張桂

摘要：繞伊朗核問題的談判耗時(shí)兩年，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)終于于2015年7月20日一致通過伊朗核協(xié)議，該項(xiàng)協(xié)議將逐漸減輕對(duì)伊朗的制裁，作為交換，伊朗將限制其核計(jì)劃并且允許來自外界的廣泛監(jiān)督。為了對(duì)之進(jìn)行較為完整的理解與解釋，文章以博弈論為分析工具，對(duì)伊朗核協(xié)議達(dá)成的必然性以及協(xié)議達(dá)成后對(duì)各國(guó)的影響進(jìn)行分析。

關(guān)鍵詞：保證博弈；核協(xié)議；懦夫博弈；序貫博弈

一、保證博弈視角下的伊朗核協(xié)議

保證博弈的典型情況是20世紀(jì)50年代美國(guó)和蘇聯(lián)之間的一場(chǎng)軍備競(jìng)賽，當(dāng)時(shí)這兩個(gè)國(guó)家都可以選擇生產(chǎn)核導(dǎo)彈，也可以選擇不生產(chǎn)，最優(yōu)結(jié)果是雙方都不生產(chǎn)核導(dǎo)彈，此次的收益為（4，4）。但是如果一方不生產(chǎn)核導(dǎo)彈而另外一方生產(chǎn)，那么，生產(chǎn)的一方的收益變?yōu)?，而不生產(chǎn)一方的收益變?yōu)?。雙方同時(shí)生產(chǎn)核導(dǎo)彈時(shí)的收益為（2，2）。據(jù)此，保證博弈的收益矩陣可設(shè)定如下：

不難發(fā)現(xiàn)，該博弈中存在兩個(gè)純策略納什均衡：（不生產(chǎn)，不生產(chǎn)）和（生產(chǎn)，生產(chǎn)）。但是很明顯，（不生產(chǎn)，不生產(chǎn)）對(duì)于雙方都是一個(gè)較好的選擇。問題在于，任何一方都不知道對(duì)方會(huì)做出選擇，在承諾不生產(chǎn)之前，每一方都想得到對(duì)方不會(huì)生產(chǎn)的保證。其中一方先采取行動(dòng)，并接受公開檢查是獲得這種保證的一條途徑，這可以是一種單邊行動(dòng)。

之所以把伊朗核協(xié)議的達(dá)成看成一次成功的保證博弈，是因?yàn)閮烧邩O具有內(nèi)在相似性。對(duì)于伊朗來說，強(qiáng)硬行為意味著不顧一切進(jìn)行核試驗(yàn)，即使發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)亦在所不惜；軟弱行為則意味著放棄核試驗(yàn)或核武器。對(duì)西方國(guó)家（特別是美國(guó)）來說，強(qiáng)硬行為意味著不惜一切代價(jià)制止伊朗擁核（甚至是通過戰(zhàn)爭(zhēng)手段），而軟弱行為則意味著僅僅采取外交等無法對(duì)伊朗形成致命損害的行為。保證博弈的收益矩陣如下：

根據(jù)保證博弈，這里存在兩個(gè)可能的納什均衡：一是雙方都選擇軟弱，收益都為4。因?yàn)閷?duì)于西方國(guó)家來說，在伊核問題上，時(shí)間不在西方國(guó)家一方。如果沒有此協(xié)議，即使繼續(xù)維持對(duì)伊朗的全面經(jīng)濟(jì)制裁，西方國(guó)家也無法阻止伊朗核能力的不斷增長(zhǎng)。而軍事打擊也不能解決問題。對(duì)伊朗核設(shè)施進(jìn)行先發(fā)制人的打擊，只會(huì)使伊朗更加有理由公開發(fā)展核武器用于自我防衛(wèi)。即使定點(diǎn)清除式的空襲能夠暫時(shí)摧毀伊朗的現(xiàn)有核設(shè)施，伊朗在空襲后也可以繼續(xù)重建，甚至大力興建深埋式的地下核設(shè)施，以防范以后的空襲。由此，西方國(guó)家需要不斷地對(duì)伊朗后續(xù)核設(shè)施進(jìn)行強(qiáng)度越來越大的打擊。如果不想陷入這種長(zhǎng)期作戰(zhàn)，西方國(guó)家就要對(duì)伊朗發(fā)動(dòng)以顛覆政權(quán)為目的的全面入侵。這對(duì)于還沒完全爬出阿富汗和伊拉克泥沼的美國(guó)來說，是完全不現(xiàn)實(shí)的。所以通過與伊朗達(dá)成外交協(xié)議讓其放棄擁有核武器是最好的選擇。而對(duì)于伊朗來說，得以保留一定的民用核能力，很大程度上維護(hù)了其極其看重的國(guó)家尊嚴(yán)，而且與伊朗核項(xiàng)目相關(guān)的十年國(guó)際制裁有望被取消，將會(huì)為伊朗經(jīng)濟(jì)帶來復(fù)蘇的希望。更重要的是，伊朗也希望能借此打開被西方國(guó)家孤立的困境，打開全新的外交局面。所以協(xié)議解決目前的僵局是最好的選擇。二是雙方都強(qiáng)硬，收益都為2，雙方的戰(zhàn)爭(zhēng)不可避免。根據(jù)保證博弈的模式，如何先得到對(duì)方的保證變成能否有一個(gè)雙贏結(jié)果的關(guān)鍵。

根據(jù)保證博弈，那么就由博弈中比較弱勢(shì)的伊朗先采取行動(dòng)，并且接受公開的檢查。伊核協(xié)議能否阻止伊朗秘密研發(fā)核武器呢？從技術(shù)層面來看，伊核協(xié)議可以有效防止伊朗在協(xié)議期間發(fā)展核武。此協(xié)議的英文版本長(zhǎng)達(dá)159頁(yè)，包含五個(gè)技術(shù)性附件，建立了一整套空前詳細(xì)、完備、深入、全面的監(jiān)督和核查措施。其中不少核查措施是針對(duì)伊朗量身定做，其范圍和深度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)針對(duì)其他無核國(guó)家的核查機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，此協(xié)議還將核查范圍一直延伸到核燃料供應(yīng)鏈的最上游。從伊朗國(guó)內(nèi)鈾礦的開采就開始監(jiān)督，一直到鈾轉(zhuǎn)化設(shè)施、離心機(jī)部件的生產(chǎn)設(shè)施等均處于全面監(jiān)督之下，有效防止了核原料的非法轉(zhuǎn)移。比此更進(jìn)一步的是，協(xié)議還規(guī)定對(duì)伊朗的采購(gòu)渠道進(jìn)行全面監(jiān)督。所有與核有關(guān)、或可能被用于核設(shè)施的材料和部件的進(jìn)口，都將被全面監(jiān)督。進(jìn)一步保證了伊朗很難通過非法采購(gòu)渠道偷偷發(fā)展秘密核設(shè)施?？偟膩砜矗瑓f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督和核查機(jī)制使得伊朗極難進(jìn)行秘密的核武研發(fā)，為確保伊朗核項(xiàng)目的民用性質(zhì)提供了高度保障。

二、序貫博弈視角下的國(guó)會(huì)態(tài)度

很顯然，伊朗做出了最大誠(chéng)意的讓步，這場(chǎng)博弈的關(guān)鍵點(diǎn)就轉(zhuǎn)移到了美國(guó)國(guó)會(huì)的態(tài)度上，這很明顯是一場(chǎng)序貫博弈，序貫博弈的典型特征就是一個(gè)人先采取行動(dòng)，然后另外一個(gè)參與人再作出反應(yīng)，斯塔克伯格模型就是典型的例證，而在伊朗核協(xié)議上，由美國(guó)國(guó)會(huì)先作出反應(yīng)，通過或者拒絕這項(xiàng)協(xié)議，通過或者不通過（共和黨必須同時(shí)在參議院和眾議院獲得三分之二以上的支持票）這兩種情況，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬都無法作出反應(yīng)，唯有當(dāng)國(guó)會(huì)不通過，但反對(duì)方未同時(shí)在參議院和眾議院獲得三分之二以上的支持票時(shí)，他才可以動(dòng)用總統(tǒng)否決權(quán)。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬和國(guó)會(huì)的這場(chǎng)博弈的收益設(shè)定如下：

從當(dāng)前參眾兩院議員的態(tài)度來看，共和黨極難同時(shí)在兩院拿到三分之二以上的多數(shù)票，那么博弈的就只剩通過和不通過（共和黨拿到低于三分之二的支持票），而美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬已經(jīng)堅(jiān)決地表示將會(huì)使用否決權(quán)，這種威脅是可信的，因?yàn)樗_實(shí)擁有否決權(quán)，那么博弈的結(jié)果有90%的可能是通過伊朗核協(xié)議，允許伊朗保留一定的民用核能力。

三、懦夫博弈視角下伊朗核問題

懦夫博弈中的典型例證是汽車博弈。兩個(gè)年輕人分別從一條街的兩頭，駕車筆直地駛向?qū)Ψ?。第一個(gè)轉(zhuǎn)向的人會(huì)顏面掃地成為懦夫，如果沒有人轉(zhuǎn)向，那么，他們最終會(huì)撞在一起；但如果雙方都能選擇轉(zhuǎn)動(dòng)方向盤以避讓，則為平手。收益矩陣如下：

在這一博弈中存在兩個(gè)納什均衡，即甲方前行（收益為3）、乙方避讓（收益為1），或甲方避讓（收益為1）、乙方前行（收益為3）。所謂納什均衡，是指每個(gè)參與者所選策略一定是對(duì)其他參與者所選策略的最優(yōu)反應(yīng)，其策略組合因此是穩(wěn)定的。在甲方前行、乙方避讓的情況下，如果甲方改變策略選擇避讓，則其收益將由3減至2；如果乙方改變策略選擇前行，其收益將由1減至0，因此只有原策略才是最優(yōu)反應(yīng)。同理，在乙方前行、甲方避讓的策略組合中亦如此。關(guān)鍵的問題是，由于存在兩個(gè)納什均衡，現(xiàn)實(shí)中的結(jié)果是誰(shuí)來前行？誰(shuí)來避讓？在這種情況下，最好的辦法也許是剔除策略組合中的避讓策略，而且最重要的是讓對(duì)方也認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。也就是說，懦夫博弈中獲勝的一方通常是膽大、寧愿選擇前行而不避讓的一方。因?yàn)楫?dāng)一方表現(xiàn)得不顧一切利益算計(jì)而前行的時(shí)候，另一方就會(huì)發(fā)現(xiàn)與其同樣前行而車毀人亡（收益為0），還不如選擇避讓、失去面子（收益為1）。“狹路相逢勇者勝”，這就是懦夫博弈的本質(zhì)。

當(dāng)美國(guó)國(guó)會(huì)以三分之二以上的支持票不通過伊朗核協(xié)議時(shí)，這場(chǎng)博弈就更傾向于是一場(chǎng)懦夫博弈，伊朗會(huì)不顧一起的走向擁核，需要注意的是伊朗和美國(guó)實(shí)力的巨大差異，其不滿足對(duì)稱博弈的三個(gè)條件：（1）所有參與者都有相同的策略集合；（2）參與者使用相同策略時(shí)的收益相同；（3）交換兩個(gè)參與者的策略，則他們的收益也被交換。在這種情況下，博弈的收益只依賴于行為體所選擇的策略而不依賴于進(jìn)行博弈的行為體，這類博弈稱為對(duì)稱博弈。然而，一個(gè)明顯的事實(shí)是，即使各方的策略選擇一樣，實(shí)力的不對(duì)稱也會(huì)導(dǎo)致收益的不對(duì)稱。如果非對(duì)稱性事先就能被競(jìng)爭(zhēng)者感知察覺，那么這就能夠經(jīng)常影響個(gè)體對(duì)其行為的選擇。如果非對(duì)稱性能夠改變支付矩陣，或能夠影響實(shí)施戰(zhàn)斗策略的博弈將出現(xiàn)的結(jié)果，那么非對(duì)稱性對(duì)個(gè)體行為的影響是顯而易見的”。所以對(duì)于伊朗不顧一切的強(qiáng)硬，美國(guó)為維持中東地區(qū)的穩(wěn)定，也一定會(huì)采取不惜戰(zhàn)爭(zhēng)手段的制止，但就算美國(guó)攻占伊朗，顛覆了其政權(quán)，但相對(duì)于中東經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定造成的經(jīng)濟(jì)損失和再次陷入戰(zhàn)爭(zhēng)泥沼的巨大軍費(fèi)開支以及后期維穩(wěn)來說，收益也會(huì)降低一半，反而是選擇懦夫的收益更大一些，收益矩陣設(shè)定如下：

所以伊朗核協(xié)議的達(dá)成是各方共同的愿望，也符合博弈各方的利益。特別是技術(shù)上的保證，在這次博弈中起了很重要的作用。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬也多次表示，這份協(xié)議不是基于信任，而是基于嚴(yán)密的核查。國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)在幾十年的核查實(shí)踐中積累了大量經(jīng)驗(yàn)并擁有越來越先進(jìn)的技術(shù)手段。世界上一些主要國(guó)家利用“國(guó)家技術(shù)手段”，通過高端的情報(bào)搜集設(shè)備使得非法核活動(dòng)更難以隱藏。此外，高度發(fā)達(dá)的信息通訊技術(shù)使得每一個(gè)人都在無意中成為信息貢獻(xiàn)者。很多人用手機(jī)隨手拍攝的施工車輛和建筑物會(huì)包含有敏感設(shè)施的信息，上傳到網(wǎng)絡(luò)之后形成大量的潛在情報(bào)源。這些海量數(shù)據(jù)被專門收集分析之后形成所謂的“開源情報(bào)”，進(jìn)一步加大了發(fā)現(xiàn)非法核活動(dòng)的可能。

四、伊朗核協(xié)議的達(dá)成對(duì)博弈中各方的影響

（一）伊朗核協(xié)議對(duì)西方的影響

隨著伊朗核協(xié)議的達(dá)成并不意味著伊朗與美國(guó)、歐洲等西方國(guó)家關(guān)系的迅速改善。奧巴馬總統(tǒng)在協(xié)議達(dá)成后多次強(qiáng)調(diào)，這份協(xié)議“不是基于信任，而是基于嚴(yán)密的核查”。說明美國(guó)并不是抱著借此增進(jìn)與伊朗的互信、全面改善與伊朗的政治關(guān)系的目的參與談判的。對(duì)于西方國(guó)家來說，談判僅僅是為了解決對(duì)伊朗核能力的限制問題。

由于西方國(guó)家在談判中對(duì)伊朗做了部分讓步，允許伊朗保留一定的民用核能力，美國(guó)需要考慮對(duì)地區(qū)盟國(guó)進(jìn)行相應(yīng)的安全補(bǔ)償，以維護(hù)地區(qū)平衡。所以，美國(guó)不但不能過分減少對(duì)地區(qū)盟國(guó)的軍事支持，反而要在一定程度上加強(qiáng)對(duì)以色列及海灣國(guó)家的安全承諾和軍事合作。美國(guó)的這種平衡如果拿捏不好，反而又會(huì)增強(qiáng)伊朗的不安全感。伊朗的革命衛(wèi)隊(duì)及其他國(guó)內(nèi)保守勢(shì)力有可能會(huì)借此推動(dòng)強(qiáng)化軍事投入，加劇地區(qū)軍事競(jìng)爭(zhēng)與對(duì)立。

總體來看，雖然今后伊朗和西方國(guó)家在合作打擊伊斯蘭國(guó)等方面有進(jìn)行功利性合作的空間，但他們?nèi)娓纳脐P(guān)系的前景并不樂觀，并充滿了不確定性。

（二）伊朗核協(xié)議對(duì)中國(guó)的影響

從整體來看，伊朗協(xié)議的達(dá)成與實(shí)施，符合中國(guó)的利益。雖然中國(guó)在經(jīng)貿(mào)與投資方面將面臨來自歐洲、美國(guó)、亞洲其它地區(qū)的更激烈競(jìng)爭(zhēng)，但與核相關(guān)的經(jīng)濟(jì)制裁的解除，還是為我國(guó)帶來了更多的經(jīng)濟(jì)機(jī)遇。長(zhǎng)期以來，中國(guó)與伊朗的很多正當(dāng)經(jīng)貿(mào)往來受到干擾，一些與伊朗開展經(jīng)貿(mào)合作的企業(yè)和個(gè)人至今仍受到美國(guó)等國(guó)家的單方面制裁。鑒于中伊經(jīng)濟(jì)的巨大互補(bǔ)性，伊核協(xié)議的實(shí)施將為中國(guó)更公平、自由地與伊朗發(fā)展正當(dāng)經(jīng)貿(mào)和投資合作帶來便利。中國(guó)也可以與伊朗及其他地區(qū)國(guó)家進(jìn)一步發(fā)展全面的外交、政治、軍事合作關(guān)系，發(fā)展包括反恐和打擊極端主義在內(nèi)的安全合作。

（三）伊朗核協(xié)議對(duì)朝鮮的影響

此次伊核協(xié)議達(dá)成，對(duì)朝核問題的直接借鑒作用有限，主要原因是兩者的性質(zhì)完全不同。伊朗尚未發(fā)展出核武器，也一直明確表示絕不發(fā)展核武，所以伊核談判的焦點(diǎn)是如何限制伊朗的民用核能力，而不是能否允許伊朗擁有核武器的問題。但朝鮮早已擁有核武器，并一再表示堅(jiān)決不放棄核武，還把其核武器國(guó)家地位寫入憲法，表示出在擁有核武器方面毫不妥協(xié)的決心。所以對(duì)于與朝鮮的談判來說，如果讓步過小，堅(jiān)持要求朝鮮放棄核武器，則可能難有成果。但如果讓步過大，允許朝鮮以某種形式保留一定的軍事核能力，則將對(duì)國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制構(gòu)成致命沖擊。其次，伊核談判僅僅圍繞伊朗的核能力。但朝鮮發(fā)展和擁有核武器的直接原因是美國(guó)不愿意主動(dòng)改善與朝鮮的政治關(guān)系、不愿意改善朝鮮的安全環(huán)境。所以針對(duì)朝鮮核能力的談判，不可能僅僅局限于核問題本身，而是需要一個(gè)能夠同時(shí)解決相關(guān)政治問題的一攬子解決方案。兩者的范圍也大不一樣，所以借鑒作用有限。

在美國(guó)政府對(duì)朝“戰(zhàn)略耐心”政策廣受詬病的情況下，奧巴馬政府要借機(jī)爭(zhēng)取在朝核問題上也有所突破。（作者單位：廣西大學(xué)）

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