許 燕　曾建勛

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京　100038）

科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)構(gòu)建研究

許 燕曾建勛

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038）

科研機(jī)構(gòu)是科技項(xiàng)目的具體實(shí)施者，是科技報(bào)告的產(chǎn)出源頭。管理好科技報(bào)告等機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)是提高科研機(jī)構(gòu)科研創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。構(gòu)建基層科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)，形成由科研活動(dòng)管理系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)系統(tǒng)、科研績(jī)效考核系統(tǒng)組成的有機(jī)管理體系，是科學(xué)管理機(jī)構(gòu)科技報(bào)告，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)積累、傳承，優(yōu)化科研管理的重要途徑。要通過(guò)強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研資產(chǎn)的管理意識(shí)，建立科技報(bào)告承認(rèn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告分類(lèi)管理、分級(jí)共享，開(kāi)展科技報(bào)告資源綜合增值服務(wù)等措施，推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)的建設(shè)。

科研機(jī)構(gòu)；科技報(bào)告；平臺(tái)構(gòu)建；績(jī)效考核系統(tǒng)；機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)；科研活動(dòng)管理系統(tǒng)

1　引言

科技報(bào)告是科技計(jì)劃項(xiàng)目的重要產(chǎn)出形式和科研成果的主要載體，是能夠產(chǎn)生持久、可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)資產(chǎn)和戰(zhàn)略基礎(chǔ)資源。科研機(jī)構(gòu)是科技計(jì)劃項(xiàng)目的具體實(shí)施者和科研項(xiàng)目的直接管理者，是科技報(bào)告的產(chǎn)生源頭。在當(dāng)今知識(shí)資產(chǎn)激烈競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，要提高科研績(jī)效，提升科研機(jī)構(gòu)的科研競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力，必須在科研機(jī)構(gòu)層面實(shí)現(xiàn)對(duì)科技報(bào)告等知識(shí)信息資源的持續(xù)積累、有序管理和傳承使用。目前，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研項(xiàng)目缺少統(tǒng)一的管理平臺(tái)，呈現(xiàn)多個(gè)項(xiàng)目、多個(gè)平臺(tái)、條塊分割、各自為政的局面，這種管理上的分散性，也導(dǎo)致科研產(chǎn)出的分散性，使得科研項(xiàng)目的成果分散在各個(gè)部門(mén)、課題組、實(shí)驗(yàn)室和科研人員手中，最終導(dǎo)致科研文件的“失存”和“失用”。因此，如果將科技報(bào)告管理納入科研機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)體系之中，構(gòu)建科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)。通過(guò)融入科研項(xiàng)目流程，則有可能實(shí)現(xiàn)對(duì)科研項(xiàng)目的一體化管理、全過(guò)程監(jiān)測(cè)和一站式服務(wù)，促進(jìn)科技報(bào)告資源的獲取，推進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的積累和傳承。

科技報(bào)告管理體系建設(shè)可分三級(jí)進(jìn)行，分別為“國(guó)家科技報(bào)告管理體系”“部門(mén)（地方）科技報(bào)告管理體系”“基層科技報(bào)告管理體系”。國(guó)家科技報(bào)告管理體系建立在國(guó)家層次上，實(shí)現(xiàn)對(duì)全國(guó)科技報(bào)告的統(tǒng)籌集中管理，部門(mén)（地方）科技報(bào)告管理體系以各部門(mén)和省市自治區(qū)等為單位進(jìn)行建立，實(shí)現(xiàn)對(duì)本領(lǐng)域和本地區(qū)科技報(bào)告的集中管理?；鶎涌萍紙?bào)告管理體系則以科研機(jī)構(gòu)為建設(shè)單位，實(shí)現(xiàn)對(duì)本機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的科技報(bào)告進(jìn)行直接管理。

科研機(jī)構(gòu)處于科技報(bào)告工作的基礎(chǔ)層，是科技計(jì)劃項(xiàng)目的具體承擔(dān)者和實(shí)施者，是科技報(bào)告的產(chǎn)生源頭?？蒲袡C(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)建立在基層科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部，集基層科技報(bào)告管理、科研項(xiàng)目管理、科研人員管理為一體，面向機(jī)構(gòu)科研人員（課題組）、科研管理人員和科研決策人員提供科研支撐服務(wù)。該平臺(tái)所存儲(chǔ)的科技報(bào)告等機(jī)構(gòu)知識(shí)資源是機(jī)構(gòu)資產(chǎn)，首先對(duì)本機(jī)構(gòu)科研人員開(kāi)放（其開(kāi)放共享程度要大于非機(jī)構(gòu)科研人員），實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源在科研人員、課題組之間的交流、共享、利用；科研管理人員通過(guò)科技報(bào)告管理平臺(tái)的科研活動(dòng)管理系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)科研項(xiàng)目的痕跡化管理和監(jiān)督，進(jìn)行查新、查重，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研人員和課題組的量化科研績(jī)效考評(píng)；科研決策人員則根據(jù)管理平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)、分析等服務(wù)，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)管理，進(jìn)行科學(xué)的科研決策和規(guī)劃。

科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)有以下幾個(gè)方面作用。

（1） 整合項(xiàng)目管理

通過(guò)在科研機(jī)構(gòu)內(nèi)構(gòu)建統(tǒng)一的科技報(bào)告管理平臺(tái)，將機(jī)構(gòu)所有科研項(xiàng)目納入管理平臺(tái)，利用完善的科研信息管理系統(tǒng)，與科研項(xiàng)目申報(bào)、審批、立項(xiàng)、執(zhí)行、評(píng)估、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)相融合，與科研人員評(píng)估管理與績(jī)效考核相結(jié)合，破除項(xiàng)目管理的條塊分割，避免重復(fù)勞動(dòng)，實(shí)現(xiàn)科研管理的統(tǒng)一化、信息化、精細(xì)化和實(shí)時(shí)性，關(guān)聯(lián)各項(xiàng)科研要素，優(yōu)化科研管理。

（2）有效管理知識(shí)資源

構(gòu)建科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)，通過(guò)覆蓋科研管理流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部不僅包括科技報(bào)告，而且涵蓋機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)所有產(chǎn)出形式的各類(lèi)知識(shí)資源進(jìn)行收集、加工、存儲(chǔ)以及共享。建立一套科研活動(dòng)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的積累和沉淀。

（3）有效利用科技報(bào)告

通過(guò)構(gòu)建科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)，可利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將各個(gè)課題組整合在一起，實(shí)現(xiàn)各個(gè)課題組人員、儀器、數(shù)據(jù)、成果等資源的共享，促進(jìn)各個(gè)課題組、專(zhuān)家之間的交流，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的傳承和交流。

（4）規(guī)范科研活動(dòng)

構(gòu)建統(tǒng)一的科技報(bào)告管理平臺(tái)，通過(guò)信息化管理系統(tǒng)對(duì)科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的科研項(xiàng)目進(jìn)行精細(xì)化管理和痕跡化管理，統(tǒng)一規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和程序，及時(shí)、有效、準(zhǔn)確地采集科研信息。科研管理人員通過(guò)授權(quán)可以對(duì)科研項(xiàng)目的申報(bào)、批準(zhǔn)情況，以及具體實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)時(shí)查詢(xún)和跟蹤，可以了解項(xiàng)目的具體執(zhí)行狀況，成果產(chǎn)出狀況和人員工作狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研過(guò)程的痕跡化監(jiān)管。

（5）推動(dòng)科研成果的評(píng)估

構(gòu)建科技報(bào)告管理平臺(tái)，對(duì)論文、專(zhuān)利、科技報(bào)告、科研數(shù)據(jù)等科研產(chǎn)出進(jìn)行實(shí)時(shí)收集、統(tǒng)一管理，并通過(guò)制訂一定的考核規(guī)則和計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，將這些科研成果進(jìn)行量化評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研項(xiàng)目以及科研人員績(jī)效考核的定量化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化。本文擬對(duì)科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)的構(gòu)建進(jìn)行探討。

圖1　科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)體系框架圖

2　科技報(bào)告管理平臺(tái)的體系框架

科技報(bào)告管理涉及項(xiàng)目、人員、經(jīng)費(fèi)、成果等多項(xiàng)內(nèi)容，不僅各項(xiàng)內(nèi)容具有自身特點(diǎn)和要求，而且每個(gè)要素之間又具有內(nèi)在聯(lián)系?？萍紙?bào)告管理平臺(tái)是科技信息資源積累、共享、決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)銜接的科技報(bào)告管理體系。該體系結(jié)構(gòu)分為3層，科研活動(dòng)管理系統(tǒng)、科研機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)系統(tǒng)、科研績(jī)效考核系統(tǒng)。這3個(gè)系統(tǒng)之間實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接（圖1）。科研活動(dòng)管理系統(tǒng)與科研項(xiàng)目流程相融合，為機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)提供知識(shí)資源保障，機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)為科研管理和績(jī)效考核提供數(shù)據(jù)憑據(jù)和服務(wù)支撐，三者之間實(shí)現(xiàn)互通和驗(yàn)證。

2.1科研活動(dòng)管理系統(tǒng)

科研機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)管理系統(tǒng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化信息技術(shù)對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行信息化、系統(tǒng)性管理。如今，大部分科研要素和科研成果都是以數(shù)字化形式呈現(xiàn)的，形成數(shù)字化科研環(huán)境。以往通過(guò)手工管理科研項(xiàng)目的方式已經(jīng)無(wú)法滿足當(dāng)前科研管理需求。因此，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化為基礎(chǔ)建立科研活動(dòng)管理系統(tǒng)是大勢(shì)所趨。

由于我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目來(lái)源具有多樣性，目前我國(guó)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部不同項(xiàng)目（課題）通過(guò)不同的管理系統(tǒng)和渠道進(jìn)行，機(jī)構(gòu)在管理上造成了碎片化、重復(fù)化、滯后性，不利于科研管理和機(jī)構(gòu)科研資源的收集、整合?？蒲谢顒?dòng)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)要改變以往科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研項(xiàng)目（課題）管理與科研要素、科研成果（產(chǎn)出）、科研績(jī)效等管理相脫節(jié)的狀況，實(shí)現(xiàn)科研活動(dòng)管理與科研項(xiàng)目（課題）管理之間的融合，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)不同項(xiàng)目（課題）科研產(chǎn)出的整合。因此，科研機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)管理系統(tǒng)要面向科研項(xiàng)目全生命周期，貫穿于項(xiàng)目申報(bào)、審核、立項(xiàng)、實(shí)施、考核、評(píng)估等科研項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)，覆蓋科技報(bào)告撰寫(xiě)、審核、加工、提交乃至服務(wù)共享等全部流程。將科技報(bào)告的撰寫(xiě)、審核、呈交融入科研項(xiàng)目管理流程中，在科研項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)及時(shí)收集科技報(bào)告，同時(shí)將科研機(jī)構(gòu)的所有科研項(xiàng)目納入科研活動(dòng)管理系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)對(duì)機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目的統(tǒng)一管理，對(duì)科技報(bào)告等科技產(chǎn)出集中收集，支持機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的積累和傳承。

2.2知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)系統(tǒng)

機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)是基于信息化、網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境，為方便學(xué)術(shù)交流而建立的收集、保存、管理本機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的數(shù)字化資源庫(kù)。在科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)中，機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)處于最基礎(chǔ)的層次，是科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中科技報(bào)告等科研產(chǎn)出的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)，是機(jī)構(gòu)的知識(shí)資源池和技術(shù)財(cái)產(chǎn)庫(kù)，同時(shí)也為科研評(píng)價(jià)、科研管理和科研創(chuàng)新提供所需的各種基本數(shù)據(jù)支持和服務(wù)支持。

機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)并不是獨(dú)立存在和單獨(dú)運(yùn)行的?？蒲袡C(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)的建設(shè)要與科研項(xiàng)目實(shí)施流程相結(jié)合，融入科研活動(dòng)管理系統(tǒng)，將科技成果管理與科學(xué)研究過(guò)程結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技成果實(shí)時(shí)、全面的收集，為科研管理提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。在系統(tǒng)建設(shè)中，將機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)融入科研項(xiàng)目申報(bào)、審批、立項(xiàng)、執(zhí)行、考核、驗(yàn)收的各個(gè)階段，將機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)與科研活動(dòng)管理系統(tǒng)進(jìn)行集成關(guān)聯(lián)，機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)支持導(dǎo)入科技管理系統(tǒng)中各個(gè)階段產(chǎn)生的不同類(lèi)型的科研數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的自動(dòng)收割。

2.3科研績(jī)效考核系統(tǒng)

以往科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核主要建立在對(duì)科研人員和課題組論文及其引文、專(zhuān)利等公開(kāi)發(fā)表成果上，而新型的科技報(bào)告、軟件著作權(quán)、科研數(shù)據(jù)等形式成果卻被忽略。科技報(bào)告、軟件著作權(quán)、科研數(shù)據(jù)等科研產(chǎn)出同樣是國(guó)家科技投入的成果，是蘊(yùn)含科研人員智力勞動(dòng)的知識(shí)資源，是科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估和科研人員績(jī)效考核的重要依據(jù)。在數(shù)字科研環(huán)境下，在數(shù)據(jù)規(guī)范、準(zhǔn)確、可靠的基礎(chǔ)上，進(jìn)行定量化的科研績(jī)效考評(píng)。

要建立以科研產(chǎn)出為基礎(chǔ)的機(jī)構(gòu)績(jī)效考核系統(tǒng)，制訂機(jī)構(gòu)的科研考核指標(biāo)和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，動(dòng)態(tài)、即時(shí)地對(duì)科研人員的科研貢獻(xiàn)成績(jī)和能力水平進(jìn)行定量化評(píng)估；同時(shí)要將科研績(jī)效考核系統(tǒng)與機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)相關(guān)聯(lián)，使量化評(píng)分有據(jù)可查。機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)是所有科研項(xiàng)目的科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)，用機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)所存儲(chǔ)的成果條目為項(xiàng)目評(píng)估和人員績(jī)效考核提供準(zhǔn)確的量化標(biāo)準(zhǔn)，使機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)與科研績(jī)效考核系統(tǒng)之間建立準(zhǔn)確的匹配對(duì)應(yīng)關(guān)系，機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)的科技成果能夠?qū)崟r(shí)、準(zhǔn)確地反映在考核系統(tǒng)中，增強(qiáng)了評(píng)估考核的精確性，有利于提升科研誠(chéng)信度。

3　科技報(bào)告管理平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制

科技報(bào)告等科研產(chǎn)出是科研機(jī)構(gòu)的重要知識(shí)資產(chǎn)，能否有效集成整合分散于各課題組或科研單元的知識(shí)資源，并加以有效管理利用，是實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)技術(shù)知識(shí)傳承，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力，持續(xù)提升機(jī)構(gòu)整體科研水平的關(guān)鍵因素。因此，必須建立一套完善的科技報(bào)告撰寫(xiě)、呈交、交流、利用的管理機(jī)制，通過(guò)數(shù)字化信息手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)資源的優(yōu)化管理。

3.1強(qiáng)制與自愿結(jié)合的呈交方式

科研機(jī)構(gòu)是科研項(xiàng)目研究與管理的基礎(chǔ)單位，與國(guó)家科技報(bào)告管理系統(tǒng)以國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告為管理對(duì)象不同，基層科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目的來(lái)源具有多元性，既包括國(guó)家和地方財(cái)政支持的縱向項(xiàng)目，也包括一些企事業(yè)單位委托的橫向項(xiàng)目，同時(shí)還有一些科研機(jī)構(gòu)自主實(shí)施的科研課題，以及科研人員自發(fā)進(jìn)行的科研工作。根據(jù)項(xiàng)目來(lái)源和性質(zhì)不同，科技報(bào)告等科研資料則具有不同的呈交方式。對(duì)于政府財(cái)政支持、企事業(yè)單位委托以及科研機(jī)構(gòu)自主開(kāi)展的科研項(xiàng)目，由于這些項(xiàng)目的具體實(shí)施者都是科研機(jī)構(gòu)本身的科研人員，都是科研人員為了完成科研任務(wù)，利用機(jī)構(gòu)物質(zhì)條件完成的，屬于職務(wù)產(chǎn)出，因此都屬于機(jī)構(gòu)的知識(shí)資產(chǎn)，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將這些科研產(chǎn)出全面收集，實(shí)行強(qiáng)制呈交，并為機(jī)構(gòu)所用?？蒲腥藛T必須在科研活動(dòng)管理系統(tǒng)，根據(jù)項(xiàng)目流程，及時(shí)提交科技報(bào)告等相關(guān)科研文件和科研成果（對(duì)于企事業(yè)單位委托的課題，如果委托單位與項(xiàng)目承擔(dān)單位另有約定，規(guī)定項(xiàng)目科研產(chǎn)出完全歸委托單位所有的除外）。對(duì)于科研人員基于個(gè)人愛(ài)好自主完成的科研項(xiàng)目，屬于個(gè)人產(chǎn)出，因此不應(yīng)強(qiáng)制呈交，而應(yīng)實(shí)行自愿原則，鼓勵(lì)個(gè)人自愿呈交科技報(bào)告等相關(guān)科研產(chǎn)出，同時(shí)實(shí)行個(gè)人存儲(chǔ)，在科研人員授權(quán)情況下在一定范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)共享。科研機(jī)構(gòu)科研人員需要向本機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)呈交的內(nèi)容主要包括以下幾類(lèi)。

（1）科技報(bào)告：科技報(bào)告是指科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫(xiě)而成的特種文獻(xiàn)［1］?？萍紙?bào)告由科研機(jī)構(gòu)科研人員撰寫(xiě)，翔實(shí)記載了科研項(xiàng)目工作的全過(guò)程和技術(shù)細(xì)節(jié)，是重要的科技文獻(xiàn)資源。

（2）科研文件：主要有項(xiàng)目申報(bào)文件（包括申報(bào)書(shū)、審批書(shū)、合同書(shū)等）、項(xiàng)目管理文件、科研人員所獲證書(shū)等。

（3）科技成果：主要有學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專(zhuān)著、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、軟件等。

（4）研討資料：主要有幻燈片、文本、音頻、視頻等。

（5）科研數(shù)據(jù)：主要有科學(xué)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、模型和模擬數(shù)據(jù)（包括模型相關(guān)的元數(shù)據(jù)以及模型的計(jì)算數(shù)據(jù)）、觀測(cè)數(shù)據(jù)（針對(duì)特定時(shí)間或特定位置，使用特定儀器所采集的數(shù)據(jù)，例如氣象數(shù)據(jù)、地震數(shù)據(jù)等）、標(biāo)準(zhǔn)或參考數(shù)據(jù)（例如基因序列、化學(xué)結(jié)構(gòu)等）［2］。

3.2實(shí)現(xiàn)平臺(tái)系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)

基于數(shù)字科研環(huán)境，科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)需要實(shí)現(xiàn)科技信息交存、科研項(xiàng)目管理、科技資源利用、科研指標(biāo)統(tǒng)計(jì)為一體，成為相互銜接、相互貫通的有機(jī)統(tǒng)一體。該統(tǒng)一體以科研活動(dòng)管理系統(tǒng)為核心，并與機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)、科研績(jī)效考核系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)。應(yīng)實(shí)現(xiàn)科研活動(dòng)管理系統(tǒng)與機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)之間的無(wú)縫銜接和系統(tǒng)雙向交換機(jī)制，一方面保障科研信息資源的及時(shí)捕獲，支持機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)建設(shè)，并基于機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析為科研過(guò)程管理服務(wù)；另一方面應(yīng)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)與科研績(jī)效考核系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)兩個(gè)系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)和指標(biāo)的互通和相互驗(yàn)證，以機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)的資源條目為績(jī)效考核提供量化標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)績(jī)效考核的激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)的資源積累。

3.3制定機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，建立規(guī)范的科技報(bào)告呈交、審核與利用流程

如前文所述，與國(guó)家科技報(bào)告相比，科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目來(lái)源和性質(zhì)更具有多樣性。要實(shí)現(xiàn)對(duì)不同渠道和類(lèi)型的科技報(bào)告的統(tǒng)一管理，必須實(shí)現(xiàn)工作流的統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化，制定適用于本機(jī)構(gòu)的科技報(bào)告呈交、審核、利用流程和標(biāo)準(zhǔn)。首先，要明確撰寫(xiě)的要求，呈交主體、類(lèi)型、數(shù)量、時(shí)間、質(zhì)量等。其次，要明確科研項(xiàng)目實(shí)施和管理過(guò)程中的各利益主體的職責(zé)和分工，指定專(zhuān)門(mén)人員對(duì)呈交資料進(jìn)行審核、加工，保證質(zhì)量。最后要在科技報(bào)告及其相關(guān)成果共享、服務(wù)階段遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求，實(shí)施流程化管理和權(quán)限化管理，有序地開(kāi)展服務(wù)，在共享利用科研產(chǎn)出的同時(shí)保護(hù)科研人員的利益。

3.4精細(xì)化的績(jī)效考核

要改變科研機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)靜態(tài)的，以論文、課題為主的粗放式績(jī)效評(píng)估方式，建立與科研產(chǎn)出實(shí)時(shí)銜接的動(dòng)態(tài)的、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化的考核方式。將科研機(jī)構(gòu)的科研績(jī)效考核系統(tǒng)與科研活動(dòng)管理系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)庫(kù)之間實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)，科研人員在項(xiàng)目（課題）研究中所產(chǎn)生和提交的論文、科技報(bào)告等相關(guān)科研成果的時(shí)間、數(shù)量和質(zhì)量能夠?qū)崟r(shí)呈現(xiàn)在科研績(jī)效考核系統(tǒng)中，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)科研人員的動(dòng)態(tài)的、精細(xì)化的考核?？蒲袡C(jī)構(gòu)內(nèi)部要制定適合本機(jī)構(gòu)的精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化、簡(jiǎn)潔化的績(jī)效考核指標(biāo)體系?？己酥笜?biāo)內(nèi)容不僅包括傳統(tǒng)的論文、課題、專(zhuān)利等，而且包括科技報(bào)告、科研數(shù)據(jù)等其他科研產(chǎn)出；不僅包括提交成果的數(shù)量，而且包括提交時(shí)間和質(zhì)量；不僅包括相關(guān)引用、鏈接、下載等文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，而且可以包括轉(zhuǎn)讓額度、市場(chǎng)占有率、實(shí)現(xiàn)效益等經(jīng)濟(jì)社會(huì)指標(biāo)。

4　搭建科技報(bào)告管理平臺(tái)的政策措施

科研機(jī)構(gòu)作為科學(xué)研究的直接實(shí)施者、管理者，要推進(jìn)科技報(bào)告管理平臺(tái)建設(shè)，需要從提升科研人員科研規(guī)范意識(shí)和科技報(bào)告撰寫(xiě)利用能力、加強(qiáng)科技報(bào)告管理激勵(lì)政策支持以及開(kāi)展科技報(bào)告服務(wù)拓展等方面入手，推進(jìn)科技報(bào)告管理平臺(tái)建設(shè)。

4.1強(qiáng)化科研資產(chǎn)管理意識(shí)

科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)是以科技報(bào)告為基礎(chǔ)的科研機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的全面管理平臺(tái)，是以科技報(bào)告為紐帶的科研機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)整體監(jiān)控系統(tǒng)，是以科技報(bào)告為核心的科研機(jī)構(gòu)科研人員績(jī)效評(píng)估的計(jì)量憑據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)，是以科技報(bào)告為前提的科研機(jī)構(gòu)科研資產(chǎn)的持續(xù)積累和傳承手段，是以科技報(bào)告為主體的科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目管理的行為規(guī)范。所以，一方面需要強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研活動(dòng)和項(xiàng)目的全面管理和動(dòng)態(tài)監(jiān)控的管理意識(shí)，另一方面需要培育科研機(jī)構(gòu)集成整合科研管理信息資源和技術(shù)資產(chǎn)的能力，包括整合各類(lèi)項(xiàng)目、各種創(chuàng)新人員、各類(lèi)產(chǎn)出成果、各類(lèi)儀器條件、各科經(jīng)費(fèi)來(lái)源等。同時(shí)，要提升科研人員撰寫(xiě)和呈交各種報(bào)告能力，要運(yùn)用管理平臺(tái)對(duì)科技報(bào)告等科技資源進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理，改變科研管理人員的傳統(tǒng)管理觀念，從知識(shí)獲取、知識(shí)管理、知識(shí)交流、知識(shí)共享的層次上深刻認(rèn)識(shí)科技報(bào)告和科研管理工作。

4.2實(shí)行承認(rèn)登記

強(qiáng)化對(duì)科研活動(dòng)過(guò)程節(jié)點(diǎn)和環(huán)節(jié)的產(chǎn)出監(jiān)控和開(kāi)放公示，推進(jìn)科研績(jī)效考核評(píng)估中憑據(jù)性信息和創(chuàng)新性過(guò)程的積累與傳承，把科技報(bào)告的撰寫(xiě)、呈交、共享使用情況與科研人員的績(jī)效考核以及科研項(xiàng)目的申報(bào)、驗(yàn)收情況掛鉤，有利于建立科技報(bào)告承認(rèn)機(jī)制?？萍紙?bào)告是重要科技資源，借助科技報(bào)告管理平臺(tái)建立科技報(bào)告承認(rèn)機(jī)制，對(duì)科研人員呈交包括科技報(bào)告在內(nèi)的各類(lèi)科技成果的質(zhì)量、數(shù)量、時(shí)間等情況進(jìn)行記錄，形成完整的呈交記錄信息，在項(xiàng)目考核、驗(yàn)收、以后項(xiàng)目申報(bào)以及個(gè)人績(jī)效評(píng)估中作為憑據(jù)。對(duì)于沒(méi)有完成科技報(bào)告呈交，或者連續(xù)幾次完成情況被評(píng)價(jià)為不合格的科研人員，應(yīng)當(dāng)記入“黑名單”。對(duì)于完成情況好，甚至超額完成的，將予以適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)這種約束與激勵(lì)機(jī)制，在科研單位中樹(shù)立規(guī)范的科研行為和科研制度，即在科研活動(dòng)中即時(shí)記錄和凝練進(jìn)展形成科技報(bào)告或論文，即時(shí)呈交和利用包括科技報(bào)告在內(nèi)的科研項(xiàng)目產(chǎn)出。

4.3分類(lèi)管理和分級(jí)共享

科技報(bào)告管理平臺(tái)在獲取科技成果同時(shí)，需要實(shí)現(xiàn)在一定范圍內(nèi)的開(kāi)放利用?？萍紙?bào)告等科技成果蘊(yùn)含了科研人員智力成果，應(yīng)當(dāng)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，同時(shí)，為了國(guó)家安全和公共利益，某些科研項(xiàng)目的成果和信息是保密或涉密的，在共享利用上受到一定限制，需要通過(guò)特殊手段進(jìn)行管理。因此，對(duì)于科技報(bào)告等科技知識(shí)資源，要根據(jù)性質(zhì)和類(lèi)別不同，在服務(wù)中實(shí)行分級(jí)共享和分類(lèi)管理。在呈交中，對(duì)于保密、涉密、公開(kāi)的科技報(bào)告設(shè)定不同的呈交渠道；在服務(wù)中，要根據(jù)“公開(kāi)、受限、涉密”等級(jí)別進(jìn)行分類(lèi)管理，公開(kāi)的科技報(bào)告，向全社會(huì)提供開(kāi)放的共享服務(wù)，對(duì)受限或涉密的科技報(bào)告，實(shí)現(xiàn)受限受控使用［3］；在用戶(hù)訪問(wèn)中，要根據(jù)用戶(hù)類(lèi)別的不同，設(shè)定不同權(quán)限，按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員與機(jī)構(gòu)外部人員，而在機(jī)構(gòu)內(nèi)部按一般科研人員、科研管理人員、決策人員等不同類(lèi)別設(shè)定不同的權(quán)限，保證機(jī)構(gòu)知識(shí)資源在安全、合理的范圍內(nèi)使用。

4.4開(kāi)展綜合增值服務(wù)

科研機(jī)構(gòu)對(duì)科技報(bào)告等知識(shí)資源需要進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)利用，擴(kuò)展增值服務(wù)，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的最大價(jià)值?？衫盟鶅?chǔ)存的科技知識(shí)資源展開(kāi)查重、查新服務(wù)，避免科技項(xiàng)目重復(fù)部署，實(shí)5結(jié)語(yǔ)

現(xiàn)科技創(chuàng)新；對(duì)科研項(xiàng)目的進(jìn)展、研發(fā)產(chǎn)出等情況進(jìn)行實(shí)時(shí)追蹤，監(jiān)控科研過(guò)程［4］；對(duì)機(jī)構(gòu)總體發(fā)展態(tài)勢(shì)和部門(mén)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，為科研決策提供支撐；為科研管理和決策提供統(tǒng)計(jì)、分析服務(wù)，例如：存繳數(shù)量、類(lèi)型統(tǒng)計(jì)，訪問(wèn)、下載統(tǒng)計(jì)、發(fā)文趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)、收錄統(tǒng)計(jì)、引文分析等，建立知識(shí)地圖，了解和評(píng)價(jià)本機(jī)構(gòu)的整體知識(shí)能力和宏觀布局。通過(guò)增值服務(wù)，提高科技報(bào)告等知識(shí)資源的利用效益，擴(kuò)大其影響力，進(jìn)一步推動(dòng)科技報(bào)告管理平臺(tái)在我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)化、規(guī)?；ㄔO(shè)。

科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)是國(guó)家科技報(bào)告體系建設(shè)的重要內(nèi)容，對(duì)于促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)積累和傳承，加強(qiáng)知識(shí)資源交流和利用，擴(kuò)大部門(mén)、課題組、科研人員之間的交流與合作，提升科研機(jī)構(gòu)整體科研水平和創(chuàng)新能力，以及優(yōu)化科研管理具都有重要意義?？蒲袡C(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)適用于具有科學(xué)研究和管理職能的各級(jí)各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)，構(gòu)建基層科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理平臺(tái)能夠整合基層科技報(bào)告等國(guó)家基礎(chǔ)戰(zhàn)略科技資源，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)的整體科研水平，提高科研機(jī)構(gòu)實(shí)力，將基層科研機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目管理、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、科研績(jī)效考核有機(jī)融合在一起，實(shí)現(xiàn)三者之間的互聯(lián)互通，最終提高基層科研機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理能力、知識(shí)管理能力和人才管理能力。

［1］國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)上線［J］.數(shù)字圖書(shū)館論壇，2014 （4）:31.

［2］顧立平，張瑤，楊云秀. 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的科研數(shù)據(jù)政策制定指南科研數(shù)據(jù)管理政策 ［BE/OL］. ［2015-06-09］. http://www.irgrid.ac.cn/handle/1471x/928866？mode=fu ll&submit_simple=Show+full+item+record.

［3］張新民.我國(guó)科技報(bào)告制度體系框架設(shè)計(jì)研究與實(shí)施進(jìn)展［J］.中國(guó)科技資源導(dǎo)刊，2014，45（3）:1-6，40.

［4］國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見(jiàn)的通知［BE/OL］. ［2015-05-23］. http://www.gov.cn/zhengce/content/2014-09/10/content_9071.htm.

Research on the Construction of Scientifc and Technological Report Management Platform for Scientifc Research Institutions

XuYan， Zeng Jianxun
（Institute of Scientifc and Technical Information of China， Beijing 100038）

Scientifc research institution is the specifc implementer of scientifc and technological projects，and the source of output of scientifc and technological report. Management of scientifc and technological reports and other institutional knowledge assets is the key factor to improve the innovation and core competitiveness of institutional research and innovation. To build the scientifc and technological report management platform，form the organic management system， which is composed of scientifc research activity management system，institutional knowledge assets storehouse system and scientific research performance appraisal system， is the important way to manage the scientific and technological report scientifically， realize the organization knowledge assets accumulation， inheritance， and optimize the management of scientific research. Through strengthening the management consciousness of scientific research institutions for scientific research assets， establishing the mechanism of science and technology report acknowledges， achieving classification management， and hierarchical share， carrying out the comprehensive value-added services for scientifc and technological report resources.

scientifc research institution， scientifc and technological report， platform， establishment， research

G3；F2

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.05.002

許燕（1980-），女，博士，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所博士后，研究方向：科技政策與法律、科技管理；曾建勛（1965-），男，博士，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所信息資源中心主任，研究館員，主要研究方向：信息資源管理與知識(shí)組織、數(shù)字出版與數(shù)字圖書(shū)館。

國(guó)家社科重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)科技報(bào)告資源體系構(gòu)建研究”（11ATQ006）。

2015年6月19日。