王容梅

摘要：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在研究出口擴張時只解釋了產(chǎn)品數(shù)量或者產(chǎn)品種類的擴張，而新新貿(mào)易理論認為一國的出口擴張模式基于出口二元邊際理論，大量的國內(nèi)外學者從產(chǎn)品、企業(yè)、市場等層面對二元邊際概念進行不同的界定。

關鍵詞：集約邊際；擴展邊際

不管是傳統(tǒng)貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論，存在兩個前提條件隱身在研究過程中，第一，一國會將產(chǎn)品出口到世界上所有國家；第二，初始的出口貿(mào)易形態(tài)不可逆轉，也就是說，任何兩個國家之間的貿(mào)易量不會隨著價格、貿(mào)易壁壘等因素的變化而發(fā)生較大改變。然而這些假設條件與事實并不相符，實際上存在許多“零”貿(mào)易區(qū)域，直到以異質(zhì)性貿(mào)易理論為代表的新新貿(mào)易理論的出現(xiàn)才對其進行了解釋。Hummels&Klenow（2002，2005）第一次明確提出了二元邊際的概念。他們在Feenstra（1994）方法的基礎上構建了出口擴張的分解方法，將出口增長分解為兩塊：一塊是已有出口產(chǎn)品的出口數(shù)量的再次增加，稱為集約邊際；一塊是新產(chǎn)品的出口增加，稱為擴展邊際。自此，相關學者不斷在深度和廣度上去研究二元邊際的概念。由于二元邊際概念是貿(mào)易經(jīng)濟學在研究新產(chǎn)品種類時出現(xiàn)的一個新定義，所以，到目前來說，國內(nèi)外的學者們對此還沒有形成一個完全一致的概念，然而隨著研究對象、研究目標的不斷深化和細化，可以總結為：從現(xiàn)有文獻來看，國內(nèi)外學者主要從產(chǎn)品、企業(yè)、市場等層面界定了二元邊際的概念。

一、產(chǎn)品層面的界定

在產(chǎn)品層面，擴展邊際指出口產(chǎn)品種類的增加，即零貿(mào)易的減少；集約邊際指原有產(chǎn)品出口額的增加。Hummels & Klenow（2002，2005）首先對貿(mào)易總量進行分解，之后明確提出了集約邊際和擴展邊際這兩個概念，集約邊際是指原有出口產(chǎn)品的出口數(shù)量的增加，擴展邊際則強調(diào)的是出口產(chǎn)品在種類上的增加，即新產(chǎn)品的出口增加。Kehoe & Ruhl（2002）也從產(chǎn)品層面界定集約邊際與擴展邊際，在研究過程中首先將所有的出口產(chǎn)品進行分類，分成十組，且分類依據(jù)是SITC4位編碼，并將“非貿(mào)易品”定義為其出口貿(mào)易額僅占總出口貿(mào)易額10%的一組產(chǎn)品，在此基礎上，將擴展邊際定義為“非貿(mào)易品”基期與報告期的份額變化，集約邊際則是指原有產(chǎn)品種類出口的擴張。Baldwin & Nino（2006），Goldberg et al.（2008）等人的研究中采用的便是這個層面的概念。

二、企業(yè)層面的界定

之前關于二元邊際的概念界定主要從其他方面進行主要是由于企業(yè)層面的數(shù)據(jù)較難獲取，而目前來說由于企業(yè)層面數(shù)據(jù)渠道來源的增加，很多學者開始從微觀企業(yè)這個角度，越來越多地研究出口擴張的二元邊際，并且在研究的過程中引入企業(yè)的異質(zhì)性，并以此說明在出口貿(mào)易中為什么會出現(xiàn)“零貿(mào)易”現(xiàn)象。那么，從企業(yè)層面進行研究，擴展邊際是指有新的出口企業(yè)加入到出口行列中，即出口企業(yè)數(shù)量的增加，集約邊際是指單個企業(yè)的出口產(chǎn)品數(shù)量的增加，比如Bernard & Jensen（2004），Andersson（2007），Kancs（2007），Lorz & Wrede（2009）等人的研究中采用的便是這個層面的概念。

三、市場層面的界定

在市場層面，擴展邊際是指出口到新的國家，即擴大一國的出口市場，更多地與其他國家建立貿(mào)易方面的關系；集約邊際則表現(xiàn)為對原來出口市場的再次出口，即進一步地與原有國家密切貿(mào)易方面的關系。Besedes & Prusa（2006），Helpman，Melitz & Rubinstein（2007），F(xiàn)elbermayr & Kolher（2007）等人的研究中使用的便是這個層面的界定。

以上關于二元邊際的三個層面概念界定雖然研究視角不同，但是在對集約邊際的概念界定方面幾乎沒什么不同，均表現(xiàn)為原有出口企業(yè)或者是原有出口產(chǎn)品在數(shù)量方面的單一方向上的增長，然而在對擴展邊際的概念界定方面卻存在差異，擴展邊際要么是通過新產(chǎn)生的產(chǎn)品種類增加來實現(xiàn)，要么是通過出口企業(yè)數(shù)量的增加實現(xiàn)，又或者是通過建立新的貿(mào)易關系實現(xiàn)。另外，這三個層面的界定也不是孤立的，因為在一國出口過程中，出口產(chǎn)品、出口企業(yè)以及出口目的市場這三個要素是不可或缺的。因此，學者可根據(jù)不同的研究的目的，有側重性地研究二元邊際，但一般情況下，從企業(yè)層面進行二元邊際概念的界定缺乏相關數(shù)據(jù)，這類企業(yè)層面的相關數(shù)據(jù)又較難獲得，所以有些學者就開始從產(chǎn)品—市場層面對二元邊際概念進行界定。

Amurgo-Pachec & PIEROLA（2008）在考慮出口市場因素基礎上，不僅將出口產(chǎn)品分為老產(chǎn)品（OP）和新產(chǎn)品（NP），而且還將出口目的市場分為老市場（OD）和新市場（ND）；因此可以將出口分為四個部分：（1）新產(chǎn)品出口到老市場（NPOD），（2）新產(chǎn)品出口到新市場（NPND），（3）老產(chǎn)品出口到老市場（OPOD），（4）老產(chǎn)品出口到新市場（OPND）；其中，（3）表示的是集約邊際，（1）+（2）+（4）表示的是擴展邊際；而擴展邊際又可以分為產(chǎn)品和市場兩個緯度：產(chǎn)品的擴展邊際，市場的擴展邊際。（作者單位：西華師范大學）

基金項目：2011年西華師范大學?；痦椖俊稑似障抡{(diào)美國評級對中國出口貿(mào)易的影響》，項目批準編號：11A015。

參考文獻：

[1]Amurgo Pacheco，A.& Denisse Pierola，M.2008，Patterns of Export Diversification in Developing Countries：Intensive and Extensive Margins，Policy Research of World Bank Working Paper No.4473.

[2]Amurgo Pacheco，A.2006，Preferential Trade Liberalization and the Range of Exported Products：The Case of the Euro-Mediterranean FTA，HEI Working Paper No.18.

[3]Besedes，Tibor and T.J.Prusa.2006，The Role of Extensive and Intensive Margins and Export Growth，NBER Working Paper No.13628.

[4]Evenett，S.& Venables，A.2002，Export Growth in Developing Countries：Market Entry and Bilateral Trade Flows，University of Bern Working paper.

[5]Kehoe，T.J.& Ruhl，K.J.2002，How Important in the New Goods Margin inInternational Trade？ Research Department Staff Report of Federal ReserveBank of Minneapolis No.324.