田海燕++劉麗琴

摘 要 以中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利數(shù)據(jù)庫、歐洲專利局專利數(shù)據(jù)庫、德溫特專利數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，采用文獻(xiàn)計(jì)量分析的原理和方法，研究我國龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)明專利的產(chǎn)出情況，從量化角度直觀地分析我國龍眼技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀。得出我國龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平逐年提高，創(chuàng)新主體呈現(xiàn)多元化發(fā)展格局的結(jié)論，但同國外相比，我國的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。此研究結(jié)果對于掌握我國龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向，明確龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目的，減少龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用具有現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞 龍眼 ；專利 ；技術(shù) ；創(chuàng)新

分類號 S667.2

Analysis of Technological Innovation Ability

in Longan Industry based on Patent Information

TIAN Haiyan LIU Liqin

（South Subtropical Crops Research Institutes， CATAS， Zhanjiang， Guangdong， 524091）

Abstract Based on the invention patent database of State Intellectual Property Office of the P.R.C.， EPO and Derwent， this article studies the invention patent output in longan industry， analyzes the situation of its technological innovation ability in longan industry from the quantity view using the bibliometrics analysis method. The results indicated that China's technical innovation level in longan industry is improving year by year and the main innovation body is taking on a multiplex pattern in its development，but the innovation capability of domestic is still weaker than that of foreign.This result provides important significance in targeting the appropriate projects in longan industry technological innovation with the clear innovation purpose，reducing the technical development risks，and making full use of the positive effect of longan industry technological innovation.

Keywords longan ； patent ； technological ； innovation

龍眼（Dimocarpus longan Lour.）為無患子科（Sapindaceae）龍眼屬（Dinocarpus）植物，在中國已有2 000多年的栽培歷史[1]。其果實(shí)肉質(zhì)晶瑩爽脆，清甜鮮美，有滋陰補(bǔ)腎、補(bǔ)中益氣、潤肺、開胃益脾的功效，是治療病后虛弱、貧血萎黃、神經(jīng)衰弱、產(chǎn)后血虧等食藥兼用的南亞熱帶特產(chǎn)水果，有“北人參，南桂圓”之說。全球龍眼栽植范圍為東經(jīng) 105°40′～119°31′，北緯 28°50′至南緯 7°30′，主產(chǎn)區(qū)以亞洲為主，主產(chǎn)國為中國、泰國和越南，印度、菲律賓、緬甸、馬來西亞、印度尼西亞等國亦有少量栽培。19 世紀(jì)以后傳入美洲、非洲、大洋洲的部分地區(qū)，美國佛羅里達(dá)州和澳大利亞的昆士蘭地區(qū)有少量種植[2]。中國是龍眼的原產(chǎn)國和生產(chǎn)國，產(chǎn)量和種植面積均居世界首位。但隨著中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)正式啟動和“早期收獲計(jì)劃”簽訂，中國的龍眼產(chǎn)業(yè)受到了來自泰國和越南等生產(chǎn)國的嚴(yán)重沖擊。

專利的申請和授權(quán)情況是衡量一個(gè)國家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。專利表現(xiàn)為發(fā)明創(chuàng)造活動的產(chǎn)出成果，專利權(quán)表現(xiàn)為獨(dú)立發(fā)明創(chuàng)造的一種知識產(chǎn)權(quán)[3]。對龍眼相關(guān)專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析計(jì)量，研究龍眼專利的產(chǎn)出情況，可以從量化角度直觀地分析龍眼技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，通過比較我國和國外的專利技術(shù)水平，對了解我國龍眼技術(shù)水平和在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的地位，掌握我國龍眼農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新方向，明確農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新目的，減少農(nóng)業(yè)技術(shù)的開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用等方面具有重要意義。

1 研究方法

數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利數(shù)據(jù)庫，歐洲專利局專利數(shù)據(jù)庫，德溫特專利數(shù)據(jù)庫。本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量分析的原理和方法，以excel為主要分析工具，對檢索數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 全球龍眼專利申請量分析

據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990年至2014年4月公開的和龍眼相關(guān)專利申請共3 118件（見表1），其中中國受理的占87.91%，國外受理量僅占12.09%。從圖1可以看出，我國和全球?qū)＠暾垟?shù)量整體呈增長趨勢，而我國與龍眼相關(guān)的專利數(shù)量對全球龍眼專利數(shù)量的走勢起決定性作用。1995年前，專利申請量較少，究其原因可能是我國當(dāng)時(shí)處于改革開放初期，對龍眼的深加工技術(shù)不夠了解；另外，當(dāng)時(shí)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識比較薄弱。1995～2000年有所回落，從2000年起龍眼產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展期，授權(quán)量也隨之增長，內(nèi)容已拓展到了栽培技術(shù)、化學(xué)成分提取與分析等方面。2005、2008年形成一個(gè)專利申請的小高峰，2011年開始急劇增加，2011～2014年3年申請量占總量的30%，主要是由于人們對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識增強(qiáng)，2004年首次年申請量突破100件，2011年開始年申請量突破250件。這種現(xiàn)象與我國龍眼產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展和對龍眼產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入增長有密切關(guān)系。endprint

2.2 申請領(lǐng)域分析

由圖2可以看出，全球和我國專利申請都主要涉及天然產(chǎn)物化學(xué)、農(nóng)產(chǎn)品加工、植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、作物栽培與耕作、作物遺傳育種、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、農(nóng)業(yè)機(jī)械和種質(zhì)資源9個(gè)研究領(lǐng)域。全球天然產(chǎn)物化學(xué)以1 684件的申請量位居各領(lǐng)域之首，占總量的52.63%，其次是農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域，申請量占總量的29.78%，由于龍眼肉含有蛋白質(zhì)、脂肪、糖類、有機(jī)酸、粗纖維及多種維生素及礦物質(zhì)等，能夠抑制脂質(zhì)過氧化和提高抗氧化酶活性，具有提高機(jī)體免疫功能，抑制腫瘤細(xì)胞，降血脂，增加冠狀動脈血流量，增強(qiáng)機(jī)體素質(zhì)等作用，因此大量的龍眼肉提取物被作為填料應(yīng)用于醫(yī)藥與食品中，導(dǎo)致這2個(gè)領(lǐng)域?qū)＠空伎偭康?2.41%。單從農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域申請的專利來看，真正屬于龍眼直接加工的專利甚少。植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、作物栽培與耕作和作物遺傳育種領(lǐng)域申請的專利較少，4個(gè)領(lǐng)域申請量之和占申請總量的15.07%，究其原因主要是由于目前全國從事龍眼水果業(yè)的技術(shù)人員較少，科技攻關(guān)課題經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和農(nóng)業(yè)機(jī)械2個(gè)領(lǐng)域?qū)＠暾垬O少，反映了在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和農(nóng)業(yè)機(jī)械方面的技術(shù)創(chuàng)新能力較低。種質(zhì)資源領(lǐng)域最少，僅有5件，占總量的0.30%。

我國龍眼在這9個(gè)研究領(lǐng)域申請量分別占全球的84.62%、89.92%、85.33%、94.89%、93.81%、92.68%、75%、22.22%和100%，除農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域所占比例較低外，其余領(lǐng)域比例都處于較高水平，體現(xiàn)了我國龍眼農(nóng)業(yè)機(jī)械基礎(chǔ)薄弱，發(fā)展較緩慢，創(chuàng)新力度不夠；而在其他研究領(lǐng)域，我國龍眼專利占主導(dǎo)地位，特別是生物技術(shù)、栽培與耕作及作物遺傳育種領(lǐng)域，申請量保持高增長，顯示出我國在運(yùn)用基因工程、細(xì)胞學(xué)、分子生物技術(shù)改良龍眼品質(zhì)、創(chuàng)造新種質(zhì)、研究龍眼發(fā)育規(guī)律、栽培模式、高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的栽培理論和措施等方面取得了較大的進(jìn)步。另外我國在天然產(chǎn)物化學(xué)、農(nóng)產(chǎn)品加工、植物保護(hù)和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域比例較高，反映了我國在龍眼營養(yǎng)成分的提取分離、高分子化學(xué)、聚合物等結(jié)構(gòu)物質(zhì)的生物合成、藥用成分的開發(fā)和利用、食品加工、病蟲害防治、農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)的制定、生產(chǎn)、貿(mào)易、儲存和食用過程中果實(shí)的規(guī)格等級、營養(yǎng)保存等方面的研究得到了快速提高。值得一提的是種質(zhì)資源全球申請量全部為我國申請，反映了我國龍眼品種繁多，種質(zhì)豐富，也體現(xiàn)了我國作為龍眼原產(chǎn)地的優(yōu)勢。

2.3 申請國分析（PCT）

全球和龍眼相關(guān)的PCT專利申請共68件（圖3），其中美國占總量的64.71%。與美國的高申請量相比，作為龍眼原產(chǎn)國的中國的申請量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國，主要是美國作為超級經(jīng)濟(jì)大國，也是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出大國，其已經(jīng)連續(xù)多年P(guān)CT專利申請總量處于全球首位，充分體現(xiàn)了美國科技實(shí)力的雄厚和對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視力度。中國、韓國和日本3國申請量之和占到申請總量的17.64%，表明東亞地區(qū)科技實(shí)力明顯增強(qiáng)，已形成新的一極，開始將目光放到更廣泛的國際市場來保護(hù)其自主創(chuàng)新。其余的歐美國家因其有著深厚的科技基礎(chǔ)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，仍屬專利產(chǎn)出大國。

2.4 受理國分析

在全球3 118件專利申請中，中國以占總量的87.88%位居首位（圖4），充分體現(xiàn)出中國作為原產(chǎn)國的巨大優(yōu)勢，也說明中國正不斷通過創(chuàng)新改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)狀況，作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，中國正努力從“中國制造”轉(zhuǎn)型為“中國設(shè)計(jì)”市場，政府也不斷推動食品、制藥和科技領(lǐng)域的創(chuàng)新步伐。其次是美國，體現(xiàn)了美國在龍眼專利知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不斷增強(qiáng)。

2.5 申請人類型分析

申請人主要涉及到科研院所，企業(yè)，個(gè)人和合作4種（圖5）。在國內(nèi)4類申請人中，個(gè)人以1 555件申請量的絕對優(yōu)勢位居首位，占國內(nèi)申請總量的61.75%；其次是企業(yè)560件，占總量的22.33%；科研院所及高校專利申請量為244件，占總量的9.7%。其原因主要是個(gè)人越來越重視通過專利申請來維護(hù)自身的合法權(quán)益。再者，許多個(gè)人專利申請者為大中專院校、科研院所的知識分子，很多科研院所及高校實(shí)行“誰研發(fā)、誰申請”的個(gè)人申請?jiān)瓌t，也使得院校知識分子研發(fā)積極性提高。

國外4類申請人中，國外企業(yè)以140件的申請量居首，而國外科研、個(gè)人、合作的申請量則遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于企業(yè)，分析其原因可能是國外公司擁有完善成熟的技術(shù)及設(shè)備，穩(wěn)定而又高效的研究團(tuán)隊(duì)，在與市場接軌的同時(shí)可對各類產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤研究，而國外科研機(jī)構(gòu)、高校、個(gè)人主要側(cè)重于基礎(chǔ)研究。

從圖6可以看出，近10年來，國內(nèi)個(gè)人的申請量從2004～2009年5年期間波動較大，2005年與2008年均有一小高峰出現(xiàn)，由于全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，2008～2009年全球創(chuàng)新活動以及保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的需求受到抑制，大部分國家和地區(qū)的專利申請都出現(xiàn)增長放緩甚至減少的情況，個(gè)人申請量有所減少。自2010年始一直呈現(xiàn)回升態(tài)勢，且態(tài)勢較猛，2013年到達(dá)歷年最高，共207件。國外企業(yè)的總申請量只有140件，近10年的申請量變化不大。

圖7顯示，國內(nèi)4類申請人在9個(gè)研究領(lǐng)域共申請專利2 527件，國外申請專利238件占申請總量的9.42%。國內(nèi)個(gè)人在天然產(chǎn)物化學(xué)領(lǐng)域的申請量最高達(dá)988件，占國內(nèi)申請總量的43.16%，主要用于制藥以及其深層次開發(fā)，其次是農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域490件，占國內(nèi)申請總量的22.41%。國外企業(yè)在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域的申請量為87件，另有55件申請量在農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域。

3 結(jié)論與討論

專利信息是人類智慧的結(jié)晶，是發(fā)明創(chuàng)造的集合，它融技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)信息于一體，是反映科學(xué)技術(shù)發(fā)展最迅速、最全面、最系統(tǒng)的信息資源[4]。本研究專利檢索統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，我國作為龍眼專利產(chǎn)出大國，已然在國際上顯示出我國科技競爭力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的后發(fā)優(yōu)勢，也反映出我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新主體呈現(xiàn)多元化的發(fā)展格局，保護(hù)和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力逐年提高。同國外相比，我國的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。特別是我國PCT專利申請量較低，反映了我國海外拓展市場，尋求海外專利權(quán)保護(hù)的意識淡薄，也在一定程度上體現(xiàn)出我國專利申請質(zhì)量有待提高。

我國龍眼專利多集中于天然產(chǎn)物化學(xué)和農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域，但個(gè)別領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢不能代表總體優(yōu)勢。我國在植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、作物栽培與耕作、作物遺傳育種、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、農(nóng)業(yè)機(jī)械和種質(zhì)資源領(lǐng)域的專利申請量較少，體現(xiàn)了龍眼產(chǎn)業(yè)科研實(shí)力和知識產(chǎn)權(quán)水平仍明顯落后于西方發(fā)達(dá)國家，存在一系列問題。如：天然產(chǎn)物化學(xué)及農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域的專利申請量和授權(quán)量雖然居高不下，但龍眼作為主角開發(fā)利用的還不多，大多是作為輔料或提及龍眼而已；植物保護(hù)領(lǐng)域?qū)＠H多，但屬于龍眼專用藥劑很少，有待研發(fā)專用藥劑；作物栽培與耕作與作物遺傳育種的專利較少，反映了我國作為龍眼原產(chǎn)國，生產(chǎn)、管理技術(shù)落后、育種等基礎(chǔ)研究投入較??；農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全及農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠暾埩坎桓撸磻?yīng)的是龍眼檢驗(yàn)檢疫制度不完善，標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)設(shè)施薄弱，農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度低、配套栽培與加工的農(nóng)機(jī)具不足；種質(zhì)資源領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量較少，反應(yīng)的是品種結(jié)構(gòu)單一，布局不合理。

根據(jù)存在的問題，對龍眼產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出一點(diǎn)建議：第一，應(yīng)加大龍眼產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性投入力度，加快良種選育、栽培與耕作技術(shù)的研發(fā)和推廣，改善早中晚熟品種結(jié)構(gòu)，配套增加對果農(nóng)的市場指導(dǎo)，促進(jìn)龍眼產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。第二，相關(guān)農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備領(lǐng)域的研發(fā)有待加強(qiáng)。龍眼保鮮、加工技術(shù)仍是我國今后要攻克的難關(guān)，要切實(shí)加大對加工、儲藏、冷鏈運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支持。從品種培育開始，考慮農(nóng)機(jī)農(nóng)藝相融合，培育出適合農(nóng)業(yè)機(jī)械管理、采收的新品種，改變傳統(tǒng)的種植模式，探索適合中小型農(nóng)業(yè)機(jī)械行間作業(yè)的新思路。第三，應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)生物化學(xué)技術(shù)方面的科技資源配置，通過技術(shù)手段的創(chuàng)新加強(qiáng)對龍眼產(chǎn)品藥物殘留、病蟲害檢驗(yàn)等，限制過量進(jìn)口以減輕對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊。

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