zé)任的進(jìn)步大大落后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，使用單位安全主體責(zé)任落實(shí)情況不容樂(lè)觀。大家不妨從比較容易得到監(jiān)管的“一檢驗(yàn)”角度，來(lái)看看使用單位安全主體責(zé)任落實(shí)的嚴(yán)峻形勢(shì)主要表現(xiàn)在哪些方面。

2.1 特種設(shè)備安全法明確義務(wù)

《特種設(shè)備安全法》第40條明確規(guī)定，“特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求，在檢驗(yàn)合格有效期屆滿前一個(gè)月向特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出定期檢驗(yàn)要求?！痹摋l規(guī)定充分明確了3點(diǎn)意見(jiàn)：第一必須是使用單位提出，第二至少要提前一個(gè)月，第三要符合安全技術(shù)規(guī)范。

2.2 使用單位被動(dòng)等待催檢心理突出

部分使用單位仍然只是以賺取利潤(rùn)為目標(biāo)，缺乏有效的責(zé)任約束，難以自覺(jué)樹(shù)立守法意識(shí)，對(duì)特種設(shè)備安全工作沒(méi)有引起足夠的重視，主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，被動(dòng)等待檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)催檢心理突出。

2.3 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人機(jī)不匹配嚴(yán)重

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，電梯等特種設(shè)備的使用日趨頻繁，定期檢驗(yàn)工作量也隨之大幅增加，而檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)內(nèi)相應(yīng)的持證檢驗(yàn)人員增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上特種設(shè)備的增長(zhǎng)速度，人機(jī)不匹配情況嚴(yán)重，檢驗(yàn)工作安排余量空間較小，部分地方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)不得已拒絕使用單位的主動(dòng)申報(bào)，仍堅(jiān)持以催檢、約檢等方式作為開(kāi)展檢驗(yàn)工作的主要手段。

2.4 報(bào)檢程序及要求未明確

《特種設(shè)備安全法》未明確使用單位以何種方式提出定期檢驗(yàn)要求。目前在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，如果具體執(zhí)行部門(mén)未有效明確報(bào)檢程序及要求，則較難留存相應(yīng)報(bào)檢痕跡，不利于證明檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和使用單位盡到了相關(guān)義務(wù)。

2.5 監(jiān)管部門(mén)查處形成典型案例難

對(duì)違反該項(xiàng)規(guī)定的查處目前有兩個(gè)難點(diǎn)：第一，取證難，特別是通過(guò)催檢、約檢方式落實(shí)檢驗(yàn)的，申報(bào)定期檢驗(yàn)的書(shū)面確認(rèn)材料無(wú)從認(rèn)定。第二，逾期未改才處罰，使用單位一般都能在限定整改期限內(nèi)按照規(guī)定申報(bào)檢驗(yàn)，形成案件較難。

3 建議下一步采取的措施

從辯證法的角度看，企業(yè)自身的努力是內(nèi)因，政府監(jiān)管是外因。外因是變化的條件，內(nèi)因是變化的根據(jù)，外因通過(guò)內(nèi)因起作用。所以，在當(dāng)前特定的背景下，我們通過(guò)強(qiáng)調(diào)政府的引導(dǎo)作用，加大行政主導(dǎo)的力度，從外部來(lái)推動(dòng)企業(yè)安全主體責(zé)任的落實(shí)，是非常必要的。如何準(zhǔn)確、有效、便捷的引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)申報(bào)檢驗(yàn)，就成為了一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，筆者認(rèn)為可以從以下四方面采取措施。

3.1 明確原則

首先，必須肯定催檢、約檢工作機(jī)制在提高特種設(shè)備社會(huì)知曉度，提升企業(yè)對(duì)特種設(shè)備安全的重要性方面，起到了相當(dāng)突出的作用。其次，通過(guò)催檢、約檢取得一定成績(jī)之后，仍必須回歸到以企業(yè)主動(dòng)申報(bào)檢驗(yàn)為主這種方式上。第三，所有的引導(dǎo)措施必須在《特種設(shè)備安全法》的框架內(nèi)，嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)及有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。

3.2 規(guī)范引導(dǎo)

引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)申報(bào)檢驗(yàn)，離不開(kāi)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的大力支持與配合。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在落實(shí)《特種設(shè)備安全法》及安全技術(shù)規(guī)范的基礎(chǔ)上，對(duì)尚未明確的部分進(jìn)行細(xì)化，比如報(bào)檢形式、報(bào)檢流程、內(nèi)容及所需材料要求、受理期限、受理結(jié)果安排及反饋、復(fù)檢等，側(cè)重對(duì)企業(yè)報(bào)檢進(jìn)行指導(dǎo)，把企業(yè)主動(dòng)報(bào)檢工作盡可能明確、規(guī)范。從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看，不難想象，通過(guò)一段時(shí)間的努力，完全可以借助當(dāng)前物聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，把企業(yè)報(bào)檢工作融入整個(gè)特種設(shè)備信息化工作中，逐步實(shí)現(xiàn)地方政府、監(jiān)管部門(mén)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、企業(yè)及特種設(shè)備作業(yè)人員信息共融共通，真正做到全社會(huì)共同參與特種設(shè)備安全管理。

5 結(jié)論

本臺(tái)四氯化硅汽化器制造完畢，已經(jīng)交付用戶使用，運(yùn)行狀況良好，證明了該雙管板汽化器的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合理，為雙管板換熱器的設(shè)計(jì)提供了可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

1）四氯化硅汽化器在多晶硅生產(chǎn)工藝中起著很重要的作用，其設(shè)計(jì)的合理性直接影響著整個(gè)多晶硅生產(chǎn)鏈。

2）雙管板結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合理、厚度選取合適；積液程結(jié)構(gòu)尺寸與泄漏檢測(cè)設(shè)計(jì)滿足用戶需求；換熱管與管板連接結(jié)構(gòu)合理，能夠保證密封性和抗拉脫性能；氫氣分布器結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合理，提高了氫氣與四氯化硅蒸汽的混合均勻度。

3）提出了汽化器的壓力試驗(yàn)順序和無(wú)損檢測(cè)方法，按此要求進(jìn)行試驗(yàn)和檢測(cè)，保證了汽化器的耐壓能力和防漏性能。

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The Constitution of the Primary Safety Responsibility and Discussion on Declaration Inspection Measures Carried out by the Units Using Special Equipme nt

Li Xiaoling
（Market Supervision Administration Bureau of Shanghai Putuo District Shanghai 200333）

It is summarized from experiences of many bloody special equipment accidents frequently happened in the past that the special equipment using units should take the primary safety responsibility. Therefore，whether the responsibility taking is put in place directly relates to the safety during the special equipment using part. As a result， the declaration and application of special equipment inspection is not only one of the signifi cant parts of putting the responsibility taking in place， but also an essential indicator of verifying if it has been put in place. Nowadays， those basic tasks haven't been implemented comprehensively， which calls for guiding enterprises to enhance awareness of responsibility for the safety of special equipment effi ciently and effectively by analyzing the status and then beginning from the declaration part of special equipment inspection.

The units using special equipment Primary safety responsibility Declaration of inspection

X924.1

B

1673-257X（2015）04-30-03

10.3969/j.issn.1673-257X.2015.04.008

李嘯凌（1981～），男，碩士，副科長(zhǎng)，從事特種設(shè)備安全監(jiān)察工作。

2014-07-31）