李晨洋　許強(qiáng)　戚穎

（東北農(nóng)業(yè)大學(xué)水利與建筑學(xué)院，黑龍江哈爾濱　150030）

城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型

李晨洋許強(qiáng)戚穎

（東北農(nóng)業(yè)大學(xué)水利與建筑學(xué)院，黑龍江哈爾濱150030）

運(yùn)用城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型的自動(dòng)化驅(qū)動(dòng)流程，結(jié)合污水治理工程項(xiàng)目融資特點(diǎn)，提出城鎮(zhèn)的污水處理項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)模型。對(duì)城鎮(zhèn)污水治理工程融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)知判別，采用德爾菲—層次分析法對(duì)其量化分析得到城鎮(zhèn)污水治理工程融資風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)污水處理進(jìn)行優(yōu)化研究。

城鎮(zhèn)污水風(fēng)險(xiǎn)模型融資費(fèi)用工藝決策

從城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型的各個(gè)階段分析入手，結(jié)合城鎮(zhèn)污水治理工程所處環(huán)境特點(diǎn)，及其本身存在問題特性，進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)分析過程，找出風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn)，構(gòu)建適用于城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，同時(shí)確定解決問題的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法。

1　城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)疏理

目前城鎮(zhèn)污水項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問題集中在融資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和工藝選擇風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)問題上，因此建立相應(yīng)的融資、費(fèi)用、工藝風(fēng)險(xiǎn)因素庫。同時(shí)，依據(jù)事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)、項(xiàng)目范圍說明書等制定城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的初步風(fēng)險(xiǎn)分析規(guī)劃。城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)梳理主要是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)搜集、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃會(huì)議和分析、頭腦風(fēng)暴法、問卷調(diào)查法等風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)得到風(fēng)險(xiǎn)因素庫的。

2　城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)考究判別

風(fēng)險(xiǎn)的考究判別是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它需要考究風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的后果及影響，找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對(duì)其后果做定性的估計(jì)。城鎮(zhèn)污水工程的風(fēng)險(xiǎn)考究判別是多年來困擾該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分析發(fā)展的一個(gè)難題。不過現(xiàn)在這個(gè)問題已經(jīng)可以得到很好的解決，實(shí)質(zhì)就是風(fēng)險(xiǎn)的定性判別的一個(gè)過程，只需運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法對(duì)其進(jìn)行具體的判別就可得到多個(gè)具有針對(duì)性的指標(biāo)集，以確定風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起的主要原因，方便對(duì)過做出定性估計(jì)。這一階段是風(fēng)險(xiǎn)分析的根基，因此是管理的重點(diǎn)階段。

由于本研究在建立了費(fèi)用指標(biāo)體系后，還要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此屬于一個(gè)綜合性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)問題。污水處理工程費(fèi)用涉及影響因素復(fù)雜，層次較多，而且評(píng)價(jià)問題中需要處理大量的模糊和不確定性信息，因此必須選擇能夠用于污水處理工程費(fèi)用評(píng)價(jià)的方法。近年來，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)的理論研究與實(shí)踐活動(dòng)均有了很大的發(fā)展。評(píng)價(jià)方法先是從最初的評(píng)分評(píng)價(jià)、組合指標(biāo)評(píng)價(jià)、綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法發(fā)展到模糊綜合評(píng)判法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法（TheAnalytic Hierarchy Process簡(jiǎn)稱AHP）、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推斷法、灰色關(guān)聯(lián)法等，發(fā)展方向日趨復(fù)雜化、數(shù)學(xué)化、多學(xué)科化。

通過對(duì)上述幾種評(píng)價(jià)方法的比較可知，對(duì)于本研究所要評(píng)價(jià)的污水治理工程建設(shè)費(fèi)用指標(biāo)體系而言，層次分析法是最為合適的方法。因?yàn)閷哟畏治龇ㄊ墙⒃谘芯繉?duì)象的指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的，這正好符合本研究建立指標(biāo)體系的要求。除此之外，層次分析法是將定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，使決策者對(duì)復(fù)雜對(duì)象的決策思維過程條理化。應(yīng)用層次分析法的整個(gè)過程是分解、判斷與綜合的過程。決策者對(duì)于污水治理工程費(fèi)用的研究，也是基于通過分解費(fèi)用組成，重新判斷其重要程度，最終在建立新的更為準(zhǔn)確的、更具有針對(duì)性的污水治理工程費(fèi)用模型。以求最終實(shí)現(xiàn)對(duì)污水治理工程的成本費(fèi)用控制，提高污水治理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益。

AHP（Analytic Hierarchy process，AHP）法在實(shí)用中存在的主要問題是判斷矩陣的一致性問題，這也是目前AHP理論研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。為此，把判斷矩陣的一致性問題歸結(jié)為一非線性優(yōu)化問題，采用基于加速遺傳算法（Real coding based Accelerating Genetic Algorithm ，簡(jiǎn)稱RAGA）的層次分析法（該方法簡(jiǎn)稱RAGAAHP）。RAGA-AHP法使計(jì)算更加簡(jiǎn)便，解決了傳統(tǒng)AHP法的判斷矩陣的一致性問題。因此，本研究最終選定用RAGA-AHP法來進(jìn)行污水治理工程建設(shè)費(fèi)用指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)。

3　城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)詳盡評(píng)析及對(duì)策

污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)析指在風(fēng)險(xiǎn)定性評(píng)析之后，對(duì)排序在前的、具有潛在重大影響的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，定量評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響大小，以綜合評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體水平。同時(shí)，定量評(píng)析可以幫助決策者嘗試新的優(yōu)化決策，為項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)行提供優(yōu)化方案，給國家、企業(yè)和個(gè)人帶來更多的經(jīng)濟(jì)利益。這正是污水工程項(xiàng)目所迫切需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。因此，風(fēng)險(xiǎn)的詳盡評(píng)析是城鎮(zhèn)污水治理工程風(fēng)險(xiǎn)分析的非常重要的階段。希望借助此階段的研究，提出城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)、工藝選擇的優(yōu)化排序，提出適用于城鎮(zhèn)污水治理工程的費(fèi)用函數(shù)模型，以便指導(dǎo)實(shí)際，做出風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)策計(jì)劃。

德爾菲—層次分析法評(píng)價(jià)模型具有較好的權(quán)威性，模糊綜合評(píng)價(jià)法具有根據(jù)不同可能性解出多個(gè)層次的問題解，具備可擴(kuò)展性，符合現(xiàn)代管理中的“柔性管理”思想的優(yōu)點(diǎn)。對(duì)污水處理融資風(fēng)險(xiǎn)分為兩次量化，第一次量化選擇德爾菲層次分析法，將德爾菲法的優(yōu)點(diǎn)與層次分析法的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合在一起，盡量規(guī)避不客觀的評(píng)價(jià)分析；第二次的量化模型選擇模糊綜合評(píng)價(jià)法，由于本文正是希望將一些邊界不太清楚，不易量化的指標(biāo)定量化，因此選用此種方法評(píng)價(jià)。

本文選擇單因素敏感性分析方法來進(jìn)行污水治理工程建設(shè)費(fèi)用的敏感性分析。單因素敏感性分析是就單個(gè)不確定因素的變動(dòng)對(duì)研究對(duì)象的影響所作的分析。對(duì)于給定的條件，若輸出函數(shù)值隨變量的變化呈現(xiàn)出較大幅度的漲落，則稱系統(tǒng)對(duì)這一變量是敏感的。靈敏度在數(shù)學(xué)上即表示為響應(yīng)曲面方程式對(duì)這一獨(dú)立變量的一階偏導(dǎo)。在整個(gè)系統(tǒng)中，定量地估計(jì)由參數(shù)所導(dǎo)致的不確定性是很必要的。在分析方法上類似于數(shù)學(xué)上多元函數(shù)的偏微分，即在計(jì)算某個(gè)因素的研究對(duì)象的影響時(shí)，假定其它因素均不變。

應(yīng)用不確定性的理論與方法，研究污水處理廠的方案論證階段或可行性研究階段工藝方案的優(yōu)選、或設(shè)計(jì)階段的工藝設(shè)計(jì)優(yōu)化、以及投運(yùn)之后的優(yōu)化運(yùn)行決策。這對(duì)改善城市污水處理廠的設(shè)計(jì)和運(yùn)行，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)意義。由于灰色關(guān)聯(lián)法以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對(duì)象，其主要特征為：系統(tǒng)元素信息不完全；結(jié)構(gòu)信息不完全；邊界信息不完全；運(yùn)行機(jī)制與狀態(tài)信息不完全?；疑P(guān)聯(lián)法對(duì)樣本的多少與樣本有無明顯分布規(guī)律沒有嚴(yán)格的要求，數(shù)據(jù)預(yù)處理簡(jiǎn)單，計(jì)算量較小，實(shí)用性強(qiáng)，定性與定量結(jié)合，這些恰好可以彌補(bǔ)工藝選擇問題的不足之處。因此，本研究采用灰色關(guān)聯(lián)分析進(jìn)行城鎮(zhèn)污水治理工程的工藝選擇優(yōu)化研究。

圖1　城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型Fig. 1 Sewage treatment project risk model

城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是指為項(xiàng)目目標(biāo)增加實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)，減少失敗威脅而制定方案，決定應(yīng)采取對(duì)策的過程。其基本思路是：通過借鑒前人經(jīng)驗(yàn)找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素的一些通常應(yīng)對(duì)與預(yù)防措施，如：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用、風(fēng)險(xiǎn)開拓等，再考慮業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)習(xí)慣，并以風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的結(jié)果為依據(jù)確定具體的應(yīng)對(duì)措施。城鎮(zhèn)污水治理工程風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)策需要制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃，在組織層面能確認(rèn)和指派相關(guān)個(gè)人或集體對(duì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施擔(dān)負(fù)職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃是成功實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵，也是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)活動(dòng)的前期工作，它需要提供應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略，過程及資源（如時(shí)間、資金、人員）等。這一階段的主要技術(shù)方法是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用、風(fēng)險(xiǎn)開拓等。

4　城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型建立

城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施，是指對(duì)已作出的污水治理工程的風(fēng)險(xiǎn)管對(duì)策計(jì)劃的具體執(zhí)行過程。按照制定的計(jì)劃展開工作，確定這些計(jì)劃是否可行，若可行，則在執(zhí)行過程中評(píng)估其執(zhí)行效能。對(duì)于所作計(jì)劃的不合理部分做出反饋，以便調(diào)整管理計(jì)劃。同時(shí)，在策略計(jì)劃的實(shí)施過程中，要也注重判別、評(píng)析與追蹤新的危機(jī)，以便及時(shí)做出應(yīng)對(duì)措施。細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，實(shí)現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。在污水治理工程管理者協(xié)調(diào)人員與資源，執(zhí)行計(jì)劃，對(duì)污水治理工程的建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)全過程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略。

通過運(yùn)用城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型對(duì)污水問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析研究，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)污水項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析重點(diǎn)是融資風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和工藝優(yōu)選問題，也確定了需要在風(fēng)險(xiǎn)的考究判別、詳盡評(píng)析、城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型是通過對(duì)污水問題的具體分析，運(yùn)用城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型的管理過程而來的，因此，其具有與城鎮(zhèn)模型的相同特征。即模型也可針對(duì)具體情況進(jìn)行靈活運(yùn)用。既可以應(yīng)用于整個(gè)污水項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的管理，也可用于譬如費(fèi)用控制和工藝選擇這樣的局部風(fēng)險(xiǎn)問題的管理，并據(jù)具體問題進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整與改進(jìn)。

管理對(duì)策等方面需要給予重點(diǎn)研究，并通過分析比較得出了各階段比較適用的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法，最終得到了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型如圖1。

5　結(jié)語

本章著重對(duì)造成城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目資金籌措難、成本控制難、工藝應(yīng)用不合理等問題的原因進(jìn)行了探究，從共性問題分析出其本質(zhì)，進(jìn)而尋求問題的解決途徑。經(jīng)過分析知城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的管理問題、思維體系問題以及風(fēng)險(xiǎn)問題，可以通過建立風(fēng)險(xiǎn)模型來解決，因而通過項(xiàng)目管理理論、框架理論、風(fēng)險(xiǎn)管理思維、流程驅(qū)動(dòng)技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法的參考分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型。結(jié)合城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目尤其自身的特點(diǎn)和存在問題的特殊性，經(jīng)過具體細(xì)化分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，擬據(jù)其解決城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的融資、費(fèi)用、工藝問題。

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Using the automatic driving process of urban sewage treatment project risk model， combining with the characteristics of sewage disposal engineering project financing， putting forward the model of urban sewage treatment project financing risk. Cognizing and distinguishing on urban sewage treatment project financing risk. Delphi analytic hierarchy process is used to quantitative analysis for getting urban sewage treatment project financing risk hierarchy， using fuzzy comprehensive evaluation model for its optimization research.

Urban sewage； Risk model； Financing； Costs； Process； Decision

資助基金：黑龍江省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（12511039）。

李晨洋（1978—），女，黑龍江哈爾濱人，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)水利與建筑學(xué)院副教授，研究生導(dǎo)師，博士，研究方向?yàn)楣芾砜茖W(xué)與工程、農(nóng)業(yè)工程。