按照中央文化體制改革的總體部署，2011年全國(guó)經(jīng)營(yíng)性圖書出版單位基本完成了轉(zhuǎn)企改制任務(wù)。出版社在實(shí)行了30多年的“事業(yè)單位，企業(yè)化管理”以后，回到了原點(diǎn)——企業(yè)（在新中國(guó)成立伊始，新成立的出版社都是企業(yè)）。在出版單位轉(zhuǎn)企改制完成之前，甚至在出版單位實(shí)行“事業(yè)單位企業(yè)化管理”之初，如何處理社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的問(wèn)題就已經(jīng)擺在出版社負(fù)責(zé)人的面前。但是，由于出版社大多還是事業(yè)單位，對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的追求還羞羞答答。出版單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)以后，許多人在身份轉(zhuǎn)變的同時(shí)，思想觀念也開始轉(zhuǎn)變，這當(dāng)然是必然的，必須的。如果思想觀念不變，出版社的轉(zhuǎn)企也只能是形式上而非實(shí)質(zhì)性的。出版單位由事業(yè)單位改為企業(yè)，是一次重大的改革，是一次思想解放，然而伴隨思想解放也帶來(lái)了一些問(wèn)題：

強(qiáng)化了對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的追求與考核。有的出版單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，我們現(xiàn)在是企業(yè)，追求利潤(rùn)最大化是企業(yè)的天職。在單位內(nèi)部的考核當(dāng)中，一切以經(jīng)濟(jì)效益為核心，哪怕是低俗媚俗的利潤(rùn)也會(huì)得到嘉獎(jiǎng)；

片面強(qiáng)調(diào)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。有的出版單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，我們現(xiàn)在是企業(yè)，經(jīng)營(yíng)什么是我們的權(quán)利。即使不做出版，只要有利潤(rùn)就行，哪怕是沒有文化的GDP也是值得肯定的；

片面追求數(shù)量忽視質(zhì)量。一些出版單位為了追求經(jīng)濟(jì)規(guī)模的快速增長(zhǎng)，不斷擴(kuò)大圖書的品種數(shù)量，依靠品種的增長(zhǎng)帶動(dòng)規(guī)模的擴(kuò)張。只要規(guī)模上去了，哪怕單品種效益下來(lái)了也在所不惜。從2008年開始，全國(guó)圖書品種增長(zhǎng)進(jìn)入快車道，除2010年外（8.84%），其他年份的圖書品種環(huán)比增長(zhǎng)都超過(guò)了10%，成為新世紀(jì)以來(lái)圖書增長(zhǎng)的高峰期。

面對(duì)出版單位重視經(jīng)濟(jì)效益忽視社會(huì)效益現(xiàn)象的抬頭，加強(qiáng)對(duì)出版單位社會(huì)效益的引導(dǎo)與考核勢(shì)在必行。早在2005年，中央就提出“制定和實(shí)施對(duì)國(guó)有文化企業(yè)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)估、監(jiān)測(cè)、考核辦法，提高監(jiān)督約束能力。”a特別是2013年以來(lái)，中央有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志多次提出，要加強(qiáng)對(duì)出版單位社會(huì)效益的考核，建立出版單位把社會(huì)效益放在首位的體制機(jī)制。

一、有關(guān)地方對(duì)出版單位社會(huì)效益評(píng)估的嘗試

按照中央把社會(huì)效益放在首位的要求，一些地方開始探索對(duì)出版單位社會(huì)效益考核、評(píng)估的方法，以建立社會(huì)效益考核的機(jī)制。據(jù)了解，上海、浙江等地已經(jīng)形成了自己的考核評(píng)估辦法并實(shí)施，江蘇鳳凰出版集團(tuán)、河南中原出版集團(tuán)等也開始對(duì)所屬出版單位進(jìn)行考核。

1.上海、浙江等新聞出版管理部門開展的社會(huì)效益考核

上海市從2004年開始進(jìn)行“出版單位社會(huì)效益評(píng)估體系”的探索，一直延續(xù)至今。考核主體是上海市新聞出版局，考核對(duì)象是上海市屬30多家出版社。出版單位的社會(huì)效益涉及出書結(jié)構(gòu)（重點(diǎn)書比例及完成情況、重印書比例及完成情況、業(yè)務(wù)范圍內(nèi)需要確保比例的主要品種或門類完成情況、五年規(guī)劃和特別任務(wù)圖書完成情況）、內(nèi)容與裝幀情況、編校質(zhì)量情況、突出成果、違規(guī)與受批評(píng)等方面。

浙江省最近幾年開始社會(huì)效益考核，考核的主體是省委宣傳部及省財(cái)政廳，考核的對(duì)象包括省出版集團(tuán)、省報(bào)業(yè)集團(tuán)、省廣播電視集團(tuán)等文化集團(tuán)?？己说膬?nèi)容主要包括宣傳輿論導(dǎo)向、事業(yè)發(fā)展和干部人才隊(duì)伍建設(shè)三個(gè)方面，其中宣傳輿論導(dǎo)向是重中之重。

此外，陜西省對(duì)出版集團(tuán)社會(huì)效益的考核，則側(cè)重于考核重點(diǎn)出版物的出版情況、完成政府倡導(dǎo)出版物出版情況、國(guó)家出版基金項(xiàng)目等項(xiàng)目入選情況，兼顧出版物獲獎(jiǎng)、圖書再版率、重印率、單品種發(fā)行量、一般圖書所占比例、參加社會(huì)公益活動(dòng)等。

2.出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)內(nèi)部對(duì)社會(huì)效益的考核

與黨政領(lǐng)導(dǎo)部門開展的社會(huì)效益考核不同，許多出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)內(nèi)部也有社會(huì)效益考核的做法，但是指標(biāo)相對(duì)單一。

江蘇省鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)對(duì)所屬出版社社會(huì)效益的考核主要通過(guò)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的方法來(lái)進(jìn)行，通過(guò)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、核減任務(wù)指標(biāo)、提供貼息貸款、擴(kuò)大資本注冊(cè)金等方式，來(lái)鼓勵(lì)出版社參選“出版政府獎(jiǎng)”等國(guó)家級(jí)三大獎(jiǎng)。

南方出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)對(duì)下屬出版單位的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核有財(cái)務(wù)指標(biāo)、發(fā)展指標(biāo)之分。其中，發(fā)展指標(biāo)與社會(huì)效益相掛鉤。其具體指標(biāo)包括市場(chǎng)占有率、暢銷書品種數(shù)、精品項(xiàng)目數(shù)、數(shù)字出版、“走出去”成果這五項(xiàng)，合起來(lái)占整個(gè)業(yè)績(jī)考核的50%。

中原出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)對(duì)下屬出版社的考核主要集中在一般圖書銷售、特色產(chǎn)品線建設(shè)、圖書質(zhì)量、數(shù)字出版、獲獎(jiǎng)圖書品種、獲政府資金補(bǔ)貼項(xiàng)目幾項(xiàng)。

二、業(yè)界對(duì)社會(huì)效益考核存在的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

雖然中央一再要求宣傳、思想、文化等領(lǐng)域堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位，社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一，要求建立評(píng)估、考核辦法，雖然一些地方、一些集團(tuán)已經(jīng)開展了社會(huì)效益考核，但是，在調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn)業(yè)界還存在不少錯(cuò)誤的、模糊的認(rèn)識(shí)。主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：

一是社會(huì)效益考核的虛無(wú)化。有的同志認(rèn)為，社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益是統(tǒng)一的，已有的經(jīng)濟(jì)效益考核可以涵蓋社會(huì)效益的內(nèi)容，沒有必要單獨(dú)考核社會(huì)效益；有的同志提出，對(duì)出版單位的考核已經(jīng)有很多，再增加一個(gè)社會(huì)效益考核，勢(shì)必增加出版單位的負(fù)擔(dān)，沒有必要；還有的同志說(shuō)，社會(huì)效益的內(nèi)涵外延不清晰，沒有辦法考核。總之，是不必開展社會(huì)效益考核。

二是社會(huì)效益考核的泛化。有的同志認(rèn)為，社會(huì)效益考核十分必要，而且社會(huì)效益無(wú)所不包，凡是對(duì)社會(huì)有益的行為都是社會(huì)效益，甚至出版單位創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益也具有社會(huì)性，也是社會(huì)效益的組成部分；還有的同志認(rèn)為，出版單位社會(huì)效益與企業(yè)社會(huì)責(zé)任基本一致，等等?？傊鞘裁炊伎梢钥己?。

三是社會(huì)效益考核的簡(jiǎn)單化。在實(shí)際操作中，許多地方的社會(huì)效益考核存在簡(jiǎn)單化的傾向。有的單位把獲得國(guó)家出版領(lǐng)域三大獎(jiǎng)作為社會(huì)效益的指標(biāo)；有的單位把獲獎(jiǎng)與入選國(guó)家出版規(guī)劃作為指標(biāo)；有的把獲獎(jiǎng)、入選規(guī)劃及獲得基金資助作為指標(biāo)，等等。總之，有幾個(gè)指標(biāo)就可以了。

三、對(duì)建立出版單位社會(huì)效益評(píng)估體系的思考

1.正確認(rèn)識(shí)與理解出版單位的社會(huì)效益

針對(duì)目前對(duì)社會(huì)效益考核存在的虛無(wú)化、泛化、簡(jiǎn)單化等認(rèn)識(shí)，我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)社會(huì)效益考核的必要性，準(zhǔn)確把握社會(huì)效益本質(zhì)屬性，全面設(shè)計(jì)社會(huì)效益指標(biāo)的科學(xué)性。

出版工作是黨的宣傳思想工作的重要陣地，是傳承與傳播文化知識(shí)的重要載體，也是文化產(chǎn)業(yè)的重要組成部分。所以，出版單位及出版物都有社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)方面，兩個(gè)效益雖然有聯(lián)系但是不能相互代替，兩個(gè)效益可以分別考核但是不能只考核其中一個(gè)，兩個(gè)效益的考核也不能一個(gè)軟一個(gè)硬，一個(gè)虛一個(gè)實(shí)。

出版單位社會(huì)效益的考核應(yīng)當(dāng)主要從做好宣傳思想工作，傳承與出版文化知識(shí)的角度來(lái)把握，其出版物的內(nèi)容、品種、數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)等是社會(huì)效益的主要體現(xiàn)。當(dāng)然，除了出版物自身體現(xiàn)的社會(huì)效益外，出版單位的公益性行為也是社會(huì)效益的組成部分。

社會(huì)效益反映的是一個(gè)出版單位服務(wù)社會(huì)思想文化建設(shè)的綜合能力，需要通過(guò)多種類型的指標(biāo)才能全面評(píng)估，只有少數(shù)類型的指標(biāo)不能全面反映社會(huì)效益的整體情況，但是把涉及社會(huì)效益的所有指標(biāo)都納入考核的范圍也是不切實(shí)際的。指標(biāo)的設(shè)計(jì)既要防止簡(jiǎn)單化又要避免復(fù)雜化。

2.建立科學(xué)的出版單位社會(huì)效益評(píng)估指標(biāo)體系

出版單位社會(huì)效益評(píng)估指標(biāo)可以分為三級(jí)（見表1）：

表1 出版單位社會(huì)效益考核指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo)

正效益 核心價(jià)值觀

（或輿論導(dǎo)

向）指標(biāo) 基數(shù)指標(biāo)

獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)

學(xué)術(shù)性（或文

化性）指標(biāo) 獲獎(jiǎng)數(shù)量

基金資助數(shù)量

市場(chǎng)性指標(biāo)

出版物平均印數(shù)

暢銷數(shù)量

國(guó)際性指標(biāo) 版權(quán)輸出品種

出版物出口冊(cè)數(shù)

海外投資金額

社會(huì)形象指標(biāo) 出版物編校質(zhì)量

社會(huì)捐贈(zèng)金額

社會(huì)公益活動(dòng)

負(fù)效益 負(fù)面形象指標(biāo) 受到管理機(jī)構(gòu)、大眾媒體批評(píng)

法規(guī)指標(biāo) 違反國(guó)家法律、規(guī)章

標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo) 違反國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

第一級(jí)指標(biāo)

第一級(jí)指標(biāo)2個(gè)：正效益指標(biāo)、負(fù)效益指標(biāo)。

第二級(jí)指標(biāo)

第二級(jí)指標(biāo)8個(gè)：正效益指標(biāo)5個(gè)，即核心價(jià)值觀（或輿論導(dǎo)向）指標(biāo)、學(xué)術(shù)性（或文化性）指標(biāo)、市場(chǎng)性指標(biāo)、國(guó)際性指標(biāo)、單位社會(huì)形象指標(biāo)；

負(fù)效益指標(biāo)3個(gè)，即負(fù)面形象指標(biāo)、法規(guī)指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)。

第三級(jí)指標(biāo)

第三級(jí)指標(biāo)15個(gè)：其中，核心價(jià)值觀（或輿論導(dǎo)向）指標(biāo)2個(gè)，即基數(shù)指標(biāo)和獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)。基數(shù)指標(biāo)是指一個(gè)考核單位年度出版物比較平穩(wěn)，其內(nèi)容既沒有受到管理機(jī)構(gòu)、媒體的批評(píng)，也沒有得到表?yè)P(yáng)。獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)則是其圖書內(nèi)容受到管理機(jī)構(gòu)、媒體的好評(píng)。

學(xué)術(shù)性（或文化性）指標(biāo)2個(gè)，即獲獎(jiǎng)數(shù)量與獲得基金資助數(shù)量。獲獎(jiǎng)數(shù)量是指一個(gè)考核單位當(dāng)年出版物的品種中獲得國(guó)家、中央政府有關(guān)部門、省市區(qū)政府頒發(fā)的獎(jiǎng)項(xiàng)，比如國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、中國(guó)政府出版獎(jiǎng)等；或獲得國(guó)家級(jí)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國(guó)家級(jí)教育機(jī)構(gòu)頒發(fā)的獎(jiǎng)勵(lì)。獲得基金資助數(shù)量是指一個(gè)考核單位當(dāng)年出版的出版物中，獲得國(guó)家、中央有關(guān)部門、中央級(jí)的教育科研機(jī)構(gòu)及省市區(qū)政府給予的學(xué)術(shù)資助的出版物品種數(shù)量。

市場(chǎng)性指標(biāo)2個(gè)，即出版物平均印數(shù)與暢銷數(shù)量。出版物平均印數(shù)是指一個(gè)考核單位當(dāng)年各類出版物平均印數(shù)與當(dāng)年全國(guó)各類出版物平均印數(shù)之比，如果平均印數(shù)高于全國(guó)平均，或高于同一個(gè)地區(qū)其他考核單位的，表明其出版物的市場(chǎng)性總體較好。暢銷數(shù)量是指一個(gè)考核單位年度出版物印數(shù)達(dá)到一定數(shù)量（可以分類設(shè)定不同的基數(shù)）的品種數(shù)。

國(guó)際性指標(biāo)3個(gè)，即版權(quán)輸出品種、出版物出口冊(cè)數(shù)、海外投資金額。版權(quán)輸出是指一個(gè)考核單位當(dāng)年與國(guó)外簽訂的出版物版權(quán)輸出合同數(shù)量；出版物出口冊(cè)數(shù)是指一個(gè)考核單位年度出版物出口到國(guó)外的冊(cè)數(shù)；海外投資金額是指一個(gè)考核單位年度海外投資出版?zhèn)髅叫袠I(yè)的資金額。

社會(huì)形象指標(biāo)3個(gè)，即出版物編校質(zhì)量、社會(huì)捐贈(zèng)金額、社會(huì)公益活動(dòng)。出版物編校質(zhì)量主要指出版物的編輯、校對(duì)、印裝質(zhì)量，以國(guó)家認(rèn)可的出版物質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)為依據(jù)；社會(huì)捐贈(zèng)金額是指考核對(duì)象年度向老少邊窮地區(qū)、社會(huì)公益組織、教育科研機(jī)構(gòu)、農(nóng)家書屋等捐贈(zèng)的總金額；社會(huì)公益活動(dòng)是指考核對(duì)象年度舉辦、承辦的與自身性質(zhì)相當(dāng)?shù)墓嫘曰顒?dòng)的數(shù)量，如讀書活動(dòng)、學(xué)術(shù)活動(dòng)等。

負(fù)面形象指標(biāo)1個(gè)，主要是考核單位或其出版物受到管理部門、大眾媒體點(diǎn)名批評(píng)的次數(shù)。

法規(guī)指標(biāo)1個(gè)，主要是考核對(duì)象年度違反著作權(quán)法、出版規(guī)章及其他法規(guī)的次數(shù)，包括出版物違法違規(guī)與出版單位違法違規(guī)。

標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)1個(gè)，主要指考核單位的出版物執(zhí)行國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況。以國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織及質(zhì)量檢測(cè)為準(zhǔn)。

（魏玉山，中國(guó)新聞出版研究院院長(zhǎng)）

注釋：

a 《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化文化體制改革的若干意見（二○○五年十二月二十三日）》