郭丹丹

（中原環(huán)保股份有限公司，河南鄭州 450000）

試析BOT項目模式在工程建設(shè)中的應(yīng)用

郭丹丹

（中原環(huán)保股份有限公司，河南鄭州 450000）

隨著國民經(jīng)濟(jì)的快速增長，工程建設(shè)行業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要支撐，其行業(yè)的發(fā)展對國民經(jīng)濟(jì)的增長起著決定性的作用。BOT項目模式作為工程建設(shè)的重要組成部分，選擇與之相適應(yīng)的施工模式，才能更好地提升工程的質(zhì)量。本文主要對工程建設(shè)中BOT模式的概況、優(yōu)勢及運(yùn)作流程進(jìn)行分析與探究。

BOT模式 工程建設(shè) 概況 優(yōu)勢 運(yùn)作流程

隨著我國科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，在工程施工中，只有根據(jù)施工現(xiàn)場的具體要求，選擇與之相適應(yīng)的施工模式，才能更好地提升工程的質(zhì)量，這也是施工的重點內(nèi)容。將BOT項目模式應(yīng)用到工程施工中，可以對國家工程建設(shè)資金缺乏問題進(jìn)行有效處理，并獲得了較高的社會效益與經(jīng)濟(jì)效益，并展現(xiàn)出較大的發(fā)展前景。

1 BOT模式的概況

BOT模式是英文Build（興建）、Operate（營運(yùn)）、Transfer（轉(zhuǎn)移）的縮寫，是民間興建營運(yùn)后轉(zhuǎn)移模式，也就是一種公共建設(shè)的運(yùn)用模式（圖1）。BOT模式是把政府規(guī)劃的工程由民間投資與經(jīng)營一定時間后，隨后經(jīng)政府回收經(jīng)營。這種項目模式，最早案例出現(xiàn)在18世紀(jì)中葉的土耳其，由國內(nèi)外承包商共同參與公共部門民營化政策的規(guī)劃。政府限制該機(jī)構(gòu)公共產(chǎn)品、服務(wù)提供的數(shù)量及價格，但確保私人資本能夠具有一定的利潤空間。由政府與私人機(jī)構(gòu)共同分擔(dān)整個過程的風(fēng)險。結(jié)束特許期限時，遵循約定私人機(jī)構(gòu)必須向政府部門移交設(shè)施，隨后政府指定部門進(jìn)行經(jīng)營與管理，也可以說，“基礎(chǔ)設(shè)施特許權(quán)”更符合BOT的意義。

2 BOT項目模式的應(yīng)用優(yōu)勢

自1984年BOT項目模式在諸多國家得到了大量的應(yīng)用，可以對國家工程建設(shè)資金缺乏問題進(jìn)行有效處理，并獲得了較高的社會效益與經(jīng)濟(jì)效益，并展現(xiàn)出較大的發(fā)展前景。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，國家對工程建設(shè)領(lǐng)域投入的國有資金越來越少，逐漸向投資多元化的方向發(fā)展，并將市場競爭機(jī)制引入，以此對工程建設(shè)效率進(jìn)行有效提升，并對社會服務(wù)價格進(jìn)行相應(yīng)的降低。促使BOT項目模式在工程建設(shè)中得到了廣泛地應(yīng)用。

（1）對政府直接財政負(fù)擔(dān)進(jìn)行降低，并對政府借貸負(fù)債義務(wù)進(jìn)行有效減輕。全部項目融資負(fù)債責(zé)任必須向項目發(fā)起人進(jìn)行轉(zhuǎn)移，政府不需要對支付項目借款進(jìn)行保證與承諾，對其信用也不會造成嚴(yán)重的影響，對政府債務(wù)風(fēng)險進(jìn)行有效避免，政府還可以在其他項目投資和開發(fā)中利用這些原有資金。

（2）對風(fēng)險的轉(zhuǎn)移和降低十分有利。國有部門將所有項目風(fēng)險都向項目發(fā)起人進(jìn)行轉(zhuǎn)移，BOT項目模式有效結(jié)合發(fā)起人的投資利益及合同履行義務(wù)，進(jìn)而對項目超支預(yù)算風(fēng)險進(jìn)行有效降低。

圖1 BOT運(yùn)營框架

（3）對項目運(yùn)作效率進(jìn)行有效提升。作為一種對設(shè)計管理實效進(jìn)行有效提升的方式，BOT項目模式面臨的風(fēng)險主要是由巨額資本投入及項目周期長等因素引起，在私營企業(yè)的共同參與中，對于項目要求，貸款機(jī)構(gòu)與政府相比，更為嚴(yán)格。同時，私營企業(yè)在規(guī)避風(fēng)險中，為取得較高的利益，促使其客觀中必須對自身管理不斷強(qiáng)化，并對造價進(jìn)行合理控制?；诖?，即使工程建設(shè)項目具有大量的前期工作量，但步入施工階段后，項目設(shè)計、施工及營運(yùn)都將獲得極大的效率，更能提高服務(wù)質(zhì)量。

（4）BOT項目模式可以對社會、人們的需求進(jìn)行提前滿足。選用BOT項目模式可以對政府現(xiàn)階段無力投資建設(shè)，但又急需建設(shè)的工程項目進(jìn)行施工建設(shè)。在其他資金投入后，可以在政府有能力建設(shè)前進(jìn)行工程建設(shè)并將其作用充分發(fā)揮，進(jìn)而提高社會生產(chǎn)力的發(fā)展，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。

3 BOT項目模式在工程建設(shè)中的運(yùn)作程序

3.1 項目方案確定

工程建設(shè)項目方案確定環(huán)節(jié)將提出項目建設(shè)必要性及項目目標(biāo)確定作為主要研究目標(biāo)。政府傳統(tǒng)的融資工程建設(shè)項目，一般會進(jìn)行咨詢公司及設(shè)計院的聘請，進(jìn)行項目建設(shè)書與可行性研究的編制，同時利用咨詢會議及審查會議召開的方法優(yōu)化項目的各個方面，如規(guī)模、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等，計劃管理部門通過批文下達(dá)的形式進(jìn)行確定。

BOT項目在確定項目方案這個環(huán)節(jié)相比政府傳統(tǒng)項目，存在諸多差異，如項目建設(shè)必要性的確定是其主要目標(biāo)，同時對設(shè)計規(guī)模及項目需求進(jìn)行研究與確定，不用對項目選用何種技術(shù)及投資額度及利潤進(jìn)行確定?；诖?，在工程項目招標(biāo)文件中可以不對項目技術(shù)方案及實施方案進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，僅僅需要在規(guī)模、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等內(nèi)容上規(guī)劃出大致輪廓即可。在項目設(shè)計等方面應(yīng)對投標(biāo)人的新想法加以鼓勵，并對其技術(shù)及經(jīng)驗優(yōu)勢加以發(fā)揮，進(jìn)而對投標(biāo)方案中政府進(jìn)行最佳方案選擇十分有利。

3.2 項目確立及招標(biāo)

立項是指《項目建議書》與《可行性研究報告》以文件形式在計劃管理部門的同意下進(jìn)行批復(fù)?，F(xiàn)階段，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革步伐的不斷加大及經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，工程項目立項管理程序及審批權(quán)限系統(tǒng)也愈加完善。在招標(biāo)文件發(fā)布前，BOT項目遵循國民相關(guān)規(guī)定進(jìn)行項目立項程序十分重要。如項目已經(jīng)立項則可以對招標(biāo)后的項目審批風(fēng)險進(jìn)行有效降低，并對投標(biāo)人參與項目的積極性進(jìn)行有效提升。

完成工程項目立項工作后，就進(jìn)入了招標(biāo)階段，這個階段主要分為6個方面，第一招標(biāo)委員會及招標(biāo)辦公室的成立；第二，中介機(jī)構(gòu)的聘請；第三，研究項目技術(shù)問題，對技術(shù)要求加以明確；第四，資格預(yù)審文件的準(zhǔn)備，并進(jìn)行資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)的制定；第五，項目結(jié)構(gòu)的設(shè)計及項目條件的落實；第六，招標(biāo)文件、特許權(quán)協(xié)議的準(zhǔn)備及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

3.3 組織投標(biāo)

資格預(yù)審階段應(yīng)對項目感興趣的公司加以邀請，也可以通常媒體對招標(biāo)進(jìn)行宣傳。資格預(yù)審參與的公司應(yīng)進(jìn)行資格申請文件的提交，如技術(shù)實力、工程經(jīng)驗、財務(wù)情況等。招標(biāo)委員會必須組織資格預(yù)審專家組，分析與比較這些文件，并進(jìn)行最終投標(biāo)名單的擬定，在招標(biāo)委員會在截止投標(biāo)后應(yīng)進(jìn)行評標(biāo)委員會的組建，遵循招標(biāo)文件的相關(guān)要求評審?fù)稑?biāo)人上交的標(biāo)書。在招標(biāo)文件內(nèi)應(yīng)明確評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。選擇何種評標(biāo)方式對最終評標(biāo)結(jié)果具有關(guān)鍵性的作用。通常情況下，不能更改招標(biāo)文件中對評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

完善招標(biāo)文件基礎(chǔ)工作后，進(jìn)行資格預(yù)審結(jié)果通知的發(fā)布，并將投標(biāo)邀請書發(fā)給通過資格預(yù)審的投標(biāo)人。資格預(yù)審?fù)ㄟ^的投標(biāo)人在接收到招標(biāo)委員會書面邀請后，當(dāng)確定投標(biāo)后，必須遵循招標(biāo)相關(guān)規(guī)定，制定較為準(zhǔn)確的投標(biāo)書。應(yīng)標(biāo)明以下內(nèi)容，如設(shè)施型號及產(chǎn)品服務(wù)水平、工程施工進(jìn)度及工期等。在標(biāo)書準(zhǔn)備階段，應(yīng)分析其風(fēng)險并進(jìn)行合理分配，如對標(biāo)書內(nèi)容存有疑問，投標(biāo)人可以及時提出，招標(biāo)人應(yīng)以書面形式將解答內(nèi)容傳達(dá)給投資人。

3.4 合同談判

招標(biāo)委員會在決標(biāo)后必須在中標(biāo)者和政府之間進(jìn)行合同談判。因BOT項目具有較長的合同談判，而且十分復(fù)雜，在工程建設(shè)中往往涉及到多種合同，合同談判的最終目的就是通過中標(biāo)人進(jìn)行項目資金的籌集，選擇最佳投標(biāo)人。在簽訂特許權(quán)協(xié)議前，政府與中標(biāo)人在合同談判及修改方面必須花費(fèi)大量時間及精力。完成合同談判后，中標(biāo)人必須進(jìn)行《可行性研究報告》的報批，同時進(jìn)行項目公司的組建。項目公司應(yīng)正式和多個部門進(jìn)行相關(guān)合同的簽訂，如貸款人、建筑承包商等，隨后項目公司和政府進(jìn)行特許權(quán)協(xié)議的正式簽署。

3.5 實施階段

在全部合同簽訂后，項目公司則開始實施階段的工作，遵循合同相關(guān)要求，工程設(shè)計進(jìn)行設(shè)計單位的聘請，工程施工進(jìn)行總承包商的聘請，工程項目完工后，則進(jìn)入商業(yè)運(yùn)作階段，這個階段項目公司必須對項目加強(qiáng)管理，并做好養(yǎng)護(hù)工作。由此同時，項目公司則應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)費(fèi)用的收取，得到其相應(yīng)地經(jīng)濟(jì)利益，遵循相關(guān)合同規(guī)定，并進(jìn)行貸款及利息的償還。通常情況下，BOT項目可以先進(jìn)行部分工程的完成，當(dāng)其具有相應(yīng)運(yùn)行條件后，就可以進(jìn)行經(jīng)營，這樣可以及時進(jìn)行投資效益的回收，遵循相關(guān)規(guī)定進(jìn)行綜合性開發(fā)公司的適時組織，綜合開發(fā)項目，確保項目投資人的經(jīng)濟(jì)效益。

3.6 項目移交

遵循雙方特許協(xié)議的簽訂內(nèi)容，在合同規(guī)定時間期滿后，向政府和指定機(jī)構(gòu)移交項目設(shè)施。政府在BOT項目實施階段應(yīng)對各個階段進(jìn)行檢測與監(jiān)督，只有這樣才能確保項目遵循合同要求進(jìn)行實施。同時，項目公司必須進(jìn)行工程維修保養(yǎng)施工，隨后進(jìn)行相應(yīng)文件的移交，為項目移交提供便利，并為政府的后期運(yùn)營提供強(qiáng)有力的保障。

4 結(jié)語

綜上所述，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，BOT項目模式在諸多國家得到了大量的應(yīng)用。這種項目模式不僅可以縮短施工工期，還可以提高工程質(zhì)量，為工程經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的實現(xiàn)提供了強(qiáng)有力的保障。在工程建設(shè)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵循相關(guān)要求進(jìn)行BOT項目模式的應(yīng)用，只有這樣才能確保工程建設(shè)的有效性，才能有效提升工作效率。

［1］陳玲.BOT投資項目的風(fēng)險管理研究［A］.首屆海峽兩岸土木建筑學(xué)術(shù)研討會論文集［C］，2005年.