王虎華　吳涵萱　趙伯祥

摘要：由于立法規(guī)定不明確，學界和理論界對勞動規(guī)章制度和重大事項決定生效條件與成立條件存在爭論，意見不一。勞動規(guī)章制度和重大事項決定生效條件與成立條件有著諸多區(qū)別。直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定具有主體合格、內(nèi)容不違法、程序民主和公示告知四項生效條件，非直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定只有主體合格、內(nèi)容不違法和公示告知等三項生效條件。

關(guān)鍵詞：勞動規(guī)章制度；重大事項決定；生效條件；成立條件

一、關(guān)于勞動規(guī)章制度和重大事項決定生效條件的爭論

關(guān)于《勞動合同法》第四條第二款對直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度的制定、修改和重大事項的決定必須由“用人單位……經(jīng)……討論……與工會或者職工代表……確定”的民主程序的規(guī)定，一種意見認為是制定、修改的直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項的決定的生效條件之一，另一種意見認為是其成立條件。

上述兩種意見雖有其理由，但由于法律缺乏明確規(guī)定，以致混淆了規(guī)章制度和重大事項決定的成立與生效的概念、規(guī)章制度和重大事項決定的成立條件與生效條件，將規(guī)章制度和重大事項決定的成立等同于生效、規(guī)章制度和重大事項決定的成立條件等同于生效條件。

關(guān)于勞動規(guī)章制度和重大事項決定具體有哪些生效條件的問題，一種意見認為，《勞動合同法》第四條規(guī)定對勞動規(guī)章制度和重大事項決定的生效條件是內(nèi)容不違法和公示告知實施兩個。另一種意見認為，《勞動合同法》第四條規(guī)定對直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的生效條件是內(nèi)容合法、程序民主和公示告知實施等三個；對非直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的合法性條件是內(nèi)容合法和公示告知實施等兩個。

第一種觀點籠統(tǒng)地看待規(guī)章制度和重大事項決定是否有效，沒有根據(jù)涉及的內(nèi)容按照勞動合同法的規(guī)定區(qū)別看待，來認識不同的生效條件，因而與勞動合同法第四條的規(guī)定相違背。第二種意見比較客觀合理，但和第一種觀點一樣都缺少了主體條件。

二、勞動規(guī)章制度和重大事項決定生效條件與成立條件的區(qū)別

所謂規(guī)章制度的成立，是指規(guī)章制度和重大事項的決定的創(chuàng)立、建立、設(shè)立，即用人單位與勞動者對直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項的決定達成合意或意思表示一致，用人單位對非直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項的決定已經(jīng)正式形成，著重強調(diào)其存在的外在形式，前者體現(xiàn)的是契約自由原則，后者體現(xiàn)的是經(jīng)營自主權(quán)原則；而所謂規(guī)章制度和重大事項的決定的生效，是指已成立的規(guī)章制度和重大事項的決定的在用人單位與勞動者之間產(chǎn)生了一定的法律拘束力或稱法律效力，體現(xiàn)了國家對私人經(jīng)濟生活的干預原則?？梢?，二者是既有聯(lián)系又有區(qū)別的兩個不同性質(zhì)的問題。

首先，規(guī)章制度和重大事項決定的成立是其生效的前提。尚未成立的規(guī)章制度和重大事項決定實際上是不存在的，尚處于討論協(xié)商階段的規(guī)章制度或決定未成立，因而也就不存在生效問題，而規(guī)章制度和重大事項決定的成立也并非當然有效。規(guī)章制度和重大事項的決定成立后，能否發(fā)生法律效力，能否產(chǎn)生當事人所預期的法律效果，非當事人的意志所能決定。規(guī)章制度和重大事項的決定的成立并不意味著規(guī)章制度和重大事項的決定就生效，只有它符合其生效條件，才能具有法律效力。

其次，二者處于兩個不同的階段。規(guī)章制度和重大事項決定的成立是判斷其生效的前提，規(guī)章制度和重大事項決定只有在成立以后，才談得上生效問題。規(guī)章制度和重大事項決定的成立制度與規(guī)章制度和重大事項決定的生效制度分別屬于兩個不同的制度范疇。

再次，它們的構(gòu)成要件不同。規(guī)章制度和重大事項決定的成立，應具備成立的條件；規(guī)章制度和重大事項決定的生效，應符合生效的條件。直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的成立，是當事人就規(guī)章制度和重大事項決定的主要內(nèi)容達成合意而成立；不直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的成立，是用人單位就規(guī)章制度和重大事項決定的內(nèi)容單方面作出決定而成立。規(guī)章制度和重大事項決定的生效條件是判斷其是否具有法律效力的標準。根據(jù)《勞動合同法》第四條規(guī)定，直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的生效條件是內(nèi)容合法、程序民主和公示告知實施等三個；對非直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的生效條件是內(nèi)容合法和公示告知實施等兩個。

最后，它們產(chǎn)生的法律效果不同。直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的成立僅僅是反映用人單位和勞動者雙方的意志，如當他們的合意符合國家的意志，將被賦予法律拘束力。該規(guī)章制度和重大事項決定不成立，是指用人單位和勞動者就規(guī)章制度和重大事項決定的主要條件未達成一致意見；非直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的成立僅僅是反映用人單位的單方面意志。并不是指其內(nèi)容違反了法律的強制性規(guī)定和社會公共利益，因而規(guī)章制度和重大事項決定不成立與規(guī)章制度和重大事項決定無效是兩個不同性質(zhì)的問題，不能把不成立的規(guī)章制度和重大事項決定當作無效規(guī)章制度和重大事項決定來處理。對于不成立的規(guī)章制度和重大事項決定，必須重新集體協(xié)商。

三、勞動規(guī)章制度和重大事項決定的生效條件之我見

根據(jù)勞動合同法的規(guī)定，勞動合同法對規(guī)章制度和重大事項決定分為兩大類，從該立法上的分類可以看出，一類屬于用人單位與勞動者集體協(xié)商一致的結(jié)果，另一類屬于用人單位單方行為的范疇。我們認為勞動合同法根據(jù)涉及的內(nèi)容不同建立了不同的生效條件。

對于直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定，法律提出四項合法（生效）條件：

首先，主體合格。該主體不僅是用人單位，還有工會或者職工代表。制定規(guī)章制度的主體必須合法：有權(quán)以用人單位名義制定規(guī)章制度的，應當是該單位有權(quán)對用人單位的各個組成部分和全體勞動者全面和統(tǒng)一管理的機構(gòu)，用人單位的內(nèi)部職能部門如車間、班組、黨組織雖然可參與用人單位規(guī)章制度的制定，或者直接負責擬定規(guī)章制度的人力資源管理部門，都不能直接制定規(guī)章制度，必須經(jīng)過用人單位審批并以用人單位名義發(fā)布。否則，該規(guī)章制度就無效。

其次，內(nèi)容合法。即直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的內(nèi)容要符合先行法律和法規(guī)的規(guī)定，也就是直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定必須是在法律法規(guī)的基礎(chǔ)上制定的。

再次，程序民主。即直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定的產(chǎn)生程序必須是民主的，不得是用人單位單方面決定。這里的民主形式是“經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定”。

最后，公示告知。即用人單位將直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定已經(jīng)公示，或者告知了勞動者。

對于非直接涉及勞動者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定，法律提出三項合法（生效）條件，即主體合格、內(nèi)容不違法和公示告知實施。其中主體只有用人單位。

因此，符合上述生效條件的規(guī)章制度對用人單位與勞動者、重大事項決定對其相對人都具有約束力，也能作為處理勞動爭議的依據(jù)。