楊瑞江

（江西地礦局省916地質(zhì)隊，江西九江332100）

深基坑施工中的風險管理研究

楊瑞江

（江西地礦局省916地質(zhì)隊，江西九江332100）

目前深基坑工程施工是當前工程施工建設(shè)的一個重要命題，在深基坑施工中我們迫切需要解決如何降低事故發(fā)生率以及事故造成的損失這一難題。本文采用專家調(diào)查法和層次分析法評估深基坑施工中的安全風險隱患，根據(jù)深基坑施工中風險管理的一般流程，分析存在的風險因素，探討在施工過程中存在的一系列問題，討論了常用的風險處理方法，提出深基坑工程施工中存在的風險的解決方案。

深基坑施工；風險管理；風險因素；風險控制

0　引言

目前，城市高層建筑及地下工程日益發(fā)展，深基坑施工也隨之增加。在深基坑施工中因施工或者管理不當，發(fā)生不少施工事故，給施工單位帶來了一定的經(jīng)濟損失，也導致深基坑施工工期的延誤。所以，如何在深基坑施工中，降低事故的發(fā)生率以及降低發(fā)生事故后所帶來的經(jīng)濟損失，是我們目前風險分析理論的課題，值得我們?nèi)パ芯?。目前國外專門針對深基坑施工風險研究的課題不多，對深基坑施工風險的研究還處于一個初步的階段，但可以為我們在深基坑施工中的風險研究起到很好的借鑒作用[1-3]。目前國內(nèi)對深基坑施工風險進行研究的現(xiàn)狀，國內(nèi)首個對深基坑施工風險分析研究的課題是由李永盛、黃宏偉等完成的崇明越江通道工程，這個課題作為國內(nèi)首個進行風險評估的大型隧道工程項目，涉及施工風險管理、環(huán)境保護等各個方面，但對深基坑施工中的風險分析的研究幾乎沒有[4]；國內(nèi)僅有李惠強采用FTA方法，對某基坑工程邊坡開挖的事故樹做了分析[5]。所以，目前關(guān)于深基坑施工的風險研究尚處于起步階段，真正定量化的研究成果很少，有待完善。

1　深基坑施工事故統(tǒng)計分析

根據(jù)相關(guān)參考文獻[6]給出深基坑施工事故的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析顯示，基坑工程是一項系統(tǒng)工程，涉及勘察、設(shè)計、施工和監(jiān)測這4個緊密聯(lián)系的環(huán)節(jié)，每起深基坑工程事故比較復雜，都有可能是由各種不利因素共同引發(fā)，不能以簡單的方法處理。工程勘察方面，基坑支護設(shè)計方面的失誤，防水、降排水方面，施工管理方面，相鄰施工影響而引發(fā)的工程事故，工程監(jiān)測方面，綜合因素導致嚴重事故發(fā)生等等都有可能導致深基坑施工的發(fā)生。

深基坑施工不但具有臨時性、復雜性，還具有隨機性和地域性等多樣性的特點，任何一個深基坑施工環(huán)節(jié)的失誤都有可能導致事故的發(fā)生，是一項高風險性工程[7]。根據(jù)有關(guān)文獻，通過對國內(nèi)發(fā)生的160余起深基坑施工事故的研究分析，深基坑施工事故發(fā)生率通常約占深基坑工程數(shù)量的20%左右，其中因設(shè)計不當而導致的深基坑事故占總數(shù)的46%，因施工問題而導致的基坑事故占總數(shù)的41.5%[6]。

2　深基坑施工期風險管理

2.1風險分析的基本概念和基本方法

深基坑工程事故原因很多，按照工程事故的責任劃分，可以歸納勘察失誤、設(shè)計失誤、施工失誤、監(jiān)理失誤、監(jiān)測失誤、建設(shè)管理失誤這6個方面。在深基坑施工中存在風險因素多，難以確定，事故發(fā)生后產(chǎn)生的后果嚴重，直接帶來一定的經(jīng)濟損失。

深基坑工程施工過程中可能導致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為及管理上的缺陷。

深基坑施工的風險定義：

R——深基坑施工的安全風險；

p——深基坑安全風險發(fā)生概率；

C——深基坑安全風險損失，對應(yīng)于人員傷亡“CL”、造成的直接經(jīng)濟損失“CC”、對周邊環(huán)境影響進而導致的損失“CH”等。

2.2深基坑施工期風險管理流程

深基坑施工的風險管理流程可分成4個步驟，即風險估計、風險辨識、風險評價、風險控制。

1）風險估計：風險估計是指根據(jù)深基坑施工風險因素，根據(jù)風險事件發(fā)生的數(shù)量和損失嚴重程度估計總損失額的大小，估計這些風險造成損失的嚴重性。

2）風險辨識：是指分析找出在深基坑施工中存在的潛在的所有風險因素。人們運用各種方法，在風險事故發(fā)生之前分析風險事故發(fā)生的潛在原因。

3）風險評價：是指為了選擇適當?shù)陌踩胧?，參照一定的風險標準進行風險分析，對在危險狀態(tài)下可能發(fā)生的概率和程度進行全面評價的過程。評定風險是否需要采取相應(yīng)的措施。

4）風險控制：根據(jù)深基坑施工的實際施工情況，采取各種有效的措施和方法減少事故發(fā)生的可能性，降低損失。風險伴隨著項目執(zhí)行的整個過程，風險的出現(xiàn)會增加項目的費用，減緩項目的進度，并對項目的完成質(zhì)量產(chǎn)生很大的影響，從而影響投資者的預期收益。因此，對項目風險進行分析，并探討如何控制風險就變得非常必要。

深基坑施中的風險管理的一般工作流程如圖1所示。

圖1　深基坑施工期風險管理的一般流程圖

圖1顯示，首先，風險管理必須識別風險。然后施工單位需要積極采取措施來控制風險。深基坑施工中的風險管理是個動態(tài)發(fā)展過程，制定切實可行的方案，是控制風險的有效方法，編制多個備選的方案。隨著風險管理的一般流程的改變，需要對風險管理進行定期的檢查和修改，隨著深基坑系統(tǒng)有關(guān)的發(fā)生事故以及其他一些新信息的增加而改變。

3　實例分析

3.1概述

某道路的下穿鐵路立交深基坑施工工程，框架預制基坑深8.04m，基坑支護采用放坡與鉆孔樁結(jié)合的防護方式，基坑南北西三側(cè)上部3m采用坡度1∶1.5放坡，下部5m采用直徑φ1.2m鉆孔樁支護，支護樁上端設(shè)砼冠梁進行連接，基坑頂進面采用1∶1.5坡度邊坡；在基坑的四周支護樁外側(cè)設(shè)置φ60雙頭深層攪拌樁，形成一個閉環(huán)止水帷幕。采用鉆孔樁加攪拌樁和SMW工法樁兩種形式，采用放坡開挖，其中基坑最大挖深為9.13m。坑深小于2.5m時。部分引道采用敞開式U型結(jié)構(gòu)。設(shè)置頂進分離式4榀框架結(jié)構(gòu)在既有馬路和鐵路平交道口位置處，形成鐵跨公立交。

3.2風險識別

深基坑施工中的施工期風險因素歸納為施工風險、監(jiān)理風險、環(huán)境影響風險、人員安全風險。

施工風險：主要體現(xiàn)因施工工程設(shè)計的局限性引起的施工風險等等，施工過程中出現(xiàn)的不確定因素。施工人員未嚴格遵守施工的規(guī)章制度，施工的質(zhì)量存在問題，施工現(xiàn)場管理不科學，施工混亂，施工監(jiān)測不到位。深基坑工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險物品等所潛在風險進行風險源辨識、風險分析、風險估測的系列工作。

監(jiān)理風險：主要體現(xiàn)在監(jiān)理單位沒有相應(yīng)的監(jiān)理資質(zhì)和監(jiān)理設(shè)備，監(jiān)理市場還存在監(jiān)管體制不夠健全、人員素質(zhì)偏低、無序流動、與業(yè)主的職責劃分不清晰等問題，沒有認真履行自己的監(jiān)理職責。

環(huán)境影響風險：城市深基坑工程施工環(huán)境復雜，施工對周圍環(huán)境造成的影響較大。在當今環(huán)境污染和生態(tài)破壞呈現(xiàn)出越來越多的復雜性、累積性的趨勢下，環(huán)境風險評價愈發(fā)顯示出其重要性。這和環(huán)境保護往往成為基坑工程成敗的關(guān)鍵，變形在控制設(shè)計限值方面往往起著主導作用?；庸こ痰淖冃魏蛯Νh(huán)境的影響主要由圍護結(jié)構(gòu)的剛度、支撐或錨桿的剛度、基坑內(nèi)土體的剛度來控制的。為了滿足變形要求可以增加支護結(jié)構(gòu)的剛度，如增加圍護結(jié)構(gòu)和支撐、錨桿的尺寸、改變材質(zhì)、加密支撐、錨桿等。

人員安全風險：基坑臨邊防護，設(shè)置人員上下專用通道。明確現(xiàn)場指揮即安全責任人，明確參加施工的各類人員的安全職責。加強安全檢查，加強安全教育培訓力度，做好應(yīng)急準備，在出現(xiàn)意外險情時，能迅速啟動救援措施。

3.3風險評估

國內(nèi)風險分析與評估方面的研究處于無發(fā)展階段，對評價各風險因素的風險水平并進行定級，這里采用“國際隧協(xié)”推薦的風險矩陣法（見表1）。

表1　風險矩陣

在對待深基坑施工中，通常存在的風險上通常有一個錯誤的認識，錯誤的認為風險越小越好的這一觀點。所以以為要降低風險的代價就要增加資金的投入。通常的做法是通過研究影響風險的各種存在因素，把風險值設(shè)定在一個可以接受的水平上，再經(jīng)過優(yōu)化，找出最佳的解決方案。

3.4風險控制

深基坑施工工程存在的風險因素很多，相互之間牽涉到的關(guān)系非常復雜，風險管理不到位，就有可能導致嚴重的事故發(fā)生，例如路面的沉降、基坑護壁塌方等等。風險處理具有多樣性，不同的風險采用不同的對策，采用恰當?shù)姆椒ㄏL險，確保深基坑施工工程的質(zhì)量。

1）重視深基坑施工勘查工作。施工單位應(yīng)對其施工場地加強實地勘察工作，詳細了解施工現(xiàn)場的實際地理條件和水文條件，制定詳細合理的施工計劃，對可能存在的風險細研究對策，確保施工現(xiàn)場的安全。

2）加強深基坑施工監(jiān)理工作。嚴格審查相關(guān)的技術(shù)負責人的資質(zhì)，避免施工事故的發(fā)生，施工單位應(yīng)具有相應(yīng)施工的施工資質(zhì)和條件，確保負責人具有相關(guān)資質(zhì)。

3）采用圍護結(jié)構(gòu)進行作業(yè)的方式，防止基坑護壁塌方和地面沉降。在圍護體系中圍護結(jié)構(gòu)的深度是風險控制的核心，就是底部沉渣的厚度，防水接頭的封閉性，處理好細節(jié)，對于后期施工過程中來說意義重大。

4）處理好深基坑積水問題。深基坑開挖前，根據(jù)程序必須先進行圍護結(jié)構(gòu)的方案論證，對于地下水位高的工程必須進行帷幕施工，阻斷地下水進入基坑，施工帷幕時必須達到基底以下且穿過含水層，施工帷幕必須按照規(guī)范要求進行施工，相互間必須互攪，防止?jié)B漏，對施工場地內(nèi)先進行降水，后開挖施工。開挖后出現(xiàn)一些沒有排凈的地下水，可以明排。

4　結(jié)語

深基坑施工事故發(fā)生率高，后果嚴重，所以在深基坑施工中對其進行風險分析和控制相當必要。但有相當多的決策者由于缺乏正規(guī)的風險分析教育，對風險分析存在質(zhì)疑的心態(tài)，相關(guān)人員的頭腦中缺乏建立風險概念，認為風險分析“沒有實際意義”“太難”等等。要保持一種客觀的心態(tài)去面對風險管理，正確的態(tài)度去對待深基坑施工的風險，既不能忽視，也不能盲目夸大，盡量減少人為失誤。

［1］GuidelinesforTunnelingRiskManagement.InternationalTunnel AssociationWorkingGroupNo.2，2002.

［2］M.H.Faber，M.G.Stewart.Riskassessmentforcivilengineering facilities；criticaloverviewanddiscussion.ReliabilityEngineering andSystemSafety，2003，80：173-184.

［3］M.H.FaberLecturenotesonriskandsafetyincivilengineering；2001

［4］同濟大學.崇明越江通道工程風險分析研究總報告［R］.2003（05）.

［5］李惠強，徐曉敏.建設(shè)工程事故風險路徑、風險源分析與風險概率估算［J］.工程力學，2001增刊：716-719.

［6］沈斌.幾種懸索橋錨碇結(jié)構(gòu)基坑的施工風險分析及對策［J］.公路交通科技，2008（04）：108-112.

［7］劉紹民.淺析基坑工程的施工風險管理［J］.廣東建材，2008（02）：122-124.

TU71

A

1673-1093（2015）10-0085-03

10.3969/j.issn.1673-1093.2015.10.020

楊瑞江（1971），男，湖南人，工程師，主任工程師，畢業(yè)于東華理工大學巖土工程專業(yè)，研究方向：巖土工程勘察與施工。

2015-05-20；

2015-06-03