湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 顏 莉 吳 桐

一、大中型企業(yè)與小微企業(yè)共生聯(lián)盟

（一）共生聯(lián)盟的模式研究 企業(yè)聯(lián)盟分為技術(shù)制造聯(lián)盟（比如合資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等）和共享聯(lián)盟（比如共享人事培訓(xùn)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、廣告等）Anat BarNir and Ken A.Smitb(2002），結(jié)成聯(lián)盟的企業(yè)通常在一定意義上稱(chēng)作貢獻(xiàn)伙伴。在對(duì)中山市產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀的研究中，許彤、李中全（2015）提出了產(chǎn)品聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、非競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟、股權(quán)聯(lián)盟四種共生聯(lián)盟模式，認(rèn)為通過(guò)多樣化共生聯(lián)盟可以達(dá)到提升企業(yè)角逐力的效果。趙婷婷、馮德連（2011）根據(jù)中國(guó)國(guó)情和中小微企業(yè)與大企業(yè)的特殊性，將中小微企業(yè)和大企業(yè)的共生聯(lián)盟模式分為點(diǎn)點(diǎn)、點(diǎn)面、面面、生態(tài)工業(yè)園和虛擬型模式，并在交易費(fèi)用的基礎(chǔ)上，對(duì)這幾種模式進(jìn)行了對(duì)比分析。黃泰巖、金鐵鷹（2008）認(rèn)為，大中型企業(yè)與小微企業(yè)間的共生聯(lián)盟分為獨(dú)立型和依附型，大中型企業(yè)可以幫助小微企業(yè)嵌入到它們的產(chǎn)業(yè)鏈中去。

（二）共生聯(lián)盟的成因研究 Dyer（1997）在早期單聯(lián)盟研究中指出引起企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要因素是降低成本、獲取價(jià)值、提升競(jìng)爭(zhēng)力等。這些因素可以在某一程度上對(duì)共生聯(lián)盟的存在進(jìn)行解釋?zhuān)╓assmer，2010）。但共生聯(lián)盟并不僅僅是對(duì)單個(gè)聯(lián)盟做加法，因此，學(xué)者們對(duì)共生聯(lián)盟的成因也進(jìn)行了探討。Lavie（2007）認(rèn)為大中型企業(yè)可以通過(guò)與小微企業(yè)的聯(lián)盟來(lái)獲得更多可操控性的資源，并且通過(guò)對(duì)資源的整合來(lái)提升自身創(chuàng)造力和競(jìng)爭(zhēng)力。因此，從資源依賴(lài)?yán)碚搧?lái)看，大中型企業(yè)會(huì)更加偏向于跟資源豐富的小微企業(yè)聯(lián)盟，但Eisenhardt（2009）表示資源依賴(lài)?yán)碚摬⒉荒芙忉尨笾行推髽I(yè)與資源匱乏的小微企業(yè)間的聯(lián)盟現(xiàn)象，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向也是共生聯(lián)盟產(chǎn)生的一個(gè)重要原因（Wassmer，2010）。此外，還有學(xué)者從兩權(quán)分離的層面來(lái)分析共生聯(lián)盟的成因。Reuer和Ragozzino（2006）發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)的分離在一定程度上促進(jìn)了共生聯(lián)盟組合的形成，企業(yè)傾向于在享有所有權(quán)較少的情況下選擇與其他企業(yè)的聯(lián)盟。

（三）共生聯(lián)盟的影響作用研究 作為獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體的企業(yè)，通過(guò)差異化資源的互補(bǔ)能激發(fā)新能量。John Hagedoorn(2002)認(rèn)為通過(guò)企業(yè)間的研發(fā)層面的合作有助于增加短期戰(zhàn)略柔性即靈活性，比如通過(guò)相互激勵(lì)可以減少整體的研發(fā)預(yù)算成本。М.В.拉德琴科和Р.Г.列昂季耶（2009）對(duì)俄羅斯大中型企業(yè)與小微企業(yè)共生聯(lián)盟模式進(jìn)行了分析，認(rèn)為通過(guò)聯(lián)盟可以制約壟斷市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)小微企業(yè)能夠填補(bǔ)大中型企業(yè)不擅長(zhǎng)的市場(chǎng)空白，它們之間的互相影響可以在資本原始積累和私有化過(guò)程中發(fā)揮顯著作用,從而承擔(dān)起經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展過(guò)程中的重?fù)?dān)。羅哲（2005）認(rèn)為受資源趨向效益的影響，通過(guò)共生聯(lián)盟方式受益而成長(zhǎng)的企業(yè)個(gè)體會(huì)對(duì)組合外資源產(chǎn)生吸附作用。Mouri（2012）發(fā)現(xiàn)不同共生聯(lián)盟模式下的組合會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生不同的影響，資本市場(chǎng)傾向于給非同類(lèi)型和非同職能類(lèi)型大中型企業(yè)和小微企業(yè)間聯(lián)盟提供更加豐厚的回報(bào)。而Hoffmann（2007）研究表明，大企業(yè)與小企業(yè)間的聯(lián)盟不管是間接還是直接方式都有幾率導(dǎo)致協(xié)同和沖突。

二、大中型企業(yè)與小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新

（一）協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)研究 經(jīng)濟(jì)全球化背景下，開(kāi)放式創(chuàng)新正成為企業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)，對(duì)于小微企業(yè)來(lái)說(shuō)，它們內(nèi)在的弱勢(shì)不僅僅是資源、資格條件等方面，還有通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)開(kāi)發(fā)這些資源的能力Chesbrough（2003）。Nola Hewitt-Dundas（2006）研究表明，雖然大公司有較強(qiáng)的技術(shù)能力和開(kāi)發(fā)能力，但這些可以通過(guò)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)克服，事實(shí)上，沃森的結(jié)論指出大中型企業(yè)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)主要是材料（規(guī)模和范圍，財(cái)政和技術(shù)資源等經(jīng)濟(jì)體），而那些小公司大多是行為（創(chuàng)業(yè)活力，靈活性，效率接近市場(chǎng)，動(dòng)機(jī)），通過(guò)聯(lián)盟組合中的協(xié)作創(chuàng)新可以實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)，促進(jìn)效益涌現(xiàn)。趙立雨（2012）認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新能夠使大中小微型企業(yè)達(dá)到資源信息技術(shù)共享的狀態(tài)，同時(shí)也能在很大程度上促進(jìn)組合內(nèi)效率的提升。目前，也有越來(lái)越多學(xué)者將其深入到網(wǎng)狀創(chuàng)新層面的研究，江積海（2009）指出，協(xié)作創(chuàng)新可以使得聯(lián)盟內(nèi)大中型企業(yè)以低成本、短時(shí)間實(shí)現(xiàn)成果，確保經(jīng)濟(jì)實(shí)體在各個(gè)節(jié)點(diǎn)上的創(chuàng)新契合系統(tǒng)化的要求。

（二）協(xié)作創(chuàng)新方式及其他影響因素 胡源（2012）認(rèn)為聯(lián)盟下的大中型企業(yè)與小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)在組合中實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的一種特殊方式。透過(guò)博弈論來(lái)看，大中型企業(yè)與小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主要表現(xiàn)為合作博弈創(chuàng)新。當(dāng)大中型企業(yè)與小微企業(yè)創(chuàng)新能力差距過(guò)大時(shí)，大中型企業(yè)允許的技術(shù)或知識(shí)溢出率偏高，便傾向于不合作；而小微企業(yè)則相反，小微企業(yè)允許的技術(shù)或知識(shí)溢出率偏低，小微企業(yè)會(huì)更傾向于合作。М.В.拉德琴科和Р.Г.列昂季耶（2009）認(rèn)為就市場(chǎng)情況來(lái)看，大小企業(yè)合作方式可以分為特許經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)融資、租賃等。小微企業(yè)在創(chuàng)新項(xiàng)目引進(jìn)與嘗試方面優(yōu)于大中型企業(yè)，從而可以填補(bǔ)大中型企業(yè)不擅長(zhǎng)的領(lǐng)域，為不同客戶(hù)群體提供個(gè)性化服務(wù)，此外他們認(rèn)為小微企業(yè)不存在大中型企業(yè)中存在的所有權(quán)和管理權(quán)劃分問(wèn)題，能夠更快適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在協(xié)同創(chuàng)新的研究中，趙立雨（2012）指出協(xié)同創(chuàng)新在企業(yè)技術(shù)擴(kuò)張中扮演不可或缺的角色，并通過(guò)對(duì)企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的分析提出了網(wǎng)絡(luò)層面技術(shù)擴(kuò)張的模型等；高偉等（2012）認(rèn)為創(chuàng)新的獲取和接受能力與協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)呈正相關(guān)的結(jié)論。

三、小微企業(yè)與大中型企業(yè)協(xié)作配套及政府引導(dǎo)研究

（一）協(xié)作配套的現(xiàn)狀研究 有學(xué)者認(rèn)為，對(duì)小微企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于有限的財(cái)政資源和人力資源，小微企業(yè)與大中型企業(yè)的協(xié)作配套對(duì)提高它們的創(chuàng)新績(jī)效很有幫助Annemien J,Petra C（2012）。通過(guò)企業(yè)間的縱向合作模型，María Jesús Nieto和Lluís Santamaría（2010）指出大中型企業(yè)與小微企業(yè)技術(shù)層面的協(xié)作可以提高小微企業(yè)的創(chuàng)新能力，并且小公司的合作邊際效應(yīng)明顯高于大中型企業(yè)，而這個(gè)研究結(jié)果也與Audretsch和Vivarelli（1996）在意大利的研究相一致。此外，他們還認(rèn)為大中型企業(yè)與小微企業(yè)的這種垂直型的協(xié)作配套會(huì)比小微企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)造更多的可能，但現(xiàn)實(shí)中由于小微企業(yè)與大中型企業(yè)間不平等和不平衡問(wèn)題的存在還是會(huì)有一定的阻礙Blomqvist，Hurmelinna和Sepp·nen（2005）。張超（2014）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查及實(shí)地訪談相結(jié)合的方法，指出小企業(yè)與大中型企業(yè)協(xié)作配套存在的問(wèn)題，大致歸納為發(fā)展不均衡、配套能力弱、對(duì)接渠道閉塞、管理水平低、政策激勵(lì)不足等。王玲杰（2014）提出推動(dòng)科技型小微企業(yè)進(jìn)入大中型企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈配套體系，通過(guò)資源共享、聯(lián)合攻關(guān)、聯(lián)手開(kāi)發(fā)等方式，與大型龍頭企業(yè)建立協(xié)作配套關(guān)系，既有利于解決單個(gè)小微企業(yè)研發(fā)力量有限的問(wèn)題，又利于形成技術(shù)集聚優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而逐步形成以產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈為紐帶，大中小微企業(yè)分工協(xié)作、合作雙贏的協(xié)作發(fā)展態(tài)勢(shì)。

（二）協(xié)作中政府等中介的引導(dǎo)研究 許彤、李中全（2015）以廣東省中山市為例，分析得出政府及相關(guān)部門(mén)促進(jìn)中小微企業(yè)與大企業(yè)建立聯(lián)盟關(guān)系的相關(guān)措施。М.В.拉德琴科和Р.Г.列昂季耶（2009）認(rèn)為在實(shí)踐中,小微企業(yè)要在保留自己經(jīng)濟(jì)法律雙獨(dú)立,有機(jī)地融入大中型企業(yè)當(dāng)中。大中型企業(yè)對(duì)小微企業(yè)的這些舉措也得到了國(guó)家的鼓勵(lì),主要表現(xiàn)在國(guó)家對(duì)大中型企業(yè)為小微企業(yè)發(fā)展注入的資金提供稅收優(yōu)惠。劉銘（2006）針對(duì)遼寧省大中型企業(yè)與小微企業(yè)發(fā)展提出了它們之間的協(xié)作具有較高的投人產(chǎn)出比較效益，其中大中型企業(yè)是關(guān)鍵啟動(dòng)源,地方政府要擔(dān)任好引導(dǎo)和橋梁的角色，與此同時(shí)要發(fā)揮主要新聞媒體的輿論導(dǎo)向作用,大力宣傳大小微企業(yè)協(xié)作配套工作的重大意義。趙永杰（2010）認(rèn)為政府在促進(jìn)大中型企業(yè)與小微企業(yè)合作方面的作用主要表現(xiàn)為引導(dǎo)激勵(lì)、創(chuàng)造環(huán)境、經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)等。張胡、劉石蘭（2003）提出應(yīng)加強(qiáng)政府對(duì)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指引作用,完善包括財(cái)政稅收、金融貿(mào)易、和人事管理等方面的激勵(lì)政策,推動(dòng)以協(xié)同創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)為中心的服務(wù)體系建設(shè)。姚莉（2003）認(rèn)為中介機(jī)構(gòu)在大中型企業(yè)與小微企業(yè)合作中起著至關(guān)重要的作用，由于大中型企業(yè)與小微企業(yè)間缺乏溝通媒介，主動(dòng)提出聯(lián)合的情況很少。因此，由于中介機(jī)構(gòu)能將大小企業(yè)和當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)提供的支持在各個(gè)方面協(xié)調(diào)好，所以可以充當(dāng)紐帶作用。

四、評(píng)述和展望

綜觀以上研究成果，可以得出以下結(jié)論：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)發(fā)展面對(duì)諸多障礙，迫切需要大中型企業(yè)與小微企業(yè)分別發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，以實(shí)現(xiàn)共同進(jìn)步，而我國(guó)小微企業(yè)在自身技術(shù)力量比較薄弱的情況下，通過(guò)大中型企業(yè)的帶動(dòng)作用能夠更有效地縮短創(chuàng)新周期，抵御風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的研究越來(lái)越深入，主要集中在大中型企業(yè)與小微企業(yè)共生聯(lián)盟、協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)作配套及政府引導(dǎo)等方面，國(guó)內(nèi)外關(guān)于小微企業(yè)發(fā)展的研究中涉及到大中型企業(yè)對(duì)小微企業(yè)帶動(dòng)作用的研究較少，但是理論框架與重點(diǎn)內(nèi)容初步顯現(xiàn)，這對(duì)以后進(jìn)行大中型企業(yè)對(duì)小微企業(yè)帶動(dòng)作用的研究有著非常重要的啟示作用，對(duì)于比如大中型企業(yè)帶動(dòng)小微企業(yè)發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量以及具體考慮產(chǎn)業(yè)或行業(yè)異質(zhì)性的帶動(dòng)效果等問(wèn)題還有待進(jìn)一步的探究。

［1］胡源:《產(chǎn)業(yè)集群中大小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的合作博弈分析》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2012年第22期。

［2］趙婷婷、馮德連:《中小企業(yè)與大企業(yè)共生模式的類(lèi)型與優(yōu)化研究》,《稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)》2011年第4期。

［3］王玲杰：《科技型小微企業(yè)帶動(dòng)區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑研究》，《區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2014年第3期。

［4］李大慶等:《產(chǎn)業(yè)集群中科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2013年第24期。

［5］Annemien J,Petra C.Open Innovationin Practice:Goal Complementarity and Closed NPD Networks to Explain Differences in Innovation Performance for SMEs in the Medical Devices Sector.Journal of Product Innovation Management,2012.

［6］María Jesús Nieto，Lluís Santamaría.Technological Collaboration:Bridging the Innovation Gap between Small and Large Firms,Journal of Small Business Management,2010.