楊蓮娜++++劉從九

摘要：本文基于進(jìn)口增長視角，采用DEA方法分析影響中國棉花產(chǎn)業(yè)安全的因素，得出1995—2013年中國棉花產(chǎn)業(yè)安全的狀態(tài)。結(jié)果表明，中國棉花產(chǎn)業(yè)多數(shù)年份處在安全狀態(tài)，但部分年份產(chǎn)生了較大波動，出現(xiàn)輕度危險狀態(tài)。進(jìn)口增長對中國棉花的產(chǎn)業(yè)安全造成了一定程度的影響。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口增長；棉花產(chǎn)業(yè)安全；DEA方法

1 引言

中國是世界最大的棉花生產(chǎn)國、消費國和進(jìn)口國。本世紀(jì)以來，隨著棉花進(jìn)口量的迅速增長，以及全球性的棉花價格的劇烈波動，加深了社會公眾對棉花產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)注程度。近些年來，國內(nèi)研究棉花產(chǎn)業(yè)安全的相關(guān)學(xué)者在逐步增多，其中包括對棉花產(chǎn)業(yè)安全的影響因素及評估的研究。盧峰提出，在我國產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的條件下，棉花進(jìn)口迅速增長是一定的，但中國棉花貿(mào)易部分年份表現(xiàn)出較反常的“賤賣貴買”現(xiàn)象，對產(chǎn)業(yè)安全造成一定影響[1]。宋聚國等采用GTAP模型模擬了棉花進(jìn)口關(guān)稅政策的調(diào)整對棉花產(chǎn)業(yè)安全的影響，結(jié)果表明提高棉花實際配額外關(guān)稅，棉花進(jìn)口量出現(xiàn)下降，收益顯著增加，有利于中國棉花產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[2]。張淑榮等認(rèn)為外資進(jìn)入給國內(nèi)的中小棉花企業(yè)造成了一定的擠出效應(yīng)，削弱了中國棉花產(chǎn)業(yè)控制力以及棉花價格國際話語權(quán)，且外資通過控制棉花期貨交易和現(xiàn)貨交易影響著我國棉花生產(chǎn)[3]。楊蓮娜等認(rèn)為，進(jìn)口依賴程度高，以及國內(nèi)棉花價格高于進(jìn)口棉花價格等因素，對我國整個棉花產(chǎn)業(yè)安全帶來了不利影響[4]。杜珉較早地對中國棉花產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀做了分析，他指出中國棉花產(chǎn)業(yè)是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，合理的消費庫存比可作為測算棉花產(chǎn)業(yè)安全的指標(biāo)[5]。張淑榮等對1995—2008年中國棉花產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)進(jìn)行了評估，結(jié)果分析表明，從總體上看，中國棉花產(chǎn)業(yè)的安全度偏低，仍處于基本安全狀態(tài)[6]。

本文認(rèn)為，當(dāng)前棉花進(jìn)口已經(jīng)成為解決國內(nèi)供需缺口的重要來源，合理有序進(jìn)口在一定程度上有利于保障中國棉花的產(chǎn)業(yè)安全，在進(jìn)口增長視角下，重點考慮棉花進(jìn)口量、進(jìn)口增長、進(jìn)口價格等方面的因素，構(gòu)建基于進(jìn)口增長視角的棉花產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系，利用DEA方法，力求測算出我國棉花產(chǎn)業(yè)安全狀況，旨在探討當(dāng)前棉花進(jìn)口增長對棉花產(chǎn)業(yè)安全的影響，并有針對性地提出對我國棉花產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的對策。

2 中國棉花進(jìn)口增長的現(xiàn)狀及對產(chǎn)業(yè)安全的影響

2.1 棉花進(jìn)口量的變動情況

根據(jù)聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，1995年以來中國棉花進(jìn)口數(shù)量具體見圖1所示?？梢姡瑥?995—2002年期間，棉花進(jìn)口量較小，基本在100萬噸以下，而且進(jìn)口量基本處于下降態(tài)勢。從2003年開始，棉花進(jìn)口出現(xiàn)較大增長，2003年的進(jìn)口增長了339%，隨后到2006年一直保持較高增長率。2006年進(jìn)口量達(dá)到398萬噸。隨后棉花進(jìn)口出現(xiàn)一定程度的下降。但2009年后，棉花進(jìn)口又一次出現(xiàn)較大增長，2012年中國棉花進(jìn)口量達(dá)到歷史最高的541.29萬噸，增長了78%。2013年進(jìn)口數(shù)量有一定回落，為450萬噸。中國棉花進(jìn)口的波動性特征非常明顯，從1995到2013年，進(jìn)口量最低的只有16.39萬噸，進(jìn)口量最高則達(dá)到了541.29萬噸，增加了32.03倍。

圖1 中國棉花進(jìn)口量及增長率的變化

2.2 棉花進(jìn)口增長對產(chǎn)業(yè)安全的影響

中國棉花進(jìn)口增長的原因主要在于：一是隨著中國棉紡織品出口的快速增長，棉花的消費量出現(xiàn)較大的增長，而棉花生產(chǎn)受種植面積的制約跟不上消費增長，供需缺口呈擴大態(tài)勢，當(dāng)國內(nèi)棉花生產(chǎn)不能滿足現(xiàn)有棉花需求時，需要通過進(jìn)口來彌補國內(nèi)棉花供需缺口。二是進(jìn)口棉花在品質(zhì)和價格方面都存在較大的優(yōu)勢。棉花進(jìn)口對保障國內(nèi)供需平衡、穩(wěn)定物價、平衡國際收支等起到重要作用。但中國棉花進(jìn)口保持較快的增長速度，且波動幅度較大，表明中國棉花進(jìn)口穩(wěn)定性較差，進(jìn)口不僅直接影響棉花生產(chǎn)，還對整個棉花產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生作用。

棉花進(jìn)口增長對產(chǎn)業(yè)安全的影響體現(xiàn)在兩個方面：一方面，由于國內(nèi)棉花生產(chǎn)不能充分滿足消費增長的需要，棉花進(jìn)口成為一種常態(tài)，彌補了國內(nèi)棉花的供需缺口，因此是我國棉花產(chǎn)業(yè)安全的重要保障，不可忽視。對于我國這樣的棉花進(jìn)口大國來說，保障棉花產(chǎn)業(yè)安全意味著能夠確保以較合理的價格穩(wěn)定地獲得外部市場的棉花資源。適度有序進(jìn)口對穩(wěn)定市場價格，保障市場供應(yīng)起到積極作用。另一方面，大量棉花進(jìn)口提高了我國進(jìn)口依賴程度，進(jìn)而反映出我國棉花供給受國際市場的牽制程度。通常依賴程度越高，棉花供給受國際市場的牽制越大，風(fēng)險也就越高，棉花供給的不確定性就越強。從棉花市場容量來看，進(jìn)口棉花會占據(jù)一部分的國內(nèi)棉花市場份額，若進(jìn)口量大幅度波動，則會加劇國內(nèi)棉花市場不穩(wěn)定的局面，最終會動搖國內(nèi)棉花產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位，威脅產(chǎn)業(yè)安全。

因此，本文認(rèn)為，保障棉花產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)該做到，以國內(nèi)一定的棉花生產(chǎn)能力為基礎(chǔ)，能夠從國際市場以較合理的價格穩(wěn)定地獲得外部棉花資源，國內(nèi)的棉花供應(yīng)與需求保持相對均衡，不出現(xiàn)大幅度的波動。這也意味著，隨著中國棉花消費的上升，應(yīng)適度加大進(jìn)口量，并大力開發(fā)多元化進(jìn)口市場，保障棉花進(jìn)口的可獲得性，盡量降低進(jìn)口風(fēng)險。

3 基于DEA方法對中國棉花產(chǎn)業(yè)安全狀況的評價

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA）作為一種非參數(shù)評價方法，特別適宜于處理多輸入、多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)評價問題。其利用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型來比較決策單元間的相對有效性，判斷決策單元（DMU）是否位于生產(chǎn)可能集的“前沿面”上。在評價各DMU時，評價的依據(jù)是決策單元的“輸入”數(shù)據(jù)和“輸出”數(shù)據(jù)，可以得出每個DMU綜合效率的數(shù)量指標(biāo)，據(jù)此將各決策單元定級排隊，確定有效的決策單元，并可給出其他決策單元非有效的原因和程度。

3.1 輸入與輸出指標(biāo)的確定

對棉花產(chǎn)業(yè)來說，產(chǎn)業(yè)安全指的是基于國內(nèi)一定的生產(chǎn)能力的基礎(chǔ)上，通過國際市場以較少的代價（合理的價格等）穩(wěn)定地獲得外部資源，使國內(nèi)的棉花供應(yīng)與需求保持相對的均衡。因此，棉花產(chǎn)業(yè)的DEA“效率評價指數(shù)”θ即可用來衡量各時期棉花產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)。θ值越大，表示棉花產(chǎn)業(yè)越能用較少的損失換取較高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度與較高的貿(mào)易競爭力，棉花產(chǎn)業(yè)安全度就越高，反之則說明產(chǎn)業(yè)安全度較低。當(dāng)θ=1時表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于安全狀態(tài)，當(dāng)θ=0表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于危機狀態(tài)。θ越接近1產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)越好，反之產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)越差。

根據(jù)評價目的和選擇指標(biāo)的要求，這里把棉花的庫存消費比、自給率、進(jìn)口量、進(jìn)口價格、進(jìn)口依存度、進(jìn)口市場集中度共6個指標(biāo)作為系統(tǒng)的輸入指標(biāo)，把產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度、貿(mào)易競爭力共兩個指標(biāo)作為系統(tǒng)的輸出指標(biāo)。

3.2 DEA模型的建立

DEA方法在實際中應(yīng)用廣泛，這里使用應(yīng)用最多的C2R模型來評估中國棉花的進(jìn)口安全。本文選擇需要評估的年份作為決策單元，評價年份區(qū)間為1995—2013年，因此共19個決策單元。用線性規(guī)劃的最優(yōu)解來定義決策單元j0的有效性：

式中，θ表示決策單元的效率，ε為非阿基米德無窮小量，xj與xj分別為第j個決策單元的投入和產(chǎn)出向量，λj表示第j個決策單元的權(quán)值。s+、s-分別為輸入和輸出的松弛變量。

模型的意義是：在保證產(chǎn)出不減少的情況下，盡可能使各種投入按同一比例縮小，同時s+、s-給出所評價的生產(chǎn)單元的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)調(diào)整信息。

3.3 模型求解

3.3.1 數(shù)據(jù)采集與處理

輸入指標(biāo)中，棉花的庫存消費比用某一時期棉花期末庫存量與同時期棉花消費量之比表示；需求量、進(jìn)口量、進(jìn)口價格數(shù)據(jù)分別采用美國農(nóng)業(yè)部、聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫及Unctad數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)；進(jìn)口依存度用某一時期內(nèi)棉花進(jìn)口總額與棉花消費額之比來衡量；進(jìn)口市場集中度用前4位進(jìn)口來源大國的數(shù)量占進(jìn)口總量的份額（CR4）來代表。系統(tǒng)的輸出指標(biāo)中，棉花產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度以棉花產(chǎn)值來衡量，棉花貿(mào)易競爭力用棉花的進(jìn)出口差額與棉花進(jìn)出口總額之比表示，數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

3.3.2 評價結(jié)果

使用Deap2.1軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，經(jīng)過計算后，評價結(jié)果見表1。

3.4 對模型結(jié)果的分析

評價結(jié)果顯示，1999—2002年、2006年、2007年、2009年、2010年的評價結(jié)果為DEA有效，即決策單元的綜合效率為1，棉花產(chǎn)業(yè)處于安全狀態(tài)；其他年份的效率值均小于1，為非DEA有效，即產(chǎn)業(yè)處于非安全狀態(tài)，其中1995—1998年、2013年的綜合效率值取值低于0.8，處于輕度危險狀態(tài)。其余年份處于基本安全狀態(tài)?？傮w上，在加入WTO后，中國棉花進(jìn)口大幅度增加，有效滿足了國內(nèi)棉紡織業(yè)對棉花這種原材料的需求，進(jìn)口棉花彌補了國內(nèi)逐漸增大的供需缺口，這對維護(hù)棉花產(chǎn)業(yè)安全總體上是有利的。

從表1的DEA有效性出現(xiàn)一定程度的波動性可以看出，我國棉花產(chǎn)業(yè)安全度在部分年份出現(xiàn)不安全。從評價結(jié)果也可以看出，大部分非DEA有效單元同時存在技術(shù)無效。說明各投入之間的組合沒有達(dá)到最優(yōu)，存在輸入剩余或者輸出虧空。

進(jìn)一步分析松弛變量s+和剩余變量s-（結(jié)果沒有列出）的值，1995—1998年出現(xiàn)非DEA有效的主要原因是庫存消費比、自給率、進(jìn)口量、進(jìn)口價格都保持在較高水平，出現(xiàn)輸入剩余，而貿(mào)易競爭力保持在較低水平，出現(xiàn)輸出虧空；2003年進(jìn)口依存度偏高，出現(xiàn)輸入剩余，貿(mào)易競爭力、產(chǎn)量偏低，出現(xiàn)輸出虧空；2011—2012年，庫存消費比、進(jìn)口量、進(jìn)口依存度、價格偏高，出現(xiàn)輸入剩余，貿(mào)易競爭力偏低，出現(xiàn)輸出虧空；2013年庫存消費比、進(jìn)口量、進(jìn)口依存度、價格偏高，出現(xiàn)輸入剩余。

由于決策單元是投入要素決定的，因此可以考慮改善要素的投入狀況來達(dá)到DEA有效，如降低庫存消費比，使進(jìn)口量與進(jìn)口價格基本保持在穩(wěn)定的水平，以確保棉花產(chǎn)業(yè)安全。

4 結(jié)論及對策建議

4.1 結(jié)論

4.1.1 中國棉花產(chǎn)業(yè)處于基本安全狀態(tài)

一直以來，棉花作為我國傳統(tǒng)支柱型產(chǎn)業(yè)，對我國經(jīng)濟發(fā)展起到重要的促進(jìn)作用。從總的產(chǎn)業(yè)安全度測算結(jié)果來看，大多數(shù)年份處于安全以及基本安全狀態(tài)。但中國棉花產(chǎn)業(yè)安全狀況不容樂觀，其得分值近年處于下降趨勢，部分年份為輕度危險狀態(tài)。

4.1.2 棉花進(jìn)口增長對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全造成了一定的沖擊

從棉花市場容量來看，棉花大量進(jìn)口會占據(jù)較大一部分的國內(nèi)棉花市場份額，且隨著進(jìn)口量大幅度的波動，加劇了國內(nèi)棉花市場不穩(wěn)定的局面。通過分析中國棉花進(jìn)口規(guī)模的現(xiàn)狀及變動趨勢，可以看出總體上中國棉花的進(jìn)口規(guī)模是擴大的。國際棉花價格的波動也影響國內(nèi)棉花市場的穩(wěn)定性。隨著中國棉花市場的國際化，面臨國際市場激烈的競爭，我國棉花逐漸表現(xiàn)出較弱的國際市場競爭力。

4.1.3 中國棉花自給率下降，進(jìn)口依存度較高

近年來，在棉花產(chǎn)量下降、需求量上漲的情況下，中國棉花進(jìn)口依存度上升較快，且進(jìn)口市場集中度較高。這將導(dǎo)致中國棉花的需求過分依賴國際市場，較高的進(jìn)口依賴性及高市場集中度影響到了中國棉花產(chǎn)業(yè)的安全。

4.2 對策建議

4.2.1 合理控制棉花庫存水平

較大波動的國家棉花儲備量會影響棉企對未來棉花需求量的預(yù)測，短時間內(nèi)可能會擴大棉花供需缺口。近些年，較高且不穩(wěn)定的國內(nèi)棉花庫存消費比，表明中國棉花庫存量過高且不穩(wěn)定的現(xiàn)象已經(jīng)危及到棉花產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。需要改革棉花收儲政策，將棉花庫存量控制并穩(wěn)定在一定的范圍內(nèi)，促進(jìn)棉花的國內(nèi)市場流通，在一定程度上緩解棉花的供需矛盾。

4.2.2 使進(jìn)口保持在適當(dāng)水平

近年來中國對棉花的需求量一直處在較高水平，并且在未來很長一段時間內(nèi)需要通過進(jìn)口來彌補國內(nèi)棉花供應(yīng)的不足。中國作為棉花進(jìn)口大國，進(jìn)口劇增會導(dǎo)致國際棉花市場價格上漲，加劇國內(nèi)棉花市場動蕩，不利于棉花產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。這就需要盡量做到適度有序進(jìn)口，尤其是年度之間的進(jìn)口波動不可太大?？梢罁?jù)國內(nèi)實際供需情況，利用關(guān)稅配額以及其他進(jìn)口措施，有效適當(dāng)調(diào)整進(jìn)口規(guī)模，保持棉花平衡，從而降低棉花進(jìn)口波動的幅度。這有利于穩(wěn)定國內(nèi)棉花供求狀態(tài)，促進(jìn)國內(nèi)棉花市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

4.2.3 減少價格波動對國內(nèi)市場的沖擊

近些年，劇烈波動的國際棉花價格對國內(nèi)棉紡織工業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了較大的沖擊，我國應(yīng)當(dāng)對此引起足夠的重視。必須要采取相應(yīng)措施減小棉花進(jìn)口價格波動幅度，降低風(fēng)險。一方面，借鑒發(fā)達(dá)國家的成功的經(jīng)驗，建立棉花進(jìn)口價格監(jiān)測系統(tǒng)，實時監(jiān)測棉花進(jìn)口價格的變動情況，及時發(fā)布國際棉花及其相關(guān)產(chǎn)品的價格信息，準(zhǔn)確把握棉花市場價格動向。當(dāng)出現(xiàn)大的波動時，及早做出預(yù)案，盡量減少價格波動的沖擊。另一方面，完善市場價格預(yù)警機制。目前，我國已經(jīng)具有了一定水平的價格機制，可在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，充分發(fā)揮期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]盧鋒.比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)與開放型棉產(chǎn)業(yè)發(fā)展——我國棉花貿(mào)易政策面臨十字路口選擇[J].管理世界，2006，（11）：59-69.

[2]宋聚國，劉藝卓. 進(jìn)口對我國棉花產(chǎn)業(yè)的影響分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2010，（5）：91-97.

[3] 張淑榮，蘭德平. 外資并購對我國棉花產(chǎn)業(yè)安全的影響分析[J].天津市財貿(mào)管理干部學(xué)院學(xué)報，2012，（3）：19-21.

[4]楊蓮娜.中國棉花的進(jìn)口依賴與棉花進(jìn)口安全[J].財貿(mào)研究，2012，（2）：54-59.

[5]杜珉.我國棉花安全指標(biāo)的實證分析[J].中國棉麻流通經(jīng)濟，2003，（4）：3-5.

[6]張淑榮，魏秀芬.我國棉花產(chǎn)業(yè)安全狀況評價[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2011，（2）：92-95.

（作者單位：安徽財經(jīng)大學(xué)棉花工程研究所）