摘要：風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀存在的、可以帶來(lái)?yè)p失的、不確定的狀態(tài)，由于建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)本身受到很多因素的影響，存在諸多的風(fēng)險(xiǎn)，它存在并貫穿建設(shè)工程的整個(gè)過(guò)程中。本文主要論述了建設(shè)工程招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理，描述了建設(shè)工程招投標(biāo)階段招標(biāo)人和投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)要素管理，并提出了應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的措施，最后著重論述了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的兩個(gè)重要方面。事實(shí)告訴我們，只有充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素，控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的前兆，才能更好地規(guī)避和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程招投標(biāo);風(fēng)險(xiǎn)管理;風(fēng)險(xiǎn)控制;風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1前言

風(fēng)險(xiǎn)廣泛存在于人們的生產(chǎn)生活中，它是一種會(huì)對(duì)事物產(chǎn)生不良影響的因素，一定情況下會(huì)產(chǎn)生比較大的破壞力，由于建設(shè)工程項(xiàng)目的特殊性，是一種商品化的經(jīng)濟(jì)行為，它有一個(gè)負(fù)責(zé)且相對(duì)漫長(zhǎng)的實(shí)施過(guò)程，因此，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)它的影響將表現(xiàn)的更加全面和直接，如何正確有效的控制和管理風(fēng)險(xiǎn)成為項(xiàng)目管理成敗的重要方面。

2工程項(xiàng)目招投標(biāo)管理機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

2.1工程項(xiàng)目招投標(biāo)的基本內(nèi)容

建設(shè)工程招投標(biāo)，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，工程建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)包與承包，以及服務(wù)項(xiàng)目的采購(gòu)與提供時(shí)，所采取的一種交易方式。招標(biāo)和投標(biāo)是一種商品交易行為，是交易過(guò)程的兩個(gè)方面。工程項(xiàng)目的招投標(biāo)管理從根本上講是項(xiàng)目管理的一部分。工程項(xiàng)目招投標(biāo)的意義是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以求達(dá)成交易協(xié)議和訂立合同，兼有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和民事法律行為兩種性質(zhì)。招投標(biāo)的過(guò)程管理實(shí)際是在工程建設(shè)中引進(jìn)公平、公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，優(yōu)選設(shè)計(jì)、施工、材料、設(shè)備及總承包單位，以達(dá)到縮短工期、提高工程質(zhì)量和節(jié)約投資的項(xiàng)目管理過(guò)程。招投標(biāo)的基本內(nèi)容主要由招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)、簽訂合同幾個(gè)方面組成。

目前我們杭州大多數(shù)工程實(shí)行資格后審的招投標(biāo)方法，所謂資格后審是指：招標(biāo)人發(fā)布招標(biāo)信息后，所有具備其資質(zhì)要求的施工單位（投標(biāo)單位）均可參加投標(biāo)，在投標(biāo)文件遞交截止時(shí)間前送達(dá)到指定位置，建造師刷卡簽到后全部入圍，再進(jìn)行開(kāi)標(biāo)，按照招標(biāo)文件的要求計(jì)算出合理的中標(biāo)價(jià)格，一般在當(dāng)天下午進(jìn)行資格后審，即對(duì)所提交的投標(biāo)文件按照招標(biāo)文件的要求再次進(jìn)行更為嚴(yán)格的審查，最后確定中標(biāo)人的過(guò)程。

2.2招投標(biāo)存在的問(wèn)題

由于我國(guó)工程建設(shè)市場(chǎng)還不是很成熟，各項(xiàng)規(guī)章制度還不是十分健全，招、評(píng)標(biāo)體系不規(guī)范，行政干預(yù)較多，受這些主客觀因素的影響，我國(guó)招投標(biāo)主要存在以下問(wèn)題：

（1）投標(biāo)方片面追求利潤(rùn)最大化，在投標(biāo)時(shí)掛靠資質(zhì)更高的企業(yè)參加資格預(yù)審，臨時(shí)組建項(xiàng)目管理班子并招募素質(zhì)底下的勞務(wù)隊(duì)伍，采用低價(jià)中標(biāo)或故意抬高部分單價(jià)的辦法競(jìng)標(biāo)，一旦中標(biāo)后，很快出現(xiàn)管理混亂，采用索賠和洽商變更賺取利潤(rùn)等等。

（2）國(guó)有投資項(xiàng)目，由于其招標(biāo)人不是工程項(xiàng)目的既得利益者，往往更容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。

（3）忽視項(xiàng)目前期工作的重要性，方案設(shè)計(jì)不精準(zhǔn)，市場(chǎng)調(diào)研不全面，可行性研究不深入，直接導(dǎo)致招標(biāo)文件不夠嚴(yán)謹(jǐn)，在開(kāi)工后出現(xiàn)大量的洽商變更，使工程在進(jìn)度和造價(jià)等方面嚴(yán)重超出預(yù)期。

（4）在工程項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)標(biāo)中片面強(qiáng)調(diào)工程投標(biāo)報(bào)價(jià)，造成了評(píng)標(biāo)僅僅是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的比較，定標(biāo)也僅僅由經(jīng)濟(jì)標(biāo)鎖定，而忽略了直接影響工程建設(shè)質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽(yù)、施工組織設(shè)計(jì)等諸多重要因素。

（5）在工程投標(biāo)中不注重招標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)的組織和全過(guò)程管理，缺乏技術(shù)性的專(zhuān)家和人才，忽視資質(zhì)預(yù)審的重要性，增大了投標(biāo)人“圍標(biāo)”的可能性。

3招投標(biāo)過(guò)程中招標(biāo)人（發(fā)包人）的風(fēng)險(xiǎn)要素管理

3.1招標(biāo)人在招標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

（1）深化設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。工程施工圖設(shè)計(jì)是工程建設(shè)實(shí)施的龍頭，沒(méi)有一個(gè)完善的設(shè)計(jì)，無(wú)從談及招投標(biāo)及合同。設(shè)計(jì)變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招投標(biāo)之前應(yīng)盡量完善設(shè)計(jì)工作。只有避免在設(shè)計(jì)方案不確定時(shí)招標(biāo)，才能避免由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)方案是否確定應(yīng)做為是否開(kāi)展招投標(biāo)工作的先決條件。對(duì)深化設(shè)計(jì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，其主要措施是：

a.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的篩選和考察，簽訂設(shè)計(jì)合同前，要對(duì)設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)，以往業(yè)績(jī)，各專(zhuān)業(yè)的實(shí)力配備，主管設(shè)計(jì)師的經(jīng)驗(yàn)和綜合能力加以全面的考察評(píng)比。

b.盡可能的在招標(biāo)人（或業(yè)主）和設(shè)計(jì)單位間建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于在設(shè)計(jì)中提出優(yōu)化和降低成本方案的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

c.杜絕“輕設(shè)計(jì)，重施工”的觀念，加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)工作的重視程度，組建有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行反復(fù)論證，盡量規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

d，加強(qiáng)工程項(xiàng)目可行性研究，提高決策水平，能夠在深化設(shè)計(jì)前確定的方案，要及早提供給設(shè)計(jì)單位明確的意見(jiàn)，對(duì)于確實(shí)不能進(jìn)行深化設(shè)計(jì)的分項(xiàng)子項(xiàng)工作，要參考市場(chǎng)行情對(duì)暫估價(jià)做較大預(yù)留。

e.采取限額設(shè)計(jì)，對(duì)總體工程造價(jià)和分部工程造價(jià)設(shè)定限額目標(biāo)，可以使招標(biāo)人在一開(kāi)始就進(jìn)入成本管理角色。

（2）招標(biāo)人招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

a.對(duì)于非政府投資的，又對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)不敏感的項(xiàng)目應(yīng)該采取邀請(qǐng)招標(biāo)加無(wú)標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，又緩解了道德風(fēng)險(xiǎn)，還使得結(jié)算價(jià)格在合理的范圍之內(nèi)。

b.對(duì)于非政府投資的，有對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)敏感的項(xiàng)目應(yīng)該采用邀請(qǐng)招標(biāo)加無(wú)標(biāo)底最低合理報(bào)價(jià)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，又使中標(biāo)價(jià)格最接近工程項(xiàng)目的成本，還使得道德風(fēng)險(xiǎn)降為最低。

c.對(duì)于國(guó)有投資項(xiàng)目，由于行業(yè)主管部門(mén)的規(guī)定，對(duì)造價(jià)超過(guò)規(guī)定范圍的，必須采用公開(kāi)招標(biāo)，所以其招標(biāo)形式基本為公開(kāi)招標(biāo)，但可以采取改進(jìn)形式，就是對(duì)行業(yè)排名前幾位的實(shí)施單位發(fā)出招標(biāo)公告，消除其對(duì)招標(biāo)人是否有傾向性選擇的顧慮，我們稱這種招標(biāo)方式為改進(jìn)型公開(kāi)招標(biāo)。

3.2招標(biāo)人在工程項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

資格預(yù)審是招投標(biāo)實(shí)施過(guò)程中的重要步驟，通過(guò)資格預(yù)審，招標(biāo)人可以篩除那些信譽(yù)度不高、承擔(dān)項(xiàng)目能力不強(qiáng)的潛在投標(biāo)人，在一定程度上凈化了競(jìng)標(biāo)環(huán)境，從而為實(shí)現(xiàn)降低中標(biāo)價(jià)格和提高建設(shè)質(zhì)量奠定基礎(chǔ)，在很大程度上降低了招投標(biāo)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。資格預(yù)審道德風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法主要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，其主要措施有：

（1）資格預(yù)審的條件要具有公平性、公正性，避免設(shè)置特殊性的條款，對(duì)其他投標(biāo)人進(jìn)行不合理限制。

（2）改進(jìn)招投標(biāo)方式，將公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)方式相結(jié)合，將行業(yè)排名前幾位的潛在投標(biāo)人，發(fā)出邀請(qǐng)性的公告，這樣的作用主要是設(shè)立投標(biāo)榜樣，打破可能存在的圍標(biāo)格局。

（3）對(duì)所有投標(biāo)人單位進(jìn)行隸屬關(guān)系、合作關(guān)系調(diào)查，排除其連帶關(guān)系和隱形合作關(guān)系，對(duì)處于同一系統(tǒng)范疇的投標(biāo)單位數(shù)量進(jìn)行限制，最大限度的降低圍標(biāo)的可能性。

3.3評(píng)標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目，盡量采用固定總價(jià)合同，對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度高和深化設(shè)計(jì)不完善的項(xiàng)目，可以采取固定單價(jià)合同，并盡量避免采用可調(diào)價(jià)款合同。

（2）對(duì)非通用條款的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)完整、明了、準(zhǔn)確，確保其特定條款能夠起到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和緩解的作用。

（3）加強(qiáng)合同的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)充分履行合同的承包人提出明確的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，加大對(duì)不履約承包人的懲罰力度。

結(jié)束語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)測(cè)的，并且有一定的規(guī)律性，我們應(yīng)該承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，并努力去認(rèn)識(shí)和利用其規(guī)律性，運(yùn)用現(xiàn)代化的計(jì)量手段、技術(shù)測(cè)量方法，不管是發(fā)包人還是承包人，其決策者和管理者對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度越高，其應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力就越高，加強(qiáng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的意識(shí)，正確的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，才能使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

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