周艷春，姜 華

（西安財經(jīng)學(xué)院管理學(xué)院，陜西西安 710100）

石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價研究
——基于東、中、西部地區(qū)的比較分析

周艷春，姜 華

（西安財經(jīng)學(xué)院管理學(xué)院，陜西西安 710100）

從構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系出發(fā)，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）對我國中、東部及西部共七?。ㄊ?、區(qū)）的石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價及比較。評價結(jié)果顯示，東部省份石油天然氣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率要高于中部和西部地區(qū)；而西部地區(qū)中，陜西的石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率相對較高。據(jù)此，提出西部石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)該注意的問題。

石油天然氣產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；效率評價；DEA

一、引 言

中國石油和天然氣資源豐富區(qū)域大多集中在東北、華北以及西部地區(qū)，特別是西部地區(qū)，石油和天然氣產(chǎn)業(yè)已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)。然而西部地區(qū)的能源集聚并未引起相應(yīng)的創(chuàng)新集聚，使經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。這與西部地區(qū)過于關(guān)注上游產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈條不完整以及過于關(guān)注創(chuàng)新投入、忽視效率問題而導(dǎo)致創(chuàng)新活動效率低下等存在著密切的關(guān)系。因此，在創(chuàng)新資源嚴(yán)重不足的條件下，深入研究石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異，并分析東、西部差距形成的原因，具有非常重要的理論及現(xiàn)實意義。

當(dāng)前，關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評價，絕大多數(shù)研究聚集在對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評價上，較少有學(xué)者針對區(qū)域石油天然氣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價。如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Romijin［1］、Neelankavil［2］采用Granger因果關(guān)系、多元回歸分析等多種方法，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了一系列研究；尹偉華［3］選取26個省級的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為樣本數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)Tobit及SBM模型，全面地研究和評價了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。戚宏亮、王翔宇［4］選取黑龍江省的五大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2006—2010年的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，構(gòu)建適當(dāng)?shù)哪Ｐ?，對指?biāo)數(shù)值進(jìn)行因子分析，最后得出相應(yīng)結(jié)論及對策建議。這些研究較多關(guān)注評價對象的排序，對差距形成的原因及調(diào)整型方案的分析則略顯不足。而DEA方法因易于處理多投入、多產(chǎn)出指標(biāo)的復(fù)雜問題，且不需要掌握生產(chǎn)函數(shù)的具體形式等優(yōu)點而被廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價。如馮纓、滕家佳［5］應(yīng)用DEA方法，從兩個不同的角度對江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究并提出引導(dǎo)式的調(diào)整方案；王靈、韓東林［6］應(yīng)用DEA與CPM方法對安徽省2009年制造業(yè)的多個行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測評。王偉［7］收集了我國30個省級地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，應(yīng)用改進(jìn)的DEA方法對其進(jìn)行評價研究。因此，運用DEA方法對技術(shù)密集型的石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價及比較研究，是本文研究的主要目的。

二、數(shù)據(jù)來源和研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源及樣本選取

本文的研究對象為石油天然氣產(chǎn)業(yè)，數(shù)據(jù)主要來源2012年各省統(tǒng)計年鑒、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》及2007—2012年《陜西省科技統(tǒng)計年鑒》；樣本選自我國石油天然氣資源富集的西部三省、中部二省以及東部二省，即陜西、青海、新疆、河北、河南和山東、天津七個省、市、自治區(qū)的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

（二）研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是應(yīng)用數(shù)學(xué)工具評價經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)生成前沿面有效性的非參數(shù)評價方法，應(yīng)用于多投入、多產(chǎn)出、多目標(biāo)決策單元的績效評價［8］。DEA模型最早在1978年由著名運籌學(xué)家查恩斯（A．Charnes）、洛茲（E．Rhodes）和庫伯（W．W．Cooper）［9］提出，他們首先提出C2R模型，主要解決“規(guī)模收益不變”假設(shè)下決策單元相對有效性的分析。1984年R．D．Banker、W．W．Cooper和A．Charnes［10］提出了BC2模型，該模型是對固定規(guī)模效益模式的DEA分析的擴(kuò)展。由于技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的知識經(jīng)濟(jì)的特點，知識的特殊性質(zhì)一定程度上抵消了傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的邊際報酬遞減規(guī)律，導(dǎo)致創(chuàng)新邊際報酬的不確定性［11］。因此，本文采用BC2模型對所選區(qū)域石油天然氣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價。

設(shè)有n個被評價的決策單元DMUj（1≤j≤n），每個決策單元都有m種類型的“輸入”及s種類型的“輸出”。則每一個決策單元的輸入向量與輸出向量分別為：

輸入、輸出向量的權(quán)向量為：

其中：xij——在第j個決策單元中，第i種類型輸入的投入量；yij——在第j個決策單元中，第i種類型輸出的輸出量；vi——第i類型輸入的權(quán)重；ur——第r類型輸出的權(quán)重。此時，每一個決策單元的效率評價指數(shù)為：

其中，i＝1，2，…，m；r＝1，2，…，s；j＝1，2，…，n。據(jù)以上分析，得到C2R模型：

通過采用Charnes－Cooper轉(zhuǎn)換，且在此基礎(chǔ)上添加松弛變量S－、剩余變量S＋，得到：

minθ

考慮到創(chuàng)新邊際收益的不確定性，在此模型中引入∑λ＊j＝1，建立BC2模型，并把綜合效率劃分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，以進(jìn)一步判斷決策單元報酬是否處于遞增、遞減或不變狀態(tài)。

三、指標(biāo)選取

絕大多數(shù)文獻(xiàn)在對某一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價時，都重點考慮創(chuàng)新投入與產(chǎn)出兩個方面的指標(biāo)。創(chuàng)新投入方面則更多關(guān)注人力與財力的投入。本文根據(jù)石油天然氣產(chǎn)業(yè)的特點，并結(jié)合數(shù)據(jù)可獲取性及科學(xué)性原則，增加了物力投入方面的指標(biāo)。其中，人力投入用石油天然氣行業(yè)R＆D人員與R＆D人員占從業(yè)人員比重兩個指標(biāo)表示；財力投入用石油天然氣行業(yè)R＆D經(jīng)費與R＆D經(jīng)費占銷售收入比例兩個指標(biāo)來表示；物力投入則用石油天然氣行業(yè)固定資產(chǎn)投資表示，用以反映為技術(shù)創(chuàng)新平臺提供更好的物資保障。創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)用發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)與新產(chǎn)品銷售收入表示（如表1所示）。

表1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系

四、數(shù)據(jù)處理與分析

（一）各?。ㄊ?、區(qū)）石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率總體分析

選取石油天然氣資源富集的東、中、西部七個?。ㄊ小^(qū)）的指標(biāo)數(shù)據(jù)，應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的BC2模型對石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價。通過應(yīng)用Deap2．1軟件，可以得到7個省（市、區(qū)）的規(guī)模效率、綜合效率及純技術(shù)效率（如表2所示）。

表2 2011年各省（市、區(qū)）石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

由表2可以看出，7個省市自治區(qū)的平均綜合效率為0．816，其中天津、山東、陜西最高，均為1．000，其次為河南、河北，分別為0．967、0．942，新疆、青海最低，依次為0．497、0．306。由此可看出，新疆、青海的石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率偏低。除新疆以外，青海、河北、河南的規(guī)模效率均低于純技術(shù)效率，表明三省的石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，主要是由于規(guī)模效率偏低引起的。

若用橫軸表示技術(shù)有效，縱軸代表規(guī)模有效，依此對7省（市、區(qū)）石油天然氣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分類，結(jié)果如圖1所示。

圖1 各?。ㄊ小^(qū)）石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分類

7個?。ㄊ?、區(qū)）分別分布在第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ象限。處于第Ⅰ象限的省（市）主要有山東、天津、陜西。這些地區(qū)表現(xiàn)為技術(shù)有效與規(guī)模有效，即綜合技術(shù)創(chuàng)新效率有效，表明這些地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高。山東、天津主要分布在我國的東部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，創(chuàng)新環(huán)境較好；陜西雖地處西部，但得益于西部大開發(fā)的推動，近幾年經(jīng)濟(jì)增速較快，加之高校、科研院所較為密集，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供了良好的平臺，因而表現(xiàn)出了較高的創(chuàng)新效率。處于第Ⅲ象限的?。▍^(qū)）是河北、新疆，表現(xiàn)為技術(shù)無效與規(guī)模無效，說明這兩個?。▍^(qū)）的創(chuàng)新資源配置中存在一定的問題，需進(jìn)一步加大創(chuàng)新投入，完善創(chuàng)新平臺建設(shè)，構(gòu)建合理有效的創(chuàng)新機(jī)制及資源配置機(jī)制。處于第IV象限的省份是河南、青海，表現(xiàn)為技術(shù)有效及規(guī)模無效，表明河南、青海兩省需通過合理增加創(chuàng)新投入，以進(jìn)一步提高創(chuàng)新產(chǎn)出。

（二）各?。ㄊ小^(qū)）石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分解分析

由表3可知，7個省（市、區(qū)）中，新疆、青海、河北、河南4?。▍^(qū)）的石油天然氣產(chǎn)業(yè)報酬遞增，天津、山東及陜西則是規(guī)模報酬不變。

新疆處于規(guī)模報酬遞增階段，綜合DEA非有效、創(chuàng)新資源的配置不合理以及存在投入冗余與產(chǎn)出不足的現(xiàn)象是由純技術(shù)效率與規(guī)模效率綜合作用所造成。從投入冗余分析，R＆D人員、R＆D人員占從業(yè)人員比重、固定資產(chǎn)投資、R＆D經(jīng)費及R＆D經(jīng)費占銷售收入比例分別可以減少2 248．805、0．009、186．134、5．579、0．001。從產(chǎn)出不足分析，在現(xiàn)有投入的前提下，擁有發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)、科技論文發(fā)表數(shù)可以分別再提高3．865和5．799。

河北也處于規(guī)模報酬遞增階段，主要由于純技術(shù)效率與規(guī)模效率共同作用引起綜合DEA非有效。從投入冗余來分析，R＆D人員、R＆D人員占從業(yè)人員比重、固定資產(chǎn)投資、R＆D經(jīng)費分別可以減少46．565、0．001、2．868、0．096，也可使科技論文發(fā)表數(shù)保持不變，擁有發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)提高14．561。

表3 各省（市、區(qū)）石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及應(yīng)調(diào)整值

青海與河南兩省也處于規(guī)模報酬遞增階段，但沒有產(chǎn)出不足與投入冗余情況，如同比例加大人力、物力、財力的投入，創(chuàng)新產(chǎn)出將有更大的提高。

位于東部地區(qū)的山東、天津以及位于西部地區(qū)的陜西綜合技術(shù)創(chuàng)新效率均為1．000，表明DEA有效，創(chuàng)新資源能夠得到有效合理地配置。由于東部沿海地區(qū)擁有地理優(yōu)勢以及良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和人才儲備，其創(chuàng)新效率優(yōu)于中部和西部地區(qū)。陜西屬于西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平劣于東部地區(qū)，其綜合技術(shù)創(chuàng)新效率值較高，可能與西部大開發(fā)所帶來的經(jīng)濟(jì)快速增長、支柱產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入加大及智力資源密集等存在密切的關(guān)系。為深入觀察陜西近幾年石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變動狀況，我們選取了2006—2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分析。

（三）2006—2011年陜西石油天然氣產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分解分析

通過對2006—2011年陜西石油天然氣產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA分析，得出其六年的技術(shù)創(chuàng)新效率情況及其調(diào)整值（如表4所示）。除2008年外，其余年份的技術(shù)創(chuàng)新效率均為DEA有效，說明該產(chǎn)業(yè)整體上創(chuàng)新資源配置效率較高。2008年的效率下降，主要原因是純技術(shù)效率太低，投入與產(chǎn)出的匹配率不高，投入存在冗余，這可能是由于2008年的金融危機(jī)導(dǎo)致的結(jié)果。

表4 2006—2011年陜西省石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其調(diào)整值

五、結(jié)論及建議

本文運用DEA方法對我國東、中、西部7?。ㄊ?、區(qū)）的石油天然氣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了綜合評價與分析，得到以下結(jié)論。

1．創(chuàng)新資源的有效配置是提升創(chuàng)新效率的關(guān)鍵

新疆等地的投入與產(chǎn)出絕對值相對較高，但技術(shù)創(chuàng)新效率不高，表明這些省（區(qū)）創(chuàng)新資源未得到最有效的配置；相反，天津、陜西等?。▍^(qū)）投入與產(chǎn)出的絕對值雖不高，但綜合技術(shù)創(chuàng)新效率相對較高。這表明并不是投入越多越好，投入少也并不代表創(chuàng)新效率低，而應(yīng)合理優(yōu)化創(chuàng)新資源的配置，才能使創(chuàng)新效率得到有效的提高。

2．不同地區(qū)的石油天然氣產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異較大

東部地區(qū)憑借扎實的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、良好的創(chuàng)新平臺、有效健全的制度保障，為石油天然氣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的外部環(huán)境，因而其創(chuàng)新效率要明顯好于中部和西部地區(qū)。西部地區(qū)除了陜西外創(chuàng)新效率仍然很低，但規(guī)模效率保持遞增趨勢，表明通過政府支持和自身努力，增加一定比例的投入將會得到更高比例產(chǎn)出的增加。創(chuàng)新投入較少是導(dǎo)致這些地區(qū)石油天然氣產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率較低的主要緣故。

以上結(jié)論表明，要切實提高西部地區(qū)石油天然氣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，需要政府與產(chǎn)業(yè)自身的雙重努力。從政府層面講，應(yīng)加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控和引導(dǎo)，強(qiáng)化政策支持，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，建立有效的科技人才引進(jìn)機(jī)制，解決產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入過少的問題，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模效率；從產(chǎn)業(yè)自身層面講，應(yīng)注重研發(fā)平臺的構(gòu)建與完善，努力整合企業(yè)、高校以及科研院所的技術(shù)以及人才資源，打造產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，培育并且完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺，加速科技成果轉(zhuǎn)化，全面提升石油天然氣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。

［1］ ROMIJIN，MIKE A．Innovation，networking and proximity：lessons from small high technology firms in the UK［J］．Regional Studies，2002，36（1）：19－33．

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［3］ 尹偉華．中國區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價研究［J］．統(tǒng)計與信息論壇，2012（8）：99－106．

［4］ 戚宏亮，王翔宇．黑龍江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價［J］．科技管理研究，2013（3）：51－54．

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Research on Comparison and Valuation in Technology Innovation Efficency of Oil and Gas Industry：Base on Comparative Analysis Among the East and Midwest Regions

ZHOU Yan－chun，JIANG Hua
（School of Management and Engineering，Xi’an University of Finance and Economics，Xi’an 710100，China）

Beginning with building technical innovation efficiency evaluation index system，this article use the data envelopment analysis（DEA）to evaluate and compare the technological innovation efficiency of seven provinces where are in Mideast and west of China．The results Shows that the oil and gas industry technology innovation efficiency of eastern province is higher than the central and western regions．But in the western region，oil and gas industry technological innovation efficiency of shaanxi is comparatively high．Accordingly，we can point out the problem to which should be paid attention in the development of the western oil and gas industry technology innovation．

oil and gas industry；technology innovation；efficiency evaluation；DEA

F407．22

A

1672－2817（2015）06－0043－05

（責(zé)任編輯：馬紅鴿）

2014－10－24

陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃項目“技術(shù)創(chuàng)新對陜西省能源產(chǎn)業(yè)競爭力的影響研究”（2013JM003）

周艷春（1969－），女，遼寧錦州人，西安財經(jīng)學(xué)院管理學(xué)院教授，管理學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理、戰(zhàn)略與決策管理；姜華（1989－），女，山西陽泉人，西安財經(jīng)學(xué)院管理學(xué)院碩士研究生，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理。