謝望原　張寶

摘要：

在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，對(duì)實(shí)害結(jié)果，應(yīng)當(dāng)排除行為人間接故意的心理。打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的區(qū)分，應(yīng)以行為人目標(biāo)客體與實(shí)害客體是否可能重合為標(biāo)準(zhǔn)。作為處理包括打擊錯(cuò)誤在內(nèi)的具體事實(shí)錯(cuò)誤的方法及原則，法定符合說(shuō)及中間學(xué)說(shuō)均存在一定的缺陷與不足，難以實(shí)現(xiàn)理論自洽，只有具體符合說(shuō)才最具合理性。因此，在處理打擊錯(cuò)誤問(wèn)題的司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)徹底堅(jiān)持具體符合說(shuō)的理論選擇。

關(guān)鍵詞：打擊錯(cuò)誤；對(duì)象錯(cuò)誤；具體符合說(shuō)；法定符合說(shuō)

中圖分類號(hào)：

DF61

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2015.05.09

打擊錯(cuò)誤，又稱方法錯(cuò)誤，是指行為人對(duì)于目標(biāo)客體沒(méi)有發(fā)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，但由于方法錯(cuò)誤，以至于侵害行為引起的結(jié)果發(fā)生在了意外客體而非行為人目標(biāo)客體之上的情形。作為具體事實(shí)錯(cuò)誤的重要類型之一，打擊錯(cuò)誤在刑法錯(cuò)誤論中具有舉足輕重的地位。行為人對(duì)實(shí)害結(jié)果的主觀心理界定、打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，打擊錯(cuò)誤的歸責(zé)原則等歷來(lái)是理論爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。對(duì)這些問(wèn)題的厘清，不僅有助于推進(jìn)打擊錯(cuò)誤基礎(chǔ)理論的深入研究，而且對(duì)指導(dǎo)司法實(shí)務(wù)也具實(shí)踐價(jià)值，基于此，本文將集中對(duì)這些問(wèn)題展開(kāi)研究，并試圖提出自己見(jiàn)解。

`一、打擊錯(cuò)誤的理論紛爭(zhēng)

`

（一）實(shí)害結(jié)果的主觀界定：應(yīng)當(dāng)排除行為人間接故意的心理

在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，對(duì)于實(shí)害結(jié)果，行為人主觀上能否出于間接故意的心理，中外刑法理論均存在爭(zhēng)議。如在德國(guó)刑法理論中，有學(xué)者認(rèn)為，在打擊錯(cuò)誤的案件中，相關(guān)的兩個(gè)客體不論是等值也好，不等值也罷，在有意圖的對(duì)目標(biāo)客體的行為問(wèn)題上只能是認(rèn)定未遂，在不想要的錯(cuò)誤的第二客體傷害問(wèn)題上只能認(rèn)定過(guò)失行為，當(dāng)然其可罰性取決于相應(yīng)的過(guò)失犯罪構(gòu)成要件是否具備[1]。但也有學(xué)者從等價(jià)理論出發(fā)，認(rèn)為如果行為人內(nèi)心意圖的結(jié)果與實(shí)際發(fā)生的侵害結(jié)果在構(gòu)成要件的評(píng)價(jià)上沒(méi)有區(qū)別，那么錯(cuò)誤便具有相當(dāng)性，結(jié)果上自然也得以認(rèn)定成立犯罪既遂[1]。早期德國(guó)曾有判例支持這樣的觀點(diǎn)，如在恐怖主義分子T想殺死政治家P，擊中的卻是站在旁邊的貼身警衛(wèi)S一案中，判決認(rèn)為由于T在開(kāi)槍時(shí)放任了有可能對(duì)S死亡這一第二客體的傷害，因此可以認(rèn)定T的行為成立間接故意。再如在“逮捕令案”中，（基本案情為：被告人（女）和經(jīng)理W有仇，于是私下拿走了警方簽發(fā)的一封逮捕令，以陷害經(jīng)理于（尚未證實(shí)的）盜竊之嫌疑，可是，因逮捕令的消失而惹起的嫌疑卻落到了女秘書(shū)D頭上，而這，是被告人不希望看到的）聯(lián)邦最高法院判決也指出，只要犯罪行為是對(duì)司法權(quán)的侵害，那么，是行為人所希望誣告的人因其行為最終受到誣告，還是他以為不會(huì)陷害到的別人受到陷害，本質(zhì)上沒(méi)有區(qū)別，危害司法權(quán)的故意已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，那么，依照日常生活經(jīng)驗(yàn)，對(duì)預(yù)想的事實(shí)發(fā)生流程之偏離也就仍處于可預(yù)見(jiàn)的范圍之內(nèi)，并不會(huì)改變犯罪行為的不法內(nèi)容。故而，盡管在另一方面，真實(shí)事實(shí)的發(fā)生與預(yù)想有所出入，但仍成立故意誣告罪既遂[2]。但就當(dāng)前德國(guó)刑法理論而言，第一種觀點(diǎn)已經(jīng)取得了通說(shuō)地位，且其司法判例基本上也都貫徹這一立場(chǎng)。我國(guó)刑法理論對(duì)此同樣也存在肯定說(shuō)和否定說(shuō)之爭(zhēng)?？隙ㄕf(shuō)認(rèn)為，對(duì)于實(shí)害結(jié)果，行為人主觀上可以出于間接故意的心理。如有學(xué)者提出，在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，對(duì)于實(shí)害客體行為人主觀上既可能出于間接故意的心理，也可能不是出于間接故意心理。前者如朝兩個(gè)挨得很近的人開(kāi)槍射擊，但由于方法錯(cuò)誤而擊中了非意圖侵害的對(duì)象；后者如甲意圖殺害乙，于是舉棒猛擊，但由于乙躲閃及時(shí)，最終卻造成了其身旁的丙死亡，對(duì)該兩種情況予以區(qū)分，有利于準(zhǔn)確把握兩者社會(huì)危害性程度的差異[3]。否定說(shuō)則明確排除行為人間接故意的心理，認(rèn)為在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，對(duì)于實(shí)害結(jié)果行為人多數(shù)是出于過(guò)失心態(tài)，但在行為人對(duì)侵害結(jié)果沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，而且根據(jù)其實(shí)際能力和當(dāng)時(shí)的具體條件，也根本不可能預(yù)見(jiàn)的，則為意外事件[4]。

筆者認(rèn)為，德國(guó)學(xué)者基于等價(jià)理論的觀點(diǎn)及我國(guó)學(xué)界肯定說(shuō)主張都存在嚴(yán)重缺陷。因?yàn)?，就基本性質(zhì)而言，打擊錯(cuò)誤其實(shí)是一個(gè)主觀認(rèn)識(shí)與客觀效果不一致的問(wèn)題，也是一個(gè)未遂犯與過(guò)失犯的觀念競(jìng)合問(wèn)題。而間接故意屬于故意范疇，由于危害結(jié)果最終發(fā)生與否都不違反行為人的主觀意思，因此，在間接故意的場(chǎng)合，根本上不可能存在行為人主觀認(rèn)識(shí)與客觀效果實(shí)際不一致的情形，而這恰恰否定了打擊錯(cuò)誤存在的可能性[5]。所以，在談及打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，首先必須明確一個(gè)基本前提，即對(duì)于實(shí)害客體行為人主觀上必須不是處于間接故意的心理狀態(tài)。

（二）打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)：目標(biāo)客體與實(shí)害客體是否可能重合

英美刑法理論并不區(qū)分打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤，而是按照其獨(dú)特的錯(cuò)誤理論來(lái)解決認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的責(zé)任問(wèn)題，行為人對(duì)其錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)招致的后果是否要承擔(dān)責(zé)任，關(guān)鍵要看行為人之錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)是否存在合理性[6]。就德日刑法學(xué)而言，打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的區(qū)分，則歷來(lái)是具體事實(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤中的難點(diǎn)，也是法定符合說(shuō)與具體符合說(shuō)爭(zhēng)議最多的問(wèn)題。有學(xué)者認(rèn)為對(duì)于打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤，沒(méi)有區(qū)分的必要，但也有學(xué)者認(rèn)為基于兩者在基本構(gòu)造等多方面的差異，應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以嚴(yán)格區(qū)分，并且圍繞區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)不同，理論上又產(chǎn)生了多種具體主張。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)認(rèn)為，打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)在于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象的單復(fù)數(shù)方面的不同。前者是針對(duì)復(fù)數(shù)法益主體制造風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)行為人目標(biāo)客體與實(shí)害客體都制造了風(fēng)險(xiǎn)；后者則是對(duì)單數(shù)法益主體制造風(fēng)險(xiǎn)，即僅對(duì)實(shí)害客體制造風(fēng)險(xiǎn)。原因標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)認(rèn)為，打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的主要區(qū)別在于發(fā)生錯(cuò)誤的原因不同。前者是由于客觀物質(zhì)障礙，導(dǎo)致了行為人的行為沒(méi)有產(chǎn)生預(yù)期的危害結(jié)果；而后者則是由于行為人主觀認(rèn)識(shí)障礙，以至于行為人追求的結(jié)果沒(méi)有實(shí)際發(fā)生[7]。換言之，即打擊錯(cuò)誤是客觀原因錯(cuò)誤，而對(duì)象錯(cuò)誤是主觀原因錯(cuò)誤。時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)則認(rèn)為，兩者區(qū)分的基本標(biāo)準(zhǔn)在于錯(cuò)誤產(chǎn)生的時(shí)間不同，對(duì)象錯(cuò)誤產(chǎn)生的時(shí)間在實(shí)行犯著手之前，這種錯(cuò)誤一直貫穿至法益侵害結(jié)果的發(fā)生；而打擊錯(cuò)誤產(chǎn)生的時(shí)間則在實(shí)行犯著手之后”[8]。

筆者認(rèn)為，以上諸說(shuō)都沒(méi)有提出準(zhǔn)確區(qū)分打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的合理界線。

第一，風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)未能準(zhǔn)確把握問(wèn)題的關(guān)鍵，實(shí)際遭受風(fēng)險(xiǎn)的法益主體的單復(fù)數(shù)問(wèn)題不能準(zhǔn)確揭示對(duì)象錯(cuò)誤與打擊錯(cuò)誤之間的實(shí)質(zhì)區(qū)別。例如，B和C并肩行走，A欲殺B，舉槍射擊。在對(duì)象錯(cuò)誤場(chǎng)合是A誤認(rèn)C為B予以槍殺；在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，則是A瞄準(zhǔn)B射擊，但由于方法錯(cuò)誤導(dǎo)致?lián)糁蠧并致其死亡。但事實(shí)上，只要A在客觀上明確認(rèn)識(shí)到B的身邊另有其人，那么，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的制造便毫無(wú)區(qū)別可言，因?yàn)樵趯?duì)象錯(cuò)誤的場(chǎng)合，B同樣會(huì)面臨被擊中的風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)象錯(cuò)誤與打擊錯(cuò)誤發(fā)生競(jìng)合時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)的認(rèn)定更加混亂。如A、B、C三人并肩同行，D主觀認(rèn)識(shí)上以為自己瞄準(zhǔn)射擊的是A，但其實(shí)是B，且由于槍法拙劣最終又擊中了C并致其死亡。這種場(chǎng)合下，行為人A究竟制造了幾個(gè)法益侵害的風(fēng)險(xiǎn)恐怕很難準(zhǔn)確界定。

第二，原因標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)也存在諸多質(zhì)疑。首先，原因標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)未能準(zhǔn)確把握打擊錯(cuò)誤的成因。打擊錯(cuò)誤雖然在形式上表現(xiàn)為由于行為失誤，以至于實(shí)害結(jié)果的發(fā)生非行為人所愿，但不能由此便想當(dāng)然地認(rèn)為打擊錯(cuò)誤絕對(duì)不可能出自行為人個(gè)人的原因。事實(shí)上，行為人對(duì)自身能力或客觀環(huán)境的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)完全可能導(dǎo)致打擊錯(cuò)誤的發(fā)生。其次，個(gè)案中原因標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)可能會(huì)造成認(rèn)定上的混亂。例如，A意圖通過(guò)電話敲詐B，不料卻因電話故障串線到了C家，結(jié)果A誤認(rèn)C為B并對(duì)其實(shí)施了威脅。本案中，如果以A打錯(cuò)電話為原因認(rèn)定其是打擊錯(cuò)誤；但如果以A認(rèn)錯(cuò)人為原因，則又成了對(duì)象錯(cuò)誤。同一事實(shí)在原因標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)內(nèi)部竟然也能隨意得出不同結(jié)論，其自身問(wèn)題已經(jīng)可見(jiàn)一斑。再次，在共同打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，原因標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)也會(huì)得出不適當(dāng)結(jié)論。如甲教唆乙殺害丙，但乙卻誤認(rèn)丁為丙并將其殺害為例，對(duì)乙而言，明顯是對(duì)象錯(cuò)誤，但對(duì)教唆者甲而言，由于其完全無(wú)法預(yù)見(jiàn)到乙錯(cuò)認(rèn)對(duì)象的事實(shí)，因此錯(cuò)誤的成因只能是所謂客觀的物質(zhì)障礙，進(jìn)而認(rèn)定成立打擊錯(cuò)誤。且鑒于客觀上并未發(fā)生乙被實(shí)際殺害的事實(shí)，因此，便只能追究甲故意殺人罪教唆未遂的刑事責(zé)任，但這樣的結(jié)論顯然并不妥當(dāng)。

第三，時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)以實(shí)行行為著手為臨界點(diǎn)，雖然抓住了問(wèn)題的關(guān)鍵，因?yàn)樾谭ㄉ鲜聦?shí)錯(cuò)誤本身也就是指行為人在實(shí)行行為時(shí)，對(duì)行為的事實(shí)情況產(chǎn)生了不正確認(rèn)識(shí)或者行為出現(xiàn)失誤，因此，區(qū)分各種不同的事實(shí)錯(cuò)誤，當(dāng)然應(yīng)以行為人實(shí)行行為時(shí)的情況為準(zhǔn)[9]。但由于其將實(shí)行行為著手僅限于實(shí)行犯，因此客觀上又難以將其理論在共犯領(lǐng)域內(nèi)順利展開(kāi)，對(duì)此連時(shí)間說(shuō)論者自己也不得不承認(rèn)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)只能針對(duì)實(shí)行犯，而不能將其當(dāng)然適用于間接正犯或者教唆犯場(chǎng)合[8]。

基于以上分析，筆者認(rèn)為，打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的區(qū)分，只能堅(jiān)持如下標(biāo)準(zhǔn)：時(shí)間上以行為人著手實(shí)行行為為起點(diǎn)，內(nèi)容上以行為人目標(biāo)客體與實(shí)害客體是否可能重合為核心。即如果從一開(kāi)始行為人便不可能對(duì)目標(biāo)客體造成實(shí)際侵害的是對(duì)象錯(cuò)誤；可能對(duì)目標(biāo)客體造成實(shí)際侵害，只是由于技術(shù)錯(cuò)誤而使實(shí)害結(jié)果最終發(fā)生在了目標(biāo)客體之外的其他客體上的是打擊錯(cuò)誤，以此為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤進(jìn)行區(qū)分，較前述各主張具有顯著的理論優(yōu)勢(shì)：

其一，可以有效克服原因標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)在結(jié)論上搖擺不定的弊端，在個(gè)案處理中得出明確的結(jié)論。仍以“電話敲詐案”為例，依據(jù)實(shí)行行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，撥打電話顯然不過(guò)是為實(shí)施敲詐創(chuàng)造條件進(jìn)行預(yù)備而已，通話威脅才是真正的實(shí)行行為。據(jù)此，依照筆者構(gòu)建的標(biāo)準(zhǔn)，以通話威脅這一實(shí)行行為為邏輯起點(diǎn)，當(dāng)A誤認(rèn)C為B并對(duì)其實(shí)施敲詐時(shí)，從一開(kāi)始便不可能對(duì)B造成任何實(shí)際的法益侵害，因此在結(jié)論上顯然是對(duì)象錯(cuò)誤而非打擊錯(cuò)誤。

其二，可以確保區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)在共犯打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合順利貫徹。教唆他人實(shí)施犯罪，而實(shí)行犯卻發(fā)生對(duì)象認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤時(shí)，打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤最難區(qū)分。例如，針對(duì)前述甲教唆乙殺害丙，但乙卻誤認(rèn)丁為丙并將其殺害的案例，理論上便存在多種認(rèn)識(shí)。有學(xué)者認(rèn)為對(duì)甲而言屬于打擊錯(cuò)誤，對(duì)乙而言則是對(duì)象錯(cuò)誤[1]326；但也有學(xué)者認(rèn)為甲也應(yīng)成立對(duì)象錯(cuò)誤[9]181。但如果依照筆者構(gòu)建的標(biāo)準(zhǔn)，這種爭(zhēng)議便迎刃而解。因?yàn)殡m然甲的主觀意圖在于教唆乙殺害丙，但對(duì)乙而言，由于其錯(cuò)誤地將丁認(rèn)作了丙，因此從一開(kāi)始便不可能威脅到丙的生命法益，因此，對(duì)于被教唆者乙而言，明確的是對(duì)象錯(cuò)誤。而根據(jù)共犯從屬性原理，教唆犯只有從屬于正犯才能存在，所以，甲的行為顯然也只能是對(duì)象錯(cuò)誤而非打擊錯(cuò)誤。

綜上可見(jiàn)，較原因標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)等具體主張，在時(shí)間上以實(shí)行行為為起點(diǎn)，內(nèi)容上以行為人目標(biāo)客體與實(shí)害客體是否可能重合為核心的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，不僅能合理解決單獨(dú)犯打擊錯(cuò)誤問(wèn)題，而且也能夠?qū)⑵淅碚撛诠卜复驌翦e(cuò)誤領(lǐng)域內(nèi)順利展開(kāi)，因而更具科學(xué)性與合理性。

`二、打擊錯(cuò)誤的歸責(zé)原則

`

關(guān)于打擊錯(cuò)誤的歸責(zé)原則，長(zhǎng)期以來(lái)存在法定符合說(shuō)和具體符合說(shuō)的激烈交鋒，晚近以來(lái)又出現(xiàn)了試圖在構(gòu)成要件要素的抽象統(tǒng)一性和具體統(tǒng)一性之外尋求新的故意認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的中間學(xué)說(shuō)，富有影響的有德國(guó)學(xué)者希倫坎普（Hillenkamp）教授的“實(shí)質(zhì)等價(jià)理論”和羅克辛（Roxin）教授的“犯罪計(jì)劃理論”。然而無(wú)論法定符合說(shuō)還是中間學(xué)說(shuō)，由于其自身都存在這樣那樣的問(wèn)題，因此，都不能實(shí)現(xiàn)理論上的自洽，在處理打擊錯(cuò)誤問(wèn)題上只有具體符合說(shuō)才最具合理性。

（一）法定符合說(shuō)的理論缺陷

1.忽視故意的事實(shí)性基礎(chǔ)，有將故意進(jìn)行擬制的嫌疑。在故意的認(rèn)定上，法定符合說(shuō)歷來(lái)輕視故意的事實(shí)性基礎(chǔ)，而只注重故意的法律評(píng)價(jià)功能。例如有學(xué)者認(rèn)為，故意這種觀念，不問(wèn)是構(gòu)成要件故意，違法性故意還是責(zé)任故意，都是作為法律評(píng)價(jià)的結(jié)果來(lái)認(rèn)定的，它不是行為人所抱有的表象和意思本身，而是法院以其為基礎(chǔ)所做的一種法律評(píng)價(jià)[10]。故意的事實(shí)性基礎(chǔ)只有在法律評(píng)價(jià)的范圍內(nèi)才真正具有意義[11]。進(jìn)而故意的成立，只需要行為人的認(rèn)識(shí)與所發(fā)生的事實(shí)屬于法定事實(shí)的范圍，即同一構(gòu)成要件或犯罪性質(zhì)即可，無(wú)須非要認(rèn)識(shí)到犯罪對(duì)象的具體特征不可。因?yàn)楣室馐菍?duì)構(gòu)成要件要素的認(rèn)識(shí)，而且只有對(duì)構(gòu)成要件要素的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤才能阻卻故意，因此當(dāng)行為人的侵害結(jié)果是與構(gòu)成要件一致的類似概念時(shí)，便足以認(rèn)定故意的成立[11]。例如，在故意殺人的場(chǎng)合，故意規(guī)范關(guān)心的只是行為人是否有殺人的故意，殺人的行為以及是否因此有人被殺害，至于行為人是否具體認(rèn)識(shí)到是某甲，還是某乙被實(shí)際殺害，并不是故意規(guī)范評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。由此不難看出，在法定符合說(shuō)的理論框架內(nèi)，在經(jīng)過(guò)等價(jià)理論的精心篩選之后，故意規(guī)范已經(jīng)基本上喪失了具體內(nèi)容，而淪為一個(gè)游離于犯罪構(gòu)成要件之間的幾近虛無(wú)的空洞概念。這樣在具體案件當(dāng)中，只要實(shí)害結(jié)果歸屬于同一性質(zhì)的犯罪構(gòu)成要件，無(wú)論其本身是否為行為人所積極追求，便都可認(rèn)定為故意所需要的內(nèi)容與結(jié)果。但令人遺憾的是，這種認(rèn)識(shí)顯然嚴(yán)重背離了故意的認(rèn)定邏輯。因?yàn)橐勒绽碚撏ㄕf(shuō)，故意的成立不僅要求行為人在認(rèn)識(shí)要素上對(duì)全部構(gòu)成要件客觀事實(shí)都有所認(rèn)知；而且意志因素上還必須有實(shí)現(xiàn)全部客觀行為情形的決意。在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，由于行為人主觀上對(duì)目標(biāo)客體并沒(méi)有發(fā)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，且其行為客觀上也明確指向了想要打擊的目標(biāo)，只不過(guò)是由于技術(shù)性錯(cuò)誤，最終導(dǎo)致實(shí)害結(jié)果發(fā)生在了偶然客體之上。因此，對(duì)實(shí)害結(jié)果而言，行為人主觀上顯然不僅缺乏基本認(rèn)知，而且根本上也沒(méi)有積極追究或放任的心理，法定符合說(shuō)依據(jù)實(shí)害結(jié)果徑直追究行為人故意犯罪既遂的刑事責(zé)任，顯然無(wú)視了故意的事實(shí)性基礎(chǔ)，存在對(duì)故意進(jìn)行擬制的嫌疑。對(duì)此，法定符合說(shuō)反駁到，絕不是在沒(méi)有故意的實(shí)體的場(chǎng)合評(píng)價(jià)為有故意，而是以可以認(rèn)為有故意的事態(tài)為基礎(chǔ)評(píng)價(jià)為有故意[10]，因此，并沒(méi)有對(duì)故意進(jìn)行所謂的擬制。在故意殺人的場(chǎng)合，刑法將希望或放任“殺人”這一內(nèi)心態(tài)度作為問(wèn)題，進(jìn)而通過(guò)“殺人”目的這一上位概念同時(shí)將 “殺甲”的目的和“殺乙”的目的都包括在內(nèi)了[12]。然而，這仍然不過(guò)是一種抽象的規(guī)范解讀，法律規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件固然具有抽象性和類型性，但司法實(shí)踐中被具體適用的犯罪構(gòu)成要件本身卻是具體的[9]，現(xiàn)實(shí)中根本不存在殺死抽象的“一般人”的故意殺人罪。而且，行為人明確追求的是“殺甲”的目的，如何通過(guò)“殺人”這一目的同時(shí)將 “殺乙”的目的也包含在內(nèi)，法定符合說(shuō)也沒(méi)有做出合理解釋。由此，法定符合說(shuō)的反駁顯然缺乏足夠的力量，無(wú)論承認(rèn)與否，其都難逃將故意進(jìn)行擬制的嫌疑。

2.容易導(dǎo)致實(shí)行行為認(rèn)定上的擴(kuò)大化。由于故意是對(duì)犯罪對(duì)象發(fā)生符合構(gòu)成要件結(jié)果的主觀心理態(tài)度，因此，實(shí)行行為也應(yīng)當(dāng)是對(duì)犯罪對(duì)象發(fā)生現(xiàn)實(shí)的法益侵害或危險(xiǎn)，形式上和實(shí)質(zhì)上都符合構(gòu)成要件的行為。實(shí)行行為是形式內(nèi)容與實(shí)質(zhì)內(nèi)容的有機(jī)統(tǒng)一，早已成為理論通說(shuō)，所以認(rèn)定實(shí)行行為，必須始終從形式與實(shí)質(zhì)兩個(gè)層面予以把握，既要注重犯罪構(gòu)成要件的抽象性，也要注重實(shí)行行為的具體性。如大塚仁教授指出，由于實(shí)行行為可以解釋為作為符合構(gòu)成要件的構(gòu)成事實(shí)的具體性行為，因此必須特別關(guān)注作為符合它的構(gòu)成事實(shí)的行為的具體性，即實(shí)行行為必須適合于各個(gè)具體的構(gòu)成要件之旨趣。例如，殺人罪的構(gòu)成要件雖然規(guī)定為“殺人”這種抽象性的殺人行為，但實(shí)際的殺人行為，卻總是像甲絞殺了乙，或丙射殺了丁這樣，以各行為人的具體性行為而表現(xiàn)出來(lái)的，在其符合了“殺人”這種構(gòu)成要件時(shí)，才稱其為殺人的實(shí)行行為[10]。否則，無(wú)視行為的具體性，就必然無(wú)法準(zhǔn)確把握實(shí)行行為的行為性。在甲意圖殺害乙，但由于方法錯(cuò)誤而致丙死亡的場(chǎng)合，無(wú)論如何都不能認(rèn)定甲對(duì)丙也具有殺人的故意，因?yàn)榫托睦硎聦?shí)而言，其明顯缺乏故意中“欲”的面向。但在法定符合說(shuō)看來(lái)，卻并不影響故意殺人罪的實(shí)際認(rèn)定。顯然，這是將甲殺害乙的實(shí)行行為在規(guī)范上直接評(píng)價(jià)成了殺害丙的實(shí)行行為的結(jié)果，實(shí)質(zhì)是將實(shí)際上并不存在的實(shí)行行為視為了實(shí)行行為加以認(rèn)定，但這顯然會(huì)導(dǎo)致實(shí)行行為認(rèn)定上的擴(kuò)大化。對(duì)此，法定符合說(shuō)反駁到，其也主張實(shí)行行為是指具有導(dǎo)致法益侵害實(shí)際化階段的定型性行為，但行為對(duì)象究竟是A或B則并非所問(wèn)，是否具有產(chǎn)生法益侵害現(xiàn)實(shí)或危險(xiǎn)才是認(rèn)定的關(guān)鍵所在，既然實(shí)行行為以該種危險(xiǎn)性為中心，那么在行為的時(shí)點(diǎn)上，行為最終實(shí)際指向A抑或B則無(wú)個(gè)別討論之必要[13]。然而不難發(fā)現(xiàn)，這種反駁實(shí)質(zhì)上不過(guò)是在全面貫徹了法定符合說(shuō)的基本理論之后，再反過(guò)來(lái)針對(duì)具體符合說(shuō)會(huì)產(chǎn)生與之不同的結(jié)論提出批評(píng)，而不是對(duì)“法定符合說(shuō)沒(méi)有（或不會(huì)）導(dǎo)致實(shí)行行為認(rèn)定上的擴(kuò)大化”這一詰問(wèn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)的說(shuō)理或論證，因此，在結(jié)論上沒(méi)有而且也不可能針對(duì)具體符合說(shuō)的批評(píng)做出任何實(shí)質(zhì)性回應(yīng)。

3.難以有效處理并發(fā)事實(shí)錯(cuò)誤。并發(fā)事實(shí)錯(cuò)誤是指行為人的行為不僅對(duì)意圖侵害的對(duì)象發(fā)生作用，而且對(duì)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到的對(duì)象事實(shí)上也發(fā)生了作用，二者同時(shí)并存的情形。例如，A欲殺B，射擊時(shí)子彈穿過(guò)B又擊中C，導(dǎo)致二人同時(shí)死亡或致B死C傷。具體符合說(shuō)處理并發(fā)事實(shí)錯(cuò)誤沒(méi)有異議，但法定符合說(shuō)卻存在數(shù)故意犯說(shuō)與一故意犯說(shuō)的嚴(yán)重分歧。前者認(rèn)為在并發(fā)事實(shí)錯(cuò)誤的場(chǎng)合，只要能夠確定實(shí)害結(jié)果與實(shí)行行為之間具有相當(dāng)性因果關(guān)系，即應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成數(shù)個(gè)故意犯罪。后者則認(rèn)為由于行為人在主觀上只有一個(gè)犯罪故意，因此歸責(zé)上只有認(rèn)定成立一個(gè)故意犯罪才不會(huì)背離責(zé)任主義。但在筆者看來(lái)，兩說(shuō)都存在一定的缺陷與不足。

就數(shù)故意犯說(shuō)而言，首先違反責(zé)任主義要求。數(shù)故意犯說(shuō)認(rèn)為個(gè)數(shù)對(duì)故意而言并非本質(zhì)問(wèn)題，在概括故意的場(chǎng)合，即使實(shí)際涉及未認(rèn)識(shí)的對(duì)象也認(rèn)定故意犯罪成立，但問(wèn)題是一個(gè)故意無(wú)論如何是不能被拆分成數(shù)個(gè)故意的。正因?yàn)榇耍瑪?shù)故意犯說(shuō)才常遭到嚴(yán)厲批評(píng)，如有學(xué)者明確指出，數(shù)故意犯說(shuō)認(rèn)為，甲想殺乙時(shí)，對(duì)殺害行為產(chǎn)生的與殺害行為具有（相當(dāng)）因果關(guān)系的一切死亡結(jié)果或者死亡危險(xiǎn)均有故意，并依照觀念的競(jìng)合處理，盡管是權(quán)宜之計(jì)，卻也是違反責(zé)任主義的[14]。其次，有客觀歸罪之嫌。數(shù)故意犯說(shuō)認(rèn)為，基于相當(dāng)因果關(guān)系的考量，在行為人出于毀壞財(cái)物的意圖實(shí)施毀損行為，客觀上確實(shí)發(fā)生了“財(cái)物”被毀損的場(chǎng)合，就應(yīng)該認(rèn)為行為人意圖毀損的“財(cái)物”與實(shí)際被毀損的“財(cái)物”具有質(zhì)的統(tǒng)一性，二者在故意毀壞財(cái)物罪的犯罪構(gòu)成內(nèi)達(dá)成一致。因此在結(jié)果上，得以按照對(duì)打擊未中的預(yù)期目標(biāo)的犯罪未遂與打擊誤中的未預(yù)見(jiàn)目標(biāo)的犯罪既遂的觀念競(jìng)合處理。但問(wèn)題是，故意中的意識(shí)因素和意志因素都具有當(dāng)時(shí)及當(dāng)?shù)氐男再|(zhì)，或者說(shuō)是針對(duì)一個(gè)在具體情況下符合犯罪構(gòu)成的具體事實(shí)的認(rèn)識(shí)和希望；在“對(duì)象偏離”中，實(shí)際發(fā)生的情況并不是行為人所希望發(fā)生的結(jié)果，行為人根本就沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到會(huì)侵害到不同的客體，如果有所預(yù)見(jiàn)，他就會(huì)完全停止侵害[15]。基于這樣的思考，認(rèn)定實(shí)行行為與實(shí)際侵害結(jié)果之間存在相當(dāng)因果關(guān)系顯然過(guò)于牽強(qiáng)，是典型客觀歸罪的邏輯。

就一故意犯說(shuō)而言，首先，在究竟對(duì)哪個(gè)對(duì)象成立故意上，一故意犯說(shuō)內(nèi)容認(rèn)識(shí)混亂不堪。以Y意圖殺害A，結(jié)果卻只造成A重傷，但同時(shí)致B死亡為例，其主張結(jié)果可展示如下：

通過(guò)表1可以發(fā)現(xiàn)，一故意犯說(shuō)在究竟對(duì)哪個(gè)對(duì)象認(rèn)定成立故意上明顯欠缺具體標(biāo)準(zhǔn)，因此即便立足同一立場(chǎng)，對(duì)同一案件的處理也可能不盡相同。其次，依照一故意犯說(shuō)主張，實(shí)踐中可能會(huì)得出不適當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。以一故意犯說(shuō)中的第一種主張為例，在其看來(lái)，由于Y主觀上具有一個(gè)明確的殺人故意，客觀上又存在B因此被殺害的結(jié)果，因此，即便Y的目標(biāo)客體是A，仍不影響其構(gòu)成針對(duì)B的故意殺人罪既遂。但事實(shí)是，Y主觀上從來(lái)就沒(méi)有存在過(guò)要?dú)⒑的故意，B的死亡完全是由于偶然因素所致，但一故意犯說(shuō)竟然要求其對(duì)B的死亡承擔(dān)故意殺人罪既遂的刑事責(zé)任，顯然從根本上違反了故意的認(rèn)定機(jī)理。

（二）中間學(xué)說(shuō)的理論缺陷

1.實(shí)質(zhì)等價(jià)理論。希倫坎普（Hillenkamp）教授基于對(duì)傳統(tǒng)形式等價(jià)理論將“等價(jià)性”等同于構(gòu)成要件結(jié)果的同質(zhì)性的批判，提出：“如果等價(jià)理論的支持者要想將‘認(rèn)識(shí)對(duì)象與結(jié)果對(duì)象之間的等價(jià)性作為‘具體化故意毫無(wú)意義的理由，則必須先證明，‘行為對(duì)象的個(gè)別性對(duì)于犯罪的實(shí)現(xiàn)而言并非重點(diǎn)”[16]。即只有行為對(duì)象的個(gè)別性對(duì)實(shí)際法益侵害不實(shí)際產(chǎn)生影響時(shí)，打擊錯(cuò)誤才會(huì)不阻卻故意。基于此，實(shí)質(zhì)等價(jià)理論將法益分為高度人格法益和財(cái)產(chǎn)法益，認(rèn)為“對(duì)于如生命、身體、自由等個(gè)別性格較強(qiáng)的法益可以阻卻故意，客體的特性對(duì)于如所有權(quán)或財(cái)產(chǎn)等代替性法益則對(duì)故意的成立不產(chǎn)生影響”[11]154。但筆者認(rèn)為，實(shí)質(zhì)等價(jià)理論明顯存在不足。首先，法益重要與否的劃分標(biāo)準(zhǔn)本身就具有相對(duì)性，身體法益、自由法益未必在任何時(shí)候都絕對(duì)高于財(cái)產(chǎn)法益；其次，以法益性質(zhì)的不同為標(biāo)準(zhǔn)界定故意的內(nèi)容，其正確與否本身就存在疑問(wèn)。例如在甲欲殺乙，但因方法錯(cuò)誤致丙死亡的場(chǎng)合，依照實(shí)質(zhì)等價(jià)理論，對(duì)甲應(yīng)當(dāng)依照故意殺人未遂和過(guò)失致人死亡的觀念競(jìng)合處理；但在甲欲毀壞乙的財(cái)物，由于方法錯(cuò)誤而毀壞了丙的財(cái)物的場(chǎng)合，卻要直接追究甲故意毀壞財(cái)物罪既遂的刑事責(zé)任，幾乎同樣錯(cuò)誤的行為，為什么僅僅因?yàn)榍趾Ψㄒ嫘再|(zhì)不同，處理結(jié)果上便如此大相徑庭，實(shí)質(zhì)等價(jià)理論并沒(méi)有做出合理解釋。

2.犯罪計(jì)劃理論。羅克辛（Roxin）教授的犯罪計(jì)劃理論又稱“犯罪構(gòu)成計(jì)劃理論”，提出通過(guò)客觀意志標(biāo)準(zhǔn)對(duì)故意和過(guò)失進(jìn)行劃分，對(duì)于打擊錯(cuò)誤的處理，主張應(yīng)當(dāng)以行為人的犯罪計(jì)劃是否涉及錯(cuò)誤對(duì)象的范圍為準(zhǔn)?！巴ǔＲ粯拥氖牵诳陀^評(píng)價(jià)中的構(gòu)成行為計(jì)劃，也是那么緊密地與行為人挑選出來(lái)的行為的對(duì)象相聯(lián)系，以至于這個(gè)構(gòu)成行為在沒(méi)有打中這個(gè)對(duì)象時(shí)必須看成是不成功的”[2]340。但在筆者看來(lái)，犯罪計(jì)劃理論同樣存在問(wèn)題。首先，基于故意是行為人在認(rèn)知所有客觀構(gòu)成要件情狀下，實(shí)現(xiàn)該構(gòu)成犯罪事實(shí)的意欲[17]，因此在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，決定行為人是否對(duì)目標(biāo)客體負(fù)故意責(zé)任的關(guān)鍵仍在于行為人主觀上是否對(duì)該對(duì)象具有意、欲面向，而不在于犯罪計(jì)劃。其次，犯罪計(jì)劃本身是否實(shí)現(xiàn)也沒(méi)有明確標(biāo)準(zhǔn)，這在客觀上必然會(huì)影響故意、過(guò)失的認(rèn)定，進(jìn)而影響打擊錯(cuò)誤的處理。例如，羅克辛（Roxin）教授認(rèn)為，當(dāng)某甲在一場(chǎng)酒店打架中，要射殺自己的敵人某乙，但是，不僅沒(méi)有打中，反而把自己的兒子某丙打死時(shí)，這個(gè)計(jì)劃就不僅根據(jù)自己主觀的判斷是失敗的，而且根據(jù)客觀的標(biāo)準(zhǔn)也失敗了。但其在另一個(gè)案例中卻提出，當(dāng)有人為了煽動(dòng)動(dòng)亂，想要任意射殺一名示威者，但他打死的不是他所瞄準(zhǔn)的那個(gè)人時(shí)，盡管根據(jù)客觀的判斷（并且經(jīng)常也根據(jù)行為人本人的想法）存在著因果偏離，但是仍然有構(gòu)成計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)[2]340。值得注意的是，在這兩個(gè)案例當(dāng)中，作為實(shí)際被害者出現(xiàn)的某丙和示威者在行為人射殺的實(shí)行行為中面臨的危境是同樣的，唯一不同的只是兩者的身份，前者系行為人的兒子，后者與行為人無(wú)任何身份上的關(guān)聯(lián)。但基本法理告訴我們，由于犯罪構(gòu)成要件是立法者將各種犯罪行為的構(gòu)成事實(shí)進(jìn)行類型化、概念化和抽象化的結(jié)果[18]，是對(duì)犯罪賦予輪廓的概念形象，或法律上的類型或定型，與個(gè)別性、具體性的現(xiàn)實(shí)犯罪行為本身有別[19]，因此對(duì)于犯罪的成立而言，被害人身份并不具有任何實(shí)質(zhì)性意義。但犯罪計(jì)劃理論卻將其作為評(píng)價(jià)犯罪計(jì)劃是否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素，因此，“不能不認(rèn)為，這是將倫理觀念納入刑法觀念的表現(xiàn)，也是以自然意義的故意取代規(guī)范意義的故意的表現(xiàn)”[20]。再次，就最終結(jié)論而言，連羅克辛（Roxin）教授本人也坦然承認(rèn)，犯罪計(jì)劃理論雖然是處于法定符合說(shuō)和具體符合說(shuō)之間的中間理論，但其實(shí)與具體符合說(shuō)觀點(diǎn)更為接近，由此犯罪計(jì)劃理論難以實(shí)現(xiàn)其理論自足也就可見(jiàn)一斑。

（三）具體符合說(shuō)的理論合理性

1.符合認(rèn)定故意的邏輯規(guī)則，有利于限制故意犯的成立范圍。認(rèn)知與意欲是構(gòu)成要件故意的兩大要素。故意成立，不僅認(rèn)知要素上要求行為人必須對(duì)客觀不法構(gòu)成要件中所有客觀的行為情形都有所認(rèn)知；而且意欲要素上也要求行為人必須有實(shí)現(xiàn)不法構(gòu)成要件全部客觀行為情形的決意[4]176-178，因此，就故意的概念而言，其實(shí)是包含了對(duì)應(yīng)關(guān)系在內(nèi)的[17]199。正因?yàn)榇?，認(rèn)定故意成立，就必須以行為人對(duì)法定的某種犯罪構(gòu)成所要求的全部客觀事實(shí)均有正確認(rèn)識(shí)之后，主觀上仍然對(duì)該危害結(jié)果持希望或放任態(tài)度為條件，即故意的檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)是同時(shí)對(duì)知欲要件與客觀構(gòu)成要素之間對(duì)應(yīng)關(guān)系的檢驗(yàn)，這種主、客觀構(gòu)成要件之間必要的對(duì)應(yīng)，是構(gòu)成要件正當(dāng)性的必要條件，一旦對(duì)應(yīng)不上，就會(huì)否定故意的成立[17]197。在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，法定符合說(shuō)主張恰恰不能滿足這種對(duì)應(yīng)要求。因?yàn)樵谄淇磥?lái)，只要行為人的主觀認(rèn)識(shí)與客觀事實(shí)在構(gòu)成要件上獲得同等抽象的規(guī)范評(píng)價(jià)便已足夠，在故意的法律評(píng)價(jià)上，根本不需要關(guān)心行為人是否認(rèn)識(shí)到了犯罪對(duì)象的具體內(nèi)容。如法定符合說(shuō)的學(xué)者提出，就構(gòu)成犯罪所必須具備的故意而言，用殺人罪作例子，概念上只有殺人的故意已足夠，而無(wú)所謂是殺死哪一個(gè)人的故意，亦即，被害客體的特定化，在法律評(píng)價(jià)上并沒(méi)有意義。但該種認(rèn)識(shí)第一無(wú)視故意的知欲構(gòu)造，第二完全否定故意認(rèn)知要素、意欲要素與構(gòu)成犯罪客觀事實(shí)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，因此根本不具有科學(xué)性可言，“在思考故意之情形中，不能忽視故意之意欲面向”[13]58，而具體符合說(shuō)著眼于犯罪對(duì)象的特定化，強(qiáng)調(diào)故意對(duì)應(yīng)的對(duì)象是具體的構(gòu)成要件該當(dāng)事實(shí)，而非抽象的構(gòu)成要件本身，在堅(jiān)持對(duì)構(gòu)成要件要素的規(guī)范評(píng)價(jià)下，重點(diǎn)關(guān)心被害客體的特定性對(duì)認(rèn)識(shí)因素和意志因素的影響，從而正確地判斷故意的成立，即首先忠實(shí)地認(rèn)識(shí)對(duì)象個(gè)性，而后才認(rèn)定具有故意[13]84，這顯然既尊重了故意的知欲構(gòu)造，又滿足了故意認(rèn)知要素、意欲要素與構(gòu)成犯罪客觀事實(shí)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，因此根本上符合認(rèn)定故意的邏輯規(guī)則，有助于限制故意犯的成立范圍。

2.契合責(zé)任的本質(zhì)，有利于貫徹責(zé)任主義。責(zé)任主義是現(xiàn)代刑法的原則，作為現(xiàn)代刑法的基本原則，責(zé)任主義的基本要求是刑罰必須以罪責(zé)為基礎(chǔ)，即無(wú)罪責(zé)即無(wú)刑罰。從這一基本精神出發(fā)，責(zé)任主義也衍生出罪刑相當(dāng)原則。因此個(gè)案中所施加的刑罰必須與行為人的罪責(zé)相當(dāng)，不得超過(guò)罪責(zé)的具體范圍，任何人不得因一般或特殊預(yù)防的需要而受超出其罪責(zé)的刑罰[1]295。而且，刑法上的罪責(zé)也主要是就法律規(guī)范的評(píng)價(jià)而認(rèn)定行為人的可責(zé)性，因此，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)別于道德責(zé)任與倫理責(zé)任[4]245。在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，由于行為人對(duì)于目標(biāo)客體并未發(fā)生錯(cuò)誤性認(rèn)識(shí)，因此對(duì)實(shí)害客體而言，行為人根本上缺乏間接的故意，更不要說(shuō)直接故意了。但法定符合說(shuō)竟然直接依據(jù)實(shí)害結(jié)果認(rèn)為行為人構(gòu)成故意犯罪既遂，顯然既違反了刑罰與責(zé)任同在的基本原則，也有混淆刑事責(zé)任與道德責(zé)任及倫理責(zé)任的嫌疑。而具體符合說(shuō)不僅在主觀上堅(jiān)持認(rèn)為，行為人對(duì)于實(shí)害結(jié)果不可能出于未必的故意；而且客觀上也堅(jiān)持實(shí)害客體與行為人目標(biāo)客體之間的區(qū)分，因此嚴(yán)格遵守了刑罰與責(zé)任同在的基本原則，根本上契合責(zé)任主義的要求。

3.注重侵害客體的特定化，有利于實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的刑罰目的。通說(shuō)認(rèn)為雙面預(yù)防是我國(guó)刑罰的根本目的，兩者之間密切相連，既相輔相成，又對(duì)立統(tǒng)一。其中特殊預(yù)防又是一般預(yù)防的前提與基礎(chǔ)，這便要求無(wú)論是刑罰的制定，量定還是執(zhí)行都必須特別重視特殊預(yù)防的實(shí)效，否則便不僅可能影響一般預(yù)防功效的積極發(fā)揮，而且還可能根本上動(dòng)搖刑罰目的的基礎(chǔ)。在A意圖槍殺B，但由于方法錯(cuò)誤而將C殺害的場(chǎng)合，法定符合說(shuō)認(rèn)為對(duì)A的預(yù)防必要性并未減少，具體符合說(shuō)主張對(duì)A以故意殺人罪未遂論與預(yù)防必要性并不協(xié)調(diào)，只有追究其故意殺人罪既遂的刑事責(zé)任，才能剛好與預(yù)防必要性相適應(yīng)[20]228。但在筆者看來(lái)，這一結(jié)論顯然存在問(wèn)題。因?yàn)?，在故意犯的?chǎng)合，刑罰這一制裁只有對(duì)行為人所認(rèn)識(shí)（認(rèn)容）的事實(shí)才能形成反對(duì)動(dòng)機(jī)[14]175-176。當(dāng)行為人對(duì)實(shí)害客體甚至缺少未必故意時(shí)，卻要其擔(dān)負(fù)故意犯罪既遂的刑事責(zé)任，客觀上必然導(dǎo)致其產(chǎn)生逆反抗拒心理，不利于教育改造，如此一來(lái)，特殊預(yù)防目的也就會(huì)落空。因此，從刑法規(guī)范的犯罪抑制機(jī)制來(lái)看，也應(yīng)當(dāng)不允許對(duì)刑法規(guī)定的構(gòu)成要件進(jìn)行極端的抽象化理解[14]175-176，而這恰恰正是法定符合說(shuō)的具體做法。而具體符合說(shuō)針對(duì)行為人對(duì)目標(biāo)客體與實(shí)害客體不同的心理事實(shí)，在規(guī)范上分別予以評(píng)價(jià)，并且在最終結(jié)果上依照觀念競(jìng)合的原則予以處理，客觀上便不僅關(guān)注了預(yù)防的必要性，而且更加注重預(yù)防的針對(duì)性，因而更有利于犯罪行為人自身改造，凸顯特殊預(yù)防重要性，從而從根本上實(shí)現(xiàn)雙面預(yù)防的刑罰目的。

4.著重于不同性質(zhì)犯罪的區(qū)別對(duì)待，有助于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策乃是我國(guó)基本的刑事政策，其核心思想就是根據(jù)不同性質(zhì)犯罪以及犯罪人的主客觀情況，分別采取該寬則寬、該嚴(yán)則嚴(yán)的刑事政策。這一刑事政策不僅應(yīng)在刑事立法領(lǐng)域內(nèi)，而且同時(shí)也應(yīng)當(dāng)在刑事司法與刑事執(zhí)行領(lǐng)域內(nèi)得到體現(xiàn)與貫徹。就寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在司法領(lǐng)域內(nèi)的貫徹而言，其對(duì)刑事司法活動(dòng)的指導(dǎo)不僅體現(xiàn)在宏觀上對(duì)刑事司法活動(dòng)方向的整體把握，而且體現(xiàn)在微觀上的分類指導(dǎo)與具體指導(dǎo)，即著重于不同性質(zhì)犯罪的區(qū)別對(duì)待及具體犯罪輕重程度的把握。這就更加要求在刑事司法活動(dòng)中，不僅要貫徹“寬”的刑事政策， 合理運(yùn)用“嚴(yán)”的刑事政策， 而且還要協(xié)調(diào)運(yùn)用“寬”與“嚴(yán)”的刑事政策，準(zhǔn)確把握犯罪的社會(huì)危害性，及行為人的人身危險(xiǎn)性，寬以濟(jì)嚴(yán)、嚴(yán)以濟(jì)寬，精準(zhǔn)司法，否則，就難以取得法律公正與社會(huì)效率的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。在打擊錯(cuò)誤的處理上，法定符合說(shuō)立足犯罪客體等價(jià)的立場(chǎng)，不對(duì)行為人打擊未中的預(yù)期目標(biāo)和打擊誤中的未預(yù)見(jiàn)目標(biāo)進(jìn)行區(qū)分，而是直接追究行為人故意犯罪既遂的刑事責(zé)任，顯然與寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策區(qū)別對(duì)待的基本精神相去甚遠(yuǎn)。而具體符合說(shuō)以犯罪對(duì)象的特殊性為出發(fā)點(diǎn)，不僅主觀上關(guān)注行為人內(nèi)心意欲的具體內(nèi)容，客觀上又對(duì)行為人目標(biāo)客體與實(shí)害客體進(jìn)行甄別、區(qū)分，無(wú)疑在本質(zhì)上契合寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的基本精神，因而更加有助于實(shí)現(xiàn)刑罰處罰的實(shí)質(zhì)公正。

`三、具體符合說(shuō)在我國(guó)司法實(shí)踐中的提倡

`

就當(dāng)前而言，在打擊錯(cuò)誤的處理上，法定符合說(shuō)不僅是我國(guó)刑法理論通說(shuō)，而且也是司法實(shí)務(wù)部門的一貫立場(chǎng)。實(shí)踐中，對(duì)于打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤，實(shí)務(wù)部門往往不予嚴(yán)格區(qū)分，而是在結(jié)果處理上將兩者同等對(duì)待，以具體案例相佐證。

案例1[21]：被告人吳振江的岳母家賣給吳振江叔父吳殿發(fā)一匹騾子，吳殿發(fā)少給了200元。1992年3月13日下午6時(shí)許，吳振江酒后到吳殿發(fā)家索要欠款，與吳殿發(fā)發(fā)生口角。吳振江即到其父吳殿昌家的院內(nèi)拿了一根木棒（長(zhǎng)140厘米，直徑5厘米），回來(lái)后見(jiàn)其叔吳殿發(fā)與其父吳殿昌站在路上說(shuō)話（兩人相距約一米），便手持木棒向吳殿發(fā)奔去。吳振江之弟吳振學(xué)見(jiàn)狀過(guò)去阻攔，吳振江拋出木棒，吳殿發(fā)當(dāng)即躲閃，吳殿昌剛回頭欲制止吳振江的行為時(shí)，被木棒打中左顳部而倒地，吳殿昌在送往醫(yī)院搶救的途中死亡。經(jīng)法醫(yī)鑒定，吳殿昌死于顱骨骨折，腦挫傷。

案例2[22]：2010年10月16日8時(shí)許，被告人趙某在上海市某區(qū)某路某集貿(mào)市場(chǎng)內(nèi)其經(jīng)營(yíng)的1號(hào)肉攤位向劉某賣肉時(shí)，相鄰2號(hào)肉攤位攤主孫某上前與劉某搭話。被告人趙某認(rèn)為孫某與其爭(zhēng)搶顧客，遂與其發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。期間，被告人趙某將一把剔骨刀扔向?qū)O某，被孫某避開(kāi)，該剔骨刀正好刺入站在1號(hào)肉攤位前劉某的左膝腘窩處，造成劉某失血性休克，經(jīng)鑒定，構(gòu)成重傷。

對(duì)于上述案例1，吉林省人民檢察院白城分院以被告人吳振江犯故意傷害罪，向吉林省白城區(qū)中級(jí)人民法院提起公訴，但由于吉林省人民檢察院抗訴，最終經(jīng)吉林省高級(jí)人民法院審理，判決被告人吳振江構(gòu)成故意殺人罪（既遂）。在案例2中，盡管辯護(hù)人提出趙某拋刀致劉某重傷的行為是意外事件，但一審法院仍認(rèn)同了檢察院對(duì)趙某故意傷害罪的指控，以故意傷害罪對(duì)被告人趙某進(jìn)行判決，上海市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審理裁定維持了原審判決。但在筆者看來(lái)，以上兩個(gè)判決都存在問(wèn)題。

就案例1而言，對(duì)被告人吳振江直接以故意殺人罪（既遂）判決，顯然并不恰當(dāng)。首先，從主觀上看，吳振江沒(méi)有殺害其父吳殿昌的故意。如前述，故意對(duì)應(yīng)的對(duì)象是具體的構(gòu)成要件事實(shí)，而非構(gòu)成要件本身。因此認(rèn)定行為人是否成立故意犯罪，關(guān)鍵是要看行為人著手實(shí)施具體犯罪行為時(shí)，行為人是否對(duì)犯罪對(duì)象進(jìn)行過(guò)特定體化選擇，且行為又明確無(wú)誤地指向該對(duì)象，即關(guān)鍵性的故意時(shí)刻是對(duì)構(gòu)成要件層面上的實(shí)行行為的著手時(shí)刻。基于此，本案中，由于被告人吳振江在著手實(shí)施殺人行為時(shí)，其目標(biāo)客體明確的是其叔吳殿發(fā)，且行為客觀上也始終且唯一地指向吳殿發(fā)，只不過(guò)是由于偶然的因素——即吳殿發(fā)當(dāng)即躲閃，才致使其父吳殿昌被擊身亡。因此，就故意認(rèn)定而言，只能認(rèn)定吳振江對(duì)其叔吳殿發(fā)具有殺害的故意，其父吳殿昌的死亡結(jié)果，則根本上不是其所期望發(fā)生的。判決書(shū)認(rèn)定被告人吳振江既有殺人故意，又有殺人行為和將人殺死的后果，雖然沒(méi)有達(dá)到其犯罪目的，但不影響故意殺人罪成立，顯然既無(wú)視吳振江主觀上積極追求殺害其叔吳殿發(fā)的基本事實(shí)，也完全否定了其從來(lái)沒(méi)有想要?dú)⒑ζ涓竻堑畈目陀^情狀，是在抽象的擬制的層面認(rèn)定故意的結(jié)果。其次，從客觀上看，吳振江也沒(méi)有殺害其父吳殿昌的實(shí)行行為。如前述，實(shí)行行為是對(duì)犯罪對(duì)象發(fā)生現(xiàn)實(shí)的法益侵害或危險(xiǎn)，形式上和實(shí)質(zhì)上都符合構(gòu)成要件的行為。因此認(rèn)定實(shí)行行為必須從形式與實(shí)質(zhì)兩方面嚴(yán)格把握。本案中，從形式上看，被告人吳振江的棒殺行為明確地是指向了吳殿發(fā)；從實(shí)質(zhì)上看，其用木棒擊打的行為客觀上也確實(shí)給吳殿發(fā)的生命法益造成了嚴(yán)重侵害及危險(xiǎn)。因此，就故意殺人罪實(shí)行行為的規(guī)范評(píng)價(jià)而言，也只能緊緊圍繞其對(duì)吳殿發(fā)的打擊行為展開(kāi)。盡管客觀上發(fā)生了吳殿昌死亡的事實(shí)，但由于其完全是偶然因素造成的，因此根本上不應(yīng)納入故意殺人罪實(shí)行行為的規(guī)范評(píng)價(jià)。判決認(rèn)定被告人吳振江構(gòu)成故意殺人罪既遂，明顯是將實(shí)際上并不存在的實(shí)行行為視為實(shí)行行為加以處理，自然欠缺科學(xué)性。綜合以上兩方面分析，判決認(rèn)定被告人吳振江構(gòu)成故意殺人罪既遂根本上違反了主客觀相統(tǒng)一的基本原則，難以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公正。

就案例2而言，判決被告人構(gòu)成故意傷害罪也存在問(wèn)題。因?yàn)?，從主觀上看，趙某故意傷害的內(nèi)容明顯針對(duì)的是孫某，因?yàn)槠湔J(rèn)為孫某搶了其生意，進(jìn)而產(chǎn)生報(bào)復(fù)心理；從客觀上，其也是針對(duì)孫某實(shí)施拋刀的傷害行為，因此從主客觀相統(tǒng)一上看，只有相對(duì)于孫某而言，趙某才能構(gòu)成故意傷害罪，在孫某實(shí)際沒(méi)有被傷害的情形下，成立故意傷害罪的未遂形態(tài)。至于客觀上發(fā)生的劉某被致重傷的事實(shí)，則既非趙某主觀上“知”的面向所包攝，也非其“欲”的面向所追求，所以根本上難以認(rèn)定其具有傷害劉某的主觀故意?；诖?，判決認(rèn)定趙某構(gòu)成故意傷害罪顯然并不適當(dāng)。結(jié)合案件具體事實(shí)，本案中，對(duì)趙某只有依據(jù)其對(duì)劉某的過(guò)失致人重傷罪與對(duì)孫某的故意傷害罪（未遂）的觀念競(jìng)合處理，才最具合理性。因?yàn)?，就案發(fā)當(dāng)時(shí)的具體環(huán)境而言，本案發(fā)生在人群擁擠的集貿(mào)市場(chǎng)，作為理智正常的一般人，趙某應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到在人員密集的集市拋擲刀具會(huì)傷及無(wú)辜，但由于其因疏忽大意而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到，或雖然已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到但輕信能夠避免，以至于最終導(dǎo)致重傷劉某的結(jié)果發(fā)生。所以，針對(duì)劉某被致重傷的事實(shí)，認(rèn)定趙某承擔(dān)過(guò)失致人重傷的責(zé)任，才真正符合案件的主客觀事實(shí)，同時(shí)也更能為社會(huì)一般民眾法感所接受。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，雖然上述兩案例不一定具有普遍性，但卻有足夠的典型性，透視判決結(jié)果足以看到在打擊錯(cuò)誤問(wèn)題的處理上，法定符合說(shuō)在我國(guó)司法實(shí)務(wù)中的絕對(duì)的主導(dǎo)性地位。但基于前述關(guān)于法定符合說(shuō)及具體符合說(shuō)的法理分析，及對(duì)兩個(gè)判決結(jié)果的解讀，可以說(shuō)法定符合說(shuō)的基本主張既不符合基本法理，也無(wú)法滿足實(shí)質(zhì)公正要求，又難以得到民眾法感的普遍認(rèn)同，因此根本上毫無(wú)科學(xué)性可言，有鑒于此，處理打擊錯(cuò)誤問(wèn)題的司法實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)徹底堅(jiān)持具體符合說(shuō)的理論選擇。

`結(jié)論

`

鑒于打擊錯(cuò)誤的基本性質(zhì)及間接故意自身的屬性，在打擊錯(cuò)誤的場(chǎng)合，對(duì)于實(shí)害結(jié)果，行為人不可能出于間接故意的心理。打擊錯(cuò)誤與對(duì)象錯(cuò)誤的區(qū)分，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持行為人目標(biāo)客體與實(shí)害客體是否可能重合為標(biāo)準(zhǔn)。作為處理事實(shí)錯(cuò)誤的重要方法，法定符合說(shuō)面臨忽視故意的事實(shí)性基礎(chǔ)，導(dǎo)致實(shí)行行為認(rèn)定上的擴(kuò)大化等詰問(wèn)，其與中間學(xué)說(shuō)一樣，在處理打擊錯(cuò)誤的具體問(wèn)題上難以得出正確的結(jié)論。而具體符合說(shuō)則由于符合認(rèn)定故意的邏輯規(guī)則；契合責(zé)任的本質(zhì)；有助于實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防的刑罰目的；有助于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策而具有充分的理論合理性，因此，在處理打擊錯(cuò)誤問(wèn)題的司法實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)徹底堅(jiān)持具體符合說(shuō)的理論選擇。

參考文獻(xiàn)：

[1] 約翰內(nèi)斯·韋塞爾斯.德國(guó)刑法總論 [M] .李昌珂，譯 .北京：法律出版社，2008：144.

[2] 克勞斯·羅克辛.德國(guó)最高法院判例刑法總論 [M] .何慶仁，等，譯 .北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012：21-22.

[3]阮齊林.論刑法中的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤 [J]. 法學(xué)研究，1996（1）：72.

[4]林山田.刑法通論（上冊(cè)）[M] . 北京：北京大學(xué)出版社，2012：274-275.

[5] 梁云寶.反面的構(gòu)成事實(shí)錯(cuò)誤之辯偽 [J].中國(guó)法學(xué)，2014（5）：185.

[6] Card， Cross &Jones. Criminal Law 18th edition[M]. Oxford University Press， 2008： 130-140.

[7]孫國(guó)祥.刑法基本問(wèn)題 [M] . 北京：法律出版社，2007：236-237.

[8]何洋.論打擊錯(cuò)誤之處理原則——具體符合說(shuō)之提倡 [J].河北法學(xué)，2012（1）：123

[9]劉明祥.刑法中的錯(cuò)誤 [M] . 北京：中國(guó)檢察出版社，2004：184.

[10]大塚仁.犯罪論的基本問(wèn)題 [M] .馮軍，譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1993：200.

[11]李在祥.韓國(guó)刑法總論 [M] .韓相敦，譯 .北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005：155.

[12] 黎宏.刑法總論問(wèn)題思考 [M] . 北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007：307.

[13]川端博.刑法總論 [M] .余振華，等，譯.臺(tái)北：元照出版公司，2008：76.

[14]西田典之.日本刑法總論[M] .2版.劉明祥，等，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2013：193-194.

[15] 杜里奧·帕多瓦尼.意大利刑法學(xué)原理（注評(píng)版） [M] .陳忠林，譯. 北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004：258-259.

[16]陳琴.刑法中的事實(shí)錯(cuò)誤 [M] . 北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2008：113.

[17]林鈺雄.新刑法總則 [M].臺(tái)灣：元照出版有限公司，2009：185.

[18] 余振華.刑法總論 [M].臺(tái)灣：三民書(shū)局股份有限公司，2011：117.

[19]陳子平.刑法總論 [M] . 北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009：91.

[20]張明楷.論具體方法錯(cuò)誤[J].中外法學(xué)，2008（2）：226.

[21]劉華.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的科學(xué)定位與司法適用 [J].法學(xué)，2007（2）：24.

[22]最高人民法院中國(guó)應(yīng)用法學(xué)研究所編.人民法院案例選（刑事卷，1992-1999年合訂本）[M] . 北京：中國(guó)法制出版社，2000：360-363.

Abstract：

In the case of wrongful punishment， indirect intention should be excluded in assessing the actual result. We can distinguish wrongful punishment and object error with the standard of superposition of target object and real harm object. As the theory of dealing with the specific factual wrongfulness， including the wrongful punishment， both statutory compliance and intermediate theory have certain defects， which can not achieve the theoretical selfconsistency. Therefore， the theory of specific compliance has the specific rationality， which should be insisted completely in dealing with wrongful punishment in juridical practice.

Key Words： wrongful punishment； object error； specific compliance

本文責(zé)任編輯：周玉芹