肖翔 武力

內(nèi)容提要：新中國建立以后，實行了趕超型的優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略，技術(shù)引進無疑是后發(fā)國家最快捷的發(fā)展道路。1949-1978年，我國進行了三次大規(guī)模技術(shù)引進：50年代以“156”項為核心的從蘇聯(lián)的大規(guī)模技術(shù)引進；70年代前期以“四三方案”為核心的從西方大規(guī)模的技術(shù)引進；“文革”結(jié)束后以加快發(fā)展為目的的大規(guī)模技術(shù)引進。這個時期的技術(shù)引進集中于重工業(yè)領(lǐng)域與實現(xiàn)工業(yè)趕超的戰(zhàn)略目標密切相關(guān)。政府主導(dǎo)的技術(shù)引進在資金匱乏的條件下“可以集中力量辦大事”，通過大規(guī)模高端的技術(shù)引進實現(xiàn)跨越式發(fā)展；但另一方面也帶來了技術(shù)引進的決策權(quán)過于集中，技術(shù)的消化和吸收不足等問題。

關(guān)鍵詞：技術(shù)引進；技術(shù)進步；趕超工業(yè)化

中圖分類號：K271 文獻標識碼：A 文章編號：1003-4161（2015）01-0150-07

DOI：10.13483/j.cnki.kfyj.2015.01.036

新中國成立后，中國政府選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，但是卻面臨著物質(zhì)資本與人力資本匱乏、工業(yè)技術(shù)水平落后、市場殘缺以及國際形勢嚴峻等多重約束。中國與工業(yè)發(fā)達國家巨大的技術(shù)落差，給了中國通過技術(shù)引進實現(xiàn)工業(yè)化趕超的契機。在這個背景下，中國政府在1949-1978年間進行了三次大規(guī)模技術(shù)引進，即：20世紀50年代的“156”項建設(shè)；70年代初期的“四三方案”；70年代末期的大規(guī)模引進。三次大規(guī)模技術(shù)引進給中國工業(yè)發(fā)展帶來了深遠的影響。總結(jié)1949-1978年三次大規(guī)模技術(shù)引進的歷史經(jīng)驗，對理解中國大國國情，研究今天從工業(yè)大國邁向工業(yè)強國的歷史進程仍有著積極的借鑒作用。

雖然當(dāng)前經(jīng)濟學(xué)中新增長理論，對于后發(fā)國家通過先發(fā)國家的技術(shù)擴散實現(xiàn)生產(chǎn)效率的提高有較深入的研究。但是主流經(jīng)濟學(xué)的研究大多討論市場經(jīng)濟背景下，企業(yè)為追求利潤最大化而進行的技術(shù)引進。這些理論與中國1949-1978年計劃取代市場和企業(yè)缺乏自主權(quán)的條件下，政府主導(dǎo)的技術(shù)引進有較大差距。當(dāng)前學(xué)者對于后發(fā)國家的“雁形戰(zhàn)略”也有許多討論，這些研究大多以日本與亞洲“四小龍”為藍本。這些東亞國家抓住發(fā)達國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的歷史契機，在市場經(jīng)濟基礎(chǔ)上政府通過財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等手段積極引導(dǎo)企業(yè)進行技術(shù)引進，完成了從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)的升級。這些國家與中國在計劃經(jīng)濟體制下政府集中于重工業(yè)和軍事工業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)引進的歷史過程仍有較大差異。中國學(xué)術(shù)界對1949-1978年間技術(shù)引進的決策過程、具體內(nèi)容和影響因素進行了許多研究，但從大國視角下對技術(shù)引進與工業(yè)發(fā)展之間關(guān)系的研究還有待深入。本文擬立足于現(xiàn)有研究成果，從政府主導(dǎo)工業(yè)化的角度，對1949-1978年技術(shù)引進與中國大國工業(yè)發(fā)展的關(guān)系進行研究，探尋中國這一時期技術(shù)引進在取得一定成就同時并未使經(jīng)濟“蛙跳”的原因。

一、20世紀50年代從社會主義國家的大規(guī)模技術(shù)引進

新中國技術(shù)引進的第一次高潮是以蘇聯(lián)援建的“156”項為核心的大規(guī)模技術(shù)引進。這次技術(shù)引進為中國打下工業(yè)化基礎(chǔ)，對中國工業(yè)化道路有著深遠的影響。

（一）技術(shù)引進的歷史背景

雖然自洋務(wù)運動開始中國就啟動了工業(yè)化歷程，但是在帝國主義、封建主義和官僚資本主義的阻礙下，中國工業(yè)化進程緩慢。1949年，中國的工業(yè)總額僅僅占工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的15.5%，而重工業(yè)僅僅占4.5%。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，國際上形成了以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營和以美國為首的西方帝國主義陣營。1950年6月爆發(fā)的朝鮮戰(zhàn)爭，不僅導(dǎo)致了以美國為首的西方世界對中國敵視和封鎖，而且美國比中國強大這個事實和緊張的國際關(guān)系，使得中國處于巨大的壓力之下，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)和加強國防力量成為新中國的首要任務(wù)。在嚴峻的國際環(huán)境下，中國選擇了向蘇聯(lián)和社會主義陣營“一邊倒”的外交政策，同時蘇聯(lián)也答應(yīng)全面援助中國的經(jīng)濟建設(shè)。在整個50年代，中國的工業(yè)化是在積極尋求、也確實得到了蘇聯(lián)全面援助條件下開展的，因此，自然也學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的經(jīng)驗，走上了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超型社會主義工業(yè)化道路。

（二）50年代技術(shù)引進的具體內(nèi)容

在蘇聯(lián)援助下，貫穿50年代的“156”項重大項目的建設(shè)，是我國第一次大規(guī)模的技術(shù)引進“156項”中實際施工的為150項，其中在“一五”計劃期間開工的有147項，“二五”時期壓工3項。由于朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后的國際形勢和中國國防工業(yè)極端薄弱的情況，國家安全在“156”項中被放在緊迫的地位加以考慮，另一方面舊中國重工業(yè)基礎(chǔ)非常薄弱，已經(jīng)成為工業(yè)化111的瓶頸。因此“156”項主要集中于能源工業(yè)、軍事工業(yè)、機械工業(yè)等重工業(yè)部門。

“大躍進”時期，技術(shù)引進也出現(xiàn)了急躁情緒。1958年兩國換貨總額超過了預(yù)訂計劃，蘇聯(lián)超額提供了汽車、農(nóng)業(yè)機械、石油、石油產(chǎn)品、動力設(shè)備和其他產(chǎn)品。隨著中蘇關(guān)系的逐步惡化.1960年蘇聯(lián)撤回專家，新中國第一次大規(guī)模技術(shù)引進中斷。

據(jù)對外經(jīng)貿(mào)部中國技術(shù)進出口總公司統(tǒng)計，新中國第一次大規(guī)模的技術(shù)引進消耗外匯總額約折合27億美元。從技術(shù)引進的結(jié)構(gòu)來看，我國主要引進內(nèi)容一是成套設(shè)備合同，實際消耗的外匯占全部金額的89.3%；二是單項技術(shù)設(shè)備與生j。：線進口合同，消耗外匯金額占9.7%；三是技術(shù)資料、圖紙與技術(shù)合作合同，消耗外匯金額占1%。但是當(dāng)時取得技術(shù)資料、圖紙的費用很低，幾乎只是復(fù)制的工本費，并不需要支付專利費等 因此盡管消耗的金額不多，但引進技術(shù)的數(shù)量是不少的。如當(dāng)時從蘇聯(lián)和東歐國家引進的技術(shù)資料約達4000多份，包括工程設(shè)計資料、設(shè)備制造圖紙、生產(chǎn)工藝資料以及農(nóng)業(yè)、林業(yè)、衛(wèi)生等各方面的技術(shù)資料。蘇聯(lián)向我國提供的資料和設(shè)計圖紙儀1953年就達23噸.1954年為55噸。

（三）技術(shù)引進對工業(yè)化的作用

我國50年代的技術(shù)引進大多在計劃經(jīng)濟時期投產(chǎn)，為我國重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展做出了積極貢獻，但這次技術(shù)引進也存在-些問題。

（1）政府集中力量向蘇聯(lián)大規(guī)模的引進重工業(yè)項目，征資本積累的過程中蘊含了技術(shù)進步，為建立完整的工業(yè)體系打下基礎(chǔ)。例如，在蘇聯(lián)的援助下，煤炭工業(yè)已建成年產(chǎn)能力達300萬噸的海州露天礦，能力達90萬噸的遼源中央豎井、鶴崗東山豎井等，這些礦井都是用當(dāng)時蘇聯(lián)最新機械化技術(shù)裝備起來的。在這一時期，機械工業(yè)取得了汽車、拖拉機、石油化工設(shè)備、發(fā)電設(shè)備、工程機械、冶金礦山設(shè)備等制造業(yè)從無到有的突破，還進一步擴大和加強了機床工具、機車車輛和造船工業(yè)，初步形成哈爾濱、洛陽、西安、蘭州等一批新的機械工業(yè)基地，

（2）在設(shè)備引進的同時，中國抓住時機積極學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)，在蘇聯(lián)幫助下培養(yǎng)了新中國第一批技術(shù)人員，為中國日后自力更生發(fā)展工業(yè)化打下了基礎(chǔ)?！耙晃濉逼陂g蘇聯(lián)和東歐各國派遣到中國工作的專家達到8000多人，還為中國培養(yǎng)了7 000多人的技術(shù)人員和管理干部。作為“I56”項重點項目的鞍鋼委托國內(nèi)28個城市237個工程按照蘇聯(lián)圖紙或仿造樣機，試制機械設(shè)備52種和電器沒備317種，兩項占該三項工程設(shè)備總量的15%：針對設(shè)備管理，蘇聯(lián)專家還向鞍鋼提供了18種管理表格。鞍鋼于1951-1957年間陸續(xù)派遣了干部、技術(shù)人員和工人共845名去蘇聯(lián)的鋼鐵企業(yè)、研究院所和大專院校學(xué)習(xí)、考察、培訓(xùn)，學(xué)習(xí)蘇聯(lián)冶金生產(chǎn)技術(shù)、建設(shè)和管理經(jīng)驗，時間長則2～3年，短則3～5個月。為在國內(nèi)培訓(xùn)技術(shù)人員和工人，蘇聯(lián)專家還在1949-1960年間講授了2800余場次技術(shù)課程。

（3）蘇聯(lián)援建的“156”項是在政府主導(dǎo)下進行的，改善了我國的工業(yè)區(qū)域布局。中國大國經(jīng)濟發(fā)展不平衡，蘇聯(lián)援建的“156”項目，遍布東北、中、西部地區(qū)。“156”項主要分布在哈爾濱、長春、沈陽、西安、洛陽、株洲等地。106個民用工業(yè)企業(yè)中，東北擁有50項（占總項目的47%以上），中部與西部分別擁有31項與24項；在44個國防企業(yè)中，有35個布置在中、西部地區(qū)，其中17個安排在陜西省。使得原本技術(shù)落后、工業(yè)化較低的地區(qū)技術(shù)水平得到了較大的改進。

（4）50年代的技術(shù)引進是在計劃替代市場的基礎(chǔ)上進行的，政府直接干預(yù)色彩濃厚。在市場經(jīng)濟中，先發(fā)國家的企業(yè)為追求利潤最大化進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，后發(fā)國家的企業(yè)為尋求利潤最大化而進行技術(shù)引進，這一過程是分散而漸進的，政府的干預(yù)也更多體現(xiàn)問接的財政政策、貨幣政策以及產(chǎn)業(yè)政策等手段。我國向蘇聯(lián)的技術(shù)引進，則更多表現(xiàn)為政府主導(dǎo)的直接投資，這種機制排斥了企業(yè)作為技術(shù)引進的主體地位。這固然與我國落后大國趕超工業(yè)化的國情相關(guān)，但在客觀上也存在決策過于集中、論證倉促等問題。更重要的是，我國這次技術(shù)引進在追求建立完備工業(yè)體系的同時，夾雜著中蘇兩個大國之間復(fù)雜的政治岡素。當(dāng)中蘇關(guān)系處于“蜜月”階段的時候，中國尚能得到蘇聯(lián)的援助。但當(dāng)兩國出現(xiàn)分歧，乃至兩國關(guān)系破裂之時，技術(shù)引進則被嚴重干擾。

（5）蘇聯(lián)援助的“156”項的建設(shè)不僅是單純的技術(shù)引進，而且在項目管理，科研體系，企業(yè)的運行等制度層面都深深打下了“蘇聯(lián)模式”的烙印?！?56”項建設(shè)同時我國引入蘇聯(lián)的科技模式，形成了主要涵蓋中科院、部委的研究與設(shè)計院和高等院校組成的科研體系。企業(yè)創(chuàng)新的主體地位并未確定，它造成的“路徑依賴”對我國技術(shù)進步的影響是深遠的。

二、“文革”時期從西方國家的技術(shù)引進

隨著中蘇交惡與國內(nèi)經(jīng)濟建設(shè)的需要，中國60年代初期曾經(jīng)向西方國家進行技術(shù)引進，但是由于國際局勢的緊張與自身認識的局限，導(dǎo)致這次技術(shù)引進規(guī)模不大。而在“文化大革命”中的“四三方案”成為了我國第二次大規(guī)模的技術(shù)引進。

（一）引進的歷史背景

從1970年到1971年期間，國民經(jīng)濟出現(xiàn)了兩年“過熱”和“三個突破”（職工人數(shù)突破5000萬人，工資支出突破300億元，糧食銷量突破800億斤）“三個突破”超過了國家財力、物力的承受限度，導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟緊張。雖然通過精簡職工，下馬項目可以緩解國民經(jīng)濟緊張。但從長遠來看，需要加強長期被重工業(yè)擠壓的農(nóng)業(yè)與輕工業(yè)的供給，才能從根本上解決經(jīng)濟緊運行的局面。

我國進入70年代之后與美國等西方國家關(guān)系有所改善。1971年10月25日，中華人民共和國恢復(fù)在聯(lián)合國的合法席位。1972年2月21日，美國總統(tǒng)尼克松秘密訪華，中美關(guān)系開始走向和解與關(guān)系正?；＿@使得我國逐步打破與西方世界長期隔絕的局面，為我國技術(shù)進步提供了較好的外部條件。20世紀70年代西方世界的經(jīng)濟危機也迫使其有資本輸出的需求。這些歷史環(huán)境都給我國“四三方案”的出臺提供了良好的條件。但是“四二方案”的執(zhí)行是在“文化大革命”特定的歷史背景下進行的，在執(zhí)行過程中也出現(xiàn)了一些問題。

（二）技術(shù)引進的主要內(nèi)容

70年代前期，毛澤東與周恩來等國家領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)當(dāng)時國際國內(nèi)形勢的有利條件，作了引進西方國家的先進技術(shù)加快中國新興石油化學(xué)工業(yè)建設(shè)的決策，同時針對基礎(chǔ)工業(yè)中的薄弱環(huán)節(jié)相應(yīng)地引進部分設(shè)備和裝置。

1973年國家計委向國務(wù)院提交了《關(guān)于增加設(shè)備進口、擴大經(jīng)濟交流的請示報告》，指出：在今后三五年內(nèi)引進43億美元的成套設(shè)備。其中包括：13套大化肥、4套大化纖、3套石油化工、10個烷基苯工廠、43套綜合采煤機組、三個大電站、武鋼一米七軋機，及透平壓縮機、燃氣輪機、工業(yè)汽輪機工廠等項目。這個方案是繼20世紀50年代的“156”項后的第二次大規(guī)模技術(shù)引進，被稱為“四三方案”。在此方案基礎(chǔ)上，又陸續(xù)追加了一批項日，計劃進口總額達到51.4億美元。利用這些設(shè)備，通過國內(nèi)自力更生的生產(chǎn)和設(shè)備改造，興建了26個大型工業(yè)項目，總投資額約214億元。這些項目對提升了我國技術(shù)水平。尤其是一批大型石油化工項目的引進和建設(shè)，既為從數(shù)量上和質(zhì)量上為解決人民“吃穿用”問題發(fā)揮了重要作用.也為后來工業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效益打下了重要的基礎(chǔ)。

（三）“四三方案”對工業(yè)化的影響

“四三方案”是在“四人幫”不斷干擾下，在“文革”特定的歷史背景下進行的技術(shù)引進。對我國工業(yè)化進程產(chǎn)生了比較深遠的影響。

（1）“四三方案”引進項目提升了我國技術(shù)水平，主體基本上體現(xiàn)了60年代以來國際上技術(shù)革新的主要發(fā)展方向，如大力發(fā)展石油化工和合成材料、設(shè)備的大型化、自動化和使用計算機對生產(chǎn)進行動態(tài)控制等。從而使有關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)能力和效率，生產(chǎn)、質(zhì)量管理與控制體系的精確度等方面都有了顯著的提升。例如，武鋼引入的1700毫米軋機是70年代世界先進技術(shù)，具有大型化、高速化、連續(xù)化和自動化的特點，主要生產(chǎn)作業(yè)線分別由電子計算機、信號裝置、儀表和工業(yè)電視進行自動控制。同時，引進項目的投產(chǎn)，對上、下游的相關(guān)行業(yè)、生產(chǎn)配套企業(yè)以及設(shè)計施工、科研、設(shè)備制造等工作也起到了一定的技術(shù)推動作用；對同類產(chǎn)品企業(yè)也起到了一定的示范效應(yīng)，為中國日后經(jīng)濟發(fā)展做出了重要貢獻。

（2）“四三方案”用于解決吃穿用問題的投資共計136.8億元，占全部投資的63.8%。其中上海石油化工總廠、遼陽石油化纖總廠、四川素尼綸廠、天津石油化纖廠和南京烷基廠5項解決穿衣問題共占項目總投資的25.39%。雖然這些投產(chǎn)項目在70年代末、80年代初才陸續(xù)投入生產(chǎn)，但是這些項目為我國80年代輕工業(yè)的高速發(fā)展做出了貢獻。例如上海石化總廠77年一期工程投產(chǎn)后，每年向全國提供人均l米的化纖織物，為緩解“穿衣難”做出了貢獻。1981年就收回一期工程的投資。

（3）“四三方案”更多注重硬件（機器設(shè)備）引入，而對軟件（技術(shù)專利）引入有所忽視，而且存在重復(fù)引入的問題。我國在技術(shù)引進過程中，仍把重點集中在生產(chǎn)能力方面。1972-1977年我國引進基礎(chǔ)設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計、工藝設(shè)計以及設(shè)備制造技術(shù)等軟件合同僅有9項（這一時期簽訂的軟件技術(shù)合同總數(shù)為216項），花費不過1.1億美元（總計花費5.6億美元）。我國還出現(xiàn)了重復(fù)引進機器設(shè)備的現(xiàn)象，如從1973年2月-1974年2月，就曾成批重復(fù)引進同樣規(guī)模與產(chǎn)品的13套大型氮肥成套設(shè)備。

（4）由于“四三方案”是在“文化大革命”中推行的，“四人幫”的政治干擾嚴重影響了技術(shù)引進的順利實施。例如，“四人幫”曾抓住在彩色電視機生產(chǎn)線引進過程中美國公司贈送中國玻璃蝸牛小禮品的事情，大做文章，炮制了“蝸牛事件”的政治鬧劇，影響了技術(shù)引進的步伐。受“文革”的影響，24個規(guī)定在1979年底以前交接驗收的成套設(shè)備項目（以企業(yè)為單位），只有14個在1979年底前完成了考核驗收，這24個項目的57個引進合同中，只有11個合同是按規(guī)定進度進行交接驗收或推遲時間不超過3個月。在“文化大革命”特定的歷史環(huán)境下，“四三方案”還存在缺乏科學(xué)論證的問題。例如，沒有天然氣的云南，也要建一個以天然氣為原料的化肥廠。結(jié)果云南比瀘州建立同規(guī)模的天然氣化肥廠要多花費1000萬美元的外匯和近3000萬元人民幣的國內(nèi)投資。

三、改革開放前夕的大規(guī)模技術(shù)引進

70年代末期，我國在“文化大革命”剛結(jié)束的背景下，為推動經(jīng)濟的飛躍再一次進行了大規(guī)模的技術(shù)引進，這次技術(shù)引進帶來了國民經(jīng)濟緊張局面。

（一）技術(shù)引進的歷史背景

1976年我國粉碎了“四人幫”，從此進入了一個新的階段?！拔幕蟾锩钡氖陝觼y，使得我國經(jīng)濟與發(fā)達國家的距離進一步拉大，我國政府有著讓經(jīng)濟迅速趕超的愿望。全國計劃會議在向中央政治局提出的《關(guān)于經(jīng)濟計劃的匯報要點》中提出“六五”時期，在工業(yè)方面新建和續(xù)建120個大項目，其中包括30個大電站、10個大鋼鐵基地、10個大油氣田、10個大化纖廠等項目。各部門也紛紛提出自己的高指標。煤炭部提出1987年煤炭產(chǎn)量趕上美國，突破10億噸。冶金部提出，到1985年全國鋼產(chǎn)量達到6000萬噸，力爭7000萬噸全國農(nóng)業(yè)機械化會議強調(diào)指出，1980年基本上實現(xiàn)農(nóng)業(yè)機械化。為爭取新的“躍進”，中國政府主導(dǎo)了改革開放前的第三次大規(guī)模技術(shù)引進。

（二）技術(shù)引進主要內(nèi)容

1978年3月中央批準各部門引進新技術(shù)和成套設(shè)備計劃的總額為85.6億美元，當(dāng)年成交額為59.2億美元，使用11.7億美元。6月30日華國鋒在聽取訪問歐洲代表團匯報時說：日本搞現(xiàn)代化只有13年，德國、丹麥也是十幾年。今年我們起步是3000萬噸鋼，日本起步時只有2200萬噸鋼。我們可以趕上去?，F(xiàn)在法國已經(jīng)提出二十幾億美元供我使用，實際上還可以更多，50億也可以，西德提出200億，日本更積極。要想開一點，談判時間過長不行，要早點把項目定下來，把大單子開出來，然后一批一批地去搞。1978年全年共簽訂了78億美元的引進項目合同，都要用現(xiàn)匯支付，確定的1978年至1985年引進規(guī)模由原來的65億美元增加到180億美元。為了支付到貨的設(shè)備款，中國銀行用吸收海外存款和從歐洲金融市場籌措貸款的辦法共籌集到51億美元，其中歐洲金融市場的貸款，年利高達15%～16%。而且，按引進l美元國內(nèi)配套建設(shè)4～5元人民幣計算，這些項目建設(shè)全部投資需500多億元。這些都大大超過了我國的承擔(dān)和消化能力。而且這次技術(shù)引進在“躍進”的氣氛下較為草率，有的協(xié)議甚至在國外的宴會上就簽訂了。僅1978年12月的最后10天就簽訂了以化工項目為主的31億美元的協(xié)議，沒有進行可行性研究和綜合平衡，給以后造成了隱患。

按1978年簽訂引進合同的主體部分（即64億美元的項目部分）進行計算，成交金額中化工與石油化工占44%，冶金工業(yè)占26%，能源工業(yè)占19%，機電工業(yè)占6%，紡織工業(yè)占4%，其他占1%。1978年簽訂的合同金額中用于成套設(shè)備和設(shè)備進口的占全部的98.6%。其中有近80%，即60億美元左右，用于引進新的大型成套設(shè)備。

（三）第三次技術(shù)引進高潮對工業(yè)化的影響

改革開放前的技術(shù)引進是在“文化大革命”結(jié)束后在傳統(tǒng)經(jīng)濟模式下進行的最后一次大規(guī)模的技術(shù)引進，在提升我國技術(shù)水平的同時也有其歷史局限。

（1）這次技術(shù)引進集中引進知識密集型、技術(shù)密集型的產(chǎn)品，建立了寶鋼、咸陽彩色顯像管總廠等先進的工廠，提升了技術(shù)水平。例如寶鋼是新中國成立以來建設(shè)規(guī)模最大、投資最多的現(xiàn)代化鋼鐵聯(lián)合企業(yè)。它集中了世界上70年代后期鋼鐵工業(yè)方面的先進技術(shù)，與國內(nèi)一般鋼鐵廠相比具有設(shè)備火型化、生產(chǎn)連續(xù)化、采用新工藝、新技術(shù)多、自動化程度高、勞動生產(chǎn)率高、能耗低、環(huán)境保護水平高等主要特點。成為80年代中國最大的冶金設(shè)備。咸陽彩色顯像管總廠成為當(dāng)時我國引進技術(shù)設(shè)備生產(chǎn)顯像管的現(xiàn)代化唯一廠家。1982年國家驗收委員會進行驗收投產(chǎn)，認為工藝技術(shù)達到世界70年代末和80年代初的水平。

（2）這次技術(shù)引進是在“文化大革命”十年動亂之后進行的大規(guī)模技術(shù)引進，存在引進速度太快、規(guī)模太大，導(dǎo)致本已脆弱的國民經(jīng)濟更加緊張，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進一步惡化。1978年底，以工業(yè)為主的全民所有制在建項目為65000個，總投資需3700億元。1978年國家從國外進口鋼材830.5萬噸，比1977年鋼材進口增長65%，進口鋼材已相當(dāng)于當(dāng)年國內(nèi)產(chǎn)量的37.6%，但是仍然供不應(yīng)求。1978年重工業(yè)增長了15.6%；而輕工業(yè)只增長了10.8%，輕重工業(yè)之間的比例為44：56。市場緊張局面加劇，市場商品可供量與購買力差額，l978年竟高達100多億元。重工業(yè)過快發(fā)展還導(dǎo)致了能源短缺，1977年和1978年，全國約有1/4的企業(yè)因缺能而開工不足。在這個基礎(chǔ)上，我國又向外國借貸大量資金開始大規(guī)模的“躍進”，1978年在建大中型項目比1977年增加300多個；簽訂了78億美元引進項目合同，仍有50億美元的合同待簽，國家財政壓力巨大，國民經(jīng)濟緊張

（3）這次技術(shù)引進是在傳統(tǒng)社會主義工業(yè)化模式運行了20多年基礎(chǔ)之上進行的。雖然當(dāng)時黨和政府出于把“文革”耽誤的時間追回來的強烈愿望，在技術(shù)引進之時也比較注重農(nóng)業(yè)化肥、化纖等項目的引進，但是由于計劃經(jīng)濟活力不足，住沒有激活企業(yè)和職工積極性的條件下，大規(guī)模的倉促技術(shù)引進不僅帶來國民經(jīng)濟緊張，而且并不能使工業(yè)生產(chǎn)效率迅速提高。

1979年開始國民經(jīng)濟調(diào)整，許多技術(shù)引進項H都緩建與停建。在22項大型成套設(shè)備引進工程中，僅成陽彩色娃像管總廠、吉林化學(xué)工業(yè)公司等9項1978年基本完成其余包括寶鋼在內(nèi)的大部分項目都因國內(nèi)經(jīng)濟調(diào)整以及其他原因緩建，蘭州合成革工程還被迫停建。隨著改革開放的深入，此后的技術(shù)引進中，改變了中央集中決策、國家計委統(tǒng)一規(guī)劃和審批、各部組織實施的間歇性引進成套設(shè)備方式，而是實行持續(xù)的、單項和分散的引進，并且還采用了獨資、合資、合作生產(chǎn)等方式。

四、技術(shù)引進的歷史經(jīng)驗與啟示

著名經(jīng)濟學(xué)家希克斯曾指出：“正是科學(xué)，尤其是自然科學(xué)，為工業(yè)開辟了如此宏偉的前景。隨著時間的推移，科學(xué)與工業(yè)的關(guān)系已經(jīng)變得愈來愈明顯”。技術(shù)進步成為推動工業(yè)化的重要引擎，如何利用技術(shù)引進來提高國內(nèi)的技術(shù)水平更是后發(fā)國家發(fā)展過程中所面臨的重要問題。經(jīng)過三十年的大規(guī)模技術(shù)引進，中國提升技術(shù)水平，推動了工業(yè)化的發(fā)展。但是與同時期的日本、“亞洲四小龍”相比中國工業(yè)發(fā)展和技術(shù)進步并不如人意。日本從20世紀50年代至70年代，大規(guī)模引進美國、西德等國家技術(shù)，把重點放在一些實用性技術(shù)上，并注意對國外技術(shù)的消化、吸收大大提高了自身水平，逐步成為世界技術(shù)強國。1960年日本鋼鐵工業(yè)的勞動生產(chǎn)率僅是歐洲國家一半，美國鋼鐵工業(yè)的1/3。到80年代初期，日本的勞動生產(chǎn)率提高了5倍多超過歐洲和美國。“亞洲四小龍”在20世紀60年代至80年代，積極引進外國技術(shù)，并加以消化吸收，推動技術(shù)進步與經(jīng)濟迅速發(fā)展，創(chuàng)造了“亞洲奇跡”。與這些國家相比，中國雖然進行了三次大規(guī)模的技術(shù)引進，但是1978年中國遠未實現(xiàn)工業(yè)化與技術(shù)水平的趕超，甚至在許多工業(yè)部門拉大了與發(fā)達國家工業(yè)技術(shù)水平的差距。今天回顧我國1949-1978年趕超過程中的三次大的技術(shù)引進，可以給我們帶來豐富的經(jīng)驗與深刻的啟示。

（一）三次大規(guī)模技術(shù)引進與中國后發(fā)大國國情密切相關(guān)

一方面中國經(jīng)濟發(fā)展水平較低、技術(shù)落后，不僅與歐美等先發(fā)工業(yè)國家存在較大差距，與蘇聯(lián)、東歐等社會主義工業(yè)國家也存在較大距離，中國有著通過技術(shù)引進，實現(xiàn)工業(yè)趕超的巨大空間。另一方面，由于中國作為大國，迫切需要建立完備的工業(yè)體系、鞏固國家安全，1949-1978年三次大規(guī)模技術(shù)引進集中于重工業(yè)，就是服務(wù)于這一戰(zhàn)略目標的。三次大規(guī)模的技術(shù)引進推動了中國完備工業(yè)體系的建立，提升了中國工業(yè)技術(shù)水平；另一方面，由于其更側(cè)重于重工業(yè)和軍事工業(yè)的技術(shù)引進，許多作用的顯現(xiàn)具有長期性，在短期可能會帶來國民經(jīng)濟的緊張。例如70年代末期大規(guī)模的技術(shù)引進就加劇了國民經(jīng)濟的失衡，迫使國民經(jīng)濟進行調(diào)整。

（二）中國強勢政府主導(dǎo)的技術(shù)引進是這一時期重要特點

早期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家認為物質(zhì)資本積累是后發(fā)國家跨越“貧困性陷阱”的關(guān)鍵。而對于后發(fā)國家來說，資本積累與技術(shù)進步并不是割裂開來的，后發(fā)國家通過直接引進發(fā)達國家先進的機器設(shè)備，讓先進的技術(shù)內(nèi)嵌于資本積累之中是推動后發(fā)國家工業(yè)化的重要手段。與市場經(jīng)濟中企業(yè)追求利潤最大化進行的技術(shù)引進不同，中國政府主導(dǎo)的技術(shù)引進是由政府立足中國后發(fā)大國國情，為建立大國完備的工業(yè)體系服務(wù)的。在資金匱乏的情況下，中央政府集中決策選取中國工業(yè)發(fā)展中的薄弱環(huán)節(jié)集中突破。憑借強大的動員力，中央政府在全國范圍內(nèi)調(diào)動資源進行大規(guī)模的技術(shù)引進，直接興建或擴建了鞍山鋼鐵廠、燕山石化、上海寶鋼等一大批大型企業(yè)，對突破工業(yè)發(fā)展技術(shù)瓶頸起到了重要作用。

雖然政府主導(dǎo)的技術(shù)引進模式，有助于克服資本的短缺和推動技術(shù)提升；但并未能帶來中國經(jīng)濟的“蛙跳”。這里不但有技術(shù)引進本身的原因，也有經(jīng)濟體制和基礎(chǔ)薄弱等因素。在這里主要討論前者。筆者認為政府主導(dǎo)技術(shù)進步的缺陷主要有以下幾個方面：（1）在市場經(jīng)濟運行中，技術(shù)擴散通常是一個連續(xù)而且緩慢的過程。1949-1978年中國的技術(shù)引進則表現(xiàn)為間斷的、集中的大規(guī)模技術(shù)引進.雖然在早期通過大規(guī)模的技術(shù)引進可以迅速填補技術(shù)空白、提升工業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)水平。但這種間斷的，集中的技術(shù)引進，隨著工業(yè)水平的提高、技術(shù)和經(jīng)濟的日益復(fù)雜，將越來越不適應(yīng)工業(yè)化的需要。（2）我國三次技術(shù)引進是在排斥市場的基礎(chǔ)之上進行的。在工業(yè)化的初始階段，通過政府大規(guī)模技術(shù)引進可以集中有限的人力、物力、財力突破工業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，但是從長期來看，政府直接進行的技術(shù)引進也存在效率低的問題。在大規(guī)模技術(shù)引進過程中，有些項目論證倉促，存在成批重復(fù)引進的問題。如化工部1978年共對外簽訂了5套30萬噸乙烯裝置，除了燕化的l套后來未生效外，其余4套有3套是與日本東洋工程株式會社在相隔一天先后簽訂的。（3）政府進行的技術(shù)引進受到政治因素的影響。例如，“156”項在引進過程中受到“大躍進”的沖擊；“四三方案”在執(zhí)行過程中，受到“四人幫”的嚴重干擾；70年代末期的技術(shù)引進也受到了當(dāng)時主要領(lǐng)導(dǎo)人“大干快上”的影響。這些都不利于技術(shù)引進的效率。

（三）后發(fā)大國工業(yè)發(fā)展需要正確處理技術(shù)引進與技術(shù)消化、技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

我國1949-1978年的技術(shù)引進顯示出比較突出的“移植型”工業(yè)化，一方面表現(xiàn)為直接從國外引入成套設(shè)備和關(guān)鍵技術(shù)；另一方面，黨和政府也大力提倡技術(shù)的消化、吸收和創(chuàng)新，推動引進技術(shù)的擴散。1950年毛澤東就提出，鞍鋼“不但要出鋼材，也要出人才”。鞍鋼累計支援全國各地干部、技術(shù)工人達5萬多人，并為各地代培干部、技術(shù)工人、實習(xí)生11萬多人?！八娜桨浮迸c70年代末期的技術(shù)引進也為技術(shù)擴散起到了重要作用。例如，江蘇儀征化纖工業(yè)聯(lián)合公司建設(shè)項目，其中滌綸一廠、二廠、三廠的8套聚酯生產(chǎn)裝置全部由西德吉瑪公司引進，滌綸一廠、二廠16條紡絲生產(chǎn)線，2條從日本東洋紡織株式會社引進，其余14條生產(chǎn)線根據(jù)同時引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備制造圖紙，由國內(nèi)組織生產(chǎn)制造。這些努力都對中國人力資本積累和技術(shù)進步起到了一定作用？

但這個時期我國在技術(shù)引進過程中更側(cè)重于設(shè)備的引進，到1979年為止，中國引進技術(shù)所花的140多億美元外匯中，用于進口成套設(shè)備的占93%。真正引進基礎(chǔ)設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計、工藝技術(shù)以及設(shè)備技術(shù)等軟件合同較少。在工業(yè)化早期，成熟的沒備引進固然可以填補工業(yè)空白，但是在70年代我國已經(jīng)具備了工業(yè)基礎(chǔ)和人才以后，大規(guī)模的技術(shù)引進還集中在設(shè)備上，則不利于我國的技術(shù)模仿和吸收，當(dāng)然這在當(dāng)時的經(jīng)濟體制和觀念下，已經(jīng)是最好的選擇了。由于企業(yè)在計劃經(jīng)濟條件下創(chuàng)新激勵不足，科技人員地位低（1978年4月召開的全國科技大會才宣布知識分子是工人階級的一部分），科研單位與企業(yè)的脫節(jié)等，都導(dǎo)致了60-70年代成套設(shè)備引進后的技術(shù)擴散和創(chuàng)新并不理想。例如我國70年代初，骨干企業(yè)所使用的工藝裝備基本上仍停留在50年代從蘇聯(lián)或東歐引進的技術(shù)水平。長春一汽的解放牌載貨汽車，是仿蘇五十年代初期（實際上在國際上是四十年代）產(chǎn)品。到1965年蘇聯(lián)已兩次改型，而第一汽車制造廠雖曾試制了兩輪新產(chǎn)品樣車，但由于各種原因，一直拖延到20世紀80年代初才實現(xiàn)更新?lián)Q型。隨著世界技術(shù)進步，引進設(shè)備老化，就不得不在70年代進行新一輪的技術(shù)引進，陷入了“引進一落后一再引進”的循環(huán)。

（四）大國產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局與技術(shù)引進關(guān)系密切

在計劃經(jīng)濟體制下，國家區(qū)域經(jīng)濟政策對技術(shù)引進的影響很大。受國家經(jīng)濟安全和區(qū)域均衡發(fā)展政策的影響，“156”項中，東北地區(qū)占了56項，西部地區(qū)也占了48項，而東部沿海地區(qū)僅北京占了4項、70年代以來，隨著中國國際環(huán)境的變化，我國的技術(shù)引進開始比較注重發(fā)揮東部沿海地區(qū)的優(yōu)勢，在1972年成套引進的26個項曰中，東部沿海地區(qū)占10項。但區(qū)域的均衡發(fā)展仍是這一時期產(chǎn)業(yè)布局的主要戰(zhàn)略思想，中西部地區(qū)的仍有12項，東北地區(qū)有4項。1978年引進的22個項目中（其中有l(wèi)項為引進100套采煤設(shè)備），集中于中西部地區(qū)的有11項，東部沿海地區(qū)占9項。政府主持的技術(shù)引進，較大程度地提升了中西部地區(qū)的工業(yè)技術(shù)水平，實現(xiàn)了中西部地區(qū)的技術(shù)跨越式發(fā)展。例如新中國建立前，陜兩省只有兩百多個工業(yè)企業(yè)，其中絕大多數(shù)是半機械半手工操作的中小工廠，設(shè)備陳舊，技術(shù)低劣?！耙晃濉敝瓌潟r期，我國政府將156項中的24個項目安排在陜西，建立了7個民用項目、17個軍用項目，建立了航空工業(yè)、電子工業(yè)和兵器工業(yè)等支柱性產(chǎn)業(yè)，改變了陜西落后的工業(yè)面貌。在1978年成套引進的22個項目中，四川引進了長壽維尼綸廠、滬州天然氣化工廠、四川化工廠等三大項目。四川維尼綸廠利用四川天然氣資源，在國家統(tǒng)一部署下，引進法國、日本先進設(shè)備，取得了較大的發(fā)展，、1980年5月和6月，紡織工業(yè)部分別在江蘇無錫，福建永安召開全國維尼綸短纖質(zhì)量評比會和全國PVA行業(yè)評比交流會，四川維尼綸廠維尼綸短纖均被評為全國優(yōu)良產(chǎn)品，達到了上海石化總廠的先進水平。

（五）中國是一個發(fā)展中社會主義大國，既需要實現(xiàn)經(jīng)濟趕超，又需要維護領(lǐng)土完整與主權(quán)獨立，并爭取相應(yīng)的國際地位

如何在獨立自主的基礎(chǔ)上進行大規(guī)模的技術(shù)引進，抓住機遇發(fā)展自我，成為我國1949-1978年面臨的重要問題。中國的三次大規(guī)模技術(shù)引進，與國際政治、國際形勢密切相關(guān)。新中國建立后，尤其是朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，中國與西方世界關(guān)系緊張。中國抓住“一五”時期蘇聯(lián)答應(yīng)全面援助的有利時機，積極引入先進技術(shù)，為工業(yè)化打下了基礎(chǔ)。但隨著中蘇交惡，中國從社會主義國家的技術(shù)引進基本停止。70年代以后，隨著中國與西方世界關(guān)系緩和，我國又開始積極從西方世界大規(guī)模引進技術(shù)，提升了我國的工業(yè)技術(shù)水平。歷史經(jīng)驗證明，中國作為后發(fā)國家，必須抓住機遇進行技術(shù)引進，但是中國作為一個社會主義大國，更重要的是將技術(shù)引進與自主創(chuàng)新結(jié)合起來，只有這樣才能實現(xiàn)趕超，并在國際政治中爭取主動。

1949-1978年由政府主持的三次大規(guī)模技術(shù)引進，為建立我國獨立完整的工業(yè)體系、提升工業(yè)技術(shù)水平做出了歷史貢獻。但是隨著中國工業(yè)化的推進，經(jīng)濟運行日益復(fù)雜，這種技術(shù)引進方式已經(jīng)不能適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，因此它必然隨著改革開放而發(fā)生變革。