摘 要：在縮小城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距和居民收入分配差距的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，從投資因素分析農(nóng)戶(hù)增收是當(dāng)前農(nóng)民增收問(wèn)題研究的重要方面?；?009—2014年林芝市農(nóng)戶(hù)的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)農(nóng)戶(hù)投資結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出效率進(jìn)行了對(duì)比分析和實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)投資呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，且增速居于西藏前列。農(nóng)戶(hù)投資仍以自有資金為主，但農(nóng)戶(hù)的信貸觀(guān)念發(fā)生一定的變化。從產(chǎn)業(yè)投資方面可以看出農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)多元化傾向。農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)性投資比例呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)與消費(fèi)觀(guān)念發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。多數(shù)年份全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)都是負(fù)增長(zhǎng)，分析其影響因素發(fā)現(xiàn)，田間管理方式相對(duì)落后對(duì)農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出全要素增長(zhǎng)率增長(zhǎng)的影響短期效應(yīng)最明顯。勞動(dòng)力素質(zhì)偏低對(duì)農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出全要素增長(zhǎng)率增長(zhǎng)的影響也具有短期效應(yīng)。受教育年限普遍偏低對(duì)農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有較強(qiáng)的消極作用。

關(guān)鍵詞：林芝市;農(nóng)戶(hù);投資結(jié)構(gòu);產(chǎn)出;TFP

中圖分類(lèi)號(hào)：F323 " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A " 文章編號(hào)：1002-2589（2015）35-0057-03

2013年的中央一號(hào)文件提出“……按照保供增收惠民生……圍繞現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)……鞏固和發(fā)展農(nóng)業(yè)農(nóng)村大好形勢(shì)”。而2015年中央一號(hào)文件又進(jìn)一步提出“增加農(nóng)民收入，必須……加快建立投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制……中央基建投資繼續(xù)向農(nóng)業(yè)農(nóng)村傾斜”。從這兩年的中央農(nóng)村工作會(huì)議精神可以看出，農(nóng)民增收問(wèn)題依然是當(dāng)前農(nóng)村工作的主要方向，投資對(duì)促進(jìn)農(nóng)民增收也存在著非常重要的影響。促進(jìn)農(nóng)民增收需要從農(nóng)民自身投資分析并采取相關(guān)措施尤為關(guān)鍵。作為農(nóng)村社會(huì)生產(chǎn)的基本單位——農(nóng)戶(hù)，是農(nóng)村微觀(guān)經(jīng)濟(jì)組織的重要組成方面。在縮小城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距和居民收入分配差距經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，從投資因素分析農(nóng)戶(hù)增收是當(dāng)前農(nóng)民增收問(wèn)題研究的重要方面。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，制度激勵(lì)促進(jìn)農(nóng)戶(hù)增收的潛力逐漸釋放殆盡，林芝市農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)投資的積極性也逐漸減弱，農(nóng)戶(hù)收入也陷入低增速的增長(zhǎng)困境。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)的投資結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，為農(nóng)戶(hù)增收提供了有力地支持，但也隱藏著不容忽視的隱憂(yōu)：盡管政府進(jìn)行了大量的努力，但是其引導(dǎo)性的作用并不理想，農(nóng)戶(hù)投資依然增長(zhǎng)乏力。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，農(nóng)戶(hù)增收問(wèn)題最終體現(xiàn)為農(nóng)戶(hù)投資結(jié)構(gòu)研究問(wèn)題。而全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）是研究農(nóng)戶(hù)投資結(jié)構(gòu)一項(xiàng)重要指標(biāo)。隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此領(lǐng)域已進(jìn)行了大量研究。全要素生產(chǎn)率主要在二戰(zhàn)之后由Solow（1957）提出。經(jīng)過(guò)Denison（1962）、Jorgenson（1995）和Henderson（2003）等人的拓展，全要素生產(chǎn)率成為較成熟的測(cè)算方法。而用全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法研究投資問(wèn)題，國(guó)外學(xué)者也有相關(guān)研究成果。Fingleton（1999）在基于178個(gè)歐盟地區(qū)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)投資也是歐洲區(qū)域生產(chǎn)率的決定因素。李國(guó)平和田邊裕認(rèn)為，投資動(dòng)機(jī)是影響日本經(jīng)濟(jì)效率的重要因素之一。全要素生產(chǎn)率在20世紀(jì)80年代引入我國(guó)后，姚洋（2001）、張海洋（2005）、李勝文（2006）、劉巳洋（2008）、朱平芳（2003）和陳繼勇（2008）等學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中投資起著決定性作用。張改清（2004）、李谷成（2007）、李鵬（2012）等學(xué)者研究了農(nóng)戶(hù)投資結(jié)構(gòu)分析，認(rèn)為投資結(jié)構(gòu)研究是三農(nóng)問(wèn)題研究不可忽視的重要方面。

上述國(guó)內(nèi)外的研究成果對(duì)農(nóng)戶(hù)投資結(jié)構(gòu)及全要素分解研究具有重要的借鑒意義，也可以發(fā)現(xiàn)從農(nóng)戶(hù)投資視角分析三農(nóng)問(wèn)題是今后關(guān)注熱點(diǎn)之一，但相關(guān)研究尤顯不足。一些研究，從區(qū)域視角看，往往存在著一定的局限性，即：在區(qū)域尺度上，研究成果的指導(dǎo)作用和借鑒意義不大。事實(shí)上，農(nóng)戶(hù)投資結(jié)構(gòu)研究更多的是受到多重因素的影響。所以需要以時(shí)間序列數(shù)據(jù)、從不同的研究樣本空間上分析農(nóng)戶(hù)投資結(jié)構(gòu)的影響機(jī)理。

一、模型與方法

分析林芝市農(nóng)戶(hù)投資水平及其動(dòng)態(tài)，估算農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出效率（TFP），并進(jìn)行比較研究和動(dòng)態(tài)分析，需要采用、借鑒對(duì)比分析法以及Hsieh和Klenow（2009）提出的實(shí)證分析法。根據(jù)研究指標(biāo)數(shù)據(jù)特征以及研究目的，本文擬采用全要素生產(chǎn)率指數(shù)法中的Tomqvist指數(shù)來(lái)計(jì)算TFP。全要素生產(chǎn)率的測(cè)算公式如下。

TFPGt=lnTFP t-lnTFP t-1=（lnQt-lnQt-1）-

（lnXti-lnXt-1i " ） " " " " " " " " " " " "（1）

其中，TFPG為全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率，Q為產(chǎn)出，Xi為第i種投入要素，SXi為第i種投入要素成本占所有投入要素總成本的份額，t為時(shí)間。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)分析

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)自于2014年12月課題組對(duì)林芝市米林縣、林芝縣、工布江達(dá)縣、波密縣共計(jì)120戶(hù)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，有效問(wèn)卷112份。調(diào)查所涉及的被調(diào)查農(nóng)戶(hù)均按照隨機(jī)原則選取。根據(jù)對(duì)比研究的需要，本文選擇的價(jià)值指標(biāo)以2009年數(shù)據(jù)作為基準(zhǔn)扣除通貨膨脹因素。表1列出了與研究有關(guān)的主要變量的統(tǒng)計(jì)量?？梢钥闯觯瑯颖巨r(nóng)戶(hù)產(chǎn)出呈現(xiàn)小幅增長(zhǎng)趨勢(shì)。同時(shí)，除勞動(dòng)力投入有所降低外，其他投入均有一定程度的增長(zhǎng)。

三、農(nóng)戶(hù)投資結(jié)構(gòu)分析

（一）農(nóng)戶(hù)投資①的來(lái)源結(jié)構(gòu)

有效把握農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)，需要對(duì)農(nóng)戶(hù)投資的來(lái)源結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。因?yàn)橥顿Y的來(lái)源結(jié)構(gòu)既是農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程的結(jié)果與表現(xiàn)，也是農(nóng)戶(hù)投資變化的實(shí)現(xiàn)途徑。林芝市農(nóng)戶(hù)投資總體上呈現(xiàn)波動(dòng)快速上升趨勢(shì)，年均增速為27.53%。其中，2011年和2013年農(nóng)戶(hù)投資速度增長(zhǎng)較快，分別達(dá)到49.77%和32.78%。在農(nóng)戶(hù)總投資水平變化的同時(shí)，其資金來(lái)源也發(fā)生了相應(yīng)的變化。

在整體上看農(nóng)戶(hù)借貸資金占農(nóng)戶(hù)投資比重呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。農(nóng)戶(hù)借貸資金占農(nóng)戶(hù)投資比例不高，平均占25.27%。其中，2010年農(nóng)戶(hù)借貸資金比重最低，僅為15.70%，而2013年到2014年出現(xiàn)了一個(gè)借貸高潮，分別達(dá)到30.47%和31.23%。從自有資金比重看，農(nóng)戶(hù)投資資金來(lái)源多年來(lái)仍以自有資金為主。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)戶(hù)的信貸觀(guān)念發(fā)生一定的變化。

（二）農(nóng)戶(hù)投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

本文研究的農(nóng)戶(hù)投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指農(nóng)戶(hù)投資于農(nóng)村中三大產(chǎn)業(yè)的數(shù)額及比例。近年來(lái)，農(nóng)戶(hù)農(nóng)村中三次產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)演變歷程表明，農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)村中三次產(chǎn)業(yè)投資量都呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)。但農(nóng)戶(hù)對(duì)第一產(chǎn)業(yè)投資比例呈現(xiàn)波動(dòng)式下降趨勢(shì)，農(nóng)戶(hù)對(duì)第三產(chǎn)業(yè)投資比重高于第二產(chǎn)業(yè)。2009—2014年，農(nóng)戶(hù)對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的投資比例呈現(xiàn)緩慢上升趨勢(shì)，而對(duì)于第三產(chǎn)業(yè)的投資比例則在25%左右徘徊。從農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)村中三次產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)可以看出，農(nóng)村中第一產(chǎn)業(yè)仍是當(dāng)前農(nóng)戶(hù)投資關(guān)注的重要方向。但隨著時(shí)間的推移，農(nóng)戶(hù)投資的觀(guān)念發(fā)生了一定的變化，即：在注重農(nóng)業(yè)投資的同時(shí)，也關(guān)注農(nóng)村中第二、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這也說(shuō)明，近年來(lái)林芝市農(nóng)戶(hù)出現(xiàn)了多元化經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)。

（三）林芝市農(nóng)戶(hù)投資的性質(zhì)結(jié)構(gòu)

根據(jù)投資的性質(zhì)構(gòu)成，農(nóng)戶(hù)投資包括生產(chǎn)性投資②與非生產(chǎn)性投資。③梳理國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)農(nóng)戶(hù)持有資金較少時(shí)，農(nóng)戶(hù)一般以生產(chǎn)性投資為主。當(dāng)農(nóng)戶(hù)持有資金達(dá)到一定規(guī)模后，為了進(jìn)一步提高投資的收益水平，則需要進(jìn)行非生產(chǎn)性投資。由表4可以看到，2009—2014年農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)性投資比例呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，而非生產(chǎn)性投資逐年下降。農(nóng)戶(hù)非生產(chǎn)性投資從2009年—2011年保持在50%以上，而從2012年開(kāi)始，比重則低于50%。與此對(duì)應(yīng)，農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)性投資呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢(shì)，且從2012年開(kāi)始，生產(chǎn)性投資比重超過(guò)非生產(chǎn)性投資。由此可以看出，林芝市農(nóng)戶(hù)持有資金處于較低水平時(shí)，非生產(chǎn)性投資居于主導(dǎo)地位;而農(nóng)戶(hù)持有資金達(dá)到一定規(guī)模后，則重視生產(chǎn)性投資。這與國(guó)內(nèi)其他省份農(nóng)戶(hù)投資研究的結(jié)論截然不同。另外，研究發(fā)現(xiàn)：農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)與消費(fèi)觀(guān)念發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，由原來(lái)的“重消費(fèi)、輕生產(chǎn)”向“重生產(chǎn)、輕消費(fèi)”趨勢(shì)過(guò)渡。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，農(nóng)戶(hù)也越來(lái)越意識(shí)到了其自身在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶(hù)增收中起主導(dǎo)作用，農(nóng)戶(hù)也愈發(fā)重視生產(chǎn)。

四、實(shí)證分析

根據(jù)公式（1）計(jì)算林芝市2009年—2013年農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出增長(zhǎng)率及增長(zhǎng)來(lái)源如下表5。從TFP增長(zhǎng)來(lái)看，增長(zhǎng)呈倒S型增長(zhǎng)趨勢(shì)，即：除了2011年和2014年以外，其他年份非常糟糕，均為負(fù)增長(zhǎng)，這與Jin（2002）和Hsu（2003）的研究得出相類(lèi)似的結(jié)論，即：一定時(shí)段內(nèi)，TFP增長(zhǎng)呈現(xiàn)先增長(zhǎng)，后速度放緩，最后甚至為負(fù)值。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，TFP增長(zhǎng)為正的農(nóng)戶(hù)受教育年限較長(zhǎng);調(diào)查樣本點(diǎn)的微觀(guān)農(nóng)戶(hù)TFP增長(zhǎng)與當(dāng)時(shí)林芝市整個(gè)農(nóng)村的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是不一致。總體上看，林芝市處于三農(nóng)問(wèn)題最為關(guān)鍵的一個(gè)階段：隨著整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對(duì)三農(nóng)問(wèn)題的高度重視，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，而農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出則處于發(fā)展的“瓶頸期”;受教育程度對(duì)微觀(guān)農(nóng)戶(hù)的經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生較為重要的影響。

五、結(jié)論

林芝市農(nóng)戶(hù)投資從縱向看呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，從橫向看增速也居于西藏各地（市）前列。農(nóng)戶(hù)投資的資金來(lái)源也悄然發(fā)生相應(yīng)的變化。雖然，農(nóng)戶(hù)投資資金來(lái)源仍以自有資金為主，但借貸資金比重則逐年上升;同時(shí)，農(nóng)戶(hù)的信貸觀(guān)念發(fā)生一定的變化。近年來(lái)，農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)村中的第一產(chǎn)業(yè)投資比例呈現(xiàn)波動(dòng)式下降趨勢(shì)，農(nóng)戶(hù)對(duì)第三產(chǎn)業(yè)投資比重高于第二產(chǎn)業(yè);農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)多元化傾向。2009—2014年農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)性投資比例呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，而非生產(chǎn)性投資逐年下降。農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)與消費(fèi)觀(guān)念發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，農(nóng)戶(hù)也越來(lái)越重視生產(chǎn)。

利用全要率生產(chǎn)率指數(shù)法對(duì)2009—2014年間林芝市農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率的進(jìn)行測(cè)算，測(cè)算結(jié)果表明：全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)非常不理想，多數(shù)年份都是負(fù)增長(zhǎng)。在測(cè)算結(jié)果基礎(chǔ)上，結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H進(jìn)行對(duì)比分析，得出的結(jié)論為：2009—2014年間，全要素生產(chǎn)率對(duì)農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出總體上起到反向影響作用。影響農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出全要素生產(chǎn)率負(fù)增長(zhǎng)的主要因素有受教育年限普遍偏低、田間管理方式相對(duì)落后以及勞動(dòng)力素質(zhì)偏低等。其中，田間管理方式相對(duì)落后對(duì)農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出全要素增長(zhǎng)率增長(zhǎng)的影響短期效應(yīng)最明顯。勞動(dòng)力素質(zhì)偏低對(duì)農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出全要素增長(zhǎng)率增長(zhǎng)的影響也具有短期效應(yīng)。長(zhǎng)期來(lái)看，受教育年限普遍偏低對(duì)農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有較強(qiáng)的消極作用。受教育年限多少是影響農(nóng)戶(hù)產(chǎn)出全要素增長(zhǎng)率增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。

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