胡海巖

（北京理工大學(xué)，北京100081）

卷首文摘

論著署名：客觀、貢獻、責(zé)任

胡海巖

（北京理工大學(xué)，北京100081）

胡海巖上海人，中國科學(xué)院院士，發(fā)展中國家科學(xué)院院士?，F(xiàn)任北京理工大學(xué)校長，兼任國際理論與應(yīng)用力學(xué)聯(lián)盟理事、中國力學(xué)學(xué)會理事長、中國航空學(xué)會副理事長、中國宇航學(xué)會副理事長等職。主要從事航空航天領(lǐng)域的非線性動力學(xué)、多柔體動力學(xué)、結(jié)構(gòu)振動控制研究，同時開展高等教育和科技管理研究。

學(xué)術(shù)界普遍以論著及其影響力來評價學(xué)者。因此，論著署名成為與眾多學(xué)者職業(yè)發(fā)展直接相關(guān)的熱點問題，一些浮躁心態(tài)和違規(guī)行為也相伴而生。

一方面，有人憑借其權(quán)力或影響力在并無多少學(xué)術(shù)貢獻的論著上署名或占據(jù)超出其貢獻的署名順序。例如，有些研究團隊負責(zé)人在團隊成員發(fā)表的所有論著上署名，人尚未到中年，卻已論著等身。又如，有些指導(dǎo)教師將研究生、博士后作為廉價勞動力，按照自己制定的“潛規(guī)則”將他們的研究成果據(jù)為己有，或在他們撰寫的論文上將自己署名為第1作者。再如，個別大學(xué)竟然明文規(guī)定，研究生發(fā)表論文時其導(dǎo)師應(yīng)為第1作者，把違背科學(xué)道德的“潛規(guī)則”變成“內(nèi)部制度”。

另一方面，有人將論著署名作為“人情社會”的重要禮物，以此謀取“跨越式”發(fā)展。例如，有些人出于晉升職稱、獲得獎勵的需求，在學(xué)術(shù)團隊內(nèi)部或合作伙伴之間私下贈送論著署名權(quán)，調(diào)整論著署名順序。又如，有些團隊負責(zé)人對團隊成員之間的著作權(quán)進行“統(tǒng)籌規(guī)劃”，以確保這類“禮尚往來”取得“最佳成效”。再如，有些媒體誤導(dǎo)公眾，贊揚某學(xué)術(shù)前輩為了“提攜”后人，放棄在具有主要學(xué)術(shù)貢獻的論文上署名。

在我國學(xué)術(shù)界，諸如此類的論著署名亂象比比皆是，對本該神圣和純潔的學(xué)術(shù)生態(tài)造成了嚴重的干擾和破壞，導(dǎo)致眾多處于弱勢群體的青年學(xué)者、研究生敢怒而不敢言。這極大地挫傷了他們的工作積極性，泯滅了他們的學(xué)術(shù)創(chuàng)造性。甚至使他們在學(xué)術(shù)生涯之初就無奈地接受這樣的“潛規(guī)則”，并將這類惡習(xí)繼續(xù)“傳承”下去。

在20世紀(jì)之前，科學(xué)家屬于自由職業(yè)者，大多獨自從事個人感興趣的研究。因此，他們既無多少論著署名的糾紛，更無根據(jù)其論著署名接受學(xué)術(shù)評價的壓力。20世紀(jì)以來，科學(xué)研究的團隊化特征日趨顯著，論著署名及其排序也日趨復(fù)雜。與此同時，政府和學(xué)術(shù)機構(gòu)均建立了基于論著及其影響力的學(xué)術(shù)評價和獎勵機制，給學(xué)者們帶來了榮譽和動力，也帶來了誘惑和壓力。因此，如何在論著署名中體現(xiàn)著作權(quán)歸屬、如實反映學(xué)者的貢獻，成為一個非常復(fù)雜的學(xué)術(shù)管理問題。

在如何看待論著署名這個復(fù)雜問題上，取得共識的思想基礎(chǔ)是回歸論著的本質(zhì)。我認為，論著既反映作者的學(xué)術(shù)貢獻，又體現(xiàn)作者對人類文明、科技發(fā)展和人文關(guān)懷的多重責(zé)任，更記錄下作者探求真理的真實歷程，甚至記載下某些尚未發(fā)現(xiàn)的謬誤。因此，是否在論著上署名應(yīng)遵循3項原則：一是客觀反映研究過程，二是具有學(xué)術(shù)貢獻，三是能夠承擔(dān)責(zé)任。至于署名順序，除了少部分學(xué)科以作者姓名字母排序之外，多數(shù)學(xué)科是按照作者的學(xué)術(shù)貢獻大小排序。在此基礎(chǔ)上，許多期刊采用通信作者來體現(xiàn)研究項目負責(zé)人對論文負第一責(zé)任，有的期刊則要求注明每位作者的學(xué)術(shù)貢獻。

我們應(yīng)該看到：論著署名不僅是學(xué)術(shù)規(guī)范問題，更是學(xué)術(shù)道德問題。雖然近代以來人類學(xué)術(shù)活動的模式發(fā)生了重大變化，但科學(xué)精神作為其基石絕對動搖不得，也改變不得。學(xué)術(shù)論著猶如人類建造科學(xué)大廈的基石和磚瓦，每一篇論文、每一部著作都決定著大廈是否堅實穩(wěn)固，是否抵御風(fēng)雨。論著署名規(guī)范與否，是科學(xué)精神的重要體現(xiàn)，既容不得以“潛規(guī)則”為由侵權(quán)，也容不得無原則禮讓饋贈。這是科學(xué)精神在系統(tǒng)末梢的靈敏反應(yīng)。能否敬畏和弘揚科學(xué)精神，決定著我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展前景。

我們應(yīng)該看到：規(guī)范論著署名是明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬的重要環(huán)節(jié)，而知識產(chǎn)權(quán)保護是建設(shè)創(chuàng)新國家的制度保障?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》自1990年頒布以來，歷經(jīng)3次修正，包含了對論著署名權(quán)責(zé)的詳盡表述，署名權(quán)既不能侵犯，也不能轉(zhuǎn)讓。但目前全社會對知識產(chǎn)權(quán)保護的理解還遠遠不夠，甚至漠視無形資產(chǎn)的正當(dāng)權(quán)益。在大學(xué)這樣的基層學(xué)術(shù)機構(gòu)中，要用法制建設(shè)保障學(xué)術(shù)道德建設(shè)，為學(xué)者的思想意識增加一道法律防線，以抵御功利主義對科學(xué)精神的侵蝕。

我們應(yīng)該看到：論著署名不規(guī)范只是表象，其背后諸多深層次的成因更值得關(guān)注。論著署名不規(guī)范折射出學(xué)術(shù)界浮躁之風(fēng)彌漫、急功近利盛行。多年來，政府和學(xué)術(shù)界慣于依靠各種評優(yōu)來催生創(chuàng)新成果，但成效并不理想。現(xiàn)在應(yīng)該給學(xué)者們“松綁”，使大家像學(xué)術(shù)前輩那樣潛心治學(xué)。同時要抓緊改進和完善學(xué)術(shù)評價體系，規(guī)范論著署名。開展這些工作迫切需要全社會的密切協(xié)同，有關(guān)政府部門、高等院校、科研院所、專業(yè)學(xué)會、學(xué)術(shù)期刊、出版商等負有重要責(zé)任，而做好頂層設(shè)計至關(guān)重要。

—— 摘自《科技導(dǎo)報》2014年 第28/29期 第1頁