李晨洋 許強 戚穎

【摘 要】運用城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型的自動化驅(qū)動流程，結(jié)合污水治理工程項目融資特點，提出城鎮(zhèn)的污水處理項目融資風(fēng)險模型。對城鎮(zhèn)污水治理工程融資風(fēng)險進(jìn)行認(rèn)知判別，采用德爾菲—層次分析法對其量化分析得到城鎮(zhèn)污水治理工程融資風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)，運用模糊綜合評價模型對污水處理進(jìn)行優(yōu)化研究。

【關(guān)鍵詞】城鎮(zhèn)污水 風(fēng)險模型 融資 費用 工藝 決策

【Abstract】Using the automatic driving process of urban sewage treatment project risk model， combining with the characteristics of sewage disposal engineering project financing， putting forward the model of urban sewage treatment project financing risk. Cognizing and distinguishing on urban sewage treatment project financing risk. Delphi analytic hierarchy process is used to quantitative analysis for getting urban sewage treatment project financing risk hierarchy， using fuzzy comprehensive evaluation model for its optimization research.

【Keywords】Urban sewage； Risk model； Financing； Costs； Process； Decision.

從城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型的各個階段分析入手，結(jié)合城鎮(zhèn)污水治理工程所處環(huán)境特點，及其本身存在問題特性，進(jìn)行一次風(fēng)險分析過程，找出風(fēng)險分析的重點，構(gòu)建適用于城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型，同時確定解決問題的風(fēng)險技術(shù)方法。

1 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險疏理

目前城鎮(zhèn)污水項目的風(fēng)險問題集中在融資項目風(fēng)險、費用風(fēng)險和工藝選擇風(fēng)險三個問題上，因此建立相應(yīng)的融資、費用、工藝風(fēng)險因素庫。同時，依據(jù)事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)、項目范圍說明書等制定城鎮(zhèn)污水治理工程項目的初步風(fēng)險分析規(guī)劃。城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險梳理主要是應(yīng)用風(fēng)險搜集、風(fēng)險規(guī)劃會議和分析、頭腦風(fēng)暴法、、問卷調(diào)查法等風(fēng)險技術(shù)得到風(fēng)險因素庫的。

2 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險考究判別

風(fēng)險的考究判別是整個風(fēng)險分析過程中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它需要考究風(fēng)險產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風(fēng)險事件發(fā)生后的后果及影響，找出風(fēng)險之所在和引起風(fēng)險的主要因素，并對其后果做定性的估計。城鎮(zhèn)污水工程的風(fēng)險考究判別是多年來困擾該領(lǐng)域風(fēng)險分析發(fā)展的一個難題。不過現(xiàn)在這個問題已經(jīng)可以得到很好的解決，實質(zhì)就是風(fēng)險的定性判別的一個過程，只需運用風(fēng)險技術(shù)方法對其進(jìn)行具體的判別就可得到多個具有針對性的指標(biāo)集，以確定風(fēng)險之所在和引起的主要原因，方便對過做出定性估計。這一階段是風(fēng)險分析的根基，因此是管理的重點階段。

由于本研究在建立了費用指標(biāo)體系后，還要對指標(biāo)進(jìn)行評價，因此屬于一個綜合性的風(fēng)險評價問題。污水處理工程費用涉及影響因素復(fù)雜，層次較多，而且評價問題中需要處理大量的模糊和不確定性信息，因此必須選擇能夠用于污水處理工程費用評價的方法。近年來，風(fēng)險評價技術(shù)的理論研究與實踐活動均有了很大的發(fā)展。評價方法先是從最初的評分評價、組合指標(biāo)評價、綜合指標(biāo)評價法發(fā)展到模糊綜合評判法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法（TheAnalytic Hierarchy Process簡稱AHP）、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推斷法、灰色關(guān)聯(lián)法等，發(fā)展方向日趨復(fù)雜化、數(shù)學(xué)化、多學(xué)科化。

通過對上述幾種評價方法的比較可知，對于本研究所要評價的污水治理工程建設(shè)費用指標(biāo)體系而言，層次分析法是最為合適的方法。因為層次分析法是建立在研究對象的指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的，這正好符合本研究建立指標(biāo)體系的要求。除此之外，層次分析法是將定性與定量相結(jié)合的評價方法，使決策者對復(fù)雜對象的決策思維過程條理化。應(yīng)用層次分析法的整個過程是分解、判斷與綜合的過程。決策者對于污水治理工程費用的研究，也是基于通過分解費用組成，重新判斷其重要程度，最終在建立新的更為準(zhǔn)確的、更具有針對性的污水治理工程費用模型。以求最終實現(xiàn)對污水治理工程的成本費用控制，提高污水治理的環(huán)境經(jīng)濟效益。

AHP（Analytic Hierarchy process，AHP）法在實用中存在的主要問題是判斷矩陣的一致性問題，這也是目前AHP理論研究的熱點和難點。為此，把判斷矩陣的一致性問題歸結(jié)為一非線性優(yōu)化問題，采用基于加速遺傳算法（Real coding based Accelerating Genetic Algorithm ，簡稱RAGA）的層次分析法（該方法簡稱RAGA-AHP）。RAGA-AHP法使計算更加簡便，解決了傳統(tǒng)AHP法的判斷矩陣的一致性問題。因此，本研究最終選定用RAGA-AHP法來進(jìn)行污水治理工程建設(shè)費用指標(biāo)體系的評價。

3 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險詳盡評析及對策

污水治理工程項目風(fēng)險定量評析指在風(fēng)險定性評析之后，對排序在前的、具有潛在重大影響的項目風(fēng)險進(jìn)行量化分析，定量評價風(fēng)險概率和影響大小，以綜合評估項目風(fēng)險的整體水平。同時，定量評析可以幫助決策者嘗試新的優(yōu)化決策，為項目的建設(shè)運行提供優(yōu)化方案，給國家、企業(yè)和個人帶來更多的經(jīng)濟利益。這正是污水工程項目所迫切需要實現(xiàn)的目標(biāo)。因此，風(fēng)險的詳盡評析是城鎮(zhèn)污水治理工程風(fēng)險分析的非常重要的階段。希望借助此階段的研究，提出城鎮(zhèn)污水治理工程項目的融資風(fēng)險、工藝選擇的優(yōu)化排序，提出適用于城鎮(zhèn)污水治理工程的費用函數(shù)模型，以便指導(dǎo)實際，做出風(fēng)險分析對策計劃。

德爾菲—層次分析法評價模型具有較好的權(quán)威性，模糊綜合評價法具有根據(jù)不同可能性解出多個層次的問題解，具備可擴展性，符合現(xiàn)代管理中的“柔性管理”思想的優(yōu)點。對污水處理融資風(fēng)險分為兩次量化，第一次量化選擇德爾菲層次分析法，將德爾菲法的優(yōu)點與層次分析法的優(yōu)點結(jié)合在一起，盡量規(guī)避不客觀的評價分析；第二次的量化模型選擇模糊綜合評價法，由于本文正是希望將一些邊界不太清楚，不易量化的指標(biāo)定量化，因此選用此種方法評價。

本文選擇單因素敏感性分析方法來進(jìn)行污水治理工程建設(shè)費用的敏感性分析。單因素敏感性分析是就單個不確定因素的變動對研究對象的影響所作的分析。對于給定的條件，若輸出函數(shù)值隨變量的變化呈現(xiàn)出較大幅度的漲落，則稱系統(tǒng)對這一變量是敏感的。靈敏度在數(shù)學(xué)上即表示為響應(yīng)曲面方程式對這一獨立變量的一階偏導(dǎo)。在整個系統(tǒng)中，定量地估計由參數(shù)所導(dǎo)致的不確定性是很必要的。在分析方法上類似于數(shù)學(xué)上多元函數(shù)的偏微分，即在計算某個因素的研究對象的影響時，假定其它因素均不變。

應(yīng)用不確定性的理論與方法，研究污水處理廠的方案論證階段或可行性研究階段工藝方案的優(yōu)選、或設(shè)計階段的工藝設(shè)計優(yōu)化、以及投運之后的優(yōu)化運行決策。這對改善城市污水處理廠的設(shè)計和運行，具有重要的現(xiàn)實意義和指導(dǎo)意義。由于灰色關(guān)聯(lián)法以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對象，其主要特征為：系統(tǒng)元素信息不完全；結(jié)構(gòu)信息不完全；邊界信息不完全；運行機制與狀態(tài)信息不完全?；疑P(guān)聯(lián)法對樣本的多少與樣本有無明顯分布規(guī)律沒有嚴(yán)格的要求，數(shù)據(jù)預(yù)處理簡單，計算量較小，實用性強，定性與定量結(jié)合，這些恰好可以彌補工藝選擇問題的不足之處。因此，本研究采用灰色關(guān)聯(lián)分析進(jìn)行城鎮(zhèn)污水治理工程的工藝選擇優(yōu)化研究。

城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險對策是指為項目目標(biāo)增加實現(xiàn)機會，減少失敗威脅而制定方案，決定應(yīng)采取對策的過程。其基本思路是：通過借鑒前人經(jīng)驗找出主要風(fēng)險因素的一些通常應(yīng)對與預(yù)防措施，如：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解、風(fēng)險自留、風(fēng)險利用、風(fēng)險開拓等，再考慮業(yè)主的風(fēng)險偏好及風(fēng)險應(yīng)對習(xí)慣，并以風(fēng)險分析評價的結(jié)果為依據(jù)確定具體的應(yīng)對措施。城鎮(zhèn)污水治理工程風(fēng)險分析對策需要制定風(fēng)險對策計劃，在組織層面能確認(rèn)和指派相關(guān)個人或集體對認(rèn)可的風(fēng)險應(yīng)對措施擔(dān)負(fù)職責(zé)。風(fēng)險對策計劃是成功實現(xiàn)風(fēng)險分析的關(guān)鍵，也是風(fēng)險應(yīng)對活動的前期工作，它需要提供應(yīng)對風(fēng)險的策略，過程及資源（如時間、資金、人員）等。這一階段的主要技術(shù)方法是風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解、風(fēng)險自留、風(fēng)險利用、風(fēng)險開拓等。

4 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型建立

城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險策略實施，是指對已作出的污水治理工程的風(fēng)險管對策計劃的具體執(zhí)行過程。按照制定的計劃展開工作，確定這些計劃是否可行，若可行，則在執(zhí)行過程中評估其執(zhí)行效能。對于所作計劃的不合理部分做出反饋，以便調(diào)整管理計劃。同時，在策略計劃的實施過程中，要也注重判別、評析與追蹤新的危機，以便及時做出應(yīng)對措施。細(xì)化風(fēng)險應(yīng)對措施，實現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險的目標(biāo)。在污水治理工程管理者協(xié)調(diào)人員與資源，執(zhí)行計劃，對污水治理工程的建設(shè)、運行維護全過程實施風(fēng)險響應(yīng)策略。

通過運用城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型對污水問題進(jìn)行風(fēng)險分析研究，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)污水項目的風(fēng)險分析重點是融資風(fēng)險、費用風(fēng)險和工藝優(yōu)選問題，也確定了需要在風(fēng)險的考究判別、詳盡評析、管理對策等方面需要給予重點研究，并通過分析比較得出了各階段比較適用的風(fēng)險技術(shù)方法，最終得到了城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型如圖2-3。

城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型是通過對污水問題的具體分析，運用城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型的管理過程而來的，因此，其具有與城鎮(zhèn)模型的相同特征。即模型也可針對具體情況進(jìn)行靈活運用。既可以應(yīng)用于整個污水項目融資風(fēng)險的管理，也可用于譬如費用控制和工藝選擇這樣的局部風(fēng)險問題的管理，并據(jù)具體問題進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整與改進(jìn)。

圖2-3 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型

Fig. 2-3 Sewage treatment project risk model

5 結(jié)語

本章著重對造成城鎮(zhèn)污水治理工程項目資金籌措難、成本控制難、工藝應(yīng)用不合理等問題的原因進(jìn)行了探究，從共性問題分析出其本質(zhì)，進(jìn)而尋求問題的解決途徑。經(jīng)過分析知城鎮(zhèn)污水治理工程項目的管理問題、思維體系問題以及風(fēng)險問題，可以通過建立風(fēng)險模型來解決，因而通過項目管理理論、框架理論、風(fēng)險管理思維、流程驅(qū)動技術(shù)和風(fēng)險技術(shù)方法的參考分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型。結(jié)合城鎮(zhèn)污水治理工程項目尤其自身的特點和存在問題的特殊性，經(jīng)過具體細(xì)化分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項目風(fēng)險模型，擬據(jù)其解決城鎮(zhèn)污水治理工程項目的融資、費用、工藝問題。

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