劉聰

（西安外國(guó)語大學(xué)，陜西西安710128）

費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯接受理論的差異

劉聰

（西安外國(guó)語大學(xué)，陜西西安710128）

作為讀者理論的代表人物，美國(guó)讀者反應(yīng)批評(píng)代表理論家費(fèi)什與德國(guó)接受美學(xué)代表伊瑟爾、姚斯都強(qiáng)調(diào)讀者在文本解讀中的作用。但費(fèi)什對(duì)讀者與文本關(guān)系的界定、對(duì)“讀者”這一概念的闡釋以及宏觀上的讀者研究都與后兩者存在著很大不同。本文試從這三個(gè)方面具體展開論述費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯接受理論的差異。

費(fèi)什；伊瑟爾；讀者反應(yīng)批評(píng)；接受

特里·伊格爾頓指出：“當(dāng)代文學(xué)批評(píng)理論粗略經(jīng)歷了三個(gè)階段：專注作者（浪漫主義和19世紀(jì)）；專注文本（新批評(píng)）；近幾十年又從文本轉(zhuǎn)向讀者?！雹?gòu)V義的讀者反應(yīng)批評(píng)包括德國(guó)接受美學(xué)，于20世紀(jì)六七十年代在歐美盛行，強(qiáng)調(diào)讀者在文學(xué)活動(dòng)中的作用，其讀者和閱讀的相關(guān)理論是對(duì)注重文本的新批評(píng)理論的反撥，是文學(xué)批評(píng)理論的研究重心從文本到讀者的重大轉(zhuǎn)變。盡管同是重視讀者，這一派理論家內(nèi)部對(duì)讀者的研究同樣存在很大差異。其中美國(guó)費(fèi)什的讀者觀最鮮明地區(qū)別于伊瑟爾、姚斯等接受美學(xué)家的理論。

一、意義制造與文本接受的差異

接受美學(xué)大師沃爾夫?qū)ひ辽獱柺沁@一派理論家的集大成者。他深受當(dāng)時(shí)哲學(xué)傳統(tǒng)的影響，走的是分析文本——讀者這一對(duì)概念關(guān)系，在閱讀活動(dòng)內(nèi)部進(jìn)行微觀研究的路子。在新批評(píng)一派完全忽視讀者作用的情況下將其提取出來，并置于文本接受的重要環(huán)節(jié)上。從伊瑟爾接受理論的命名上便可看出，讀者還處于意義“接受”的層面上。意義的獲取離不開讀者，但讀者的參與只是其中一部分?！皵⑹稣卟粩嗾{(diào)整與他所講故事的距離，讀者只能獲得不充分的信息，從而始終處于被引導(dǎo)的地位?！雹谝辽獱査傅臄⑹稣卟皇亲髌返淖髡?，而是在作品中傳達(dá)思想的人。處于主體地位的是作品中的敘述者而非讀者。一切都是敘述者的設(shè)計(jì)，讀者接受敘述者意圖的引導(dǎo)，發(fā)揮想象，同敘述者共同發(fā)生作用，獲取意義。伊瑟爾關(guān)于“文本的召喚結(jié)構(gòu)”理論也是在此基礎(chǔ)上的延伸，更強(qiáng)調(diào)了讀者的作用。文本中包含著各種不同信息點(diǎn)，當(dāng)然也存在著空白，讀者便以自己的知識(shí)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)進(jìn)行想象力的發(fā)揮，從而將文本的信息連接起來，獲取到更多、更廣泛的文本意義。

而姚斯在將接受理論作為文學(xué)史研究方法的過程中同樣肯定讀者，具體提出了“期待視域”理論，認(rèn)為讀者在以往的審美和生活經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上會(huì)對(duì)文本有期待，閱讀的過程就是讀者自己在文本中尋找與期待視域相吻合的事件并生成更多、更高級(jí)的經(jīng)驗(yàn)的過程。受闡釋學(xué)闡釋方法的影響，他認(rèn)為文本的意義存在于文本之中，但需要讀者經(jīng)驗(yàn)的介入才能更全面地理解文本的意義，即以文本讀文本。姚斯的理論實(shí)現(xiàn)了從理解文本到能動(dòng)地理解文本的前進(jìn)，在基礎(chǔ)觀念上和伊瑟爾的理論更相近，重視讀者作用，但在文本和讀者兩者中更偏重前者。

相比之下，費(fèi)什讀者觀的不同之處，首先表現(xiàn)在其將讀者放到作者、作品、讀者三個(gè)重要因素之首，強(qiáng)調(diào)主體——讀者的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位。作者完成創(chuàng)作，文本便僅以文本的外在形式存在，意義的生成是讀者將文本潛在的可能性進(jìn)行具體化、細(xì)致化的過程。讀者作為作品意義的解釋者，不是作品的附屬，也不受作者任何意志的支配，相反，他在閱讀和接受過程中以自己的意志和知識(shí)結(jié)構(gòu)賦予作品意義?！白鳛橐环N技巧，解釋并不是要逐字逐句去分析釋義，相反，解釋作為一種藝術(shù)意味著重新去建構(gòu)意義。解釋者并不將其破譯；解釋者制造了詩歌本身?！雹墼姼璧囊饬x是由解釋者本身所制造和賦予的，而不是一種“精選行為”④。讀者閱讀的過程本身便具有意義，如此一來，意義就不是固定不變的，不變的只有事件本身，也就是費(fèi)什的“意義即事件”理論所強(qiáng)調(diào)的。這里，讀者的地位被提升到制造的主體層面，是費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯最大的基礎(chǔ)性差異，是他們其他具體的讀者觀差異存在的前提。費(fèi)什認(rèn)為伊瑟爾理論是保守的、不合理的，是以承認(rèn)存在一個(gè)具有客觀性的純粹文本為前提的。⑤他批判這種客觀性觀念的同時(shí)卻邁進(jìn)了過于主觀的缺陷，從而走向了極端。

二、讀者概念的差異

伊瑟爾在論述文本與讀者如何進(jìn)行互動(dòng)、產(chǎn)生意義時(shí)提出了“隱含的讀者”的概念。他認(rèn)為，“作為一個(gè)概念的隱在讀者，他牢牢地根植于本文的結(jié)構(gòu)之中；他是一個(gè)思維的產(chǎn)物，絕不與任何一個(gè)實(shí)際讀者相等同?！雹匏凶髌吩趧?chuàng)作完成后，隱含的讀者也隨之確立，這是由作品本身固定下來的要求。讀者要參與閱讀，要獲取意義，就會(huì)沿著作品設(shè)定好的隱含的讀者的指引去發(fā)現(xiàn)意義。這直接與伊瑟爾所提出的“文本的召喚結(jié)構(gòu)”相掛鉤，可以說隱含的讀者就是這樣一種召喚真實(shí)讀者的、深植于文本內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。因此，他不是某個(gè)個(gè)別的真實(shí)讀者或者某一些讀者特性的總和，而是一種能夠喚起意義的文本的特別機(jī)制，是進(jìn)行有效閱讀的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這是伊瑟爾與費(fèi)什觀點(diǎn)一個(gè)很大的區(qū)別。

由于費(fèi)什認(rèn)為讀者是制造意義的主體，而主體的不同又會(huì)導(dǎo)致意義的不同。因此為了避免因讀者主體作用的過于絕對(duì)化而造成意義混亂、不可靠等情況，費(fèi)什提出讀者應(yīng)為“有知識(shí)的讀者”。他在《文學(xué)在讀者中：感受文體學(xué)》一文中這樣下了定義：

他們須符合以下要求：

（1）能夠熟練地講寫成作品本文的那種語言。

（2）充分地掌握“一個(gè)成熟的……聽者在其理解過程中所必須的語義知識(shí)”，包括詞匯搭配的可能性、成語、專業(yè)以及其他方言行話之類的知識(shí)（亦即作為適用語言的人和作為語言的理解者所具有的經(jīng)驗(yàn)）。

（3）文學(xué)能力。⑦

這種理想化的讀者同姚斯期待視域下的現(xiàn)實(shí)中的讀者相比還不一樣。姚斯的重點(diǎn)在于對(duì)現(xiàn)實(shí)中讀者的閱讀行為進(jìn)行剖析，是有針對(duì)性讀者概念。而費(fèi)什的“有知識(shí)的讀者”雖然也是對(duì)現(xiàn)實(shí)讀者提出的可能性要求，但在現(xiàn)實(shí)中卻是不可能真實(shí)存在的。這一理想化讀者概念適合的群體范圍太狹窄，能夠滿足此三個(gè)條件的讀者本身就占少數(shù)，不具有普適性，且現(xiàn)實(shí)中也沒有哪兩個(gè)個(gè)體讀者在上述三種能力上具有完全同等的水平，即使是很細(xì)小的偏差，也會(huì)導(dǎo)致意義的不同，那么這一意義鏈條上的信息就會(huì)變得截然不同。

費(fèi)什和伊瑟爾的兩種讀者都是假定性的、非真實(shí)存在的讀者。如果說伊瑟爾的“隱含的讀者”是文本內(nèi)部讀者結(jié)構(gòu)的理想化，那么費(fèi)什的“有知識(shí)的讀者”就是現(xiàn)實(shí)讀者的理想化。盡管這種理想化有一定的局限性，但“有知識(shí)的讀者”仍然有其現(xiàn)實(shí)意義。即使無法實(shí)現(xiàn)具有完全同等的能力，讀者依然可以朝著這個(gè)方向努力，提高個(gè)體自身的理解力和修養(yǎng)，這對(duì)于理解文本、深入思考是有意義的。

三、宏觀性視角的落腳點(diǎn)差異

除以上對(duì)文本、讀者及其關(guān)系的微觀分析研究，讀者反應(yīng)批評(píng)理論家們還從宏觀上對(duì)其理論進(jìn)行了補(bǔ)充和拓展。主要以姚斯和費(fèi)什為例，前者的理論落腳在文學(xué)史研究的大范疇內(nèi)，在宏觀性上較之后者更全面系統(tǒng)、范圍更廣；而后者主要落腳在讀者群體上，并體現(xiàn)出一定的矛盾性。

姚斯接受理論是將讀者因素引入文學(xué)史范疇而形成的文學(xué)接受史，將讀者在閱讀過程中的重要性在宏觀意義上進(jìn)行了擴(kuò)展。他認(rèn)為文本本身一經(jīng)創(chuàng)作完成便不再變化，但讀者卻是處于歷史變化中的讀者，不同時(shí)代、環(huán)境下讀者經(jīng)驗(yàn)的差異使閱讀獲得的文本意義也存在差異，文本從接受的角度看被賦予新的背景和特質(zhì)，并在歷史的發(fā)展中或傳承，或再次改變。讀者與文本不斷進(jìn)行歷史性的互動(dòng)并相互影響，文學(xué)作品的存在史實(shí)際就是“作品與接受相互作用的歷史?！雹?/p>

根據(jù)費(fèi)什讀者制造意義的觀點(diǎn)，個(gè)體獨(dú)立于文本之外，那么個(gè)體的多樣性和復(fù)雜性必然會(huì)造成意義的多樣。為解決這一問題，費(fèi)什就讀者本身闡釋了“有知識(shí)的讀者”概念，同時(shí)，在宏觀上提出“闡釋共同體”和“解釋策略”加以限制?！八械目腕w是制作的，而不是被發(fā)現(xiàn)的，它們是我們所實(shí)施的解釋策略的制成品?！雹崦恳粋€(gè)讀者都是一個(gè)闡釋共同體的一部分，同一闡釋共同體內(nèi)部的個(gè)體在進(jìn)行文本閱讀時(shí)會(huì)運(yùn)用相同的解釋策略，即有跡可循的一套知識(shí)系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)、步驟等，從而對(duì)同一文本才能做出相似的判斷，避免毫無章法地隨意解釋。由此可以推論，用不同闡釋策略制造意義的不同的闡釋共同體就會(huì)產(chǎn)生更大的、甚至是不可調(diào)和的矛盾和對(duì)立，這也是費(fèi)什認(rèn)為文學(xué)批評(píng)流派之間相互對(duì)立的原因。

既然闡釋共同體是由個(gè)體組成的一個(gè)個(gè)小群體，闡釋策略的概念也就不夠廣泛，那么這種宏觀性顯然是有限的。沒有對(duì)闡釋共同體之間以及每一個(gè)共同體內(nèi)部闡釋策略進(jìn)行具體的劃分和運(yùn)行機(jī)制的精確把握，單憑兩個(gè)概念支撐，使這一理論始終是模糊的、有欠缺的。

姚斯的“期待視域”理論與費(fèi)什的“解釋策略”有相通之處，尤其是公共期待視域。一定的歷史時(shí)期一定會(huì)有主流的、被普遍認(rèn)同的期待視域，從對(duì)群體閱讀的研究形式上看，這與同一闡釋共同體內(nèi)的讀者有共同的闡釋策略的觀點(diǎn)頗為相似。但姚斯在研究方法上又更進(jìn)一步提出了設(shè)想：在垂直和水平兩個(gè)維度上對(duì)公共期待視域進(jìn)行研究，即作品在不同時(shí)期的接受情況和同一時(shí)期不同讀者對(duì)作品的理解情況，可以說，深化了文學(xué)的歷史學(xué)研究方法。因此又比解釋策略更高了一層。

四、結(jié)語

總之，在同是將讀者作用提升至文本意義獲得的重要過程的前提下，費(fèi)什主張的讀者中心的觀點(diǎn)與伊瑟爾和姚斯有著基礎(chǔ)性的差別。同時(shí)，為了避免被批評(píng)家質(zhì)疑為極端主觀主義和讀者/文本的二元對(duì)立，他又用闡釋共同體來作為其理論的客觀性支撐。盡管如此，其理論依然有過分夸大讀者在作者——文本——讀者三部分構(gòu)成的有機(jī)整體中的作用之嫌。反觀伊瑟爾與姚斯的接受理論同樣存在缺陷和不足，但其強(qiáng)調(diào)閱讀過程中讀者與文本的共同作用，在微觀和宏觀領(lǐng)域?qū)邮苊缹W(xué)進(jìn)行了系統(tǒng)性建構(gòu)。他們的接受理論與費(fèi)什重視讀者、對(duì)讀者本身所提的方向性要求以及宏觀上的讀者群體的思考共同豐富、發(fā)展了讀者反應(yīng)批評(píng)理論，徹底實(shí)現(xiàn)了當(dāng)代西方文論研究重點(diǎn)向讀者和接受的轉(zhuǎn)移。

注釋：

①特里·伊格爾頓.文學(xué)理論導(dǎo)論[M].明尼阿波尼斯:明尼蘇達(dá)大學(xué)出版社,1983:74.

②沃爾夫?qū)ひ辽獱?作為現(xiàn)實(shí)主義小說結(jié)構(gòu)成分的讀者.選自最新西方文論選[M].桂林:漓江出版社,1991:42．

③⑨朱立元,李鈞編.斯坦利·費(fèi)什.看到一首詩時(shí),怎樣確認(rèn)它是詩.選自西方文論選[M].北京:高等教育出版社,2002:387,390.

④⑦斯坦利·費(fèi)什,文楚安(譯).讀者中的文學(xué)：感受文體學(xué).讀者反應(yīng)批評(píng):理論與實(shí)踐[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1998:139,165.

⑤馬新國(guó).西方文論史[M].北京:高等教育出版社,2008:611.

⑥沃爾夫?qū)ひ辽獱?閱讀行為[M].金惠敏等譯.長(zhǎng)沙:湖南文藝出版社. 1991:44．

⑧朱立元.當(dāng)代西方文藝?yán)碚揫M].上海:華東師范大學(xué)出版社.2005: 288.

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A

1005-5312（2015）29-0063-02

西安外國(guó)語大學(xué)研究生科研基金項(xiàng)目（syjsb201412）費(fèi)什讀者觀與伊瑟爾、姚斯接受理論之比較研究。