祝長江

摘要：《鹿特丹規(guī)則》以其對舊有海上運輸規(guī)則有顯著的創(chuàng)新而引起相關(guān)行業(yè)的密切關(guān)注，公約中包含的一大變革，就是對于傳統(tǒng)提單制度將產(chǎn)生重要影響，并且會帶來理論與實踐的變革。在這種情況下，我國可以分析和借鑒《鹿特丹規(guī)則》的相關(guān)規(guī)則的創(chuàng)新和可取之處，為航運業(yè)的發(fā)展提供完善的法律支持。

關(guān)鍵詞：《鹿特丹規(guī)則》；提單制度；運輸單證；電子單證

2009年9月23日《聯(lián)合國全部或部分海上國際貨物運輸合同公約》對外開放簽字，未來如果該公約能夠順利生效，將意味著國際貨物運輸國際立法就將結(jié)束“海牙時代”，邁入嶄新的“鹿特丹時代”，雖然距離實現(xiàn)還有很長一段路要走。

相較1924年《統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約》（簡稱《海牙規(guī)則》）、1968年《修改統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約議定書》（簡稱《海牙一維斯比規(guī)則》）和1978年《聯(lián)合國海上貨物運輸公約》（簡稱《漢堡規(guī)則》）來說，《鹿特丹規(guī)則》無論在規(guī)定的范圍、責(zé)任的限定，還是在權(quán)利義務(wù)的平衡上都有跨越式的發(fā)展。《鹿特丹規(guī)則》制定的各方試圖通過全面制定海上貨物運輸?shù)劫Q(mào)易的方方面面來適應(yīng)21世紀(jì)以來國際貿(mào)易發(fā)展和國際政治形勢帶來的新變化，通過開啟“《鹿特丹規(guī)則》時代”來逐步完成國際貿(mào)易規(guī)則統(tǒng)一化的歷史進(jìn)程。

就目前來看，對于《鹿特丹規(guī)則》的態(tài)度基本呈兩派：一派認(rèn)為其存在先進(jìn)性的特點，具有較強(qiáng)的生命力；一派則堅持認(rèn)為其大而無當(dāng)、冒進(jìn)沖動的特點只能導(dǎo)致其生效的困難。也有很多學(xué)者意識到《鹿特丹規(guī)則》從實務(wù)角度來說，其主線仍然落在“單證”上。就目前已經(jīng)生效的公約背景下，國際貨物貿(mào)易運輸大部分仍在實際使用的“單證”依舊是“提單”，那么對于《鹿特丹規(guī)則》對提單制度的影響的研究就變的尤其具有實際意義和價值。

一、《鹿特丹規(guī)則》產(chǎn)生的時代背景及影響

要弄清楚《鹿特丹規(guī)則》對于現(xiàn)行提單制度到底有多大的認(rèn)同和改進(jìn)，對現(xiàn)有的海上貨物運輸單證有多大包容度，那么就必須理性分析《鹿特丹規(guī)則》產(chǎn)生的時代背景及影響。一個新的海上運輸貿(mào)易規(guī)則的產(chǎn)生無外乎是基于更好的適應(yīng)海上運輸技術(shù)和國際貿(mào)易新變化。更直白一點進(jìn)行闡述，21世紀(jì)的國際貿(mào)易和航運，不論是在船貨各方的力量方面，還是在國際貨物的運輸方式方面，同以往都有很大差別，新的發(fā)展形勢迫切要求產(chǎn)生新的國際公約。以我國《海商法》制定為例，普遍誕生于三大國際海上運輸公約之后，其內(nèi)容融合和糅雜了三大公約普遍適用的貿(mào)易精神，吸收其中成熟和合理的內(nèi)容，同時加入了適用于本國的法律體系的相關(guān)內(nèi)容。世界范圍內(nèi)，海上貨物貿(mào)易法律規(guī)則制定進(jìn)程的不斷深入，舊有的海上貿(mào)易運輸格局的打破，推動了《鹿特丹規(guī)則》文本的誕生。

從《鹿特丹規(guī)則》制定的進(jìn)程上來看，現(xiàn)有規(guī)則文本的產(chǎn)生既具有必然性，也具有偶然性。其核心仍然是圍繞已經(jīng)被成熟適用的三大公約的提單規(guī)則的推進(jìn)和修改，其階段性目的也是為了促進(jìn)公約內(nèi)容能夠包括電子單證的發(fā)展需要，以及解決統(tǒng)一提單項下的法律問題。然而，在制定過程中，聯(lián)合國國際貿(mào)易委員會（UNCITRAL）逐步認(rèn)為在新世紀(jì)貿(mào)易發(fā)展的情況下，有必要進(jìn)行一次更新?lián)Q代的“造法運動”，以此來達(dá)到填補(bǔ)各國法律和國際公約空白，打破貨物自由流動的障礙，降低交易成本的目的，其終極目標(biāo)更是為國際性貨運規(guī)則的統(tǒng)一。一方面試圖從各方面突破《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》內(nèi)容，形成新的立法體系；另一方面也是為了包含《聯(lián)合國國際合同電子通信方式公約》、《聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運公約》等一系列聯(lián)合國國際貿(mào)易委員會為了適應(yīng)新發(fā)展而炮制出的相關(guān)公約，形成一個具有極大影響力的法律規(guī)則體系，成為全面規(guī)范海上運輸以及延生到內(nèi)陸運輸?shù)膰H運輸法典。究其公約制定的本質(zhì)，其目的還是集中在貨運單證上，只有在舊公約的勢力范圍單證上有突破，新公約才能真正有作為。因此，將《鹿特丹規(guī)則》抽絲剝繭，應(yīng)當(dāng)把關(guān)注的焦點集中在單證上。

《鹿特丹規(guī)則》中，對于海運新發(fā)展的關(guān)注達(dá)到了一個相當(dāng)?shù)母叨?，對于未來發(fā)展的拓展性也秉持了開放的態(tài)度，就行業(yè)技術(shù)發(fā)展后法律責(zé)任的平衡問題也采取了誠懇的做法。其關(guān)注的焦點之一就是打破現(xiàn)有提單制度的城堡壁壘，從提單拓展為運輸單證，改變舊的提單模式，逐步為電子單證進(jìn)行合法化、有序化、可控化的包裝。真正發(fā)展的是“運”之背后的交易，實際上也就是“單證貿(mào)易”。因此，《鹿特丹規(guī)則》真正能具有影響的、前瞻的、發(fā)揮的也只能是這一領(lǐng)域。

二、運輸單證的擴(kuò)大化效應(yīng)

《鹿特丹規(guī)則》產(chǎn)生之時，也正是貨物多式聯(lián)運方式甚囂塵上之時，《鹿特丹規(guī)則》的部分設(shè)計理念也正是基于聯(lián)運的需要而誕生的，其設(shè)計者也正是本著聯(lián)運將大行其道而進(jìn)行預(yù)設(shè)的規(guī)劃的。目前，海運、航空、鐵路存在各自的國際公約，各國和地區(qū)的國內(nèi)和地區(qū)立法更是存在不同的體制，各自有各自不同的提單制度或者類似于提單的單證制度。自提單以“馬賽文書”的形式誕生，發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)產(chǎn)生了諸多“變種”，但不論是海運單、大副收據(jù)、收貨提單、船東交貨單，還是目前熱門的電子提單、多式聯(lián)運提單都是脫胎和借鑒于最初的提單雛形。正是源于提單制度的成熟和穩(wěn)定，其海運便利性和促進(jìn)性已經(jīng)得到了廣泛的共識。提單制度的難于打破，并不在乎于正常貿(mào)易秩序的改變，而在乎于各國、各地方政府在制定適用于本國的海商法體系的時候，就海上貨物運輸貿(mào)易規(guī)則的制定時，幾乎都是圍繞著國際通行的提單規(guī)則進(jìn)行制定的，同時，在制定國內(nèi)其他運輸規(guī)則的時候難免要參照提單規(guī)則進(jìn)行考慮，已經(jīng)形成了堅實的運行堡壘。

就貨物運輸單證這一概念來說，和提單的范圍來說，這往往是一個上位性質(zhì)的概念，提單自然包括在貨運運輸單證之內(nèi)。不論用什么樣的運輸方式，都離不開運輸單證的身影。但一張快遞單從法律意義上來說并不是一張?zhí)釂??！堵固氐ひ?guī)則》第1條第14款規(guī)定：“運輸單證”是指承運人按運輸合同簽發(fā)的單證，該單證一是證明承運人或履約方已按運輸合同收到貨物；二是證明或包含一項運輸合同。其性質(zhì)已經(jīng)不言自明。之所以要這樣規(guī)定，是為了為公約“門到門”的戲碼打下法律邏輯基礎(chǔ)，試圖通過規(guī)定上位概念拓寬公約范疇，通過這種方式試圖打破壁壘，這樣的做法類似于將書名從“病人的護(hù)理”變?yōu)椤叭说淖o(hù)理”，看似拓寬了思路，造成無所不包的新鮮感，其實內(nèi)里并非同一回事。這也是大部分學(xué)者對《鹿特丹規(guī)則》詬病之所在。

提單制度所要突出的是其“物權(quán)屬性”的特點。提單之所以會與眾不同就是提單被賦予了物權(quán)憑證的重要屬性，才能保持提單在運輸單證中的突出地位。其性質(zhì)的原由實際上是因海運的特殊性所引起的，貨主既需要時刻掌握其海上運輸物品的物權(quán)，又要具備在海上運輸過程中隨時進(jìn)行物權(quán)轉(zhuǎn)移的特殊需要。《鹿特丹規(guī)則》的制定者更多的把未來貨運看做是整個物流的過程，而在一定程度上忽視了分段運輸?shù)奶厥鈱傩浴！堵固氐ひ?guī)則》其實際的只是一個大一點的“筐子”，至于“筐子”里有什么，還未嘗可知。而基于物權(quán)屬性構(gòu)建的提單體制，早已非常充實，與提單相關(guān)的各種制度建設(shè)得以發(fā)展，代替貨物進(jìn)行買賣，代替貨款進(jìn)行融資，從而使提單的使用范疇擴(kuò)展到國際貿(mào)易與金融領(lǐng)域，大大促進(jìn)了世界貿(mào)易的進(jìn)程，其提單體制已經(jīng)不僅僅局限與海上運輸，橫向和縱向的進(jìn)行空間的拓展，這是促使各國接受新公約的唯一手段。有學(xué)者認(rèn)為運輸單證代替提單將產(chǎn)生對理論體系的構(gòu)建將產(chǎn)生不利影響，同時對航貿(mào)的實踐操作將產(chǎn)生障礙。筆者認(rèn)為言過其實了，究其國際條約的適用情況來說，并不急于一時，其影響也不全在當(dāng)下。

三、電子單證的推進(jìn)化效應(yīng)

《鹿特丹規(guī)則》制定的背景是電子單證正日益大行其道，其最大的亮點也在于條文中詳細(xì)規(guī)定了電子單證交易模式下的各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，尤其是涉及到電子單證轉(zhuǎn)讓的細(xì)節(jié)，承認(rèn)了電子單證在某種程度下，同紙質(zhì)單證同樣具有物權(quán)屬性。同時，在《鹿特丹規(guī)則》中電子記錄在運輸環(huán)節(jié)中的使用也有詳細(xì)規(guī)定，說明制定者已經(jīng)考慮到了電子單證進(jìn)行交易時可能產(chǎn)生的法律糾紛。在實踐操作中，電子交易技術(shù)日新月異，電子單證安全性、可保證性、提取性和復(fù)制性方面的技術(shù)難題在不斷的攻克中。中國正在日益成長為全球規(guī)模最大的電子商務(wù)國家，電子商務(wù)C2C、B2C、O2O等模式已經(jīng)走在世界前列，互聯(lián)網(wǎng)金融也方興未艾。目前多數(shù)國家都制定了規(guī)范電子商務(wù)的法律法規(guī)，《聯(lián)合國國際合同使用電子通行方式公約》在2005年就已經(jīng)被通過，可以說明的和不容置疑的是，電子單證在未來將是一種被普遍使用的單證方式。目前國際性公約的遇冷情況，很大程度上是因目前在互聯(lián)網(wǎng)金融貿(mào)易規(guī)則上缺乏有力的主導(dǎo)國家和世界認(rèn)同的行之有效的行業(yè)規(guī)范，各方抱著堅守利益、保持觀望的態(tài)度，而其實各方已經(jīng)完全認(rèn)識到了電子單證規(guī)則規(guī)范對于各方未來發(fā)展和占領(lǐng)主導(dǎo)市場份額的重要意義，因而造成了國際冷國內(nèi)熱的格局現(xiàn)狀。

新技術(shù)和新交易方式在某種程度上需要一種國際性的公約來進(jìn)行認(rèn)定和保護(hù)，才有可能在盡可能短的時間內(nèi)在世界范圍內(nèi)被認(rèn)知和接受。就《鹿特丹規(guī)則》本身的內(nèi)容來說，其中過于細(xì)節(jié)化的規(guī)定是否能夠適應(yīng)新形勢的發(fā)展還有待商榷。但最為一個國際性的公約，其推進(jìn)化的效應(yīng)是值得肯定的。就目前的實踐發(fā)展來看，海運領(lǐng)域?qū)τ陔娮訂巫C，包括對整個電子商務(wù)的接受程度是較為緩慢的，這是因海運運輸?shù)男再|(zhì)所決定的。但并不是說，海運規(guī)則可以擯棄或者可以忽視電子單證規(guī)則的制定，電子單證的普及可能就是一夜之間的事，而規(guī)則的缺失將帶來大麻煩，導(dǎo)致海運市場的混亂。只要國際公約具有一定彈性和靈活性，電子單證將在海運實踐中被普遍接受。

基于這樣的設(shè)定，《鹿特丹規(guī)則》走的更遠(yuǎn)。《鹿特丹規(guī)則》第9章關(guān)于貨物交付中第46條，第47條詳細(xì)地規(guī)定了無正本提單交貨的法律規(guī)則。允許承運人不憑正本提單交貨，改變了以往海運公約的立法思維，不再將“憑單交貨”作為一項強(qiáng)制性義務(wù)加諸承運人，而是在一些特殊的情況下或符合一定條件時賦予承運人無單放貨的權(quán)利。這無疑為電子單證等一系列發(fā)展開辟了更大的空間，從另一個角度“摧毀”了紙質(zhì)單證賴以生存的固定化的優(yōu)勢。雖然這一點常常被詬病為大大增加了海運欺詐的風(fēng)險，給承運人帶來巨大的壓力，同時會減損提單的重要性。然而，通過這一舉措可以使更多的海運參與者認(rèn)識到，將安全保障措施壓在紙質(zhì)提單，或者極力完善提單制度以求萬無一失的做法在未來發(fā)展中將會處處碰壁，海運中將存在更好的措施既能促進(jìn)發(fā)展，又能保障安全的新做法?！堵固氐ひ?guī)則》對于無單放貨的規(guī)定較為詳細(xì)，但其無單放貨的機(jī)制復(fù)雜且不確定，沒有很好的體現(xiàn)其統(tǒng)領(lǐng)的作用。這一點就整個規(guī)則來說都有體現(xiàn)，一項創(chuàng)新的規(guī)則和制度，在體現(xiàn)國際海上運輸法律的發(fā)展方向的同時，其涵蓋的龐雜，無疑將減輕其可行性，也造成了不必要的損失，只能希望于其期待其未來的變化。