韓明爽 李鋼 唐菲 王玨

摘要：針對(duì)目前環(huán)評(píng)公眾參與問(wèn)卷調(diào)查工作中存在的調(diào)查數(shù)量隨意性、調(diào)查結(jié)果可信程度的不確定性等問(wèn)題，通過(guò)對(duì)現(xiàn)階段典型公眾參與調(diào)查問(wèn)卷結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析、對(duì)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果樣本分布特性等問(wèn)題進(jìn)行討論，將統(tǒng)計(jì)學(xué)中關(guān)于樣本數(shù)量確定的方法引入環(huán)評(píng)公眾參與問(wèn)卷調(diào)查樣本數(shù)量的確定中，并給出了相應(yīng)的確定步驟及需要注意的問(wèn)題。以期有助于提高環(huán)評(píng)公眾參與問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果的科學(xué)性和可信性。

關(guān)鍵詞：

環(huán)評(píng)；公眾參與；問(wèn)卷調(diào)查；樣本數(shù)量

DOI： 10.14068/j.ceia.2015.06.018

中圖分類(lèi)號(hào)：X828文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6444（2015）06-0079-05

問(wèn)卷調(diào)查作為環(huán)評(píng)公眾參與（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公參”）調(diào)查中的一種重要方式，在日常環(huán)評(píng)工作中被廣泛采用。但長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于其需要調(diào)查的數(shù)量以及調(diào)查結(jié)果的可信程度等問(wèn)題，始終沒(méi)有明確的說(shuō)法?，F(xiàn)行的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與暫行辦法》關(guān)于公參問(wèn)卷的調(diào)查，也只是要求：“問(wèn)卷的發(fā)放范圍應(yīng)當(dāng)與建設(shè)項(xiàng)目的影響范圍相一致；問(wèn)卷的發(fā)放數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的具體情況，綜合考慮環(huán)境影響的范圍和程度、社會(huì)關(guān)注程度、組織公眾參與所需要的人力和物力資源以及其他相關(guān)因素確定”。新頒布的《環(huán)境保護(hù)公眾參與辦法》要求：調(diào)查問(wèn)卷“調(diào)查的人數(shù)及其范圍應(yīng)當(dāng)綜合考慮相關(guān)事項(xiàng)或者活動(dòng)的環(huán)境影響范圍和程度、社會(huì)關(guān)注程度、組織公眾參與所需要的人力和物力資源等因素”。對(duì)于一個(gè)具體的項(xiàng)目，調(diào)查問(wèn)卷到底該做多少份以及項(xiàng)目的支持率到底需要達(dá)到多少方可接受、調(diào)查結(jié)果到底能在多大程度上反映公眾的意見(jiàn)等問(wèn)題，各方均無(wú)明確的說(shuō)法。

本文嘗試應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)理論，探討環(huán)評(píng)公參中的調(diào)查問(wèn)卷數(shù)量以及調(diào)查結(jié)果的可信程度、誤差范圍等問(wèn)題，期望能夠有助于環(huán)評(píng)公參工作的日益公正、科學(xué)和可信。

1統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)理論

1.1樣本數(shù)量的確定

根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)理論，對(duì)于總體置信水平為1-α、絕對(duì)誤差為d的樣本分布（如圖1及公式（1）），在重置抽樣或無(wú)限總體抽樣條件下，樣本數(shù)量可按公式（2）進(jìn)行確定；對(duì)于有限總體，樣本數(shù)量需在公式（2）計(jì)算的基礎(chǔ)上，進(jìn)行必要的修正，具體修正方法見(jiàn)公式（3）。

上述公式，E為總體均值；σ2為總體方差；為樣本均值；d為估計(jì)誤差；1-α為置信水平（也稱(chēng)置信度）；zα/2為上分位數(shù)；N為總體數(shù)量；n為無(wú)限總體需調(diào)查的樣本數(shù)量；n′為有限總體需調(diào)查的樣本數(shù)量。由上述理論可知，對(duì)于具體的總體進(jìn)行樣本分析時(shí)，在確定的估計(jì)誤差、置信水平情況下，只需了解其樣本分布，進(jìn)而獲取其樣本方差，即可確定所需調(diào)查的樣本數(shù)量。

1.2伯努利分布特點(diǎn)及其樣本數(shù)量的確定

伯努利分布（The Bernoulli Distribution），又名兩點(diǎn)分布或者0-1分布，是一種離散型的概率分布，其特點(diǎn)是只有兩種可能的結(jié)果，即成功/失敗、支持/不支持或者0/1。

若X服從概率為pV的伯努利分布，則記為X～Bern（p），其期望值E（X）=p，方差D2=Var（X）=p（1-p）。由此，根據(jù)公式（2）可得出伯努利分布樣本數(shù)量n的計(jì)算公式：

在應(yīng)用表2進(jìn)行樣本數(shù)量的確定時(shí)，需要注意以下兩點(diǎn)問(wèn)題：

（1）對(duì)于需調(diào)查的樣本總體數(shù)量無(wú)法視為無(wú)限總體的情況下（一般認(rèn)為n/N>5%時(shí)），還需在表2結(jié)果的基礎(chǔ)上按公式（3）進(jìn)行適當(dāng)修正（修正后的樣本數(shù)量會(huì)略小于修正前的樣本數(shù)量）。

（2）對(duì)于總體數(shù)量小于表2（即公式（4）計(jì)算出來(lái)的樣本數(shù)量）的調(diào)查對(duì)象，一般需對(duì)總體進(jìn)行100%的調(diào)查，以期達(dá)到需要的調(diào)查精度。

2.3公參樣本調(diào)查結(jié)果的驗(yàn)證

由2.2節(jié)的敘述可知，利用公式（4）進(jìn)行樣本數(shù)量的確定時(shí)，是首先假定公參調(diào)查的期望結(jié)果，而后再依據(jù)問(wèn)卷調(diào)查的情況驗(yàn)證事先假定結(jié)果的準(zhǔn)確性。

具體驗(yàn)證的方法是：驗(yàn)證實(shí)際調(diào)查得到的支持率p′與事先假定目標(biāo)支持率p之差是否滿足假定的估計(jì)誤差d，即驗(yàn)證|p′-p|≤d是否成立。

（1）如果|p′-p|≤d，則認(rèn)為樣本數(shù)量確定中事先假定的條件成立，得出結(jié)論：在置信水平為1-α、允許估計(jì)誤差為d的前提下，公眾支持率可以達(dá)到p（目標(biāo)支持率）；

（2）如果|p′-p|>d，則認(rèn)為事前假定的條件不成立，需要重新假定條件（即降低目標(biāo)支持率p、調(diào)整估計(jì)誤差d或置信水平1-α）確定樣本數(shù)量，并補(bǔ)充不足的問(wèn)卷調(diào)查，然后重新驗(yàn)證，直至假定條件成立。

為便于在公參現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中及早發(fā)現(xiàn)假定條件可能存在的問(wèn)題，表2中在給出不同目標(biāo)支持率p（即期望值）、估計(jì)誤差d和置信水平1-α條件下對(duì)應(yīng)的樣本數(shù)量時(shí)，還給出了與之相對(duì)應(yīng)的贊成人數(shù)下限和反對(duì)人數(shù)上限的數(shù)量。在環(huán)評(píng)公參現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，一旦發(fā)現(xiàn)調(diào)查人數(shù)中反對(duì)的人數(shù)高于反對(duì)人數(shù)上限（或支持的人數(shù)低于贊成人數(shù)下限），即應(yīng)及時(shí)調(diào)整假定條件，重新確定樣本數(shù)量，并按重新確定的樣本數(shù)量進(jìn)行公參調(diào)查，避免全部現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)束后，返回單位再判定假定條件是否成立，出現(xiàn)二次甚至多次現(xiàn)場(chǎng)補(bǔ)做公參的現(xiàn)象。

2.4公參問(wèn)卷調(diào)查樣本數(shù)量確定推薦的步驟

總結(jié)環(huán)評(píng)公參問(wèn)卷調(diào)查中，樣本數(shù)量確定的操作步驟：

（1）首先根據(jù)項(xiàng)目可能影響到的敏感對(duì)象情況，確定公參調(diào)查樣本總體的數(shù)量N（可以是人數(shù)或者戶數(shù)）；

（2）綜合考慮項(xiàng)目的特點(diǎn)，當(dāng)?shù)丨h(huán)境敏感程度、受影響公眾情況、環(huán)保要求及評(píng)價(jià)期望值等多方面因素，初步假定公參調(diào)查的目標(biāo)支持率p、估計(jì)誤差d、置信度1-α等參數(shù)；

（3）按照表2或公式（4）確定需調(diào)查的公參問(wèn)卷數(shù)量（即樣本數(shù)量），對(duì)于樣本總體數(shù)量不足以視為無(wú)限總體時(shí)，還需按照公式（3）進(jìn)行適當(dāng)修正；

（4）按照確定的樣本數(shù)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)卷調(diào)查；

（5）計(jì)算問(wèn)卷調(diào)查中得到的實(shí)際公眾支持率p′，并進(jìn)行結(jié)果驗(yàn)證：

如果|p′-p|≤d，得出結(jié)論：在置信水平為1-α、允許估計(jì)誤差為d的前提下，公眾支持率可以達(dá)到p（目標(biāo)支持率）；

如果|p′-p|>d，則假定條件不成立，需要重新進(jìn)行步驟（2）～（5）的工作 。

3應(yīng)用舉例

為便于理解以上樣本數(shù)量的確定步驟，此處例舉了一個(gè)典型的例子。具體如下：

某項(xiàng)目環(huán)評(píng)中涉及三個(gè)居民小區(qū)的公參調(diào)查，其中A小區(qū)共有低矮居民建筑6棟，居民288戶、806人，位于項(xiàng)目西南，最近居民建筑距離項(xiàng)目邊界約30 m；B小區(qū)共有低矮建筑3棟，居民32戶、90人，位于項(xiàng)目東側(cè)，最近居民建筑距離項(xiàng)目邊界約50 m；C小區(qū)共有高層建筑4棟，居民384戶、1 075人，位于項(xiàng)目東北，最近居民建筑距離項(xiàng)目邊界約120 m。當(dāng)?shù)刂鲗?dǎo)風(fēng)向?yàn)闁|北風(fēng)。

按照2.4節(jié)步驟確定調(diào)查樣本數(shù)量，進(jìn)行公眾參與調(diào)查，詳見(jiàn)表3。

結(jié)論置信水平95%，誤差范圍5%，公眾支持率可達(dá)到90%置信水平100%，誤差范圍0，公眾支持率可達(dá)到88%置信水平90%，誤差范圍5%，公眾支持率可達(dá)到85%

注：*B小區(qū)樣本總體小于需調(diào)查的樣本數(shù)量，因此進(jìn)行了逐戶（逐人）調(diào)查；** 此處為考慮第一輪、第二輪兩部分調(diào)查結(jié)果的綜合支持率。[HT]

調(diào)查中，考慮到A小區(qū)距離項(xiàng)目較近且位于項(xiàng)目的下風(fēng)向，因此為A小區(qū)設(shè)置了較高的目標(biāo)，在第一輪假定的目標(biāo)支持率p=95%，估計(jì)誤差d=5%，置信水平1-α=99%（希望代表99%民眾的意見(jiàn)）。但從第一輪的調(diào)查結(jié)果看，假定目標(biāo)不成立，因此需調(diào)整目標(biāo)重新進(jìn)行第二輪調(diào)查（此處將目標(biāo)降低至支持率p=90%、置信水平1-α=95%）；第二輪調(diào)查中，在充分利用第一輪成果基礎(chǔ)上，僅補(bǔ)充進(jìn)行了新假定目標(biāo)增加的樣本數(shù)量的調(diào)查。

而B(niǎo)小區(qū)由于樣本總體數(shù)量（32戶、90人）小于計(jì)算得到的需調(diào)查樣本數(shù)量（97戶或97人），因此需進(jìn)行逐戶（逐人）調(diào)查。

通過(guò)上述公參調(diào)查最終得出結(jié)論：A小區(qū)在置信水平為95%（即代表95%民眾的意見(jiàn)），誤差范圍為5%的情況下，公眾支持率可達(dá)90%；B小區(qū)由于進(jìn)行了逐戶（逐人）調(diào)查，因此置信水平為100%（即代表100%民眾的意見(jiàn)），誤差范圍為0%，公眾支持率可達(dá)88%（調(diào)查支持率）；C小區(qū)在置信水平為90%（即代表90%民眾的意見(jiàn)），誤差范圍為5%的情況下，公眾支持率可達(dá)85%。

在此案例中，考慮到不同小區(qū)與項(xiàng)目的位置關(guān)系不同，可能受到的影響相差較大，因此工作中為三個(gè)小區(qū)假定了不同的目標(biāo)支持率、置信水平和估計(jì)誤差，并據(jù)此確定各自的調(diào)查樣本數(shù)量，進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，得出不同小區(qū)對(duì)該項(xiàng)目的公眾支持率。對(duì)于敏感程度不高的項(xiàng)目，也可以不區(qū)分小區(qū)，將各敏感點(diǎn)視為一個(gè)整體統(tǒng)一進(jìn)行調(diào)查。

4結(jié)論

本文將統(tǒng)計(jì)學(xué)中關(guān)于樣本數(shù)量確定的方法引入環(huán)評(píng)公參問(wèn)卷調(diào)查樣本數(shù)量的確定，并給出相應(yīng)的步驟及需注意的問(wèn)題，通過(guò)這種方法將有助于使調(diào)查結(jié)果更為科學(xué)、可行。

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