楊皎平, 張恒俊, 侯 楠

(渤海大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121013)

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集群企業(yè)間關(guān)系強度對合作技術(shù)創(chuàng)新的影響
——基于企業(yè)類型和創(chuàng)新類型的視角

楊皎平, 張恒俊, 侯 楠

(渤海大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121013)

集群企業(yè)之間的關(guān)系強度對合作技術(shù)創(chuàng)新具有何種影響，一直存在爭論。為了進(jìn)一步分析該問題，文章借鑒相關(guān)研究成果，將集群企業(yè)分為核心企業(yè)和配套企業(yè)，將技術(shù)創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上建立了合作創(chuàng)新的博弈論模型。文章研究得出：核心企業(yè)之間的弱關(guān)系有利于探索式創(chuàng)新，核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強關(guān)系有利于利用式創(chuàng)新；探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新是相互促進(jìn)、相互補充的。

技術(shù)創(chuàng)新管理；產(chǎn)業(yè)集群；網(wǎng)絡(luò)關(guān)系；核心企業(yè)

0 引言

產(chǎn)業(yè)集群有助于群內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新一直是集群文獻(xiàn)中體現(xiàn)集群競爭優(yōu)勢的一個重要理論，學(xué)者們從地理臨近、競合關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)嵌入性等多個層面論述了產(chǎn)業(yè)集群在資源共享、知識交流、交易成本下降和人員激勵等方面對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用[1～4]。但是近年來學(xué)者們發(fā)現(xiàn)那些曾經(jīng)促進(jìn)合作創(chuàng)新的集群要素，也可能成為技術(shù)創(chuàng)新的阻礙[5]。

產(chǎn)業(yè)集群是一種網(wǎng)絡(luò)形態(tài)，集群內(nèi)各企業(yè)之間的頻繁互動、聯(lián)系就構(gòu)成了集群的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。嵌入性是產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的一個根本性特征，是指集群企業(yè)的經(jīng)濟行為深深地嵌入于集群本地網(wǎng)絡(luò)之中。嵌入性反映的是內(nèi)在于產(chǎn)業(yè)集群中各企業(yè)之間的關(guān)系以及這類關(guān)系的密切程度[6]。其中集群企業(yè)[7](產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè))之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度對合作創(chuàng)新的正負(fù)影響成為集群創(chuàng)新研究的熱點內(nèi)容[8～12]，到底是強關(guān)系還是弱關(guān)系更利于集群企業(yè)的合作創(chuàng)新，不同學(xué)者持不同的觀點。本文認(rèn)為簡單的分析集群企業(yè)之間的關(guān)系強度與集群企業(yè)的合作創(chuàng)新的影響過于籠統(tǒng)，借用相關(guān)研究成果集群企業(yè)可以分為核心企業(yè)和配套企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新可以分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上，本文研究核心企業(yè)之間的嵌入性關(guān)系強度、核心企業(yè)與配套企業(yè)之間嵌入性關(guān)系的強度與探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新之間的關(guān)系，從而更加深入的剖析了集群企業(yè)間關(guān)系強度對合作創(chuàng)新的影響。

關(guān)于集群企業(yè)之間的關(guān)系強度對合作創(chuàng)新影響的研究主要有如下三類點：

第一類觀點認(rèn)為集群企業(yè)之間的關(guān)系強度與集群的技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)。Duysters通過國際上88家計算機企業(yè)的實證研究表明，集群企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)嵌入性有利于獲取新知識，并逐步增強技術(shù)創(chuàng)新能力[9]。

Yli-Renko等[10]認(rèn)為密切的社會互動可以提高雙方知識交流的深度和效率；其經(jīng)驗研究認(rèn)為，企業(yè)部門之間、企業(yè)之間的緊密互動能夠提高企業(yè)的知識積累；吳曉波和韋影通過中國醫(yī)藥企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)嵌入中的強鏈接促進(jìn)了知識轉(zhuǎn)移，并提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[11]。

第二類觀點認(rèn)為集群企業(yè)之間的關(guān)系強度與集群的合作創(chuàng)新負(fù)相關(guān)。Uzzi在對Manhattan地區(qū)服裝進(jìn)行研究時，提出“嵌入性悖論”概念，較為全面地概括了網(wǎng)絡(luò)嵌入性給集群可能帶來的各種“鎖定效應(yīng)”[12]；蔡秀玲也指出過強的本地化網(wǎng)絡(luò)可能將本地集群變?yōu)榉忾]、僵化的生產(chǎn)系統(tǒng)[13]；王婉珍認(rèn)為過度嵌入性會帶來信息的閉塞和排斥外來人、滋生創(chuàng)新隋性、造成集群交易低效等負(fù)面效應(yīng)[14]；耿建澤認(rèn)為集群的強根植性將導(dǎo)致集群的鎖定效應(yīng)，企業(yè)集群的弱根植性將導(dǎo)致集群的流動，最終集群變成“空洞集群”[15]。

第三類觀點認(rèn)為集群企業(yè)之間的關(guān)系強度與集群的合作創(chuàng)新存在著辯證關(guān)系，過強和過弱的嵌入性關(guān)系都不利于技術(shù)創(chuàng)新。李西垚等從企業(yè)家精神的視角認(rèn)為社會關(guān)系中的商業(yè)關(guān)系倒U型的影響技術(shù)創(chuàng)新[16]；Hansen指出弱關(guān)系對搜尋全新的知識最有效，而強關(guān)系則對傳遞現(xiàn)有的知識最有效[17]；楊皎平等從基于溝通交流和關(guān)系鎖定的視角出發(fā)，認(rèn)為集群企業(yè)之間的嵌入性關(guān)系對群內(nèi)企業(yè)的合作創(chuàng)新具有正負(fù)兩個方面的影響[18]；蔡寧等以海正藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為例，分析了網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的耦合性及其協(xié)同演化[19]；楊皎平等認(rèn)為集群企業(yè)之間的強關(guān)系增加了學(xué)習(xí)空間的知識深度，弱關(guān)系增加了學(xué)習(xí)空間的知識寬度，技術(shù)創(chuàng)新取決于知識深度和知識寬度的均衡，因而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度與技術(shù)創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系[20]。

總體來說，集群的嵌入性是影響集群企業(yè)合作創(chuàng)新的重要因素，但是何種強度的嵌入性更利于集群創(chuàng)新，學(xué)術(shù)界尚未定論。在上述三種觀點中，本文基本認(rèn)同第三種觀點，但與上述研究所不同的是，本文認(rèn)為集群網(wǎng)絡(luò)之間的強弱關(guān)系并不必然存在對立關(guān)系，首先，在同一時期的產(chǎn)業(yè)集群，一個企業(yè)與部分企業(yè)建立強關(guān)系更有利于集群創(chuàng)新，而與另一部分企業(yè)建立弱關(guān)系則更有利于創(chuàng)新，這種強弱關(guān)系可能處于不同的價值鏈范圍內(nèi)；其次，技術(shù)創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新，某一價值鏈范圍的強關(guān)系利于利用式創(chuàng)新，另一價值鏈范圍的弱關(guān)系利于探索式創(chuàng)新，并且探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新是相互促進(jìn)的，進(jìn)而不同價值鏈范圍的強弱關(guān)系也是可以共存和協(xié)同演化的。

1 相關(guān)概念與理論框架

1.1 企業(yè)類型與企業(yè)間的強弱關(guān)系

我國的地方產(chǎn)業(yè)集群有兩種基本形態(tài)：一是“小企業(yè)群生型”、另一是“核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型”，實際上隨著集群的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群逐漸向“核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型”的集群形態(tài)演化。一個產(chǎn)業(yè)集群往往由幾個占據(jù)主導(dǎo)地位的核心企業(yè)，以及與每個核心企業(yè)關(guān)系緊密的配套企業(yè)組成，這些企業(yè)相互競爭合作構(gòu)成了一個企業(yè)群落。

關(guān)于核心企業(yè)的概念和特征，由于研究視角的不同，不同學(xué)者給出的不同的論述，從集群創(chuàng)新的角度可以認(rèn)為核心企業(yè)是推動集群創(chuàng)新的發(fā)動機，具有較高的協(xié)調(diào)能力，能夠領(lǐng)導(dǎo)其他企業(yè)去創(chuàng)新，為集群企業(yè)提供新的增長機會[21]。在產(chǎn)業(yè)集群中，核心企業(yè)往往是規(guī)模很大的企業(yè)，其自身具有先進(jìn)的技術(shù)資產(chǎn)和能力，擁有比別人更強的尋找、吸收新知識的能力[22]，對聯(lián)盟伙伴的生產(chǎn)研發(fā)活動具有更強的協(xié)調(diào)能力[23]。

所謂配套，是指在整個生產(chǎn)鏈條中以一個主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)為核心，其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)跟進(jìn)配合而形成的生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系[24]。在產(chǎn)業(yè)集群中，一些中小企業(yè)與大型企業(yè)(核心企業(yè))進(jìn)行產(chǎn)業(yè)配套，成為大型企業(yè)的受包企業(yè)、配套企業(yè)，并在于核心企業(yè)配套過程中，獲得核心企業(yè)的技術(shù)溢出和管理理念。一般來說在集群中配套企業(yè)處于從屬地位、處于相對弱勢的地位，往往為核心企業(yè)提供原材料、半成品或者從事商品銷售活動。

在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，同質(zhì)的企業(yè)之間，如核心企業(yè)之間、配套企業(yè)之間以競爭關(guān)系占主體，核心企業(yè)與配套企業(yè)之間則以合作關(guān)系占主體[25]。核心企業(yè)之間以競爭為主體的競合形態(tài)往往伴隨著一種“弱關(guān)系”型的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系；核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的競合關(guān)系則往往表現(xiàn)為合作，因而呈現(xiàn)一種“強關(guān)系”型的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。

關(guān)于“強關(guān)系”和“弱關(guān)系”的概念來自于Granovetter的開創(chuàng)性研究，其中強關(guān)系指的是個人的社會網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)性較強，人與人的關(guān)系緊密，有很強的情感因素維系著人際關(guān)系。反之，弱關(guān)系的特點是個人的社會網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性較強，人與人關(guān)系并不緊密，也沒有太多的感情維系。

核心企業(yè)之間的關(guān)系往往表現(xiàn)為弱關(guān)系是因為：核心企業(yè)之間往往生產(chǎn)或開發(fā)著同種或者同類產(chǎn)品，為同質(zhì)性的企業(yè)，他們之間進(jìn)行產(chǎn)品數(shù)量和技術(shù)創(chuàng)新的競爭，不可能建立起那種聯(lián)系緊密的強關(guān)系。但是由于地理的臨近性、以及由于鄉(xiāng)緣、學(xué)緣等社會關(guān)系的原因，在面臨與集群外部企業(yè)競爭時，或者在集群發(fā)展的轉(zhuǎn)折期，這些核心企業(yè)往往會進(jìn)行一定程度的合作。

核心企業(yè)與配套企業(yè)往往表現(xiàn)為強關(guān)系是因為：為了應(yīng)對快速變化的市場競爭，核心企業(yè)往往只保留具有核心競爭力的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，將其他非核心業(yè)務(wù)外包給配套企業(yè)，與之形成一個環(huán)環(huán)相扣的協(xié)作系統(tǒng)[26]；反過來，中小型的配套企業(yè)也在千方百計地爭取核心企業(yè)的配套訂單以維持自己的發(fā)展，這兩方面的原因使得核心企業(yè)與配套企業(yè)往往建立一種緊密的合作關(guān)系。這種直接、緊密的經(jīng)濟合作關(guān)系往往也與企業(yè)之間相互信任、相互承諾的“強關(guān)系”型的社會網(wǎng)絡(luò)耦合在一起。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新模式

Benner等學(xué)者根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)現(xiàn)有知識、技術(shù)軌跡關(guān)系的不同將技術(shù)創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩種模式[27]。

探索式創(chuàng)新是尋求新的技術(shù)發(fā)展軌跡，是對全新計劃的嘗試，往往伴隨一系列異質(zhì)性的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，通過探索式創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識與企業(yè)現(xiàn)有的知識有較大的差異，甚至之前從未被采用過。這種創(chuàng)新模式以發(fā)現(xiàn)、試驗、冒險和創(chuàng)新為特點，傾向于脫離組織當(dāng)前已有的知識，旨在探索全新的知識領(lǐng)域。

利用式創(chuàng)新是利用現(xiàn)有知識進(jìn)行適應(yīng)性的、回避性的學(xué)習(xí)以提高運作效率，是對現(xiàn)有成本的改進(jìn)，是建立在現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展軌跡基礎(chǔ)之上的，比如對現(xiàn)有產(chǎn)品的更新?lián)Q代。這種創(chuàng)新以精煉、執(zhí)行、效率和選擇為特點，旨在全面充分利用組織已有的知識，其實質(zhì)是對現(xiàn)有競爭力、技術(shù)和范式等等的深化和延伸。

關(guān)于探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的關(guān)系，目前存在兩種觀點，一種認(rèn)為兩者是相互矛盾的，具有潛在的對立性，企業(yè)需要進(jìn)行兩種創(chuàng)新的平衡，關(guān)注一方必然犧牲另一方[28]；另一種觀點認(rèn)為兩者是相互補充的，相互之間甚至存在著回歸和共同演化的關(guān)系，企業(yè)可以接受同時掌控這兩個過程的挑戰(zhàn)[29]。

筆者贊同第二種觀點，認(rèn)為兩種創(chuàng)新模式是互為補充的，并且是可以共存的。利用式創(chuàng)新增加了企業(yè)知識的積淀，為探索式創(chuàng)新奠定了平臺基礎(chǔ)，探索式創(chuàng)新吸收了異質(zhì)性元素，增加了知識寬度，更利于組織內(nèi)部的利用式創(chuàng)新，并同時啟動了新一輪的利用式創(chuàng)新。集群創(chuàng)新是探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新共同作用的結(jié)果，兩種創(chuàng)新模式在產(chǎn)業(yè)集群中互相促進(jìn)，共同演化。

1.3 核心企業(yè)視角的集群強弱關(guān)系與技術(shù)創(chuàng)新模式

探索式創(chuàng)新需要多樣化的能力和更加全面的信息，而核心企業(yè)之間弱關(guān)系的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在低信息冗余度和低成本兩個方面[30]。

弱關(guān)系連接的不同核心企業(yè)往往有各自的社會關(guān)系，處在不同的“派系”中，具有異質(zhì)性信息和資源，因此核心企業(yè)之間的弱聯(lián)系可以接觸到不同群體多樣化的信息。另一方面，弱關(guān)系互動頻率比較低，核心企業(yè)之間各自保持較大的獨立性，各自去搜尋或試驗全新的知識，從而使得每個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新軌跡相對獨立。一旦核心企業(yè)之間需要進(jìn)行研發(fā)合作時，由于相互之間的信息冗余度低、創(chuàng)新資源異質(zhì)性強，便能極大促進(jìn)企業(yè)的探索式創(chuàng)新。

弱關(guān)系可以更大幅度地降低知識的獲取成本，因為相對于強關(guān)系，核心企業(yè)之間的弱關(guān)系不需要付出太多的成本去維系企業(yè)之間的互惠性，同時弱關(guān)系不要求他們相互之間的關(guān)系承諾，弱關(guān)系強調(diào)市場化的交易原則，這樣可以免除關(guān)系特定資產(chǎn)投資的風(fēng)險。因此這種具有“橋”功能的弱關(guān)系更利于節(jié)約資源和成本，以便與更多的核心企業(yè)建立弱關(guān)系，吸收更多的異質(zhì)性創(chuàng)新資源。

以上說明了弱關(guān)系利于探索式創(chuàng)新，其實核心企業(yè)之間相互協(xié)作完成探索式創(chuàng)新也必須建立在弱關(guān)系的基礎(chǔ)之上，即要求核心企業(yè)之間的關(guān)系不能過強也不能沒有，應(yīng)該保持一個相對弱的聯(lián)系。這是因為關(guān)系過強，相互之間過于了解，必然帶來信息的冗余甚至同質(zhì)化，不利于進(jìn)行探索式的合作創(chuàng)新，而關(guān)系過弱，相互之間的認(rèn)知距離過大，又不利于知識的相互吸收，從而不利于合作創(chuàng)新。

利用式創(chuàng)新是對現(xiàn)有知識的深入挖掘與開發(fā)，旨在提高運作效率，對現(xiàn)有成本的改進(jìn)，而核心企業(yè)與配套企業(yè)之間強關(guān)系的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在長期互利互惠、合作穩(wěn)定以及知識共享充分等方面，為利用式創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的外部環(huán)境。

采用Granovetter的觀點，強關(guān)系更有利于隱性知識的傳播，隱性知識比顯性知識在創(chuàng)新中的作用更大。企業(yè)的隱性知識不會輕易與關(guān)系不夠密切的合伙人分享，同時這種隱性知識的傳遞和吸收需要較強的背景知識和輔助知識，只有頻繁接觸的企業(yè)之間才能積累起這些背景知識，才能在交流中快速獲取利用式創(chuàng)新所需的隱性知識。核心企業(yè)與配套企業(yè)由于業(yè)務(wù)的密切，形成一個環(huán)環(huán)相扣的協(xié)作系統(tǒng)，這種協(xié)作系統(tǒng)正好滿足了隱性知識傳播的前提條件。

核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強關(guān)系使得企業(yè)之間相互信任，互惠互利，減少了技術(shù)創(chuàng)新時的溝通和交易成本，保證了合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。在需要技術(shù)創(chuàng)新時，合作雙方會形成高質(zhì)量的互動，而不需要反復(fù)的相互解釋和協(xié)調(diào)，同時合作雙方都會信任對方有能力并積極主動的從事技術(shù)創(chuàng)新活動，因而自己也會積極主動的參與到創(chuàng)新活動中去，減少了機會主義的產(chǎn)生。核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強關(guān)系使得知識創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移更加默契，更多對技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要的信息被共享，將有力地促進(jìn)了利用式創(chuàng)新。

2 博弈論模型

2.1 模型假設(shè)

根據(jù)前面的理論分析，為了模型分析方便，做如下的假設(shè)：

(1)產(chǎn)業(yè)集群由兩個同質(zhì)的核心企業(yè)h1、h2和兩個同質(zhì)配套企業(yè)n1、n2組成，核心企業(yè)之間的關(guān)系強度為ρout，相互之間進(jìn)行研發(fā)合作是為了探索式創(chuàng)新；核心企業(yè)hi與其配套企業(yè)ni的關(guān)系強度為ρin，企業(yè)之間的協(xié)作創(chuàng)新行為屬于利用式創(chuàng)新。

(2)以d’Asprementd經(jīng)典文獻(xiàn)中的A-J模型[31]為基礎(chǔ)，同樣假定市場的反需求函數(shù)為線性函數(shù)P=a-bQ，其中a和b為需求曲線的參數(shù)，a代表價格的上限，b代表價格的變化率，因此滿足a>0，b>0，其中集群的總產(chǎn)量Q=qi+qj(i，j=1，2；i≠j)，P為產(chǎn)品價格，特別的令b=1，則P=a-Q。

(4)采用吳先華等[32]的觀點，探索式協(xié)作創(chuàng)新是吸收能力和新穎性價值共同作用的結(jié)果。基于Granovetter的研究結(jié)論，假設(shè)核心企業(yè)之間信息吸收能力為f2(ρout)=a2+b2ρout，即關(guān)系強度越大，認(rèn)知距離越小，越利于知識的相互吸收；核心企業(yè)之間信息的新穎性為g(ρout)=c-dρout，即關(guān)系強度越小，異質(zhì)性信息越多。對于核心企業(yè)與配套企業(yè)的利用式創(chuàng)新，只考慮企業(yè)之間知識共享或知識溢出的能力，設(shè)其為f1(ρin)=a1+b1ρin，即關(guān)系強度越大，越利于知識共享。

結(jié)合假設(shè)(3)與假設(shè)(4)令核心企業(yè)參與探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新后成本的降低值為：

(1)

配套企業(yè)參與利用式創(chuàng)新后成本的降低值為：

(2)

為了使模型具有實際意義，要求式(1)、(2)中0≤f1(ρin)≤1, 0≤f2(ρout)≤1, 0≤g(ρout)≤1。

核心企業(yè)和配套企業(yè)的利潤函數(shù)如式(3)與式(4)所示。

(3)

(4)

2.2 模型的建立及求解

借鑒陳旭和李仕明的集群創(chuàng)新博弈模型[33]，本文也假定集群企業(yè)之間進(jìn)行三階段博弈：在第一階段，兩個核心企業(yè)協(xié)同探索式創(chuàng)新，以降低產(chǎn)品成本；第二階段兩個核心企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)方面相互競爭，各自決定企業(yè)的最終產(chǎn)品產(chǎn)量；第三階段給定核心企業(yè)的探索式創(chuàng)新投入和產(chǎn)品產(chǎn)量，核心企業(yè)與配套企業(yè)協(xié)同利用式創(chuàng)新，優(yōu)化集團利潤。

整個博弈過程是一個三階段完全信息動態(tài)博弈，存在子博弈精煉納什均衡，可以采用逆向歸納的方法求解。

(1)第三階段

核心企業(yè)hi和配套企業(yè)ni共同優(yōu)化集團利潤函數(shù)：

(5)

根據(jù)一階最優(yōu)化條件，得到核心企業(yè)hi和配套企業(yè)ni的利用式創(chuàng)新投入為：

(6)

其中k=[1+f1(ρin)]/m。

(2)第二階段

兩個核心企業(yè)進(jìn)行雙寡頭產(chǎn)品競爭博弈，分別決定各自企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量，以優(yōu)化各自的利潤函數(shù)：

(7)

其中a-w-ch>0

(8)

其中γ=mk2+2(1-k(1+f1(ρin)))=2-mk2=2-(1+f1(ρin))2/m。

因為0≤f1(ρin)≤1，所以γ∈[2-4/m,2-1/m]，最優(yōu)產(chǎn)量的二階條件要求γ>0，故而m>2。

參照文獻(xiàn)[34]的推演思路，得到此時的利潤函數(shù)為：

(9)

其中φ=[(γ2-1)-2+(2-γ)/2]。

(3)第一階段，兩個核心企業(yè)通過研發(fā)合作，決定各自的創(chuàng)新投入，以實現(xiàn)max(Πh1+Πh2)最大化，將式(9)代入Πh1+Πh2并利用一階優(yōu)化條件可以得到：

(10)

文章研究關(guān)系強度對集群企業(yè)合作創(chuàng)新的影響，故而在上述模型中涉及到創(chuàng)新時，均假定合作雙方以聯(lián)合利潤最大化為目標(biāo)；但是鑒于核心企業(yè)之間、核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的關(guān)系強度和合作層次不同，在目標(biāo)的處理上不完全相同，核心企業(yè)之間僅僅在協(xié)同創(chuàng)新時追求聯(lián)合利潤最大，在產(chǎn)品生產(chǎn)時則追求自身利益最大化，核心企業(yè)與配套企業(yè)則無論在創(chuàng)新和產(chǎn)品生產(chǎn)時均追求聯(lián)合利潤最大。

另外無論核心企業(yè)之間，還是核心企業(yè)與配套之間是否具有足夠的激勵從事合作創(chuàng)新，或者會采取機會主義而偏離合作創(chuàng)新，這取決于創(chuàng)新聯(lián)盟的形式和聯(lián)盟的治理(諸如利益的協(xié)調(diào)和重新分配)結(jié)構(gòu)和機制，本文暫且不考慮合作創(chuàng)新的激勵問題。

2.3 模型分析及結(jié)論

λ(ρout)=g(ρout)(1+f2(ρout))=-db2x2+(cb2-da2)x+ca2

(11)

結(jié)論1 核心企業(yè)之間的社會關(guān)系應(yīng)該保持一定的度，即保持一種弱聯(lián)系，當(dāng)這種社會關(guān)系聯(lián)系過于不足或者過于密切都不利于核心企業(yè)的探索式創(chuàng)新。

結(jié)論2 核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的關(guān)系強度越強，導(dǎo)致核心企業(yè)與配套企業(yè)在探索式創(chuàng)新合作中的創(chuàng)新投入也越多。

將式(10)代入式(8)得到：

(12)

結(jié)論3 核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的關(guān)系強度越強，核心企業(yè)與配套企業(yè)在利用式創(chuàng)新合作中的創(chuàng)新投入也越多。

結(jié)論4 核心企業(yè)之間的探索式創(chuàng)新投入增加，導(dǎo)致核心企業(yè)與配套企業(yè)的利用式創(chuàng)新投入也隨之增加。

結(jié)論1和結(jié)論3說明，核心企業(yè)之間的弱關(guān)系有利于探索式創(chuàng)新，核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強關(guān)系有利于利用式創(chuàng)新，這與前面的理論分析是一致的。

特別值得注意的是，結(jié)合結(jié)論2和結(jié)論3可以發(fā)現(xiàn)，核心企業(yè)與配套企業(yè)關(guān)系強度ρin的增加，不僅促進(jìn)了核心企業(yè)與配套企業(yè)的利用式創(chuàng)新，而且促進(jìn)了核心企業(yè)之間的探索式創(chuàng)新；結(jié)論1和結(jié)論4則說明，核心企業(yè)之間保持一定程度的弱關(guān)系，不僅促進(jìn)了核心企業(yè)之間的探索式創(chuàng)新，也促進(jìn)了核心企業(yè)與配套企業(yè)的利用式創(chuàng)新。這與前面提及的利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新是互為補充，可以共存的觀點一致，同時也說明產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的強弱關(guān)系也是相互補充的，只不過強弱關(guān)系分別發(fā)生在不同的主體之間。

3 結(jié)語與討論

集群企業(yè)之間的強關(guān)系和弱關(guān)系哪個更利于集群企業(yè)合作創(chuàng)新，集群企業(yè)應(yīng)該建立什么樣的社會關(guān)系，一直是學(xué)者們爭論的焦點。蔡寧等認(rèn)為，強關(guān)系和弱關(guān)系具有動態(tài)轉(zhuǎn)換的特性，針對不同的創(chuàng)新模式應(yīng)該選擇不同的關(guān)系強度[19]，本文認(rèn)同該觀點，并進(jìn)一步認(rèn)為強關(guān)系和弱關(guān)系除了可以在相同空間的不同時期存在，而且可以在相同空間的同一時期上共存，兩者完全可以存在于一個產(chǎn)業(yè)集群，甚至可以被一個集群企業(yè)所操控。這是因為對于一個企業(yè)來說，與其上下游配套企業(yè)發(fā)展強關(guān)系是集群發(fā)展的選擇，同時強關(guān)系對相互構(gòu)成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行利用式創(chuàng)新也是十分有利的；而與其競爭對手由于產(chǎn)品的競爭，不可能建立起強關(guān)系，只能通過弱關(guān)系來相互交流，同時這種弱關(guān)系對于各自保持異質(zhì)性信息進(jìn)而為探索式創(chuàng)新提供了有利條件。

當(dāng)今世界經(jīng)濟競爭已經(jīng)從孤立的企業(yè)競爭轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈之間的競爭，同一產(chǎn)業(yè)鏈上核心企業(yè)與配套企業(yè)的緊密的關(guān)系嵌入性，在競爭日益復(fù)雜，知識導(dǎo)向和動態(tài)化的經(jīng)濟體中，發(fā)揮著越來越重要的作用，產(chǎn)業(yè)鏈上的核心企業(yè)與上下游配套企業(yè)由于具有共性和互補性而建立起的合作關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)專業(yè)化經(jīng)營、市場化聯(lián)動、社會化協(xié)作和規(guī)?；?yīng)，核心企業(yè)和配套企業(yè)的強關(guān)系有利于建立產(chǎn)業(yè)鏈上的協(xié)作共贏分工體系，使得整個產(chǎn)業(yè)鏈具有較強的內(nèi)生發(fā)展動力，給集群帶來競爭優(yōu)勢。諸多研究表明，對于核心企業(yè)來說，創(chuàng)新的思想的重要來源來自于其關(guān)鍵的供應(yīng)商和客戶，核心企業(yè)與配套企業(yè)的緊密接觸是重要的創(chuàng)新啟動因素，對于配套企業(yè)來說，創(chuàng)新思想得以貫徹，并盡可能的減低創(chuàng)新風(fēng)險則需要來自于核心企業(yè)的支持和幫助，因此核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強關(guān)系促進(jìn)潛在創(chuàng)新者和他們的市場之間界限的溝通，這種緊密的社會聯(lián)系有助于產(chǎn)生更多的創(chuàng)新。但是由于同一產(chǎn)業(yè)鏈上的核心企業(yè)與配套企業(yè)由于從事緊密聯(lián)系的價值鏈業(yè)務(wù)，其思維習(xí)慣、組織文化等往往具有高度的相似性，特別是由于核心企業(yè)的支配地位和控制地位，使得整個產(chǎn)業(yè)鏈上的創(chuàng)新意識也受到核心企業(yè)的掌控，不利于出現(xiàn)異質(zhì)性的知識，因此核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強關(guān)系往往伴隨著利用式的創(chuàng)新、漸進(jìn)式的創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)的群落，企業(yè)之間除了在縱向上構(gòu)成產(chǎn)業(yè)鏈或供應(yīng)鏈，在橫向上往往也存在千絲萬縷的聯(lián)系，這個聯(lián)系更加復(fù)雜和微妙，有時候表現(xiàn)為激烈的競爭對手，有時候表現(xiàn)為暫時的戰(zhàn)略聯(lián)盟。以一個供應(yīng)鏈上的核心企業(yè)與另一個供應(yīng)鏈上的核心企業(yè)之間的關(guān)系為例，由于兩者共處于一個產(chǎn)業(yè)集群當(dāng)中，由于地理的臨近性等原因使得相互之間往往保持一定的弱聯(lián)系，這種弱關(guān)系互動頻率比較低，不易受到關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的約束和限制，保持了各自的獨立性，從而利于在各自的“圈子”中搜尋、獲得知識和創(chuàng)新的機會，這些知識和創(chuàng)新機會對于兩個核心企業(yè)來說具有異質(zhì)性，由于集群內(nèi)部的知識溢出性，每個核心企業(yè)除了擁有自身鏈條上的私有信息外，還可以獲得其他鏈條上的新穎性信息，對于一些探索性、突破性的技術(shù)創(chuàng)新具有重要的作用。

綜上，如果要刻畫一個合理的集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，該圖中節(jié)點企業(yè)之間的連線將是“有粗有細(xì)”，既有緊密聯(lián)結(jié)的板塊也有到處都是結(jié)構(gòu)洞的稀疏聯(lián)結(jié)板塊。集群企業(yè)不應(yīng)該單純地追求強關(guān)系還是弱關(guān)系，而應(yīng)該選擇與誰建立強關(guān)系、與誰建立弱關(guān)系。文章采用博弈論模型證實了這一觀點，同時研究發(fā)現(xiàn)，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新不是相互矛盾、相互對立的，集群企業(yè)關(guān)注一方必然犧牲另一方的觀點是錯誤的。事實上探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新是相互促進(jìn)的，利用式創(chuàng)新積累了前期基礎(chǔ)，為探索式創(chuàng)新搭建了吸收新知識的平臺；探索式創(chuàng)新為利用式創(chuàng)新提供了信息資源，探索式創(chuàng)新的結(jié)果需要經(jīng)過利用式創(chuàng)新的精煉和執(zhí)行。

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Research on the Relationship between the Strength of Cluster Enterprise Tie on Coordinative Technological Innovation——Based on Enterprises Types and Innovation Types

YANG Jiao-ping, ZHANG Heng-jun, HOU Nan

(SchoolofManagement,BohaiUniversity,Jinzhou121013,China)

Wnether a strong tie or weak tie is more conductive to the enterprises’ coordinative innovation has been debated. Based on past research, cluster enterprise is divided into core firm and supporting enterprise, and technological innovation is divided into exploration innovation and exploitation innovation. This paper argues that both a strong tie and weak tie can coexist, and that the weak tie often exists between core enterprises, and meanwhile, the strong tie exists between core enterprises and matching enterprises. That the weak tie is beneficial for exploration innovation and the strong tie is beneficial for exploitation innovation is confirmed by the game model. Studies also discover that the exploration innovation and exploitation innovation are mutual improvement and mutual supplementary.

technological innovation management; industrial cluster; network tie; core firm

2012- 05-13

教育部人文社科基金項目(10YJC630328);遼寧教育廳基金項目(W2011083);遼寧省博士啟動基金項目(20121079)

楊皎平(1980-),男,山西洪洞縣人,博士,副教授,副院長,主要研究領(lǐng)域為技術(shù)創(chuàng)新管理;張恒俊(1988-),男,安徽滁州市人,碩士研究生,研究方向為創(chuàng)新管理;侯楠(1988-),女,遼寧遼陽市人,研究生,研究方向為創(chuàng)新管理。

F224.3,F062.3

A

1007-3221(2015)01- 0280- 08