馬 俊

（神華集團(tuán)有限責(zé)任公司生產(chǎn)指揮中心，北京市東城區(qū)，100011）

神華縱向管控能力研究

馬 俊

（神華集團(tuán)有限責(zé)任公司生產(chǎn)指揮中心，北京市東城區(qū)，100011）

基于知識、資源和制度三大要素建立了神華縱向管控能力的分析框架，并結(jié)合神華集團(tuán)的縱向一體化運營實際對其縱向管理能力進(jìn)行了分析。

神華集團(tuán) 知識資源 制度縱向 管控能力

神華縱向管控是指神華總部將礦、路、港、航、電、油化以及銷售等二級子分公司的活動都聯(lián)合在一起進(jìn)行計劃、組織、實施和控制的系列管理工作。應(yīng)該說，神華縱向管控的實質(zhì)就是以煤炭產(chǎn)運銷一體化調(diào)運為主線，其重心就在于不斷優(yōu)化煤炭產(chǎn)運銷一體化調(diào)運，全面保障煤炭供需之間的有效匹配與銜接。當(dāng)然，縱向管控的實施總是以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大、效率最高作為美好初衷，但是現(xiàn)實運營中能在多大程度上實現(xiàn)這一目標(biāo)則取決于神華實際的縱向管控能力。

1　神華縱向管控能力的分析框架

神華縱向管控包括計劃管理、調(diào)度指揮、經(jīng)營調(diào)度、安全監(jiān)測四大職能，而這些職能的有效發(fā)揮都要求神華具備強(qiáng)大的縱向管控能力。潘若斯（1995）認(rèn)為企業(yè)不僅是一個管理組織而且是一個生產(chǎn)性資源的集合，而管理決策決定了資源在不同方式和時間中的使用，她明確區(qū)分了投入（資源）和服務(wù)（活動）的概念。嚴(yán)格地講，生產(chǎn)過程中的投入絕不是資源本身，而是該資源所提供的服務(wù)。資源提供的服務(wù)是資源使用方式的函數(shù)，同樣的資源用于不同的目的或以不同的方式使用，或與不同數(shù)量或類型的其他資源相結(jié)合時，所產(chǎn)生的服務(wù)或服務(wù)集合是不同的。實際上，神華的縱向管控決定著在不同地點、不同時間、以不同使用方式如何讓神華內(nèi)部資源能夠提供更有價值的服務(wù)（縱向一體化運營活動）?；蛘哒f，在同樣的外部市場環(huán)境和同等的投入條件下神華通過縱向管控能使內(nèi)部各種資源更好地實現(xiàn)高效利用和持續(xù)增值，從而有助于全面體現(xiàn)神華縱向一體化發(fā)展的經(jīng)濟(jì)性、優(yōu)越性。

圖1　基于知識、資源和制度的神華縱向管控能力

神華的縱向管控能力直接影響著其縱向一體化運營活動的效率和質(zhì)量，而這有賴于3個關(guān)鍵要素，即知識、資源與制度，如圖1所示。神華縱向一體化運營活動可以增加人力和非人力資源的價值、改變縱向一體化運營的組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程、增加縱向一體化運營各領(lǐng)域的專門知識。當(dāng)然，在知識、資源與制度之間也存在相互的作用。如，神華對于縱向一體化運營的知識影響著其采用的組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，以及對不同資源的價值評估和使用方式；神華縱向一體化運營的資源影響著神華獲取和創(chuàng)新知識，以及構(gòu)建和完善制度的基本條件；神華縱向一體化運營方面的制度和文化又決定著神華鼓勵發(fā)展什么樣的知識，以及需要什么樣的資源，等等。

2　知識

神華縱向管控面臨的主要挑戰(zhàn)就是如何改善一體化運營各環(huán)節(jié)的信息不對稱和不完善問題，但更重要的是如何明確和認(rèn)識真正需要的信息，如何獲取、甄別、整合，以及處理這些信息等，而凡此種種都需要知識尤其是專門知識的強(qiáng)大支撐。也就是說，如何有效利用未充分利用的機(jī)器設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)施或者閑置產(chǎn)能的知識，如何不斷提高縱向一體化運營各環(huán)節(jié)銜接效率和安全水平的知識，如何全面發(fā)揮縱向一體化各環(huán)節(jié)價值增值潛力的知識，以及如何更好地利用每個人技能和特長的知識等等，對神華而言這些知識都是極為關(guān)鍵的。

熟悉和掌握縱向一體化運營的有關(guān)信息只是神華實施縱向管控的簡單基礎(chǔ)，而其關(guān)鍵在于處理信息的知識。這些知識雖然存在于人的大腦之中，但是通常都會表現(xiàn)為個人知識和組織知識，后者即指神華實施縱向管控過程中各級管控組織所創(chuàng)造、積累和運用的知識。神華的上述知識是一種通過縱向管控實踐才得以獲取的，并且是一種專門知識，具有很多的默會成分，其轉(zhuǎn)移成本很高。因此，這些專門知識在市場交易的其他同類企業(yè)之間往往是缺乏的、難以獲取的。在神華縱向管控領(lǐng)域的專門知識中，慣例和新知識是兩個重要的類型。其中，慣例是專門知識的一種靜態(tài)存量，而新知識是專門知識的一種動態(tài)流量。

2.1慣例

慣例包含著并傳遞著企業(yè)如何行動的特殊知識，從演化的視角來看慣例甚至能在很大程度上解釋企業(yè)的存在本身。事實上，慣例就是企業(yè)中各個資源所有者在長期合作與試錯的過程中所形成的一種稀缺的組織資本。對于神華而言，慣例是被解碼了的神華縱向管控知識，是縱向一體化運營過程中發(fā)現(xiàn)、轉(zhuǎn)移、整合及創(chuàng)造專門知識的重要協(xié)調(diào)機(jī)制，是內(nèi)部規(guī)則的重要來源。神華的慣例包含了各種特定情形下對資源重復(fù)性使用方式的一系列專門知識，并通過在縱向一體化運營過程中的不斷應(yīng)用而得以保留和擴(kuò)展。其中:有些慣例已經(jīng)上升為神華縱向管控的基本理念，如 “以銷定運，以運定產(chǎn)，提前預(yù)控，運營安全，效益最優(yōu)”是神華縱向管控的總體理念；有些慣例逐漸演變成了縱向管控的基本方法，如調(diào)研、會議、臨時成立針對專門問題的項目組等已發(fā)展成為神華縱向管控的重要方法；更多的慣例都成為了神華縱向管控的具體實踐指導(dǎo)原則，如同等條件下要優(yōu)先發(fā)運自產(chǎn)煤等。

2.2新知識

在相對穩(wěn)定的外部環(huán)境下，伴隨神華專門知識存量的不斷增加，慣例能夠持續(xù)提升縱向管控能力。但是，當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，先前的專門知識尤其是慣例就會因路徑依賴而成為神華適應(yīng)新環(huán)境的障礙。此時，神華就需要通過適應(yīng)性學(xué)習(xí)來不斷掌握新知識包括將新知識與神華運營實際相結(jié)合的新知識。針對縱向管控中出現(xiàn)的重大矛盾如資源構(gòu)成及其使用方式等，都需要通過新知識的創(chuàng)造和運用來及時、有效地予以指導(dǎo)和解決。新知識是神華縱向管控不斷得以發(fā)展和改進(jìn)的重要動力基礎(chǔ)，也是科學(xué)看待縱向管控自身包括上述慣例等既有專門知識的理性認(rèn)識基礎(chǔ)。例如，神華當(dāng)前面臨的新知識包括:基于危險源辨識來深化安全管理體系建設(shè)的新知識；準(zhǔn)確認(rèn)識縱向管控可能導(dǎo)致的路徑依賴風(fēng)險的新知識；需求不確定和鐵路運輸網(wǎng)絡(luò)化的背景下，如何實現(xiàn)分煤源、分煤種、分路徑、分客戶的調(diào)運優(yōu)化及整體經(jīng)濟(jì)效益最大化的新知識；建立更加健全的內(nèi)部獎懲機(jī)制的新知識；完善內(nèi)部定價和交易機(jī)制的新知識；充分利用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等前沿技術(shù)對縱向管控模式進(jìn)行全新設(shè)計和完善的新知識等。但是，由于人的有限理性，新知識的學(xué)習(xí)和運用往往具有較高的成本。

3　資源

神華縱向管控立足于高度集中和統(tǒng)一的生產(chǎn)指揮權(quán)，而其主要功能就在于對神華內(nèi)部的各種資源進(jìn)行合理的配置和使用以創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益，同時也使這些資源的剩余控制權(quán)和剩余收益權(quán)能夠更好地得以匹配。因此，資源是神華縱向管控能力形成和發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

3.1非人力資源

神華擁有大量的非人力資源，這使神華具備了通過縱向管控來生產(chǎn)完整產(chǎn)品的基本投入條件和供給能力。首先，非人力資源具有稀缺性。對神華而言，優(yōu)質(zhì)煤礦資源、優(yōu)良的港口資源、連通礦區(qū)和中轉(zhuǎn)港口的鐵路運力資源、眾多位于鐵路沿線和東部沿海地區(qū)的電源點資源等都是極具稀缺性的資源。該稀缺性既源自資源本身的天然稀缺性如質(zhì)量、區(qū)位等，也源于上述資源在初始配置中因管制等而形成的機(jī)會稀缺性。其次，非人力資源具有完整性和規(guī)模性。神華所擁有的非人力資源幾乎涉及其整個價值鏈，在我國很少會有其他煤炭企業(yè)能夠企及。最后，非人力資源具有專用性和依賴性。神華所涉及各個行業(yè)的非人力資源具有很強(qiáng)的專用性，其配置和使用的效率直接影響著該資源租值耗散的減緩程度。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性來看，神華的非人力資源之間具有顯著的依賴性。

3.2人力資源

人力資源和企業(yè)的其他非人力資源一樣，在生產(chǎn)和經(jīng)營過程中都發(fā)揮著價值創(chuàng)造功能。在這里，神華人力資源主要包括企業(yè)家、管理人員和技術(shù)人員。

一方面，神華人力資源具有顯著的專用性特征。神華企業(yè)家及其團(tuán)隊的主要作用在于面對神華價值鏈各行業(yè)市場的供需不均衡，通過有效利用知識和不斷推動創(chuàng)新來降低成本、提高效率，優(yōu)秀的企業(yè)家及其團(tuán)隊是神華縱向管控得以實施的重要保障。長期以來，神華內(nèi)部已經(jīng)形成了內(nèi)生的代理人培養(yǎng)和選拔機(jī)制，能夠把決策權(quán)盡可能授予具有知識和能力的代理人，進(jìn)而使這些代理人逐漸成長為優(yōu)秀的企業(yè)家。以負(fù)責(zé)神華縱向一體化運營的企業(yè)家及其團(tuán)隊為例，他們大多具有豐富的長期基層工作經(jīng)驗，對神華所涉及各個行業(yè)企業(yè)具有深刻的了解，尤其是對神華跨地區(qū)、跨行業(yè)的縱向一體化運營活動擁有全局性、戰(zhàn)略性的獨到認(rèn)識。同時，他們對國家政策、宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)市場等具有敏銳的判斷能力，不僅對新知識的引入和制度的完善具有前瞻性眼光，而且還能根據(jù)外部市場形勢變化不斷改進(jìn)縱向管控。此外，管理人員和技術(shù)人員是神華縱向管控得以順利實施的重要保障。多年以來，神華的管理人員和技術(shù)人員在數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)上都在不斷趨于完善，為神華縱向管控奠定了堅實基礎(chǔ)。

另一方面，神華人力資源切實推動了縱向管控的發(fā)展。當(dāng)然，擁有好的人力資源和用好人力資源是兩個不同的層面。從人力資本的角度來看，人力資源最大的特殊性就在于人力資本與其所有者之間具有天然的不可分割性。顯然，基于物權(quán)的所有權(quán)和企業(yè)的所有權(quán)之間是存在顯著差別的，而企業(yè)最優(yōu)的所有權(quán)配置就是在不完全合約條件下能盡量使剩余控制權(quán)和剩余收益權(quán)得以有效匹配。但是，人力資本的所有者往往具有較多的 “剩余控制權(quán)”即臨機(jī)決策權(quán)，但缺乏相應(yīng)的 “剩余收益權(quán)”。因此，企業(yè)在具備理想人力資源的情況下，其重點就在于如何有效配置和使用人力資本。在實踐中，神華樹立了 “五湖四海納人才，不拘一格降人才，人人是人才，人盡其才”的人才理念，有效適應(yīng)了多行業(yè)、大規(guī)?？v向一體化企業(yè)的用人特點。同時，通過競爭方式來選人。2001年8月，神華成為第一個面向社會公開招聘高級管理人員的中央企業(yè)。多年來，神華總部有近一半的干部員工都是通過公開競聘實現(xiàn)的，而子分公司公開競聘選拔的干部則占到新任職干部的70%左右。最后，注重存量人力資源的盤活利用。神華一直按照因才適用、相互調(diào)劑的原則，實現(xiàn)了不同企業(yè)間的人才調(diào)劑。

4　制度

制度是穩(wěn)定預(yù)期的機(jī)制，有利于對以分工為基礎(chǔ)的生產(chǎn)進(jìn)行協(xié)調(diào)。有效的企業(yè)制度是推動神華縱向管控逐步邁向法治、乃至員工自治的關(guān)鍵基礎(chǔ)。

4.1組織結(jié)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)在運營機(jī)制的一種外在表現(xiàn)，好的組織結(jié)構(gòu)不僅能夠促進(jìn)知識的引入、運用、積累和創(chuàng)新，而且還能有效釋放人的活力和創(chuàng)造力，這些又進(jìn)一步影響著企業(yè)業(yè)務(wù)流程的效率和效果。就神華縱向管控而言，其組織結(jié)構(gòu)形成或者調(diào)整的主要原則在于有效適應(yīng)神華縱向一體化運營活動中不同行業(yè)之間、二級子分公司之間、環(huán)節(jié)之間的分工合作需要，以及與外部市場之間準(zhǔn)確銜接的需要。由于神華縱向一體化運營活動各環(huán)節(jié)的行業(yè)技術(shù)特性和專業(yè)管理特性極強(qiáng)，因此只有按照不同行業(yè)或?qū)I(yè)領(lǐng)域的職能如生產(chǎn)、運輸、銷售、財務(wù)、安全等來設(shè)置內(nèi)部職能部門，才能使之根據(jù)縱向一體化運營的需要在上述專業(yè)分工和知識分工的條件下，既可完成各自的專業(yè)化任務(wù)也可協(xié)助縱向管控主體實現(xiàn)彼此間的相互合作。因此，神華總部通過生產(chǎn)指揮權(quán)的高度集中，形成了以職能分工為基礎(chǔ)、高度統(tǒng)一化、集權(quán)化的職能型組織結(jié)構(gòu)。

圖2　神華縱向管控的組織結(jié)構(gòu)

如圖2所示，生產(chǎn)指揮中心作為縱向管控的核心主體負(fù)責(zé)從縱向一體化運營的全局來開展日常管控工作，而其他職能部門則主要負(fù)責(zé)各自專業(yè)化管理工作并協(xié)助生產(chǎn)指揮中心完成部門間、行業(yè)間的協(xié)調(diào)工作。面對企業(yè)運營環(huán)境的不斷變化，通過組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整包括橫向間的職能調(diào)整和縱向間的層級調(diào)整能夠提升管理效率、節(jié)約協(xié)調(diào)成本。例如，神華總部專門成立安全監(jiān)測處和鐵路運輸調(diào)度室，有效減少了煤炭調(diào)運過程中的低效率現(xiàn)象。同時，在既有組織結(jié)構(gòu)下，神華各個職能部門都通過主動參與其他相關(guān)職能部門的主要業(yè)務(wù)會議等活動，增加了彼此間的合作與交流，各部門參與決策的激勵得以強(qiáng)化，內(nèi)部協(xié)調(diào)效率不斷提升。

4.2業(yè)務(wù)流程

在神華特有的縱向管控方式下，業(yè)務(wù)流程是基于組織結(jié)構(gòu)而形成的對其生產(chǎn)運營邏輯的一種梳理和固化。業(yè)務(wù)流程是一組生產(chǎn)運營活動的集合，而神華縱向一體化運營活動又是許許多多不同類型、不同層級的業(yè)務(wù)流程共同構(gòu)成的集合。所有的業(yè)務(wù)流程雖然各有不同、各有側(cè)重，但是它們的最終目標(biāo)都是一致的，那就是實現(xiàn)神華縱向一體化運營的安全、高效、優(yōu)質(zhì)和經(jīng)濟(jì)。從神華縱向管控的職能來看，神華實施縱向管控的業(yè)務(wù)流程體系已經(jīng)相對成熟和完善。神華總部的縱向管控業(yè)務(wù)流程體系如圖3所示，其中每個業(yè)務(wù)流程中都全面嵌入了相應(yīng)的權(quán)利主體、責(zé)任主體和各種管理制度。

圖3　神華縱向管控的業(yè)務(wù)流程體系

4.3管理制度

針對上述神華既有的組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，管理制度無疑實現(xiàn)了部分縱向管控思路和要求的固化，從而為形成特定的縱向一體化運營秩序建立了相關(guān)約束。管理制度事關(guān)縱向管控的效率水平，需要不斷進(jìn)行補(bǔ)充和完善。例如，基于運營計劃執(zhí)行過程中面臨的各種突發(fā)事件，生產(chǎn)指揮中心專門研究制定了 “鐵路防凍車管理辦法”、“煤炭調(diào)運應(yīng)急預(yù)案”等一系列極具針對性的管理辦法，有效保障了煤炭調(diào)運的順暢與平穩(wěn)。同時，神華已全面啟動了關(guān)于月計劃的全面預(yù)算管理制度及獎懲激勵制度的相關(guān)研究，其中月計劃考核與獎懲激勵制度已從2013年開始啟動試行。

4.4執(zhí)行力文化

企業(yè)文化是與企業(yè)物質(zhì)生產(chǎn)活動相適應(yīng)的一種微觀上層建筑，是在企業(yè)實踐和員工行為中真正發(fā)揮作用的價值理念。作為一種非正式制度，企業(yè)文化通過對所有員工的行為形成一種無形的群體壓力來實現(xiàn)其軟約束。神華內(nèi)部共生著多種企業(yè)亞文化，但是他們卻都表現(xiàn)出了一個顯著的共性，那就是對執(zhí)行力文化的重視和建設(shè)。執(zhí)行力文化在神華縱向管控中集中表現(xiàn)在運營計劃的執(zhí)行以及上級指示和調(diào)度指令的執(zhí)行等運營過程中，已成為神華每個單位的組織自覺和每位員工的行為自覺，在神華縱向管控過程中發(fā)揮著非常重要的作用。

5　結(jié)語

縱向管控是神華取代市場通過發(fā)揮 “權(quán)威”力量來配置內(nèi)部資源，從而在生產(chǎn)和交易兩個維度上降低縱向一體化運營成本的重要方式。顯而易見的是，神華實施縱向管控的最終效率水平直接取決于其自身的縱向管控能力。在我國經(jīng)濟(jì)逐漸邁入新常態(tài)的大背景下，從知識、資源和制度三個維度不斷增強(qiáng)縱向管控能力，是提升神華縱向一體化運營模式價值創(chuàng)造水平的關(guān)鍵途徑和重要方向。

［1］ 馬俊.神華集團(tuán)煤炭產(chǎn)運銷一體化運營模式分析［J］.煤炭經(jīng)濟(jì)研究，2012（1）

［2］ 金志剛.神華一體化運營管控模式選擇與協(xié)同管控系統(tǒng)建設(shè)研究［J］.中國煤炭，2015（3）

［3］ C.K.Prahalad，Gary Hamel.The Core Competence of the Corporation［J］.Harvard Business Review，1990（5）

［4］ 艾青.大型國有企業(yè)縱向一體化影響因素分析 ［J］.中國煤炭，2012（8）

［5］ Penrose Edith.The Growth of the Firm［M］.Oxford University Press，1995

［6］ 金志剛.推進(jìn)神華一體化發(fā)展重在強(qiáng)化運營計劃管理［J］.中國煤炭，2014（7）

［7］ Oliver E.Williamson.The Vertical Integration of Production:Market Failure Considerations［J］.American Economic Review，1971（5）

（責(zé)任編輯 張大鵬）

《山西省煤化工產(chǎn)業(yè)三年推進(jìn)計劃（2015-2017年）》出臺

日前，從山西省經(jīng)信委獲悉，山西省出臺了《山西省煤化工產(chǎn)業(yè)三年推進(jìn)計劃（2015-2017年）》（以下簡稱 《計劃》）?！队媱潯诽岢?，力爭2015-2017年山西省煤化工產(chǎn)業(yè)完成固定資產(chǎn)投資2000億元，年均增長30%；2017年實現(xiàn)銷售收入1600億元，年均增長20%。

《計劃》立足山西資源稟賦和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，企業(yè)、基地、產(chǎn)品、技術(shù)、項目五位一體，加快發(fā)展現(xiàn)代煤化工，做精做深焦化產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化提升傳統(tǒng)煤化工，大力發(fā)展高端化學(xué)品，走出一條具有山西特色的煤化工發(fā)展之路。

2016年是 《計劃》的關(guān)鍵之年，山西省將采取5項措施:

一是加強(qiáng)政策規(guī)劃引領(lǐng)。落實已出臺的各項政策措施，把穩(wěn)增長工作擺在首要位置，加快推進(jìn)項目建設(shè)，推動現(xiàn)有重點企業(yè) “長、穩(wěn)、安、滿、優(yōu)”運行。研究制定 《山西省化學(xué)工業(yè) “十三五”發(fā)展規(guī)劃》，以晉北、晉中、晉東三大基地建設(shè)為支撐，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、大型化、園區(qū)化集聚發(fā)展。二是深入開展行業(yè)研究。對山西省內(nèi)已建成的大型煤化工示范項目進(jìn)行研究，總結(jié)經(jīng)驗，探索在全省推廣；對山西省內(nèi)經(jīng)濟(jì)效益較好的煤化工企業(yè)進(jìn)行剖析，總結(jié)、推廣其體制、經(jīng)營、管理等方面的先進(jìn)經(jīng)驗，提升全省煤化工企業(yè)發(fā)展水平。三是提高公共服務(wù)水平。繼續(xù)深入開展 “進(jìn)工地、解難題”等活動，協(xié)助企業(yè)落實項目審批、基礎(chǔ)設(shè)施配套、投融資等項目建設(shè)的各項條件，加快建設(shè)進(jìn)度。四是拓寬企業(yè)融資渠道。瞄準(zhǔn)國際500強(qiáng)、國內(nèi)500強(qiáng)企業(yè)和國內(nèi)外大財團(tuán)，引進(jìn)實力雄厚的戰(zhàn)略投資者；培育大企業(yè)上市，支持煤化工骨干企業(yè)拓展融資渠道；積極爭取國家無息、低息貸款和中長期貸款。五是強(qiáng)化目標(biāo)責(zé)任考核。將煤化工產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資任務(wù)分解下達(dá)到11個地市，落實到具體項目，細(xì)化年度目標(biāo)任務(wù)的落實。

Research on Shenhua's vertical control capability

Ma Jun
（Production Command Center of Shenhua Group Corporation Limited，Dongcheng，Beijing 100011，China）

The paper establishes a framework for the analysis of Shenhua's vertical control capability based on the three elements of knowledge，resources and institution，and analyzes the vertical capability according to the vertical integration operation of Shenhua Group.

Shenhua Group，knowledge，resources，institution，vertical control capability

TD-9

A

馬?。?977-），男，回族，甘肅人，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，就職于神華集團(tuán)有限責(zé)任公司生產(chǎn)指揮中心，主要研究方向為大型能源企業(yè)一體化運營管理理論。