胡海巖

（北京理工大學(xué)，北京100081）

卷首文摘

論著署名：客觀、貢獻(xiàn)、責(zé)任

胡海巖

（北京理工大學(xué)，北京100081）

胡海巖上海人，中國(guó)科學(xué)院院士，發(fā)展中國(guó)家科學(xué)院院士?，F(xiàn)任北京理工大學(xué)校長(zhǎng)，兼任國(guó)際理論與應(yīng)用力學(xué)聯(lián)盟理事、中國(guó)力學(xué)學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、中國(guó)航空學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)、中國(guó)宇航學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)等職。主要從事航空航天領(lǐng)域的非線(xiàn)性動(dòng)力學(xué)、多柔體動(dòng)力學(xué)、結(jié)構(gòu)振動(dòng)控制研究，同時(shí)開(kāi)展高等教育和科技管理研究。

學(xué)術(shù)界普遍以論著及其影響力來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)者。因此，論著署名成為與眾多學(xué)者職業(yè)發(fā)展直接相關(guān)的熱點(diǎn)問(wèn)題，一些浮躁心態(tài)和違規(guī)行為也相伴而生。

一方面，有人憑借其權(quán)力或影響力在并無(wú)多少學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的論著上署名或占據(jù)超出其貢獻(xiàn)的署名順序。例如，有些研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人在團(tuán)隊(duì)成員發(fā)表的所有論著上署名，人尚未到中年，卻已論著等身。又如，有些指導(dǎo)教師將研究生、博士后作為廉價(jià)勞動(dòng)力，按照自己制定的“潛規(guī)則”將他們的研究成果據(jù)為己有，或在他們撰寫(xiě)的論文上將自己署名為第1作者。再如，個(gè)別大學(xué)竟然明文規(guī)定，研究生發(fā)表論文時(shí)其導(dǎo)師應(yīng)為第1作者，把違背科學(xué)道德的“潛規(guī)則”變成“內(nèi)部制度”。

另一方面，有人將論著署名作為“人情社會(huì)”的重要禮物，以此謀取“跨越式”發(fā)展。例如，有些人出于晉升職稱(chēng)、獲得獎(jiǎng)勵(lì)的需求，在學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部或合作伙伴之間私下贈(zèng)送論著署名權(quán)，調(diào)整論著署名順序。又如，有些團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)團(tuán)隊(duì)成員之間的著作權(quán)進(jìn)行“統(tǒng)籌規(guī)劃”，以確保這類(lèi)“禮尚往來(lái)”取得“最佳成效”。再如，有些媒體誤導(dǎo)公眾，贊揚(yáng)某學(xué)術(shù)前輩為了“提攜”后人，放棄在具有主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的論文上署名。

在我國(guó)學(xué)術(shù)界，諸如此類(lèi)的論著署名亂象比比皆是，對(duì)本該神圣和純潔的學(xué)術(shù)生態(tài)造成了嚴(yán)重的干擾和破壞，導(dǎo)致眾多處于弱勢(shì)群體的青年學(xué)者、研究生敢怒而不敢言。這極大地挫傷了他們的工作積極性，泯滅了他們的學(xué)術(shù)創(chuàng)造性。甚至使他們?cè)趯W(xué)術(shù)生涯之初就無(wú)奈地接受這樣的“潛規(guī)則”，并將這類(lèi)惡習(xí)繼續(xù)“傳承”下去。

在20世紀(jì)之前，科學(xué)家屬于自由職業(yè)者，大多獨(dú)自從事個(gè)人感興趣的研究。因此，他們既無(wú)多少論著署名的糾紛，更無(wú)根據(jù)其論著署名接受學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的壓力。20世紀(jì)以來(lái)，科學(xué)研究的團(tuán)隊(duì)化特征日趨顯著，論著署名及其排序也日趨復(fù)雜。與此同時(shí)，政府和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)均建立了基于論著及其影響力的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，給學(xué)者們帶來(lái)了榮譽(yù)和動(dòng)力，也帶來(lái)了誘惑和壓力。因此，如何在論著署名中體現(xiàn)著作權(quán)歸屬、如實(shí)反映學(xué)者的貢獻(xiàn)，成為一個(gè)非常復(fù)雜的學(xué)術(shù)管理問(wèn)題。

在如何看待論著署名這個(gè)復(fù)雜問(wèn)題上，取得共識(shí)的思想基礎(chǔ)是回歸論著的本質(zhì)。我認(rèn)為，論著既反映作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，又體現(xiàn)作者對(duì)人類(lèi)文明、科技發(fā)展和人文關(guān)懷的多重責(zé)任，更記錄下作者探求真理的真實(shí)歷程，甚至記載下某些尚未發(fā)現(xiàn)的謬誤。因此，是否在論著上署名應(yīng)遵循3項(xiàng)原則：一是客觀反映研究過(guò)程，二是具有學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，三是能夠承擔(dān)責(zé)任。至于署名順序，除了少部分學(xué)科以作者姓名字母排序之外，多數(shù)學(xué)科是按照作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)大小排序。在此基礎(chǔ)上，許多期刊采用通信作者來(lái)體現(xiàn)研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)論文負(fù)第一責(zé)任，有的期刊則要求注明每位作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

我們應(yīng)該看到：論著署名不僅是學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)題，更是學(xué)術(shù)道德問(wèn)題。雖然近代以來(lái)人類(lèi)學(xué)術(shù)活動(dòng)的模式發(fā)生了重大變化，但科學(xué)精神作為其基石絕對(duì)動(dòng)搖不得，也改變不得。學(xué)術(shù)論著猶如人類(lèi)建造科學(xué)大廈的基石和磚瓦，每一篇論文、每一部著作都決定著大廈是否堅(jiān)實(shí)穩(wěn)固，是否抵御風(fēng)雨。論著署名規(guī)范與否，是科學(xué)精神的重要體現(xiàn)，既容不得以“潛規(guī)則”為由侵權(quán)，也容不得無(wú)原則禮讓饋贈(zèng)。這是科學(xué)精神在系統(tǒng)末梢的靈敏反應(yīng)。能否敬畏和弘揚(yáng)科學(xué)精神，決定著我國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展前景。

我們應(yīng)該看到：規(guī)范論著署名是明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的重要環(huán)節(jié)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家的制度保障?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》自1990年頒布以來(lái)，歷經(jīng)3次修正，包含了對(duì)論著署名權(quán)責(zé)的詳盡表述，署名權(quán)既不能侵犯，也不能轉(zhuǎn)讓。但目前全社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理解還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，甚至漠視無(wú)形資產(chǎn)的正當(dāng)權(quán)益。在大學(xué)這樣的基層學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中，要用法制建設(shè)保障學(xué)術(shù)道德建設(shè)，為學(xué)者的思想意識(shí)增加一道法律防線(xiàn)，以抵御功利主義對(duì)科學(xué)精神的侵蝕。

我們應(yīng)該看到：論著署名不規(guī)范只是表象，其背后諸多深層次的成因更值得關(guān)注。論著署名不規(guī)范折射出學(xué)術(shù)界浮躁之風(fēng)彌漫、急功近利盛行。多年來(lái)，政府和學(xué)術(shù)界慣于依靠各種評(píng)優(yōu)來(lái)催生創(chuàng)新成果，但成效并不理想。現(xiàn)在應(yīng)該給學(xué)者們“松綁”，使大家像學(xué)術(shù)前輩那樣潛心治學(xué)。同時(shí)要抓緊改進(jìn)和完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，規(guī)范論著署名。開(kāi)展這些工作迫切需要全社會(huì)的密切協(xié)同，有關(guān)政府部門(mén)、高等院校、科研院所、專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)、學(xué)術(shù)期刊、出版商等負(fù)有重要責(zé)任，而做好頂層設(shè)計(jì)至關(guān)重要。

—— 摘自《科技導(dǎo)報(bào)》2014年 第28/29期 第1頁(yè)