鐘小勇

（杭州師范大學(xué)國(guó)際教育學(xué)院，杭州 311121）

1.引言

這里所說的“光桿形式”相當(dāng)于文獻(xiàn)中的“光桿普通名詞”（bare noun，陳平 1987、2009）、“光桿名詞短語(yǔ)”（bare NP，劉丹青 2002、許余龍 2005）、“不帶數(shù)量詞的名詞短語(yǔ)”（孫朝奮 1988/1994）、“零標(biāo)記的無(wú)定名詞”（'zero'-marked indefinite noun，W right&Givón 1987）等。

本文探討光桿形式的話語(yǔ)指稱性，話語(yǔ)指稱性是指稱性的重要視角之一，跟所指在話語(yǔ)主題組織中的重要性有關(guān)（陳平 2009、2015；Givón 1984；W right&Givón 1987等），它正成為理論和實(shí)證探討的有趣話題（陳平2009等）。文獻(xiàn)中類似的術(shù)語(yǔ)還有 “語(yǔ)用指稱性 ”（pragmatic referentiality，Givón 1984；W right&Givón 1987等）、“話語(yǔ)主題指稱性”（discourse thematic referentiality，陳平 2009）、“可操作性”（manipulability，Hopper&Thompson 1993）、主題重要性（thematic importance，孫朝奮 1988/1994）等等；與之相對(duì)的概念有“語(yǔ)義指稱性”（semantic referentiality）、“客 體 指 稱 性 ”（ objective refererentiality），等等。

本文采用“話語(yǔ)指稱性-語(yǔ)義指稱性”這對(duì)術(shù)語(yǔ)。引用文獻(xiàn)時(shí)，本文仍遵照原文獻(xiàn)術(shù)語(yǔ)。

一般認(rèn)為光桿形式是話語(yǔ)無(wú)指或話語(yǔ)指稱低的，如陳平（2009）認(rèn)為光桿名詞是低主題，更準(zhǔn)確地說是話語(yǔ)無(wú)指的優(yōu)選標(biāo)記。據(jù)陳平（2009：1668）統(tǒng)計(jì)，無(wú)指名詞85%（204/239）都是光桿形式，而光桿名詞71%（204/287）是話語(yǔ)無(wú)指的。據(jù)孫朝奮（1988/1994：155）提供的數(shù)據(jù)，次價(jià)82%（89/108）是不帶數(shù)量詞的，而不帶數(shù)量詞的名詞短語(yǔ)87.3%（89/102）是次價(jià)的。據(jù)Wright&Givón（1987）提供的數(shù)據(jù)，次要主題93.9%（62/66）是零標(biāo)記的無(wú)定名詞，而零標(biāo)記的無(wú)定形式95.4%（62/65）是次要主題。后兩文更顯示出光桿形式與話語(yǔ)指稱低成分的關(guān)系。許余龍（2015：129）從篇章平均提及次數(shù)的角度來探討，據(jù)許文統(tǒng)計(jì)，由光桿名詞短語(yǔ)引入篇章的實(shí)體，在其后的篇章中平均提及的次數(shù)僅為2.8次，而由無(wú)定名詞引入篇章的實(shí)體，在其后的篇章中平均提及15.8次。

但以往研究主要偏重于探討光桿形式話語(yǔ)指稱性如何，而很少關(guān)注光桿形式話語(yǔ)指稱性內(nèi)部差異，更少探討與之有關(guān)的因素。不少文獻(xiàn)提供的數(shù)據(jù)顯示，光桿形式不僅僅是話語(yǔ)指稱低的，它也可以是話語(yǔ)指稱高的，同樣，話語(yǔ)指稱高的也可以是光桿形式，光桿形式話語(yǔ)指稱性差異跟哪些因素有關(guān)呢？本文將對(duì)此做些探討。

而且，以往研究統(tǒng)計(jì)的語(yǔ)料數(shù)量偏少，如W right&Givón（1987）只統(tǒng)計(jì)了55個(gè)“零-標(biāo)記”無(wú)定名詞；陳平（2009）也只統(tǒng)計(jì)了287個(gè)光桿名詞。

本文將在較大規(guī)模語(yǔ)料的基礎(chǔ)上進(jìn)行探討，以1854例光桿形式為對(duì)象進(jìn)行探討。

2.研究思路

2.1 話語(yǔ)指稱性的判定

判定話語(yǔ)指稱性的方法有很多（Wr i gh t&Givón 1987；孫 朝 奮 1988/1994：139-158；陳 平2009；許余龍 2004等）。本文以持續(xù)性來標(biāo)示話語(yǔ)指稱性，因而采用測(cè)算實(shí)體持續(xù)性的方法，即測(cè)算實(shí)體首次引入話語(yǔ)后，在其后十個(gè)小句內(nèi)該實(shí)體再次出現(xiàn)的次數(shù)，該次數(shù)就是該實(shí)體的持續(xù)值，數(shù)值的大小體現(xiàn)話語(yǔ)指稱性的高低差別。理論上說，實(shí)體的持續(xù)值可以是0、1、2、3……（一般不超過10），W right&Givón（1987）、Givón（2001：458）將實(shí)體的持續(xù)值歸為兩類：一類是低持續(xù)的（TP 0-2），一類是高持續(xù)的（TP＞2），本文遵照這種處理。

2.2 跟持續(xù)性有關(guān)的因素

筆者曾對(duì)3733個(gè)由光桿形式和數(shù)量結(jié)構(gòu)首次引入話語(yǔ)的實(shí)體進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，顯示生命度、語(yǔ)義指稱性、數(shù)、編碼形式和句法功能等因素的正向水平（有生命、有指、單數(shù)、數(shù)量結(jié)構(gòu)、主語(yǔ)）的持續(xù)值高于負(fù)向水平（無(wú)生命、無(wú)指、復(fù)數(shù)、光桿形式、賓語(yǔ)等）持續(xù)值，因此，筆者認(rèn)為這些實(shí)體的持續(xù)性跟生命度等有關(guān)，更進(jìn)一步，筆者將生命度等因素看作跟其他實(shí)體持續(xù)性可能有關(guān)的因素，并加以驗(yàn)證。

如果探討跟同類實(shí)體持續(xù)性差異有關(guān)的因素，可以通過點(diǎn)二系列相關(guān)（point-biser ial cor relation）統(tǒng)計(jì)得出；如果探討跟不同類實(shí)體（包括同類實(shí)體的不同類）持續(xù)性差異有關(guān)的因素，則需結(jié)合多種統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)推斷得出。一般地，有兩個(gè)變量x、y，如果x為某一因素（A）正向水平（A1）的比例[表示為“x（A1）”，其余類推]高于y為正向水平的比例[相應(yīng)地，y為負(fù)向水平（A2）的比例高于x為負(fù)向水平的比例]，則x的持續(xù)值將高于y的持續(xù)值，而且比例差異越大，持續(xù)值差異也越大，這樣可根據(jù)x、y持續(xù)值差異以及它們?yōu)锳1的比例差異之間的關(guān)系，來推斷x、y持續(xù)值差異是否跟A有關(guān)：

（1）?。绻鹸（A1）高于y（A1），而x持續(xù)值高于y持續(xù)值，則x、y持續(xù)性差異跟A有關(guān)

ⅱ．如果x（A1）低于y（A1），而x持續(xù)值高于y持續(xù)值，則x、y持續(xù)性差異跟A無(wú)關(guān)

x（A1）或y（A1）差異可通過卡方檢驗(yàn)統(tǒng)得出，x、y持續(xù)值差異可通過Mann-Whitney U檢驗(yàn)得出。如果x、y持續(xù)值差異與多個(gè)因素有關(guān)，則可根據(jù)效應(yīng)量來間接判定多個(gè)因素的相關(guān)度層級(jí)。

2.3 研究方法

本文將采用基于語(yǔ)料的定量統(tǒng)計(jì)方法，主要有：（1）卡方檢驗(yàn)，用于相關(guān)性檢驗(yàn)和分類變量的差異檢驗(yàn)；（2）Mann-Whi tneyU檢驗(yàn)，主要用于持續(xù)性差異檢驗(yàn)，兩者均取顯著性水平ɑ=0.05。統(tǒng)計(jì)時(shí)將利用PASW SPSS18.0進(jìn)行操作，這樣更客觀、高效。

2.4 語(yǔ)料

本文語(yǔ)料選自敘事性、通俗性、口語(yǔ)性較強(qiáng)的三部童話：（1）《孫敬修演講故事大全·童話故事卷》（甘肅人民出版社 1984年）；（2）宋紅陽(yáng)選編《中國(guó)童話精選》（吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司 2009年）；（3）《童話百篇》（網(wǎng)絡(luò)）。其中選了1854例光桿形式先行語(yǔ)，為了比較，還選了1879例數(shù)量結(jié)構(gòu)先行語(yǔ)，這是這三部童話中所有的數(shù)量結(jié)構(gòu)先行語(yǔ)。

3.低持續(xù)與光桿形式

學(xué)界幾乎都認(rèn)為光桿形式是話語(yǔ)指稱性低的，下面探討低持續(xù)與光桿形式的關(guān)系。筆者認(rèn)為應(yīng)從兩個(gè)角度分析：（1）單視角分析，一是分析光桿形式是否是低持續(xù)的，二是分析低持續(xù)的是否是光桿形式；（2）多視角分析，同時(shí)分析光桿形式與低持續(xù)、數(shù)量結(jié)構(gòu)與高持續(xù)的關(guān)系。

先看幾例：

（2）小熊i過生日了。熊爸爸給他i1買了一雙藍(lán)色的運(yùn)動(dòng)鞋，i2一雙白色的涼鞋，i3一雙紅色的靴子。//小熊i4好開心啊，i5在草地上骨碌骨碌翻起跟頭來。//一天，熊爸爸帶小熊i6到游樂場(chǎng)去玩。小熊i7找出那雙藍(lán)色的運(yùn)動(dòng)鞋。可是，他i8穿來穿去，i9怎么也穿不進(jìn)去。//小熊i10看看躺在地上的運(yùn)動(dòng)鞋……（童話百篇《熊爸爸買鞋》）

（3）石墨上全是黃澄澄的豆子i。//……老鼠反駁說。//驢子顧不上和老鼠爭(zhēng)辯，上前舔了一口豆子i0.5，咀嚼起來。呀！豆子i1真是又香又甜！驢子忍不住，一口一口將磨上的豆子i2全吃光了。//這時(shí)，門“咣當(dāng)”一聲開了，主人進(jìn)來收豆粉，見豆子i3全被驢子吃光了……（童話精選《驢子和老鼠》，84頁(yè)）

（4）清清的溪水順著石頭縫往前流，唱著丁咚丁咚的歌i。//兇狠的大剪刀二話不說，撲上去就剪?！斑青赀青赀青辍币贿B剪了一百下，也沒把小溪流剪斷“。咔嚓咔嚓咔嚓……”再剪一千下，還沒把小溪流剪斷。最后，大剪刀使出渾身的力氣，又剪了一萬(wàn)下！//大剪刀終于累死了！它一頭栽倒在丁咚丁咚的溪水邊……（童話百篇《剪刀大俠》）

例（2）光桿形式“小熊”的持續(xù)值是10，為高持續(xù)的。例（3）光桿形式“黃澄澄的豆子”的持續(xù)值是3，也為高持續(xù)的。例（4）光桿形式“丁咚丁咚的歌”的持續(xù)值是0。

下面是光桿形式和數(shù)量結(jié)構(gòu)持續(xù)值有關(guān)信息：df=1，p=.002＜.05），因此，光桿形式主要是低持續(xù)的，低持續(xù)的也主要是光桿形式。

?

下面從單視角的角度分析。首先看光桿形式是否是低持續(xù)。由表1可知，光桿形式共1854例，其中高持續(xù)的110例，占5.9%，低持續(xù)的1744例，占94.1%。統(tǒng)計(jì)顯示，低持續(xù)的顯著多于高持續(xù)的（x2=1440.106，df=1，p＜.001）。而且，低持續(xù)的實(shí)際頻數(shù)（1744）顯著高于預(yù)期頻數(shù)（927.0）（x2=249.902，d f=1，p＜.001），為典型的；高持續(xù)的實(shí)際頻數(shù)（110）顯著低于預(yù)期頻數(shù)（927.0）（x2=643.673，df=1，p＜.001），為非典型的，這顯示光桿形式主要是低持續(xù)的。

其次看低持續(xù)是否是光桿形式。由表1可知，低持續(xù)的3158例，其中光桿形式1744例，占55.2%，數(shù)量結(jié)構(gòu)1414例，占44.8%；統(tǒng)計(jì)顯示，光桿形式顯著多于數(shù)量結(jié)構(gòu)（x2=34.484，df=1，p＜.001），且光桿形式實(shí)際頻數(shù)（1744）顯著高于預(yù)期頻數(shù)（1579）（x2=8.193，df=1，p=.004＜.05），為典型的；數(shù)量結(jié)構(gòu)實(shí)際頻數(shù)（1414）顯著低于預(yù)期頻數(shù)（1579）（x2=9.096，df=1，p=.003＜.05），為非典型的，這顯示，低持續(xù)的主要是光桿形式。

下面從多視角的角度分析，統(tǒng)計(jì)顯示，編碼形式與持續(xù)性顯著相關(guān)（x2=253.502，df=1，p＜.001，φ=.261），光桿形式主要是低持續(xù)的，數(shù)量結(jié)構(gòu)主要是高持續(xù)的。統(tǒng)計(jì)還顯示，光桿形式低持續(xù)實(shí)際頻數(shù)（1744）顯著高于預(yù)期頻數(shù)（1568.4）（x2=9.353，

因此，無(wú)論是從單視角還是多視角的角度，低持續(xù)的主要是光桿形式，光桿形式主要是低持續(xù)的。

統(tǒng)計(jì)還顯示，光桿形式的平均持續(xù)值是0.4817，為低持續(xù)的。

總之，從各個(gè)角度看，光桿形式主要是低持續(xù)的，低持續(xù)的主要是光桿形式。這進(jìn)一步印證了前人研究。

4.光桿形式持續(xù)性差異分析

由表1可知，光桿形式持續(xù)值從0到10均有用例，統(tǒng)計(jì)也顯示，光桿形式持續(xù)值存在顯著差異，光桿形式持續(xù)值顯著跟哪些因素有關(guān)呢？點(diǎn)二系列相關(guān)統(tǒng)計(jì)（point-biserial cor relation）顯示：（ⅰ）光桿形式持續(xù)值與生命度顯著相關(guān)（r=-.434，p＜.001），為中度相關(guān)，有生命的持續(xù)值顯著高于無(wú)生命的持續(xù)值（p＜.001）；（ⅱ）光桿形式持續(xù)值與語(yǔ)義指稱性顯著相關(guān)（r=-.089，p＜.001），為弱相關(guān)，有指的持續(xù)值顯著高于無(wú)指的持續(xù)值（p＜.001）；（ⅲ）光桿形式持續(xù)值與句法功能顯著相關(guān)（r=-.205，p＜.001），為低度相關(guān)，主語(yǔ)的持續(xù)值顯著高于賓語(yǔ)的持續(xù)值（p＜.001）。由相關(guān)系數(shù)可知，光桿形式持續(xù)值與三種因素構(gòu)成如下相關(guān)度層級(jí)：

（5）生命度＞句法功能＞語(yǔ)義指稱性

下面進(jìn)一步將光桿形式持續(xù)值分為低持續(xù)（TP＞2）和高持續(xù)（TP0-2）兩類，看它們與生命度、語(yǔ)義指稱性和句法功能之間的相關(guān)性。

首先看光桿形式持續(xù)性與生命度。語(yǔ)料中，低持續(xù)有生命的197例，無(wú)生命的1547例，高持續(xù)有生命的72例，無(wú)生命的38例。統(tǒng)計(jì)顯示，持續(xù)性與生命度 顯 著 相 關(guān)（ x2=244.683，df=1，p＜.001，φ=-.087），高持續(xù)為有生命的比例（65.5%）顯著高于低持續(xù)為有生命的比例（11.3%）。據(jù)此可推斷，光桿形式持續(xù)性差異跟生命度有關(guān)。

下面看光桿形式持續(xù)性與語(yǔ)義指稱性。語(yǔ)料中，低持續(xù)有指的1419例，無(wú)指的325例，高持續(xù)有指的105例，無(wú)指的5例。統(tǒng)計(jì)顯示，持續(xù)性與語(yǔ)義指稱性顯著相關(guān)（x2=14.040，df=1，p＜.001，φ=-.087），高持續(xù)為有指的比例（95.5%）顯著高于低持續(xù)為有指的比例（81.4%），據(jù)此可推斷，光桿形式持續(xù)性差異跟語(yǔ)義指稱性有關(guān)。

最后看光桿形式持續(xù)性與句法功能。語(yǔ)料中，低持續(xù)主語(yǔ)384例，賓語(yǔ)988例，高持續(xù)主語(yǔ)55例，賓語(yǔ)38例。統(tǒng)計(jì)顯示，持續(xù)性與句法功能顯著相關(guān)（x2=40.273，df=1，p＜.001，φ=-.166），高持續(xù)主語(yǔ)的比例（59.1%）顯著高于低持續(xù)主語(yǔ)的比例（28.0%），據(jù)此可推斷，光桿形式持續(xù)性差異跟句法功能有關(guān)。

總之，光桿形式持續(xù)性跟生命度、語(yǔ)義指稱性、句法功能顯著相關(guān)，根據(jù)效應(yīng)量，三者構(gòu)成如下相關(guān)度層級(jí)：

（6）生命度＞句法功能＞語(yǔ)義指稱性

這與（5）完全一致。

總之，光桿形式持續(xù)性存在顯著差異，跟生命度、語(yǔ)義指稱性和句法功能均顯著相關(guān)。三者構(gòu)成如下相關(guān)度層級(jí)：生命度＞句法功能＞語(yǔ)義指稱性。

5.有關(guān)因素與留學(xué)生先行語(yǔ)偏誤分析

高瑋（2014a、b）探討了留學(xué)生數(shù)量結(jié)構(gòu)先行語(yǔ)的偏誤及其成因。高文分析顯示，留學(xué)生許多光桿名詞先行語(yǔ)都應(yīng)使用數(shù)量結(jié)構(gòu)，其中的重要理?yè)?jù)是：數(shù)量詞語(yǔ)的使用與漢語(yǔ)的主題重要性之間有直接相關(guān)性，“一個(gè)主題上比較重要的名詞性短語(yǔ)傾向于由數(shù)量結(jié)構(gòu)引進(jìn)話語(yǔ)，由數(shù)量詞引進(jìn)的話語(yǔ)在隨后的呼吁中再現(xiàn)率很高。”（高瑋 2014a：15）；而且，數(shù)量結(jié)構(gòu)具有“前景設(shè)置”功能，可以使其后的名詞性成分前景化，凸顯其在話語(yǔ)中的顯著性。主題重要性、顯著性其實(shí)就是高話語(yǔ)指稱性，從持續(xù)性角度來說，就是高持續(xù)性。

高文從編碼形式與話語(yǔ)指稱性的關(guān)系的角度探討留學(xué)生先行語(yǔ)偏誤，角度新穎，也較合理，但不夠深入。首先，數(shù)量結(jié)構(gòu)和高話語(yǔ)指稱性的關(guān)系比較復(fù)雜，兩者并非一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，其次，話語(yǔ)指稱性不僅僅跟跟編碼形式有關(guān)，還跟其他因素有關(guān)。如對(duì)3733例先行語(yǔ)（光桿形式1854例，數(shù)量結(jié)構(gòu)1879例）進(jìn)行點(diǎn)二系列相關(guān)統(tǒng)計(jì)，顯示持續(xù)值跟生命度等多個(gè)因素有關(guān)，這些因素還構(gòu)成如下相關(guān)度序列：

（7）生命度（r=-.534）＞編碼形式（r=-.294）＞語(yǔ)義指稱性（r=-.183）＞句法功能（r=-.108）

由此可見，持續(xù)值與生命度相關(guān)度最高，其次才是編碼形式。語(yǔ)料統(tǒng)計(jì)顯示，有生命光桿形式持續(xù)值（均值：1.8104）顯著高于無(wú)生命數(shù)量結(jié)構(gòu)持續(xù)值（均值：0.7112）（p＜.001）。因此，只關(guān)注編碼形式顯然是不全面的。

不僅如此，這些因素還構(gòu)成不同組配，不同組配持續(xù)性也存在差異，形成非常復(fù)雜的現(xiàn)象。如語(yǔ)料中，[有生數(shù)量有指賓語(yǔ)]組配[如“（飛來）一只小鳥”]持續(xù)值（均值：3.9565）顯著高于[有生光桿有指主語(yǔ)]組配[如“小鳥（飛來了）”]持續(xù)值（均值：2.7103）（p＜.001）；而[有生光桿無(wú)指主語(yǔ)]組配[如“鳥（也看不見了）”]持續(xù)值（均值：0.8696）顯著高于[有生數(shù)量無(wú)指賓語(yǔ)]組配[如“（沒有看見）一只鳥”]持續(xù)值（均值：0.0429）（p＜.001）。因此，只有綜合考慮各個(gè)因素，特別是從有關(guān)因素組配的角度才能較科學(xué)地進(jìn)行先行語(yǔ)偏誤分析。

根據(jù)高瑋（2014b：429），無(wú)定名詞主語(yǔ)句一般以時(shí)間為線索，引入一個(gè)新出現(xiàn)的事件，數(shù)量結(jié)構(gòu)作為不定指標(biāo)記是必不可少的。據(jù)此，例（8a）中的“很長(zhǎng)的桿”是偏誤，正確的說法應(yīng)是“一根很長(zhǎng)的桿”，即例（8b）：

（8）a．有一天，在她的商店門口+很長(zhǎng)的桿擋住了門，使別人進(jìn)不去，可是里面有老板……（高瑋2014b：429，例17）

b．有一天，在她的商店門口+一根很長(zhǎng)的桿擋住了門……（高瑋2014b：429，例17）

c．有一天，在她的商店門口+有人擋住了門，這個(gè)人……

從因素組配的角度看，例（8a）“很長(zhǎng)的桿”屬于[無(wú)生光桿有指主語(yǔ)]組配，例（8b）的“一根很長(zhǎng)的桿”屬于[無(wú)生數(shù)量有指主語(yǔ)]組配。筆者語(yǔ)料中，[無(wú)生數(shù)量有指主語(yǔ)]組配持續(xù)值（均值：0.7683）顯著高于[無(wú)生光桿有指主語(yǔ)]組配持續(xù)值（0.3056）（p＜.001），從這個(gè)角度分析，高文分析是合理的。

下面比較（8b）、（8c），如果僅僅考慮編碼形式，顯然會(huì)以為（8b）好于（8c），因?yàn)榍罢呤菙?shù)量結(jié)構(gòu)，后者是光桿形式。從因素組配角度看，例（8c）的“人”是[有生光桿有指賓語(yǔ)]組配，語(yǔ)料統(tǒng)計(jì)顯示，[有生光桿有指賓語(yǔ)]組配的持續(xù)值（4.4154）顯著高于[無(wú)生數(shù)量有指主語(yǔ)]組配的持續(xù)值（0.7683）（p＜.001），據(jù)此，應(yīng)是例（8c）好于例（8b）。筆者認(rèn)為，例（8c）“人”持續(xù)值顯著高于例（8b）“一根很長(zhǎng)的桿”主要原因是，前者是有生命的，后者是無(wú)生命的。這進(jìn)一步證明，分析留學(xué)生先行語(yǔ)偏誤僅僅考慮編碼形式是不充分的。

6.結(jié)語(yǔ)

光桿形式是引入實(shí)體的重要形式，它是低持續(xù)的。光桿形式持續(xù)值存在顯著差異跟生命度、語(yǔ)義指稱性和句法功能均顯著相關(guān)，而且三者構(gòu)成如下相關(guān)度層級(jí)：生命度＞句法功能＞語(yǔ)義指稱性。光桿形式持續(xù)值顯著低于數(shù)量結(jié)構(gòu)持續(xù)值，這跟生命度、語(yǔ)義指稱性有關(guān)，而跟句法功能無(wú)關(guān)。持續(xù)性跟許多因素有關(guān)，而且不同因素構(gòu)成不同匹配，探討留學(xué)生先行語(yǔ)偏誤不能僅僅考慮編碼形式，而應(yīng)考慮各因素的匹配。

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