吳祖強(qiáng)

6月至9月，市人大財(cái)經(jīng)委按照市人大常委會(huì)關(guān)于開(kāi)展“十三五”規(guī)劃專題調(diào)研的總體部署，由財(cái)經(jīng)委副主任委員、常委會(huì)預(yù)算工委主任張耀倫，財(cái)經(jīng)委委員、海通證券副總裁、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李迅雷牽頭，財(cái)經(jīng)委辦公室和海通證券研究所參加，組成“十三五”期間“深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)”專題調(diào)研小組。調(diào)研組根據(jù)中央關(guān)于深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的要求，梳理自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)兩年來(lái)的工作成效，對(duì)已批四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)進(jìn)行比較，走訪自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)和浦東新區(qū)政府，分析上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)中遇到的困難和問(wèn)題，立足于國(guó)際貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)的國(guó)際形勢(shì)，尤其是TPP基本協(xié)議達(dá)成和中美BIT談判進(jìn)展，對(duì)“十三五”期間進(jìn)一步深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提出對(duì)策建議。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌兩年來(lái)，投資管理改革實(shí)現(xiàn)重大突破，負(fù)面清單管理制度全面實(shí)施；國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”管理正式啟動(dòng)，“一線放開(kāi)、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”的貿(mào)易監(jiān)管制度得到初步落實(shí)；自由貿(mào)易賬戶正式運(yùn)作；金融改革穩(wěn)步推進(jìn)；事中事后監(jiān)管的制度框架基本形成，政府職能轉(zhuǎn)變持續(xù)推進(jìn)。尤其是2015年4月正式擴(kuò)區(qū)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在更廣領(lǐng)域和更大空間內(nèi)探索全面深化改革的新路徑。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)在取得令人矚目的階段性成果的同時(shí)，也面臨不少困難和新的挑戰(zhàn)。一是投資開(kāi)放仍需加大力度。現(xiàn)行負(fù)面清單尚未與國(guó)際規(guī)則完全接軌，雖經(jīng)兩次修訂仍顯冗長(zhǎng)，且只針對(duì)外資準(zhǔn)入前設(shè)立階段和直接投資，不包括社會(huì)組織和國(guó)際組織等門類，不符措施只針對(duì)國(guó)民待遇。同時(shí)，負(fù)面清單對(duì)外資的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制仍然較多，尤其是服務(wù)業(yè)開(kāi)放度不足。二是貿(mào)易便利化程度有待進(jìn)一步提高。對(duì)“一線”貨物仍然實(shí)行備案管理，對(duì)園區(qū)貨物實(shí)行單證與貨物監(jiān)管同步，對(duì)園內(nèi)企業(yè)的信任度仍需提高。三是金融自由化程度與國(guó)際成熟自貿(mào)區(qū)差距較大。金融自由化程度與國(guó)際成熟自貿(mào)區(qū)標(biāo)桿有較大差距，在投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、外匯管理等方面約束較多，金融創(chuàng)新舉措在實(shí)施上遇到操作性不強(qiáng)的問(wèn)題，金融監(jiān)管創(chuàng)新的滯后影響了金融改革經(jīng)驗(yàn)的復(fù)制推廣。四是事中事后監(jiān)管體系有待完善、實(shí)效有待顯現(xiàn)。管理部門之間信息共享和協(xié)同監(jiān)管仍是難題，社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督不充分，社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督的力量不夠，范圍有限。

“十三五”期間深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的對(duì)策建議：一、加大先行先試力度，在建設(shè)開(kāi)放度最高的自貿(mào)區(qū)上形成突破。一是要對(duì)標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際投資貿(mào)易規(guī)則，加快治理體制機(jī)制的創(chuàng)新。針對(duì)投資自由化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、勞工保護(hù)和信用等方面的要求，及早研究應(yīng)對(duì)策略和方案，為國(guó)家的整體應(yīng)對(duì)作貢獻(xiàn)。二是在形成“可復(fù)制、可推廣”經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，要重視形成“可輻射”效應(yīng)?！翱奢椛洹钡氖且恍┡c國(guó)際金融中心建設(shè)相關(guān)的無(wú)法復(fù)制和無(wú)法推廣的創(chuàng)新，如國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)等功能性平臺(tái)沒(méi)必要在區(qū)外復(fù)制，但其功能可以輻射至區(qū)外乃至全球市場(chǎng)。

二、聚焦完善事中事后監(jiān)管體系，進(jìn)一步推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。一是完善權(quán)力清單、責(zé)任清單的配套建設(shè)，加快形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。二是完善事中事后監(jiān)管制度。加快信息共享和服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，推進(jìn)部門協(xié)同管理；支持行業(yè)協(xié)會(huì)和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與市場(chǎng)監(jiān)督；加強(qiáng)對(duì)失信行為的聯(lián)動(dòng)懲戒。三是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為重點(diǎn)，推進(jìn)權(quán)益保護(hù)制度的改革。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制及知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作社會(huì)參與機(jī)制。

三、加強(qiáng)與“四個(gè)中心”、“科技創(chuàng)新中心”建設(shè)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展。一是利用好自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的“紅利”，統(tǒng)籌規(guī)劃自貿(mào)區(qū)和“四個(gè)中心”建設(shè)的各項(xiàng)措施，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)中心”建設(shè)的各項(xiàng)政策措施與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的聯(lián)動(dòng)。二是發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策疊加優(yōu)勢(shì)。全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才流動(dòng)、金融服務(wù)、國(guó)際合作等領(lǐng)域體制機(jī)制改革，推動(dòng)形成創(chuàng)新要素自由流動(dòng)的開(kāi)放合作新局面。

四、把金融改革放到突出位置，形成上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。一是深化金融改革，完善改革措施的細(xì)節(jié)，增強(qiáng)操作性。拓展自由貿(mào)易賬戶功能，統(tǒng)一中外資企業(yè)境外融資管理政策，擴(kuò)大人民幣跨境使用，加快推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換，允許開(kāi)展跨境雙向投資。二是在金融監(jiān)管創(chuàng)新上先行先試，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，為國(guó)家創(chuàng)造經(jīng)驗(yàn)。依托大數(shù)據(jù)，加強(qiáng)跨境異常資金流動(dòng)和短期投機(jī)性資本流動(dòng)監(jiān)管，加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨市場(chǎng)的信息共享，完善系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防范和化解機(jī)制。

五、繼續(xù)深化投資管理制度改革。一是完善負(fù)面清單制度，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)開(kāi)放。加快已經(jīng)試點(diǎn)實(shí)施的對(duì)外開(kāi)放措施，在其他片區(qū)落實(shí)。二是拓展企業(yè)“單一窗口”。向企業(yè)工商變更、統(tǒng)計(jì)登記、報(bào)關(guān)報(bào)檢單位備案登記等環(huán)節(jié)延伸。三是繼續(xù)深化商事登記制度改革。探索企業(yè)名稱登記改革，釋放企業(yè)名稱資源；擴(kuò)大“先照后證”事項(xiàng)，試行許可證清單管理。