陳勇

(江蘇省電力公司，江蘇南京210024)

愈演愈烈的全球氣候變暖與能源危機引發(fā)了世界對于現(xiàn)有能源需求和發(fā)展模式的深刻反思。電力行業(yè)是各國碳排放的大戶，在歐盟或者美國，強制碳減排都是首先從電力開始。低碳發(fā)展的兩大支柱——節(jié)能和清潔能源發(fā)展，都離不開電力行業(yè)的支持和參與。目前國內(nèi)已有的碳排放交易市場中電力碳交易幾乎為零，在電力碳排放方面，中國正在進行政府主導(dǎo)的半市場化排放配額交易。為了配合電力碳交易的順利實施，需要認真研究電力碳排放權(quán)的初始分配問題。

國際上碳排放權(quán)配額的分配方式主要有：免費發(fā)放、拍賣發(fā)放以及以政府規(guī)定的固定價格購買配額。歐盟溫室氣體排放交易市場（EUETS）于2005年開始啟動實施，采用的是免費發(fā)放方法；美國區(qū)域溫室氣體減排行動（RGGI）于2009年開始啟動，采用的是拍賣發(fā)放的方法；澳大利亞在借鑒EUETS和RGGI配額發(fā)放方式的基礎(chǔ)上，采用“固定價格購買法”；新西蘭采用的是“以行業(yè)為基準的混合配額法”的配額發(fā)放新方式。在進行碳排放權(quán)分配與碳交易市場的實踐同時，國內(nèi)外學者對碳排放權(quán)分配模型與方法展開了深入研究。針對發(fā)展中國家的碳排放現(xiàn)狀，Perssonetal[1]提出了等量人均分配方法和緊縮與趨同分配方法。其他分配方法包括riptych方法、多部門趨同方法、基于碳排放強度下降的替代方案、二元強度目標法、可持續(xù)發(fā)展政策與措施（SD-PAMs）法等[2]。 我國政府在上海、深圳、廣東等地方開展碳排放權(quán)分配與交易的相關(guān)試點。國內(nèi)學者在碳排放權(quán)分配方法等方面研究主要集中在基于歷史排放分配[3]，基于最新數(shù)據(jù)分配[4]，拍賣分配[5]，限額分配[6]等。有學者針對江蘇省火力發(fā)電機組的碳排放進行研究，并估算了全省的碳排放量[7]。

已有的研究大多是針對碳排放權(quán)分配展開的，而針對電力行業(yè)的碳排放權(quán)分配的研究較少。根據(jù)科斯定理，只有清晰界定產(chǎn)權(quán)，才能降低人們在交易過程中的交易成本，提高交易效率，從而有效進行市場配置。在電力碳排放權(quán)初始分配中，首先進行的是區(qū)域分配。中國幅員遼闊，東西部區(qū)域發(fā)展很不平衡，能源資源稟賦不同，京津冀魯、江浙滬閩、廣東等地區(qū)經(jīng)濟相對發(fā)達，用電需求較大，但是資源匱乏，是我國的電力受端地區(qū)。根據(jù)我國電力負荷的分配以及電源布局，未來我國將形成大規(guī)模的“西電東送”、“北電南送”的電流格局。西部和北部的煤電通過跨區(qū)域電網(wǎng)送到華北、華中、華東及南方電網(wǎng)負荷中心地區(qū)[8]。所以在電力碳排放權(quán)區(qū)域初始分配過程中，首先需要確定影響電力碳排放權(quán)區(qū)域初始分配的主要因素，從而建立相應(yīng)的分配指標體系，為電力碳排放權(quán)區(qū)域初始分配提供理論基礎(chǔ)。

1 電力碳排放權(quán)區(qū)域初始分配內(nèi)涵與原則

電力碳排放權(quán)是在確定電力系統(tǒng)碳減排目標的前提下，受某區(qū)域環(huán)境容量和經(jīng)濟發(fā)展需要等因素影響，尤其是電力生產(chǎn)行業(yè)特點影響，各電力生產(chǎn)碳排放主體所獲得的溫室氣體的排放權(quán)，即其享有碳排放量的使用、占有和收益的權(quán)利。電力碳排放權(quán)區(qū)域初始分配是在考慮我國電力系統(tǒng)的行政區(qū)劃因素基礎(chǔ)上，站在政府視角，將電力碳排放權(quán)分配給國內(nèi)的每個行政區(qū)域的過程。

在進行區(qū)域分配時，需要依據(jù)相關(guān)原則進行。在應(yīng)對氣候變化和碳排放權(quán)分配的問題上，公平和效益原則已是國際公認的分配原則。在文獻綜述以及研究的基礎(chǔ)上，提出電力碳排放權(quán)區(qū)域初始分配時，需要遵循公平原則、效率原則以及可持續(xù)發(fā)展原則[9]，具體各個原則的內(nèi)容如下。

（1）公平原則，即平等合理及無偏向。電力碳排放權(quán)區(qū)域分配要從電力發(fā)達以及發(fā)電資源豐富的區(qū)域?qū)㈦娏μ寂欧艡?quán)適當讓渡給電力發(fā)展落后以及發(fā)電資源貧乏的區(qū)域，以保障區(qū)域合理的發(fā)展權(quán)。

（2）效率原則，即資源分配最優(yōu)化的原則。電力碳排放權(quán)區(qū)域分配則在一定量的電力碳排放總量目標下，進行資源優(yōu)化配置，盡可能取得最大的經(jīng)濟產(chǎn)出，使得付出和收獲成正比。

（3）可持續(xù)發(fā)展原則，在保持經(jīng)濟增長的前提下，使環(huán)境能夠健康和諧的發(fā)展，即保持區(qū)域代際間碳排放權(quán)分配的可持續(xù)性，實現(xiàn)近期與遠期之間、當代與后代之間對碳排放具有相同的使用權(quán)。

2 影響因素的初步提取

采用文獻法，提取電力碳排放權(quán)區(qū)域分配的初步影響因素。國際碳排放權(quán)分配中，歐洲主要考慮的是歷史排放量因素，美國則更多的考慮分配效率和效益因素[10]。陳文穎，吳宗鑫[11]綜合考慮人均碳排放量和國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）碳排放強度，提出了基于這兩個因素的混合分配機制，該機制體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的基本內(nèi)涵和框架公約中共同擔有區(qū)別的責任原則。陳文穎等[12]提出基于人均歷史累計碳排放量趨同的“兩個趨同”的分配防范。高廣生[13]指出在碳排放權(quán)分配中不僅要體現(xiàn)人人享有平等的碳排放權(quán)，同時還要考慮能源資源稟賦、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進步等影響因素。其中能源資源稟賦因素主要是各個區(qū)域在資源稟賦存在較大差異，如有的區(qū)域水能豐富，有的區(qū)域則盛產(chǎn)煤炭，發(fā)電時碳排放自然有所不同，致使區(qū)域的能源結(jié)構(gòu)產(chǎn)生差異。區(qū)域產(chǎn)業(yè)機構(gòu)與碳排放強度也有密切的關(guān)系，在達到相同的GDP規(guī)模條件下，增加第三產(chǎn)業(yè)的比重，可以降低GDP能源消費強度和GDP二氧化碳排放強度。技術(shù)進步因素則是碳減排的核心手段，掌握和利用先進技術(shù)可以用較低的碳排放滿足人類的基本碳排放需求。鄭立群[14]認為應(yīng)綜合考慮公平性、歷史性等影響因素，在制定減排方案時，要考慮各個區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展狀況，如人口狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及碳減排能力等。孫根年等[15]選取人均GDP和單位GDP碳排放強度作為碳減排目標區(qū)域分配的因素；Yi等[16]選取人均GDP、歷史累積碳排放、單位工業(yè)增加值能耗分別代表減排能力、減排責任和減排潛力的指標來定量分析各省應(yīng)該承擔的碳減排；王金南等[4]選取人均二氧化碳排放量、人均GDP、工業(yè)增加值能耗、工業(yè)增加值能耗變化趨勢和非化石能源占一次能源消費比例等，分別從排放水平、經(jīng)濟水平、能效水平和非化石能源利用等角度來代表公平性、可行性和效率性等原則；劉春蘭，蔡博峰等[17]對國內(nèi)外關(guān)于碳減排目標分配的文獻進行了綜述，認為我國碳減排目標區(qū)域分配標準制定時必須同時考慮減排能力、減排潛力和減排責任等因素。

總結(jié)文獻中關(guān)于區(qū)域碳排放權(quán)分配的影響因素，得到區(qū)域分配的影響因素如下：人口數(shù)量、人均碳排放量、人均歷史累計碳排放量、碳排放強度、工業(yè)增加值能耗、能源消費強度、GDP、人均GDP、區(qū)域歷史排放量、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化率、經(jīng)濟增長值、人口增長數(shù)、減排成本、減排潛力、低碳減排技術(shù)、碳排放相關(guān)政策、區(qū)域的環(huán)境容量、區(qū)域能源消費觀念。

3 電力碳排放權(quán)區(qū)域分配的指標體系

指標體系是電力碳排放權(quán)區(qū)域分配的基礎(chǔ)，也是電力碳排放權(quán)初始分配的關(guān)鍵問題，是關(guān)系到電力碳排放權(quán)分配結(jié)果可信度的核心部分。在電力碳排放權(quán)區(qū)域分配影響因素分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)系統(tǒng)性與層次性、全面性與代表性、定量與定性、動態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合等原則，構(gòu)建多層次、多屬性的電力碳排放權(quán)區(qū)域分配指標系統(tǒng)如表1所示。指標體系共分三級：第一級將區(qū)域電力碳排放權(quán)初始分配影響因素分為外部因素和內(nèi)部因素，即A1、A2；第二級是影響因子層B，包括社會環(huán)境因素B1，經(jīng)濟環(huán)境因素B2，生態(tài)環(huán)境因素B3，電力因素碳排放權(quán)總量B4，區(qū)域低碳減排現(xiàn)狀B5；第三級是指標層C，共14個指標。最后將碳排放權(quán)分配給中國電力碳排放權(quán)待分配的各個區(qū)域，用d1，d2，…，dn表示。

表1 電力碳排放權(quán)區(qū)域初始分配指標體系

3.1 社會環(huán)境指標

社會環(huán)境因素是影響碳排放的重要因素，它是碳排放權(quán)分配公平性的體現(xiàn)，在碳排放權(quán)初始分配時，需要考慮該因素。社會環(huán)境影響因素包括人口因素、城市化水平，則對應(yīng)選擇人口數(shù)量、城市化率兩個指標分別描述兩個影響因素。

人口數(shù)量C11?；诠叫栽瓌t，不僅世界大小各國平等享有碳排放權(quán)的權(quán)利，作為一個個體，人人都應(yīng)平等自由地享有碳排放權(quán)被均等分配的權(quán)利。而且區(qū)域人口數(shù)量大，需消耗能源也相應(yīng)增多，從而碳排放量也增大。因此，人口數(shù)量指標屬于越大越優(yōu)型的指標。

城市化率C12。城市化過程反映的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、人口職業(yè)的轉(zhuǎn)變、土地及地域空間的變化。有研究表明，城市居民人均能源消費量是農(nóng)村居民的約3.5～4倍。國家宏觀政策影響著城市化率水平的高低，隨著城市化率的提高，第一產(chǎn)業(yè)比重逐漸降低，第二產(chǎn)業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)的比重不斷增加，從而影響區(qū)域的碳排放總量。該指標用區(qū)域的城鎮(zhèn)人口總數(shù)與區(qū)域總?cè)丝跀?shù)量的比值表示，屬于越大越優(yōu)型的指標。

3.2 經(jīng)濟環(huán)境指標

經(jīng)濟環(huán)境通常是指一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展狀況。經(jīng)濟的增長與發(fā)展伴隨著能源的消費。一方面，經(jīng)濟規(guī)模的擴大會給環(huán)境帶來更多的污染和破壞，會帶來碳排放的增加；另一方面，經(jīng)濟發(fā)展水平的提高會促進科技的進步，從而改善對環(huán)境污染狀況。因此，經(jīng)濟環(huán)境因素影響區(qū)域碳排放權(quán)的分配。經(jīng)濟環(huán)境因素包括區(qū)域經(jīng)濟水平和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，該研究采用人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)占比指標表示這兩個影響因素。

人均GDPC21。反映區(qū)域的總體經(jīng)濟發(fā)展水平，有助于了解與把握一個地區(qū)的宏觀經(jīng)濟運行狀況，用區(qū)域內(nèi)GDP除以區(qū)域內(nèi)人口數(shù)量得到。不同地區(qū)的人均GDP不同，其對應(yīng)的碳排放量也不同，兩者之間存在一定的聯(lián)系。在區(qū)域碳排放分配中，該指標是越大越優(yōu)型指標，單位為元。

第二產(chǎn)業(yè)占比C12。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是全國經(jīng)濟空間布局在特定區(qū)域的組合的結(jié)果，反映區(qū)域社會生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，分別用第一、二、三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值除以該區(qū)域產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值得到。在碳排放權(quán)分配時，由于三次產(chǎn)業(yè)中的第二產(chǎn)業(yè)與碳排放關(guān)系緊密，因此應(yīng)該重點考慮第二產(chǎn)業(yè)的比重對碳排放水平的影響。若第二產(chǎn)業(yè)比重較大，則該指標就是越大越優(yōu)型，單位為%。

3.3 生態(tài)環(huán)境指標

生態(tài)環(huán)境因素是指影響人類生存與發(fā)展的氣候資源，生態(tài)環(huán)境是關(guān)系到社會和經(jīng)濟是否可持續(xù)發(fā)展的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。人類在充分利用和改造自然，滿足自身生存與發(fā)展的過程中，對自然環(huán)境的破壞和污染產(chǎn)生了危害人類生存的各種負反饋效應(yīng)。其中，區(qū)域二氧化碳容量是影響區(qū)域生態(tài)環(huán)境的主要因素，并選用大氣環(huán)境容量和森林覆蓋率來描述生態(tài)環(huán)境指標。

大氣環(huán)境容量C31，是指某區(qū)域內(nèi)所能容納的對人們生活不造成影響的最大的二氧化碳容量。就溫室效應(yīng)而言，如果污染物（二氧化碳）存在的數(shù)量超過最大容納量，大氣環(huán)境的生態(tài)平衡和正常功能就會遭到破壞，并對當?shù)鼐用竦恼Ｉ钤斐捎绊?。由于各地區(qū)地理位置相近，大氣具有流通性特點，從而各地區(qū)單位面積的二氧化碳濃度相似。因此，可采用各區(qū)域占地面積來表示大氣環(huán)境容量指標。該指標就是越大越優(yōu)型，單位為 m2。

森林覆蓋率C32，是指一個國家或地區(qū)森林面積占土地面積的百分比，是用來反映一個國家或地區(qū)森林面積占有情況或森林資源豐富程度及實現(xiàn)綠化程度的指標。森林是空氣的凈化器，可吸收空氣中有害氣體，且吸收速度較快。同時，森林在生長過程中要吸收大量二氧化碳，放出氧氣。就全球來說，森林綠地每年為人類處理近千億噸二氧化碳。因此，各區(qū)域較高的森林覆蓋率，有極大的提高空氣質(zhì)量的能力，并能減少溫室氣體，減少熱效應(yīng)。該指標屬于越大越優(yōu)型指標，單位為%。

3.4 電力碳排放權(quán)總量指標

電力碳排放權(quán)總量因素是影響區(qū)域電力碳排放分配的主要因素指標。主要從電力行業(yè)的特征出發(fā)，在影響因素分析的基礎(chǔ)上，經(jīng)過細化精選，采用區(qū)域歷史電力碳排放量及區(qū)域火力發(fā)電外送電量來分別表示區(qū)域歷史電力碳排放水平和區(qū)域火力發(fā)電外送電量水平。

區(qū)域歷史電力碳排放總量C41。該指標用來衡量區(qū)域在一定時期內(nèi)所有電廠集團發(fā)電所排放的二氧化碳的總量。根據(jù)公平性原則中的歷史責任原則，歷史碳排放量較高或工業(yè)化水平高的國家承擔更多的減排責任。因此，對于區(qū)域電力碳排放總量較高的區(qū)域，適當減少對其碳排放權(quán)的分配，以促使其行使碳排放的歷史責任。則根據(jù)公平原則，該指標屬于越小越優(yōu)型指標，單位為噸。

區(qū)域火力發(fā)電外送電量C42。該指標用來衡量本區(qū)域向外區(qū)域貢獻電力的情況。某些區(qū)域的資源煤炭稟賦好，所發(fā)電量經(jīng)過國家調(diào)配，傳送到其他區(qū)域進行使用。則這部分的發(fā)電量，是為了國家整體的社會、經(jīng)濟發(fā)展需要而進行的，則需要給予這部分的發(fā)電量適當?shù)奶寂欧艡?quán)，從而滿足國家整體發(fā)展的需求。因此，該指標屬于越大越優(yōu)型的定性指標，單位為萬千瓦時。

3.5 區(qū)域低碳減排現(xiàn)狀指標

區(qū)域碳排放量很大程度上取決于與能源消耗、低碳措施相關(guān)的影響因素。在區(qū)域低碳管理水平、能源消費觀念、能源利用水平及低碳減排技術(shù)水平方面，不同地區(qū)存在很大差異，因此區(qū)域低碳減排現(xiàn)狀對電力碳排放權(quán)初始分配有著很大的影響。區(qū)域電力碳排放因素包括碳排放強度、弱勢群體保護度、區(qū)域能源消費觀念、能源消費強度、工業(yè)增加值能耗指標。

碳排放強度C51。主要用來衡量一國經(jīng)濟同碳排放量之間的關(guān)系，若一國在經(jīng)濟增長的同時，每單位國民生產(chǎn)總值所帶來的二氧化碳排放量在下降，那么說明該國就實現(xiàn)了一個低碳的發(fā)展模式。該指標用區(qū)域碳排放總量除以區(qū)域GDP總量表示，屬于越小越優(yōu)型的定量指標，單位是噸/元。

弱勢群體保護度C52。該指標反映國家對弱勢區(qū)域的保護程度，即體現(xiàn)政策保護的力度。電力碳排放權(quán)初始分配中的弱勢群體是一個相對概念，它是指在電力碳排放權(quán)初始分配過程中，由于區(qū)域自身經(jīng)濟、地理位置、政治和社會性資源分配等方面處于不利地位而導(dǎo)致分配的碳排放權(quán)相對較少的區(qū)域。根據(jù)公平性原則，政府對弱勢群體保護度越高則分配的碳排放權(quán)越多，屬于越大越優(yōu)型的定性指標。該指標是定性指標，通過專家綜合評判給出。

區(qū)域能源消費觀念C53。能源消費觀念是指某區(qū)域人們對愿意消費各種能源（包括煤、石油、天然氣、電力等）的傾向，也包括該區(qū)域人們節(jié)能減排的意識和為節(jié)能減排所做的努力。能源消費觀念是定性指標，通過專家評判綜合給出。如果一個區(qū)域的人們能源消費觀念越先進，應(yīng)適當多分配碳排放權(quán)以激勵該區(qū)域進一步進行節(jié)能減排。該指標屬于越大越優(yōu)型的定性指標。

能源消費強度C54。該指標是單位GDP產(chǎn)出所要消費的能源量，也叫能源效率。該指標用區(qū)域在一定時期內(nèi)能源消費總量除以GDP表示。在GDP產(chǎn)出一定的情況下，能源消費強度越高，表明能源消費總量越大，從而排放的二氧化碳氣體越多，表明能源的利用效率越低。為了滿足區(qū)域低碳減排的目標，對于能源效率低的地區(qū)要適當?shù)纳俜峙涮寂欧艡?quán)以激勵各個區(qū)域能提高能源利用的效率。因此，該指標屬于越小越優(yōu)型的定量指標，單位是噸/元。

工業(yè)增加值能耗C55。工業(yè)增加值能耗指一定時期內(nèi)，一個國家或地區(qū)每多生產(chǎn)一定量的工業(yè)值所消耗的能源的數(shù)量。一般來說，工業(yè)增加值的增速越高，節(jié)能減排壓力就會越大，表明其能源利用的效率越低。因此對于工業(yè)增加值能耗高的區(qū)域，應(yīng)當適當減少對該區(qū)域的碳排放權(quán)的分配，從而激發(fā)該區(qū)域的低碳減排的力度。因此，該指標屬于越小越優(yōu)型的定量指標，單位是噸。

低碳減排技術(shù)水平C56。用來衡量某區(qū)域的低碳技術(shù)水平的指標。減少二氧化碳排放，促進低碳經(jīng)濟發(fā)展，科學技術(shù)是主要的支撐手段。大力研發(fā)和推廣節(jié)能減排技術(shù)、低碳能源技術(shù)等技術(shù)，具有重要價值。該指標為定性指標，主要根據(jù)區(qū)域的電廠集團投入低碳技術(shù)研發(fā)、實施的資金占總投入資金的比重，以及專家的評判給出。與碳減排創(chuàng)新程度指標類似，該指標越大，說明區(qū)域越重視低碳減排，需要給予一定的激勵鼓勵，則適當多分配碳權(quán)，屬于越大越優(yōu)型的定性指標。

4 結(jié)束語

針對電力碳排放權(quán)區(qū)域分配的問題，考慮公平、效率以及可持續(xù)發(fā)展的原則，基于文獻梳理分析的基礎(chǔ)，找出了電力碳排放權(quán)區(qū)域分配的初始影響因素。并在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了相應(yīng)的3級14個電力碳排放權(quán)區(qū)域分配指標體系。該指標體系考慮的電力行業(yè)特征，加入了電力碳排放權(quán)總量等指標，同時也考慮了我國行政區(qū)域與電源資源分布不均勻的因素，加入了外送電量以及弱勢群體保護度等因素。該指標體系可以作為電力碳排放權(quán)區(qū)域初始分配的前提，為全國電力碳排放的科學分配提供理論借鑒。

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