劉軍++張軍

摘要 從Pay-Per-View（ PPV）的譯名、需求、概念和服務(wù)模式及對(duì)案例的再分析，對(duì)《美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館按量付費(fèi)期刊采購(gòu)案例分析及思考》-文進(jìn)行了補(bǔ)充，討論了國(guó)內(nèi)圖書(shū)館應(yīng)用PPV方式采購(gòu)論文的困境并提出建議。

關(guān)鍵詞 Pay-Per-View（ PPV） 按次付費(fèi) 論文獲取 文獻(xiàn)傳遞

《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》2013年第4期“新視野”欄目發(fā)表了吳雪芝、孫書(shū)霞和鐘文娟等人的《美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館按量付費(fèi)期刊采購(gòu)案例分析及思考》一文（以下簡(jiǎn)稱《按量分析》一文），向讀者介紹了美國(guó)一些大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)展的用Pay-Per-View （PPV）方式采購(gòu)期刊論文的案例，研究了其工作流程及可能出現(xiàn)的問(wèn)題。《按量分析》一文主要討論了代幣方式的PPV服務(wù)，沒(méi)有提供其他類型的PPV方式供參考，因此有必要對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充。本文闡明了PPV方式采購(gòu)論文的譯名、需求、概念，介紹了PPV服務(wù)的主要模式，對(duì)《按量分析》一文中的案例進(jìn)行了進(jìn)一步分析，最后討論了國(guó)內(nèi)圖書(shū)館應(yīng)用PPV方式采購(gòu)論文的困境并提出相應(yīng)建議。

1 PPV發(fā)展簡(jiǎn)史及其譯名

《按量分析》一文將PPV翻譯成“按量付費(fèi)”，筆者認(rèn)為，這種譯法值得商榷。在解釋這一名詞之前，有必要簡(jiǎn)要了解PPV的歷史：

1） PPV起源于上世紀(jì)50年代，大規(guī)模使用開(kāi)始于上世紀(jì)80年代，主要用在電視頻道（電影、運(yùn)動(dòng)會(huì)、娛樂(lè)節(jié)目等）的按次付費(fèi)觀看。

2）上世紀(jì)90年代開(kāi)始，PPV被引入圖書(shū)館界，用于傳統(tǒng)的文獻(xiàn)傳遞/館際互借的替代實(shí)驗(yàn)。文獻(xiàn)中采用了大量的名詞，如“Unmediated documentdelivery（無(wú)中介文獻(xiàn)傳遞）”、“Unmediated docu-ment ordering（無(wú)中介文獻(xiàn)訂購(gòu)）”、“User initiateddocument delivery（用戶發(fā)起的文獻(xiàn)傳遞）”、“End-user document supply（終端用戶文獻(xiàn)供應(yīng)）”，“Arti-cles on demand（按需論文）”等。上述名詞強(qiáng)調(diào)了終端用戶對(duì)論文的需求。

3） 21世紀(jì)初開(kāi)始，為應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)商的期刊打包銷售政策，PPV開(kāi)始用于館藏建設(shè)和文獻(xiàn)服務(wù)，如英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information Sys-tems Commlttee，JISC）期刊工作組在2004年調(diào)研了打包訂購(gòu)的替代方式，在報(bào)告中提出7種方式，其中就有三種與PPV相關(guān)。相關(guān)文獻(xiàn)中也出現(xiàn)了大量的英文名詞，如“Pay-Per-Use（按使用付費(fèi)）”、“Patron Driven Acquisition of ejournals（電子期刊的用戶決策采購(gòu)）”、“Article Choice（論文選購(gòu)）”、“Article Select（論文選擇）”、“Pay Per Article（按論文付費(fèi)）”等，強(qiáng)調(diào)使用時(shí)按篇獲取論文。

國(guó)內(nèi)也有將PPV意譯為“單篇文獻(xiàn)采購(gòu)”/“單篇文獻(xiàn)傳遞”，實(shí)踐中PPV不僅應(yīng)用于全文數(shù)據(jù)庫(kù)，如電子期刊、電子圖書(shū)、在線參考工具書(shū)等，同樣應(yīng)用于文摘及事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)的查詢，如美國(guó)化學(xué)文摘社CAS提供的STNeasy服務(wù)，每次搜索的價(jià)格是2美元，搜索結(jié)果按不同的顯示格式收取不同的費(fèi)用。

筆者推薦對(duì)PPV采用“按次付費(fèi)”的譯法，一是延續(xù)了電視節(jié)目的PPV傳統(tǒng)譯法，二是較“按量付費(fèi)”的譯法更直接明了，應(yīng)用范圍也更廣，按量付費(fèi)的譯法容易讓人誤以為是按文檔存儲(chǔ)空間大小或者文檔頁(yè)數(shù)支付費(fèi)用。

此外，《美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館按量付費(fèi)期刊采購(gòu)案例分析及思考》這一題目中“按量付費(fèi)”與“期刊采購(gòu)”聯(lián)用的提法不盡正確，“期刊”后應(yīng)加以“論文”，因?yàn)镻PV強(qiáng)調(diào)的就是單篇論文，跳出了期刊卷期的限制。

2 PPV采購(gòu)論文的需求

當(dāng)前圖書(shū)館采購(gòu)電子期刊的主要方式是以數(shù)據(jù)庫(kù)的形式打包訂購(gòu)（包括捆綁訂購(gòu)），數(shù)據(jù)庫(kù)的內(nèi)容是由出版社或者集成商挑選出來(lái)的，圖書(shū)館無(wú)權(quán)更改，只能按學(xué)科、按年度訂購(gòu)。相對(duì)于傳統(tǒng)的單獨(dú)訂閱，打包訂購(gòu)方式可以快速擴(kuò)充圖書(shū)館的館藏，但同時(shí)也存在不少的問(wèn)題，比如：

1）“零使用率”期刊占相當(dāng)大的比例，也有用戶真正需要的期刊剛好又不包含在購(gòu)買的數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)，不得不另行付費(fèi)單獨(dú)訂購(gòu)。

2）捆綁訂購(gòu)更是要求圖書(shū)館之前訂購(gòu)的紙本或者電子期刊都必須保持訂購(gòu)（無(wú)論其是否還適應(yīng)館藏發(fā)展的需要），才能訂購(gòu)新的數(shù)據(jù)庫(kù)，持續(xù)的高漲幅侵占了圖書(shū)館大部分預(yù)算，圖書(shū)館的年度預(yù)算卻不漲甚至可能被削減。

3）部分出版社的新刊在創(chuàng)刊三年以內(nèi)是放在數(shù)據(jù)庫(kù)中可以訪問(wèn)的，以培養(yǎng)用戶群，但三年以后則要求圖書(shū)館必須單獨(dú)訂購(gòu)才能訪問(wèn)，而一旦訂購(gòu)，根據(jù)捆綁訂購(gòu)政策，以后都不得刪減，給圖書(shū)館造成極大壓力。

4）回溯期刊通常要求一次性買斷訂購(gòu)，預(yù)算壓力很大，而大多數(shù)情況下需要的僅是其中的部分內(nèi)容。

5）部分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)如《按量分析》一文中提到的SI-AM、WSN等數(shù)據(jù)庫(kù)，存在實(shí)際使用量偏低，篇均成本過(guò)高，遠(yuǎn)超圖書(shū)館的文獻(xiàn)傳遞成本等情況。

為了以有限的經(jīng)費(fèi)獲得更多的資源，靈活解決未訂購(gòu)內(nèi)容的訪問(wèn)，以較低的價(jià)格獲取出版社高質(zhì)量的非掃描版的論文，在數(shù)字時(shí)代，單篇論文的數(shù)字化存在及在線支付的便利催生了PPV方式采購(gòu)論文。

3 PPV獲取論文的概念

《按量分析》一文中指出“對(duì)于PPV期刊采購(gòu)方式，目前沒(méi)有很明確的定義”，并主要給出了代幣方式。該文對(duì)PPV的概念有一些混淆，實(shí)際上內(nèi)容提供商提供了不同方式的PPV服務(wù)。

一般意義上的PPV（即標(biāo)準(zhǔn)的PPV）指的是個(gè)人的按需付費(fèi)，個(gè)人通過(guò)信用卡付費(fèi)獲取所需內(nèi)容。即前文中提到的“按量付費(fèi)”或“按次付費(fèi)”。

而目前圖書(shū)館接觸更多的應(yīng)該是升級(jí)版的PPV，如愛(ài)思唯爾公司提供的“Article Choice（論文選購(gòu)）”、“Pre-paid Articles（預(yù)支付論文）”以及約翰·威立公司提供的“Article Select（論文選擇）”等，則是由機(jī)構(gòu)（圖書(shū)館或別的任何機(jī)構(gòu)）統(tǒng)一付費(fèi)批量購(gòu)買后，提供給用戶使用。這種模式已經(jīng)不是完全的按“量”“次”付費(fèi)，稱之為“單次付費(fèi)”更為準(zhǔn)確，下面將詳細(xì)說(shuō)明。endprint

廣義的PPV獲取論文概念，指的是終端用戶或圖書(shū)館從內(nèi)容提供商處實(shí)現(xiàn)對(duì)單篇論文的任何購(gòu)買行為，內(nèi)容提供商可以是出版社（如愛(ài)思唯爾、約翰·威立等），可以是平臺(tái)集成商（如Ingenta、EB-SCO、OVID等），可以是文獻(xiàn)傳遞服務(wù)方（如版權(quán)結(jié)算中心）。

4 PPV服務(wù)模式

4.1 內(nèi)容提供商角度

愛(ài)思唯爾公司提供了三種PPV模式給用戶或者機(jī)構(gòu)：1）標(biāo)準(zhǔn)的PPV模式下，單獨(dú)用戶訪問(wèn)Sci-enceDirect平臺(tái)，以31.50美元每次的價(jià)格購(gòu)買論文，內(nèi)容不限，支持信用卡。這一模式是完全針對(duì)個(gè)人的，機(jī)構(gòu)并沒(méi)有參與其中。2）對(duì)中小規(guī)模的圖書(shū)館，提供“論文選購(gòu)”項(xiàng)目，參與資格基于過(guò)往的訂閱歷史，平臺(tái)上并不是所有內(nèi)容都能購(gòu)買，期刊、圖書(shū)和參考工具書(shū)需要預(yù)購(gòu)買一定的打包數(shù)量，目前提供三種選項(xiàng)，購(gòu)買100篇、200篇和500篇論文的價(jià)格分別是29美元/篇、26美元/篇和23美元/篇。3）與愛(ài)思唯爾公司簽過(guò)協(xié)議的機(jī)構(gòu)，可以設(shè)定一個(gè)“預(yù)支付論文”帳號(hào)，能夠以一個(gè)固定的價(jià)格采購(gòu)單篇論文或者圖書(shū)章節(jié)，其價(jià)格要低于“論文選購(gòu)”項(xiàng)目的單篇價(jià)格，機(jī)構(gòu)控制未訂購(gòu)內(nèi)容的訪問(wèn)，PPV的費(fèi)用直接從機(jī)構(gòu)的預(yù)支付論文帳號(hào)中扣除?！罢撐倪x購(gòu)”和“預(yù)支付論文”方式允許機(jī)構(gòu)跟蹤使用情況并生成報(bào)告，三種模式購(gòu)買的論文均在24小時(shí)內(nèi)有效。

約翰·威立公司也同時(shí)提供針對(duì)個(gè)人的PPV和針對(duì)機(jī)構(gòu)的“論文選擇”項(xiàng)目，使用代幣方式，一個(gè)代幣等于一篇論文或者一個(gè)圖書(shū)章節(jié)，能夠訪問(wèn)Wiley Online Library平臺(tái)上絕大部分內(nèi)容，PPV的標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格是35美元/代幣。100個(gè)代幣起售，有5%的折扣，即33. 25美元/代幣，而1500個(gè)打包的代幣提供65%的折扣，即12.25美元/代幣。購(gòu)買后，24小時(shí)內(nèi)可以查看、下載或者打印。該方式最大的缺點(diǎn)是代幣激活后一年內(nèi)必須用完，過(guò)期無(wú)效。代幣方式有三種選項(xiàng)：1）僅IP地址控制，用戶在指定的IP地址范圍內(nèi)才能使用代幣。2）IP地址加用戶注冊(cè)控制，除去限定IP地址范圍外，用戶還需在Wiley Online Library平臺(tái)上注冊(cè)認(rèn)證。3）超級(jí)用戶控制，授權(quán)給小范圍內(nèi)的用戶，通常是圖書(shū)館工作人員，控制代幣的使用。前兩種屬于無(wú)中介方式，最后一種屬于中介控制的方式。圖書(shū)館可以免費(fèi)獲得月度使用報(bào)告。

Ingenta提供的單篇論文平均售價(jià)在30美元到50美元，大額度的充值帳號(hào)打折更多，未花完的費(fèi)用可以轉(zhuǎn)入下一年。對(duì)某些機(jī)構(gòu)帳號(hào)類型可能收取年度維護(hù)費(fèi)。

版權(quán)結(jié)算中心2011年開(kāi)始提供“Get It Now”服務(wù)，旨在一個(gè)小時(shí)內(nèi)將圖書(shū)館未訂閱期刊的單篇論文傳遞給終端用戶，該論文是出版社提供的高質(zhì)量的PDF格式，而不是普通的文獻(xiàn)傳遞掃描版。該服務(wù)可以是通過(guò)館際互借的有中介方式，也可以是在圖書(shū)館鏈接解析器上添加特殊按鈕的無(wú)中介方式，兩種方式都是無(wú)縫訂購(gòu)，自動(dòng)內(nèi)容填充。圖書(shū)館能選擇按月結(jié)算或者預(yù)充值，到年底結(jié)算。“Get ItNow”服務(wù)當(dāng)前能提供來(lái)自24家出版社的8800余種期刊，篇均論文花費(fèi)在24美元到37美元。

4.2 圖書(shū)館操作角度

除去《按量分析》一文中提到的有中介模式和無(wú)中介模式，從操作角度，JISC期刊工作組建議將PPV劃分為三種：1）PPV轉(zhuǎn)為訂閱模式，即圖書(shū)館以PPV的方式訂閱期刊，，但當(dāng)某本期刊的使用量達(dá)到一定程度，則轉(zhuǎn)為對(duì)期刊的年度訂閱。此模式對(duì)圖書(shū)館風(fēng)險(xiǎn)最小，尤其是高價(jià)刊，但是操作和監(jiān)測(cè)相當(dāng)復(fù)雜；2）PPV預(yù)購(gòu)買模式，即圖書(shū)館從出版社處預(yù)購(gòu)買一定量的打折PDF下載次數(shù)。此模式因?yàn)橛姓劭?，使得PPV的價(jià)格較低，但同時(shí)對(duì)圖書(shū)館而言也面臨著預(yù)算的不確定性；3）“核心十外圍”模式，即圖書(shū)館只保留核心期刊的訂閱，提供無(wú)限制的訪問(wèn)，其他內(nèi)容用PPV方式獲取。此模式部分解決了打包訂購(gòu)的問(wèn)題，但是核心期刊的挑選對(duì)出版社和圖書(shū)館都有一個(gè)如何保持平衡的問(wèn)題。

《按量分析》-文中提供的案例：圣約翰大學(xué)圖書(shū)館采用的是“核心十外圍”模式，北岸長(zhǎng)島猶太人醫(yī)學(xué)圖書(shū)館、漢密爾頓學(xué)院、三一大學(xué)，圣麥克學(xué)院采用的是“PPV預(yù)購(gòu)買”模式，克拉克森大學(xué)實(shí)際是文獻(xiàn)傳遞的模式。

JISC期刊工作組在2006年組織了10家英國(guó)圖書(shū)館和5家出版社參與PPV的實(shí)驗(yàn)，考察了“PPV轉(zhuǎn)為訂閱”、“核心十外圍”兩種方式，發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題：1）能夠免費(fèi)獲得的論文在計(jì)算時(shí)如何排除的問(wèn)題，2）同一論文的PDF和HTML的雙重統(tǒng)計(jì)問(wèn)題，3）來(lái)自中介的使用統(tǒng)計(jì)如何去重的問(wèn)題，4）存檔權(quán)問(wèn)題，5）圖書(shū)館與出版社都應(yīng)考慮的預(yù)算與管理問(wèn)題。

5 國(guó)內(nèi)圖書(shū)館應(yīng)用PPV方式采購(gòu)論文的困境

圖書(shū)館界已經(jīng)意識(shí)到當(dāng)前的打包訂購(gòu)（特別是捆綁訂購(gòu)）獲取期刊論文并不是一個(gè)最優(yōu)的可持續(xù)的館藏發(fā)展方式。PPV方式獲取論文一定程度上突破了期刊傳統(tǒng)訂閱的限制，可有效降低圖書(shū)館成本，擴(kuò)展文獻(xiàn)服務(wù)，有望打破“捆綁銷售”政策的束縛。但同時(shí)也使圖書(shū)館面臨著一系列困境，如出版社相應(yīng)的政策問(wèn)題、圖書(shū)館轉(zhuǎn)換采購(gòu)方式的難度等，這在國(guó)內(nèi)尤其顯著。

5.1 出版社相應(yīng)的政策問(wèn)題

很明顯，PPV方式采購(gòu)論文能夠取消期刊/圖書(shū)的打包訂購(gòu)，不用再去采購(gòu)一個(gè)年度的整本期刊或者一本完整的圖書(shū)，但我們也注意到，愛(ài)思唯爾公司的“論文選購(gòu)”項(xiàng)目和約翰·威立公司的“論文選擇”項(xiàng)目，其代幣形式仍是打包訂購(gòu)，只是從期刊級(jí)別變成文章級(jí)別，具體內(nèi)容沒(méi)有明確標(biāo)的，只要是論文文章即可。

《按量分析》一文中提到的六家北美圖書(shū)館都取消了捆綁訂購(gòu)，這跟出版社在不同地區(qū)的銷售政策有關(guān)?？偟膩?lái)講，取消捆綁訂購(gòu)是大趨勢(shì)，但中國(guó)市場(chǎng)圖書(shū)館捆綁銷售的巨大經(jīng)濟(jì)利益使得商業(yè)出版社短期內(nèi)不愿放棄。不少出版社以低價(jià)政策進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，然后采取捆綁銷售外加高漲幅的政策，如愛(ài)思唯爾公司在2011年初提出要通過(guò)20到25年時(shí)間使國(guó)內(nèi)價(jià)格逐步接近國(guó)際價(jià)格水平，這就意味著國(guó)內(nèi)圖書(shū)館短期內(nèi)不可能采用PPV方式來(lái)替代當(dāng)前的捆綁訂購(gòu)，需要以圖書(shū)館聯(lián)盟的力量不斷督促出版社提供新的更加靈活的銷售模式。

5.2 圖書(shū)館轉(zhuǎn)換采購(gòu)方式的難度

來(lái)自大型及權(quán)威出版社的期刊全文下載量巨大，如浙江大學(xué)圖書(shū)館2013年的外文期刊全文下載量為：愛(ài)思唯爾公司是362萬(wàn)篇，約翰·威立公司是92萬(wàn)篇，施普林格公司是84萬(wàn)篇，其他在1萬(wàn)-10萬(wàn)篇的有21個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，10萬(wàn)-20萬(wàn)篇的有11個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)。另外一方面，還是以浙江大學(xué)圖書(shū)館為例，文獻(xiàn)傳遞部門(mén)7個(gè)人一年完成的工作量大概是2萬(wàn)篇。從圖書(shū)館的角度來(lái)看，如果一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)一年的全文下載量達(dá)到萬(wàn)篇級(jí)別，轉(zhuǎn)為《按量分析》-文中提出的最佳期刊文章采購(gòu)模式——“有中介的PPV方式”，實(shí)現(xiàn)起來(lái)難度之大可想而知。

PPV方式確實(shí)在目前的打包購(gòu)買方式外為圖書(shū)館提供了一種有效的選擇，一種新的思考。但相對(duì)打包訂購(gòu)方式可以較準(zhǔn)確地提供年度預(yù)算，PPV方式則增加了預(yù)算的不確定性，特別是在我國(guó)使用人數(shù)眾多的情況下尤為突出，這需要多年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析，才能給出較為準(zhǔn)確的預(yù)算。所以，目前在國(guó)內(nèi)有希望應(yīng)用PPV方式的還是使用量較小、成本較高的小型專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，使用量大且覆蓋面廣的大型綜合數(shù)據(jù)庫(kù)還很難開(kāi)展。要更廣泛更經(jīng)濟(jì)地使用PPV這一模式，不僅需要出版社（內(nèi)容提供商）更多地放開(kāi)相應(yīng)政策，也需要出版社與機(jī)構(gòu)（圖書(shū)館）進(jìn)行更深層次的討論溝通；同時(shí)，圖書(shū)館本身要做更多的研究工作，為實(shí)施這些方式做好準(zhǔn)備。endprint