■文/菁 菁

加強事中事后監(jiān)管
——新版《認證機構(gòu)管理辦法》解讀

■文/菁 菁

為進一步簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能并完善認證機構(gòu)行政審批程序，近期，國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對《認證機構(gòu)管理辦法》進行了修改，并從2015年8月1日起施行。新版《認證機構(gòu)管理辦法》將通過加強事中事后監(jiān)管、多元共治等一系列措施，確保認證質(zhì)量。

取消部分行政審批事項

據(jù)國家質(zhì)檢總局相關(guān)負責人介紹，此次修改取消了部分行政審批和備案事項，并調(diào)整了管理方式。包括取消對認證機構(gòu)設(shè)立分公司的行政審批，調(diào)整為向國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門報送相關(guān)信息；取消認證機構(gòu)分包境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的行政審批，調(diào)整為事后備案管理；取消對認證機構(gòu)設(shè)立辦事機構(gòu)、境外認證機構(gòu)設(shè)立駐華代表機構(gòu)的備案，調(diào)整為向國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門報送相關(guān)信息。

例如，新版《認證機構(gòu)管理辦法》將原有第十七條“認證機構(gòu)通過合約方式分包境外認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并承擔因分包而造成的認證風險和相關(guān)責任”修改為“認證機構(gòu)通過合約方式，分包認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案，承擔相應(yīng)認證風險和責任”。原有第三十五條第一款修改為“國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告公示制度”；第二款修改為“認證機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事機構(gòu)的情況，獲得認證的組織詳細情況，暫停或者撤銷認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況?！?/p>

放寬認證機構(gòu)審批條件

新版《認證機構(gòu)管理辦法》放寬了認證機構(gòu)審批條件。一是結(jié)合商事制度改革，認證機構(gòu)設(shè)立審批由“先證后照”改為“先照后證”。凡是依法成立并能夠承擔相應(yīng)法律責任的法人，在其取得法人資格后，均可申請設(shè)立認證機構(gòu)；二是取消了專職認證人員必須具有執(zhí)業(yè)資格和能力的規(guī)定；三是取消了外方投資者在華設(shè)立中外合資、合作經(jīng)營認證機構(gòu)的中國合營、合作者應(yīng)當為經(jīng)國家認監(jiān)委批準的具有3年以上認證從業(yè)經(jīng)歷的認證機構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認定的檢查機構(gòu)、實驗室的規(guī)定；四是取消認證新領(lǐng)域提供可行性研究報告的規(guī)定；五是取消了出資人提供相關(guān)資信證明的規(guī)定；六是認證機構(gòu)申請擴大業(yè)務(wù)范圍時，取消認證機構(gòu)從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無違法違規(guī)行為的限制。

據(jù)了解，此次修改將原有第七條第一款的“設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動”修改為“設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。”刪除了第八條第一款第二項中“屬于認證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當具有可行性研究報告”的表述，第三項中“出資人符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并提供相關(guān)資信證明”的表述和第四項中“執(zhí)業(yè)資格和能力”的表述。

簡化許可程序

新規(guī)延長了許可期限，簡化了許可程序，縮短了許可時間，將原有《認證機構(gòu)批準書》有效期由4年延長為6年；將自受理認證機構(gòu)設(shè)立申請，作出批準決定的期限由90日縮短為45日；認證機構(gòu)需要延續(xù)批準的，由《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前90日，修改為有效期屆滿30日前，將延續(xù)批準復查修改為書面復查；將許可中的專家評審環(huán)節(jié)由必經(jīng)環(huán)節(jié)修改為可選擇環(huán)節(jié)。第十一條修改為：“《認證機構(gòu)批準書》有效期為6年。認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準書》有效期的，應(yīng)當在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。國家認監(jiān)委應(yīng)當對提出延續(xù)申請的認證機構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進行書面復查，并在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定?！?/p>

增加處罰措施

修改后的《認證機構(gòu)管理辦法》規(guī)定，要加強認證機構(gòu)從業(yè)規(guī)范，強化事中事后監(jiān)管。取消的行政審批和備案，按照“放、管、治”相結(jié)合原則，相應(yīng)增加了一些必要的事中事后監(jiān)管措施。行政審批事項取消的，實施事后告知性信息備案，未備案的，增加了相應(yīng)的行政處罰；備案事項取消的，實施信息報送，未報送信息的，增加了相應(yīng)的行政處罰；增加認證機構(gòu)年度報告以及社會責任報告的信息公示制度，增強認證機構(gòu)自律意識，接受社會監(jiān)督。

此次修訂將原有第三十八條修改為：“國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：（一）與境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的?！?/p>

據(jù)國家質(zhì)檢總局法規(guī)司綜合處處長南軍介紹，質(zhì)檢總局和認監(jiān)委一方面做好行政監(jiān)管方式創(chuàng)新，提高行政監(jiān)管的效果，比如對認證活動和認證結(jié)果進行抽查并公布抽查結(jié)果，實施認證機構(gòu)業(yè)務(wù)信息和年度報告公示制度，并進一步明確認證機構(gòu)相應(yīng)的法律責任；另一方面，加強多元共治，充分發(fā)揮認可機構(gòu)、行業(yè)自律機構(gòu)和社會監(jiān)督的力量，共同加強對認證活動的監(jiān)督。據(jù)悉，目前國家認監(jiān)委已經(jīng)在官方網(wǎng)站的管理體系認證證書查詢欄目中，增加了向社會公開的認證結(jié)果信息，各相關(guān)方可以通過查詢系統(tǒng)，獲得與認證結(jié)果相關(guān)的更全面信息，有利于社會各方及時了解認證機構(gòu)發(fā)展狀況，加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督。