摘 要：盡管處于語法層面的省略和位于句法結(jié)構(gòu)的空語類不能完全等同，但運(yùn)用空語類理論來解釋英漢兩種語言中省略現(xiàn)象的傾向性是可行的。本文以管約論為框架，運(yùn)用空語類理論分析了漢語中的空語類現(xiàn)象，并對(duì)比分析英漢兩種語言中空主語pro和PRO的存在性及其所指的決定因素，得出漢語空語類的分布比英語更為靈活多變，從某種語義上說省略得更為徹底。

關(guān)鍵詞：空語類；省略；pro；PRO

作者簡(jiǎn)介：李玲（1986-），女，湖北黃石人，湖北師范學(xué)院文學(xué)院碩士究生，研究方向：英漢對(duì)比。

[中圖分類號(hào)]：H315.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]：A

[文章編號(hào)]：1002-2139（2015）-14--03

一、引言

省略是英漢語篇中非常重要的銜接手段，在照應(yīng)和替代系統(tǒng)中，零回指和零替代都被看做是省略現(xiàn)象。尤其是在漢語中，省略現(xiàn)象特別突出，與隸屬于印歐語系的英語相比，漢語往往不拘泥于結(jié)構(gòu)形式，更加注重語義上的搭配，多省略主語等成分。與省略現(xiàn)象類似的是，我們?cè)诰浞▽用嬲业揭粋€(gè)相對(duì)應(yīng)的概念，即空語類（Empty Category）：具有句法作用、語義內(nèi)容卻無語音形式的語言成分。盡管語法層面的省略和句法上的空語類這兩個(gè)概念不能完全等同，但是依照徐烈炯（1994：321）的觀點(diǎn)：“對(duì)于有義無音的語言成分，生成語法學(xué)家稱為空語類，其他學(xué)派用省略等別的名稱?！痹谀撤N意義上，處于語法層面的省略和位于句法結(jié)構(gòu)（深層結(jié)構(gòu)或D-結(jié)構(gòu)）的空語類現(xiàn)象在語篇中均有所反映，因?yàn)檎Z篇本來就是由一個(gè)個(gè)句子組織起來的。本文就從句法層面的空語類角度來談?wù)動(dòng)h語篇中省略現(xiàn)象的差異。

二、有關(guān)空語類概念

20世紀(jì)70年代末80年代初，喬姆斯基（Chomsky）提出了空語類的概念，這一經(jīng)典理論是建立在對(duì)英語、西班牙語等少數(shù)歐洲語言的研究基礎(chǔ)上的。近幾十年，以管約理論（Government and Binding Theory）為框架分析各種語言中的空語類現(xiàn)象一直是語言學(xué)家們研究的重點(diǎn)課題。徐烈炯（1988： 193）指出：“所謂空語類是在句法、語義表達(dá)式中存在，而在音系表達(dá)式中沒有音系矩陣的成分?！彪m不具有語音體現(xiàn)形式，但空語類也是一種語言符號(hào)，它通過在句法位置上的空位來傳遞信息，同樣具有相應(yīng)的語言功能。從句法和語義角度看，空語類確確實(shí)實(shí)地存在，空語類有所指便是語義作用的最好佐證之一。

根據(jù)照應(yīng)性特征[±Anaphor]和指代性特征[±Pronominal]，喬姆斯基（1981；1982）把空語類分為四種類型：NP語跡、wh語跡（也稱作變項(xiàng)variable）、pro和PRO，如下圖：

NP語跡和wh語跡由移位產(chǎn)生，pro和PRO由基礎(chǔ)產(chǎn)生。NP語跡、wh語跡和pro都要遵循約束原則（Binding Principles），在其管轄領(lǐng)域內(nèi)受約束；而PRO既有照應(yīng)性，又有指稱性，不受管轄。本文只探討空語類pro和PRO。

（一）pro

一般來說，pro只出現(xiàn)在主語位置上，不能出現(xiàn)在賓語位置上，因此這類在主語位置上出現(xiàn)的空代名詞也被稱為是空主語pro?？罩髡Zpro只能出現(xiàn)在定式動(dòng)詞前的主語位置上，它的性質(zhì)相當(dāng)于代名詞，具有非照應(yīng)性和指代性特征。pro對(duì)語言環(huán)境有一定約束，只存在于一些動(dòng)詞形態(tài)變化比較豐富且能確定主語指稱的語言中，像西班牙語、葡萄牙語等。

徐烈炯（1988： 320）認(rèn)為，“在印歐語系中，相對(duì)于西班牙語和葡萄牙語等語種，英語動(dòng)詞形態(tài)變化較少，必須用代詞作主語，否則就很難確定主語?！币虼?，省略定式句中的主語是不可行的。英語中定式句也不允許省略主語，也就是說，空主語pro在英語中基本上不存在。

（二）PRO

Chomsky（1981）認(rèn)為任何一個(gè)不定式短語在D-結(jié)構(gòu)中也是一個(gè)句子，都含有一個(gè)邏輯主語，PRO就是用來表示不定式的邏輯主語的（劉紅，2006）。PRO雖然不具有語音表現(xiàn)形式，看不見，聽不到，但它的確是存在的，具有句法和語義作用，充當(dāng)隱主語（null subject）。

上面提到，PRO具有照應(yīng)性和代名性的特征，在某些結(jié)構(gòu)中，PRO呈現(xiàn)出照應(yīng)性的特征，而在另一些結(jié)構(gòu)中卻具有代名性的特征。如：

（1）Johni tries [PROi to sing the song].

（2）Id prefer [PROarb going to bed].

在（1）中PROi與Johni下標(biāo)相同，屬于同指，此時(shí)的PRO表現(xiàn)出照應(yīng)性特征；在（2）中PROarb屬任指，PRO的所指需根據(jù)上下文語境來判斷，此時(shí)的PRO表現(xiàn)出來的即是代名性的特征。

根據(jù)約束第一和第二原則，因?yàn)镻RO具有照應(yīng)性特征，要求在管轄語域內(nèi)受約束；又因?yàn)镻RO具有代名性特征，要求在管轄語域內(nèi)自由。這種在管轄語域內(nèi)既受約束又自由的情形是根本不可能的，為了解決這種矛盾，Chomsky提出了“PRO定理”（PRO Theorem），他認(rèn)為PRO沒有管轄范圍，即不受約束。PRO可以有先行語（antecedent），也可以沒有。有先行語時(shí)，其先行語和PRO之間是一種控制關(guān)系，即占據(jù)論元位置的先行語控制PRO，先行語和PRO之間不需要滿足領(lǐng)屬條件，先行語可以對(duì)PRO作遠(yuǎn)距離控制。

句（1）中不定式的主語是不受管轄的位置，只能用PRO；句（2）中PRO出現(xiàn)在動(dòng)名詞主語位置上，這個(gè)位置上出現(xiàn)PRO不是絕對(duì)的，有的時(shí)候可以是代詞，如句（2）可以變成Id prefer her going to bed。

三、漢語中的主語空位

（一）空主語pro

根據(jù)Haegeman， L（1994： 455）的觀點(diǎn)，“可以省略指代性主語的語言是pro脫落語言（pro-drop language）”。對(duì)于漢語中大量存在的無主句，像“下雨了；快走吧；三點(diǎn)了……”，還有一些諺語像“活到老，學(xué)到老；不入虎穴，焉得虎子……”之類，是否屬于空主語pro的問題，學(xué)者們提出了不同的見解和看法，臺(tái)灣學(xué)者黃正德（1982； 1984； 1987； 1989； 1991）認(rèn)為漢語是pro脫落語言；徐烈炯教授（1986； 1994）持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為漢語中的空語類現(xiàn)象與那些印歐語貌合神離，并指出漢語中的空語類應(yīng)稱為自由空語類；而胡建華（1995； 1997）對(duì)前兩種觀點(diǎn)均持質(zhì)疑態(tài)度，通過比較研究英漢語中的空語類，提出了自己的看法，他認(rèn)為“在漢語中pro的存在是一種邊緣現(xiàn)象，無主句只是S-結(jié)構(gòu)句法表達(dá)式中的一個(gè)填充詞”。本文筆者贊同黃正德教授的觀點(diǎn)，認(rèn)為漢語中存在空主語pro現(xiàn)象。如：

（3）[pro]下雨了。

（4）[pro]起風(fēng)了。

（5）[pro]活到老，[pro]學(xué)到老。

（6）[pro]有志者，[pro]事竟成。

盡管漢語同英語缺少豐富的形態(tài)系統(tǒng)，無法根據(jù)動(dòng)詞形態(tài)推測(cè)出主語的人稱、性、數(shù)等特征。但是漢語是以意合為主的語言，語境在表達(dá)中發(fā)揮著重要作用。漢語空主語pro能夠依據(jù)特定的語境而得到還原，Chomsky（1995）認(rèn)為，為了遵循經(jīng)濟(jì)原則，如果可以從特定的語境中找到空主語pro的指代，那么pro的位置上就沒有必要出現(xiàn)一個(gè)顯性的名詞或代詞。根據(jù)語境推斷，我們可以得出例（3）和（4）句中空主語pro位置上可能是“天”或“老天爺”等之類的詞，例（5）和（6）句中空主語pro可以指任何人。

（二）空主語PRO

漢語界學(xué)者往往把漢語有無定式句和不定式句之別作為判斷漢語中是否存在空主語PRO的依據(jù)。判斷的標(biāo)準(zhǔn)尚無確切之詞，我們認(rèn)為漢語和英語一樣也存在PRO。胡建華（1995： 22）認(rèn)為“漢語句法結(jié)構(gòu)的彈性及靈活性在一定程度上決定了其句子中大量存在空語類?！睗h語是一種語義性的語言，不像英語那樣有顯性的外在形式，往往通過語義本身來表示語言成分間的關(guān)系，因此，漢語中的某些句子可以隱含或省略主語。（梁麗，2008）

（7）a. 我i明白[PROi要怎么做了]。

b. 我明白[PROarb要怎么做了]。

（8）a. 我i知道[PROi做什么]。

b. 我知道[PROarb做什么]。

上面兩例中“明白”和“知道”都屬感知性動(dòng)詞，沈陽（1994：185）把這類詞統(tǒng)稱為“知道”類謂賓動(dòng)詞，其中大部分后面既可以帶S賓語，也可以帶VP賓語，后者實(shí)際上就是“賓V”的NP省略的結(jié)構(gòu)形式。特別是當(dāng)結(jié)構(gòu)中另有相同的詞語時(shí)，通常出現(xiàn)“賓V”的NP省略情形，這就是空語類PRO。那么，作賓語的小句的隱主語PRO可以受主語控制，如（7a）和（8a）；也可以任指，如（7b）和（8b）。

（9）張三i請(qǐng)李四j[PROj來北京]。

（10）媽媽i提醒我j[PROj做作業(yè)]。

例（9）、（10）句屬于漢語傳統(tǒng)語法中的遞系結(jié)構(gòu)，也可稱為兼語句，類似于英語中的賓語控制結(jié)構(gòu)，PRO的照應(yīng)成分是主句賓語，并受其控制。

（11）小王i上街[PROi買菜]。

（12）他i賺錢[PROi養(yǎng)家]。

例（11）、（12）句屬于漢語傳統(tǒng)語法中的連謂結(jié)構(gòu)，即連動(dòng)式。李臨定（1986：118）指出這類結(jié)構(gòu)句子的特點(diǎn)是多個(gè)動(dòng)詞短語連用，結(jié)構(gòu)緊湊，并連系同一個(gè)名詞短語（施動(dòng)）。在“連動(dòng)句”中，動(dòng)詞分句與分句之間是時(shí)間先后順序關(guān)系。不論連動(dòng)式中出現(xiàn)多少個(gè)分句，動(dòng)詞的主語只有一個(gè)，即為主句的顯主語，其他皆為隱主語PRO，與顯主語同指，并受顯主語控制。在漢語中，這樣的例句很多，像漢語中特有的“得”字結(jié)構(gòu)其實(shí)與連動(dòng)式有一定相似性。如：

（13）小妹妹i餓得[PROi直哭]。

（14）孩子們i笑得[PROi前仰后合]。

例（13）、（14）句中從屬結(jié)構(gòu)中的隱主語PRO與主句中的顯主語所指相同，并受顯主語控制。

四、空主語與英漢語篇中主語省略現(xiàn)象

石定栩（2002）認(rèn)為“看不見摸不著的句法成分并非約束理論的專利，漢語語法中常常說的隱含與省略（呂叔湘1986；沈陽1994）實(shí)際上描述的是同一類現(xiàn)象?！庇兄T多研究認(rèn)為句法層面的空主語與語用層面的主語省略現(xiàn)象之間有著本質(zhì)區(qū)別，本文認(rèn)為，二者雖有區(qū)別，但運(yùn)用空語類理論來解釋英漢兩種語言中主語省略的傾向性是可行的。

（一）pro 與零位主語

漢語中有pro-dropping現(xiàn)象，在許多情況下可以省略主語，比如漢語中大量存在的無主句，而英語則沒有這種空語類現(xiàn)象。將上文例（2）譯成英文：

（15）It is raining.

在表達(dá)同樣的意義時(shí)，例（15）英語中不能用pro，而是借助虛主語it。徐杰（2001）認(rèn)為英語句子中心Ie對(duì)主格格位的指派是必有型的（obligatory），即使意義上不需要主語，也要安排個(gè)it或there等類只有形式?jīng)]有內(nèi)容的“傀儡主語”（Dummy subjects），去吸納必有型的格位指派。

（16）[pro]種瓜[pro]得瓜，[pro]種豆[pro]得豆。

（17）As you sow， so shall you reap.

像例（16）中出現(xiàn)零位主語這樣情況在漢語諺語中尤其多，是典型的pro脫落現(xiàn)象。而譯成英文（17）中主語位置上出現(xiàn)了you，因?yàn)橛⒄Z中無法出現(xiàn)主語位置空位，不存在pro。

（二）PRO與零形指稱

空主語PRO是個(gè)句法概念；而語篇中照應(yīng)關(guān)系中的零形指稱作為一種省略現(xiàn)象是從語用層面來講的。兩者雖然處于的層面不同，但朱永生等（2001a：61）談到語篇中的省略主要是指句法層上的縮略現(xiàn)象，因此從空主語PRO角度來解釋語篇中的零形指稱是可行的。

（18）When the clock struck three， Elizabeth felt that she must go， and very unwillingly said so.

（Jane Austen：Pride and Prejudice）

（19）正三點(diǎn)的時(shí)候，伊麗莎白i覺得 [PROi應(yīng)該走了]，于是勉強(qiáng)向主人家告別。

（王科一譯《傲慢與偏見》）

例（18）英文原著中she作為從屬結(jié)構(gòu)中的顯性主語，指稱前面的Elizabeth，構(gòu)成照應(yīng)關(guān)系。譯成中文例（19）中從屬結(jié)構(gòu)中的主語位置空出，是典型的PRO，小句的隱主語PRO可以是受主語控制，PRO和伊麗莎白同指，并受先行語伊麗莎白控制。例（19）句是漢語傳統(tǒng)語法中的“動(dòng)詞性賓語句”。

漢語中常常出現(xiàn)一連串的無主句，而這在英語中是不能容忍的。如：

（20）忽然收住，趙伯韜i搖搖身體站起來，PROi從煙匣中取一枝雪茄銜在嘴里，PROi又將那煙匣向李玉亭j面前一推，PROi做了個(gè)“請(qǐng)罷”的手勢(shì)，PROi便又埋身在沙發(fā)里，PROi架起了腿，PROi慢慢地擦火柴，PROi燃著那枝雪茄。

（矛盾：《子夜》）

（21）With this， Chao Po-tao suddenly swung his feet to the door and stood up. He took a cigar from the case on the table and stuck it between his teeth， then slid the cigar-case towards Li Yu-ting with a gesture of invitation to help himself. He settled himself on the sofa again， propped up his legs， slowly struck a match， and began lighting his cigar.

（許孟雄譯：The Midnight）

例（20）中顯主語趙伯韜出現(xiàn)了一次，統(tǒng)領(lǐng)七個(gè)分句，分句的主語位置出現(xiàn)空位，根據(jù)Chomsky的EPP理論，隱主語PRO充當(dāng)了各小句的邏輯主語，與顯主語趙伯韜同指，并受其控制。而英語中像這樣的“連珠炮”似的表達(dá)方式很少見，往往簡(jiǎn)單句或借助連接詞來表達(dá)，如例（21）譯成英語時(shí)，采用了三個(gè)簡(jiǎn)單句，且簡(jiǎn)單句中又使用了像and、then這樣的連接詞進(jìn)行表達(dá)。

漢語中諸如此類的連式結(jié)構(gòu)大量存在，請(qǐng)看下例：

（22）傅家杰j早已站了起來，趙天輝i沖他揮了揮手，PROi就一直走近床邊，PROi彎下腰去，PROi端詳著病人的臉色，PROi又從值班大夫手上接過病歷。

（諶容：《人到中年》）

上例中動(dòng)詞分句共出現(xiàn)五次，主語“趙天輝”只出現(xiàn)一次，為主句顯主語，其他四處全部是隱主語PRO，四個(gè)PRO與“趙天輝”的下標(biāo)均相同，都是i，與“傅家杰”不同標(biāo)，這表示四處隱主語PRO全部受顯主語“趙天輝”控制。

五、結(jié)語

通過分析可以看出，空主語pro和PRO在漢語中都存在，而英語中沒有pro，只有PRO；英語中的PRO主要出現(xiàn)在非限定性結(jié)構(gòu)和小句中，漢語的PRO可出現(xiàn)在兼語句，連動(dòng)句，動(dòng)詞賓語句等多種句式中，另外，由于漢語中PRO的所指的決定因素不只有控制理論，還有語境等其他因素，因此比起英語來，漢語PRO的分布更為靈活多變，省略得更為徹底。基于以上兩點(diǎn)，我們就不難理解漢語中省略現(xiàn)象比英語多，且多以省略主語為主。雖然空主語處于句法結(jié)構(gòu)層面，但是從語義上分析，它在語篇銜接過程中發(fā)揮著重要作用。

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